股權投資盡職調查材料清單模板

股權投資盡職調查材料清單(請盡可能提供電子版或掃描件材料)企業(yè)基礎情況方面資料1、企業(yè)概要(企業(yè)介紹、企業(yè)章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件或掃描件)2、企業(yè)資質和榮譽（請附相關證書復印件） 3、企業(yè)歷史沿革4、企業(yè)對外投資情況（請附上相關股東會決議等文件）5、其它關聯(lián)企業(yè)情況6、企業(yè)關鍵產權情況6.1商標情況（請附商標證書復印件）6.2土地、房產情況（請附土地使用權證、租房協(xié)議等復印件）6.3無形資產評定匯報（如有請附上）7、企業(yè)組織機構及管理機制8、企業(yè)及其子企業(yè)股東名稱、投資金額、股權百分比和歷年資本變動情況9、企業(yè)職員情況9.1法定代表人簡歷（請附資格證實書及身份證復印件）9.2企業(yè)董事長、總經理、副總經理、主管財務人員及此次融資業(yè)務具體經辦人員簡歷相關企業(yè)產品和市場情況方面資料1、關鍵產品分析（銷售收入、銷售量、單位售價、單位成本、毛利率改變趨勢）2、營銷策略、廣告方案、銷售網絡、銷售渠道和銷售優(yōu)勢區(qū)域3、產品獲獎證書、高新技術產品認定書情況（請附相關證書復印件）4、關鍵產品生產步驟5、前10大用戶年度銷售額、所占銷售總額百分比、回款情況6、關鍵原材料供給商情況（請附供給協(xié)議或協(xié)議復印件） 7、外銷（出口）渠道、關鍵市場和趨勢（請附協(xié)議或協(xié)議復印件） 8、企業(yè)重大協(xié)議或協(xié)議 （請附上復印件）三、生產及質量管理1、關鍵生產設備數(shù)量、質量情況、優(yōu)異程度、產能負荷度2、未來關鍵技術改造和設備投資計劃3、生產計劃制訂、協(xié)調質量管理取得認證、質量管理體系、包含領域、質量人員技術素質及關鍵檢測設備數(shù)量、優(yōu)異程度4、產品因質量問題退回及折讓歷史和現(xiàn)實狀況四、技術及研發(fā)1、技術研發(fā)人員數(shù)量及專業(yè)素質2、近3年新品每十二個月研發(fā)品種數(shù)量、新品銷售數(shù)量、銷售收入和占總銷售收入比重3、企業(yè)產品和競爭對手產品技術性能比較4、研發(fā)技術設備配置情況5、研發(fā)資金投入金額6、研發(fā)方法（技術合作、技術交流、自主研發(fā)）7、專有技術和專利技術8、目前和以后三年技術開發(fā)及研發(fā)項目一覽表，并分析其優(yōu)異性及效益五、行業(yè)和市場情況資料1、行業(yè)概況 2、行業(yè)技術水平及競爭情況3、行業(yè)管理體制4、行業(yè)市場情況5、行業(yè)市場前景六、財務會計信息情況方面資料1、關鍵會計政策1.1存貨計價方法1.2固定資產折舊政策1.3稅務政策1.4收入確定方法1.5壞帳準備金提取方法1.6企業(yè)內部資金管理方法1.7結算方法1.7.1請介紹企業(yè)和上游用戶（供給商）結算方法和結算期1.7.2、近三年經審計財務匯報或加蓋公章財務報表（資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表）3、如無法提供審計匯報或財務報表請認真填寫下列表格（見附件）七、同業(yè)競爭和關聯(lián)交易情況方面資料1、同業(yè)競爭情況2、關聯(lián)方關系及其重大交易八、企業(yè)現(xiàn)存訴訟、仲裁事項情況方面資料1、企業(yè)現(xiàn)在在中國境內外是否包含/可能包含刑事訴訟、民事訴訟（包含破產程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并請?zhí)峁┫嚓P情況說明及相關證實文件。2、現(xiàn)在立即引發(fā)上款所述程序任何事件（如推行協(xié)議過程中違約事件、違反法律情況、協(xié)議雙方發(fā)生爭議、用戶投訴等）具體情況及證實文件。3、現(xiàn)在還未實施完成仲裁機構、司法機構及行政機構裁決、判決及決定。4、包含企業(yè)職員、且還未處理完成工傷、意外、交通事故情況。九、環(huán)境保護方面情況資料1、企業(yè)所取得相關環(huán)境保護事宜證書、許可及同意文件、和企業(yè)為取得前述文件向相關部門提交申請材料。2、企業(yè)作出任何環(huán)境匯報副本。3、政府環(huán)境管理機構發(fā)出相關企業(yè)環(huán)境保護事宜全部通知、決定及評定匯報副本。4、環(huán)境保護訴訟/糾紛情況說明及證實文件。十、企業(yè)相關政府扶持項目情況1、企業(yè)申請政府資金項目情況2、企業(yè)申請政府資金獲批申請匯報或可研匯報等十一、本輪融資情況方面資料1、融資計劃（包含但不限于）1.1融資金額1.2稀釋股權百分比2、最近三年企業(yè)盈利估計3、本輪融資及上市時間安排方面資料十二、附件：（如無法提供審計匯報或財務報表請認真填寫下列附件）近三年簡明資產負債表匯總表單位：萬元關鍵指標-12-31-12-31-12-31-5-31一、資產總額1、流動資產貨幣資金短期投資應收票據應收帳款減：壞賬準備應收帳款凈額預付帳款其它應收款存貨待攤費用2、長久投資3、固定資產固定資產原值減：累計折舊固定資產凈值固定資產清理在建工程4、無形資產5、遞延資產二、負債及權益負債累計1、流動負債短期借款應付票據應付帳款預收帳款其它應付款2、長久負債長久借款應付債券長久應付款其它長久負債全部者權益實收資本資本公積盈余公積未分配利潤下述明細必需和報表一致，行數(shù)不夠請?zhí)砑樱F企業(yè)部分賬戶截至6月51、貨幣資金開戶行開戶性質存款余額(萬元)累計2、應收賬款請列出截至填報日期為止應收賬款企業(yè)欠款情況。若同一用戶所欠賬款由多筆不一樣時間發(fā)生業(yè)務組成，請根據欠款發(fā)生時間分筆填列。金額應收單位業(yè)務名稱賬齡當期應收款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。應收賬款賬齡分析：帳齡戶數(shù)金額(萬元)金額百分比（%）累計3、存貨（注：產成品填至二級明細）關鍵存貨名細（需列出前三到五名，下同）：存貨名稱金額當期存貨和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。4、預付款，關鍵明細以下：金額預付單位業(yè)務名稱賬齡當期預付款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。5、應收票據萬元項目（銀行）年初余額年末金額累計6、固定資產固定資產名稱金額當期固定資產和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。7、在建工程項目名稱總投資額已完成投資額開工時間計劃完工時間8、長久投資全部長久投資名細：金額投資項目總投資占股百分比當期長久投資和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。9、短期借款和長久借款全部短期借款名細：借款單位名稱金額到期日當期借款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。長久借款萬元，全部長久借款名細：金額借款單位業(yè)務名稱賬齡當期應付賬款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。10、應付賬款（請列出截至填報日期為止應付賬款企業(yè)欠款情況。若所欠同一用戶賬款由多筆不一樣時間發(fā)生業(yè)務組成，請根據欠款發(fā)生時間分筆填列）金額應付單位業(yè)務名稱賬齡當期應付賬款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。11、應付票據項目（銀行）年初余額年末金額累計12、預收帳款序號債權人名稱金額帳齡12313、長久應付應付單位名稱金額(萬元)帳齡累計14、無形資產無形資產名稱金額15、遞延資產：（萬元）關鍵遞延資產名細：遞延資產名稱金額當期遞延資產和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。近三年簡明損益表匯總單位：萬元關鍵指標---12-5一、主營業(yè)務收入減：折扣和折讓主營業(yè)務收入凈值減：主營業(yè)務成本主營業(yè)務稅金及附加二、主營業(yè)務利潤加：其它業(yè)務利潤減：經營費用管理費用財務費用三、營業(yè)利潤加：投資收益補助收入營業(yè)外收入減：營業(yè)外支出四、利潤總額減：所得稅五、凈利潤1、企業(yè)納稅申報表反應近兩年收入情況為：時間銷售收入1—12月1—12月1—12月2、假如貴企業(yè)是多個業(yè)務或多個產品經營企業(yè)，請按業(yè)務或產品品種分析企業(yè)收入和毛利組成：業(yè)務或產品名稱銷售收入毛利潤1—12月1—12月1—12月1—5月3、財務指標分析關鍵財務指標一、償債能力資產負債率負債和全部者權益比率流動比率速動比率現(xiàn)金比率二、營運能力（次/年）總資產周轉率固定資產周轉率應收賬款周轉率存貨周轉率三、盈利能力銷售利潤率