科技有限公司新三板掛牌法律盡職調(diào)查清單樣本

****科技新三板掛牌法律盡職調(diào)查清單致：****科技為使貴企業(yè)深入了解新三板掛牌相關(guān)要求，現(xiàn)將本所承接新三板業(yè)務(wù)過(guò)程中需要企業(yè)提供文件清單發(fā)給貴企業(yè)，具體以下：調(diào)查事項(xiàng)文件/資料企業(yè)基礎(chǔ)情況1.1企業(yè)最近經(jīng)年檢《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》和《組織機(jī)構(gòu)代碼證》1.2企業(yè)設(shè)置登記工商文件、歷次變更登記工商文件1.3企業(yè)設(shè)置時(shí)股東協(xié)議、出資協(xié)議或提議人協(xié)議1.4企業(yè)驗(yàn)資匯報(bào)（包含但不限于設(shè)置時(shí)驗(yàn)資匯報(bào)、歷次資本變更驗(yàn)資匯報(bào)）1.5企業(yè)注冊(cè)資本實(shí)繳證實(shí)（以非貨幣出資情形適用）1.6企業(yè)股東簽署企業(yè)章程（包含但不限于企業(yè)設(shè)置時(shí)章程，現(xiàn)行有效企業(yè)章程，和歷次章程修改和補(bǔ)充文件）企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東情況2.1企業(yè)完整組織結(jié)構(gòu)圖，包含企業(yè)各股東及全資、控股、參股企業(yè)等，并說(shuō)明控股及參股關(guān)系2.2企業(yè)各股東情況介紹，法人股東提供最新經(jīng)年檢《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、自設(shè)置至今工商登記資料、企業(yè)章程和企業(yè)介紹等，自然人股東提供身份證復(fù)印件、近五年任職經(jīng)歷等2.3企業(yè)現(xiàn)任法定代表人、董事會(huì)組員及高級(jí)管理人員名單 2.4股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則2.5歷次股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)相關(guān)文件，包含會(huì)議通知、議程、議案、會(huì)議統(tǒng)計(jì)、決議等2.6企業(yè)現(xiàn)有內(nèi)部決議和控制制度，財(cái)務(wù)、投資和內(nèi)部約束和激勵(lì)制度2.7企業(yè)各股東和企業(yè)之間和股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明2.8企業(yè)股東簽署和企業(yè)相關(guān)協(xié)議、協(xié)議、意向書(shū)、備忘錄等2.9企業(yè)股東持有股權(quán)是否設(shè)定質(zhì)押或承諾設(shè)定質(zhì)押，若設(shè)定質(zhì)押請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)主協(xié)議、質(zhì)押協(xié)議及質(zhì)押登記文件，和相關(guān)企業(yè)董事會(huì)、股東會(huì)決議和相關(guān)審批文件等；若已解除質(zhì)押，請(qǐng)?zhí)峁┙獬|(zhì)押相關(guān)文件及登記文件2.10企業(yè)股東持有股權(quán)是否存在被司法凍結(jié)或權(quán)屬爭(zhēng)議等限制其轉(zhuǎn)讓情形，若存在請(qǐng)?zhí)峁┰撉樾螘?shū)面說(shuō)明和相關(guān)文件2.11企業(yè)股東持有股權(quán)是否存在委托持股或代持等相關(guān)情況，若存在請(qǐng)?zhí)峁┰撉樾螘?shū)面說(shuō)明和相關(guān)文件2.12企業(yè)股東是否和第三人簽署轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)所持企業(yè)股權(quán)協(xié)議，若存在請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議2.13企業(yè)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系梳理企業(yè)有形資產(chǎn)情況3.1企業(yè)名下土地情況說(shuō)明及土地使用權(quán)清單3.2企業(yè)名下土地使用權(quán)證、她項(xiàng)權(quán)利證、土地租賃協(xié)議及登記證實(shí)或抵押登記等證實(shí)文件3.3和企業(yè)土地使用權(quán)相關(guān)協(xié)議和同意文件，包含土地使用出讓協(xié)議、抵押合相同文件和土地出讓金支付憑證3.4和企業(yè)土地使用權(quán)相關(guān)合作開(kāi)發(fā)協(xié)議或合作協(xié)議3.5企業(yè)房屋全部權(quán)證、房屋租賃協(xié)議及租賃登記等相關(guān)文件3.6企業(yè)全部或租賃房屋使用、租賃或轉(zhuǎn)讓限制或承諾具體清單及協(xié)議文件等3.7確定企業(yè)房屋全部權(quán)證記載內(nèi)容和房屋現(xiàn)實(shí)狀況是否相符，若有變更而未作變更登記，請(qǐng)說(shuō)明變更情況并提供對(duì)應(yīng)文件3.8確定上述房產(chǎn)上是否設(shè)定抵押、擔(dān)保，若有請(qǐng)?zhí)峁┑盅夯驌?dān)保協(xié)議及對(duì)應(yīng)登記文件和主債務(wù)協(xié)議3.9企業(yè)擁有固定資產(chǎn)清單及相關(guān)證實(shí)文件，包含但不限于企業(yè)關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備、辦公設(shè)備等及其購(gòu)置協(xié)議、付款憑證；運(yùn)輸工具購(gòu)置協(xié)議、和付款發(fā)票及車(chē)輛登記證實(shí)相關(guān)證實(shí)文件3.10確定上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定抵押、擔(dān)保，若有請(qǐng)?zhí)峁┑盅夯驌?dān)保協(xié)議及對(duì)應(yīng)登記文件和主債務(wù)合相同3.11企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如適用）3.12企業(yè)需要說(shuō)明其它資產(chǎn)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)4.1企業(yè)擁有或正在申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單及相關(guān)證實(shí)文件，包含但不限于專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)等，并提供對(duì)應(yīng)專(zhuān)利權(quán)證書(shū)、商標(biāo)注冊(cè)證、其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)證實(shí)及相關(guān)申請(qǐng)文件4.2企業(yè)現(xiàn)在正在使用和使用過(guò)她人專(zhuān)利、商標(biāo)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)情況說(shuō)明及對(duì)應(yīng)協(xié)議、相關(guān)登記等文件4.3企業(yè)為一方主體技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)使用許可情況說(shuō)明及相關(guān)證實(shí)文件4.4確定上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定質(zhì)押、擔(dān)保，若有請(qǐng)?zhí)峁┵|(zhì)押或擔(dān)保協(xié)議及對(duì)應(yīng)登記文件和主債務(wù)合相同4.5企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲獎(jiǎng)情況說(shuō)明及對(duì)應(yīng)證實(shí)文件企業(yè)財(cái)務(wù)情況5.1企業(yè)最近三個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表5.2企業(yè)最近三個(gè)年度審計(jì)匯報(bào)及其附注、財(cái)務(wù)報(bào)表，包含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配和虧損填補(bǔ)等5.3企業(yè)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)制度及其它重大財(cái)務(wù)制度相關(guān)文件5.4企業(yè)重大融資安排，包含項(xiàng)目融資、融資租賃或分期購(gòu)置等企業(yè)業(yè)務(wù)重大融資安排文件及協(xié)議5.5企業(yè)預(yù)算方案或匯報(bào)5.6相關(guān)國(guó)家、省級(jí)或地方政府向企業(yè)提供補(bǔ)助或補(bǔ)助相關(guān)同意或其它安排批復(fù)等文件和企業(yè)享受財(cái)政補(bǔ)助清單企業(yè)重大協(xié)議6.1企業(yè)近三年業(yè)務(wù)協(xié)議清單、業(yè)務(wù)協(xié)議文本（包含采購(gòu)協(xié)議和銷(xiāo)售協(xié)議）6.2企業(yè)還未推行完成或已推行完成所涉協(xié)議金額超出人民幣50萬(wàn)元以上協(xié)議或協(xié)議說(shuō)明，并提供對(duì)應(yīng)協(xié)議或協(xié)議文本6.3企業(yè)正在推行重大資產(chǎn)購(gòu)置或處理協(xié)議、重大建設(shè)或建筑協(xié)議6.4企業(yè)正在推行技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議6.5政府部門(mén)和企業(yè)簽署任何協(xié)議或安排6.6企業(yè)收購(gòu)、吞并或轉(zhuǎn)讓企業(yè)權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)協(xié)議或協(xié)議6.7已發(fā)生而且組成任何重大協(xié)議項(xiàng)下企業(yè)違約、不推行義務(wù)或違約說(shuō)明，并提供對(duì)應(yīng)證實(shí)文件6.8企業(yè)近三年關(guān)聯(lián)交易協(xié)議明細(xì)及重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議企業(yè)債權(quán)債務(wù)7.1企業(yè)正在推行借款協(xié)議及對(duì)應(yīng)擔(dān)保合相同文件7.2企業(yè)還未清償全部銀行貸款清單，包含銀行名稱(chēng)、貸款金額、期限、擔(dān)保方法等，若有請(qǐng)?zhí)峁┵J款協(xié)議及對(duì)應(yīng)確保、抵押、質(zhì)押協(xié)議7.3企業(yè)應(yīng)付帳款清單，包含單位名稱(chēng)、金額、期限、擔(dān)保方法等，若有請(qǐng)?zhí)峁┙o付款協(xié)議文件、擔(dān)保（確保、抵押、質(zhì)押）及對(duì)應(yīng)登記文件7.4企業(yè)應(yīng)收帳款清單，包含欠款單位名稱(chēng)、金額、期限、擔(dān)保方法等，若有請(qǐng)?zhí)峁┙o收帳款協(xié)議文件、擔(dān)保（確保、抵押、質(zhì)押）及對(duì)應(yīng)登記文件7.5企業(yè)為其它單位提供擔(dān)保（確保、抵押、質(zhì)押）清單，若有請(qǐng)?zhí)峁?dān)保協(xié)議及對(duì)應(yīng)登記文件和主債務(wù)協(xié)議7.6企業(yè)就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議情況說(shuō)明，并提供上述爭(zhēng)議相關(guān)證實(shí)文件企業(yè)人員情況8.1企業(yè)最近一次人員統(tǒng)計(jì)清單，分類(lèi)列明簽署固定時(shí)限勞動(dòng)協(xié)議職員、簽署無(wú)固定時(shí)限勞動(dòng)協(xié)議職員、采取其它用工形式職員情況8.2企業(yè)現(xiàn)行有效勞動(dòng)協(xié)議文本，和工會(huì)或職員代表和企業(yè)簽署集體協(xié)議8.3企業(yè)職員福利、獎(jiǎng)勵(lì)及其它內(nèi)部管理規(guī)章制度、職員手冊(cè)8.4企業(yè)社會(huì)保險(xiǎn)登記證和住房公積金登記證實(shí)8.5企業(yè)依法為全體職員繳納社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金情況說(shuō)明，包含是否存在欠繳情況和欠繳原因情況說(shuō)明8.6企業(yè)適適用于現(xiàn)有職員保密協(xié)議或競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議等8.7企業(yè)現(xiàn)有全體高級(jí)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員及對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)有重大影響管理人員名單及對(duì)應(yīng)聘用協(xié)議8.8企業(yè)已經(jīng)發(fā)生或正在進(jìn)行勞動(dòng)糾紛、集體勞動(dòng)糾紛情況說(shuō)明，企業(yè)作為被申請(qǐng)人勞動(dòng)仲裁或被告訴訟情況說(shuō)明，并提供對(duì)應(yīng)法律文書(shū)等文件8.9企業(yè)聘用退休人員，提供和其簽署勞務(wù)協(xié)議或未簽署書(shū)面協(xié)議情況說(shuō)明企業(yè)訴訟、仲裁及行政處罰9.1企業(yè)現(xiàn)在是否包含訴訟或潛在訴訟、仲裁或其它司法程序，和其它未結(jié)爭(zhēng)議說(shuō)明，企業(yè)董事、監(jiān)事及高管人員包含訴訟、仲裁等說(shuō)明，若有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)法律文書(shū)等文件9.2現(xiàn)在企業(yè)包含還未實(shí)施完成仲裁機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及行政機(jī)構(gòu)裁決、判決及決定等相關(guān)文件9.3為實(shí)施相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及行政機(jī)構(gòu)裁決、判決及決定（比如相關(guān)項(xiàng)目已經(jīng)發(fā)生各起訴訟或爭(zhēng)議）而達(dá)成相關(guān)協(xié)議，包含但不限于和解協(xié)議、支付協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等文件9.4企業(yè)被政府主管部門(mén)處罰或罰款文件及情況說(shuō)明企業(yè)稅務(wù)文件10.1企業(yè)稅務(wù)登記證10.2企業(yè)現(xiàn)在實(shí)施關(guān)鍵稅種和稅率說(shuō)明10.3企業(yè)是否享受稅收優(yōu)惠說(shuō)明，若有請(qǐng)?zhí)峁┩馕募皟?yōu)惠依據(jù)10.4企業(yè)近三年納稅申報(bào)表及完稅憑證文件10.5企業(yè)近三年是否受過(guò)稅務(wù)處罰說(shuō)明，若有請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)處罰文件10.6企業(yè)是否存在逾期未繳稅款說(shuō)明，若有請(qǐng)?zhí)峁┣防U原因及處理說(shuō)明企業(yè)環(huán)境保護(hù)資質(zhì)11.1企業(yè)環(huán)境保護(hù)、排污許可說(shuō)明和相關(guān)證實(shí)文件11.2企業(yè)對(duì)外簽署包含環(huán)境保護(hù)全部協(xié)議、意向書(shū)、承諾書(shū)和文件，包含但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施協(xié)議及意向書(shū)等文件11.3企業(yè)歷年繳納排污及其它一切和環(huán)境保護(hù)相關(guān)費(fèi)用證實(shí)或憑證11.4企業(yè)因違反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)受四處罰情況說(shuō)明，并提供相關(guān)證實(shí)文件11.5資