2024年證券交易委托代理協(xié)議經(jīng)典版（3篇）

第8頁(yè)共8頁(yè)2024年證券交易委托代理協(xié)議經(jīng)典版甲方（投資者）姓名：_____身份證號(hào)碼：_____上海股票帳號(hào)：_____深圳證券帳號(hào)：_____乙方：證券股份有限公司_____證券營(yíng)業(yè)部依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，《中華人民共和國(guó)民法典》和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第三條甲方開(kāi)設(shè)資金賬戶應(yīng)提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券賬戶卡，并按乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶資料。由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金賬戶。第五條甲方開(kāi)設(shè)資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。第三章交易代理第六條甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。第七條乙方為甲方提供以下服務(wù)：1，接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；2，代理甲方進(jìn)行資金，證券的清算，交收；3，代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；4，代理甲方領(lǐng)取紅利股息；5，接受甲方對(duì)其委托，成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；6，雙方依法約定的其他事項(xiàng)；7，證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。第八條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證，甲方證券賬戶卡和資金賬戶卡。甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。第四章資金存取第十二條甲方依法享有資金存取自由。甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。第十三條甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金。甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。第十四條通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證，證券賬戶卡，資金賬戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金賬戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額，每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。第五章變更和撤銷第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金賬戶。第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：1，乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料，證件嚴(yán)重失實(shí)；2，乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法；3，甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需通知甲方，并說(shuō)明理由。第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買(mǎi)入委托指令。第六章甲方授權(quán)代理人委托第二十三條甲方開(kāi)設(shè)資金賬戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件.授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼，授權(quán)權(quán)限，有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。第二十五條甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第七章甲乙雙方的責(zé)任及免責(zé)條款第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。第二十九條乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶資料，委托事項(xiàng)，交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第三十條甲方應(yīng)妥善保管其證券賬戶卡，資金賬戶卡，因他人偽造，變?cè)熨Y金賬戶卡給甲方造成損失，乙方有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)由乙方先予承擔(dān)，再依法追償相關(guān)損失。第三十一條當(dāng)甲方遺失證券賬戶卡，身份證，資金賬戶卡時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。第三十二條因地震，臺(tái)風(fēng)，水災(zāi)，火災(zāi)，戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十三條因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障，設(shè)備故障，通訊故障，停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十四條第三十二，三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。第三十五條乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息，資料。乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).第八章?tīng)?zhēng)議的解決第三十六條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決：（1）協(xié)商；（2）提請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解；（3）向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴；（4）向有管轄權(quán)的法院起訴；（5）其他合法的方式。第九章機(jī)構(gòu)戶甲方第三十七條當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí)，開(kāi)設(shè)資金賬戶，按如下程序辦理：1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書(shū)；2，提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，證券賬戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書(shū)。3，預(yù)留印鑒和密碼。第三十八條甲方以現(xiàn)金存入的，必須以現(xiàn)金方式支取。甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。甲方賬戶不能與任何自然人賬戶相互劃轉(zhuǎn)資金。甲方不能通過(guò)乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。第十章附則第三十九條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金，代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫(xiě)的單據(jù)，非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。第四十一條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。第四十二條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理.但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。第四十三條本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所，登記公司的規(guī)定如需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。第四十四條本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書(shū)面送達(dá)通知或公告通知。公告通知自公告在指定報(bào)刊和乙方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)布之日起兩個(gè)月即視為送達(dá)。第四十五條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發(fā)生。第四十六條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。2024年證券交易委托代理協(xié)議經(jīng)典版（2）尊敬的委托方：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，乙方（證券公司名稱）與委托方（個(gè)人/機(jī)構(gòu)名稱）就證券交易進(jìn)行委托代理協(xié)議，并達(dá)成如下共識(shí)：一、委托交易權(quán)限與范圍1.1委托方在交易過(guò)程中享有完整的自主決策權(quán)，乙方僅執(zhí)行委托方的交易指令。1.2委托方通過(guò)乙方進(jìn)行證券交易，包括但不限于股票、債券、證券期貨、基金等。1.3委托方委托乙方進(jìn)行相關(guān)證券交易的具體事項(xiàng)以交易指令為準(zhǔn)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。二、委托交易指令2.1委托方應(yīng)通過(guò)乙方提供的正規(guī)渠道或方式，書(shū)面或電子化方式提供交易指令，并接受乙方的確認(rèn)回復(fù)。2.2委托方可選擇以電話、電子郵件、傳真、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等方式向乙方提供交易指令。2.3交易指令應(yīng)包括股票代碼、交易數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格限制等必要要素，并完全正確、清晰明了。2.4委托方的交易指令一旦提交給乙方，即視為有效交易指令，委托方不得隨意撤銷或修改交易指令。三、費(fèi)用與傭金3.1委托方委托乙方進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)按照乙方規(guī)定的費(fèi)率和傭金標(biāo)準(zhǔn)支付相應(yīng)費(fèi)用和傭金。3.2乙方有權(quán)對(duì)于交易指令進(jìn)行預(yù)先審核，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)交易指令進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整或拒絕執(zhí)行。3.3委托方在交易過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用（如印花稅、證券交易所的各種費(fèi)用等），由委托方獨(dú)立承擔(dān)。四、風(fēng)險(xiǎn)提示4.1證券市場(chǎng)行為具有一定風(fēng)險(xiǎn)，委托方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。4.2委托方應(yīng)做好相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與把控，不僅僅依賴于乙方提供的服務(wù)與建議，獨(dú)立做出自己的交易決策。4.3委托方應(yīng)定期關(guān)注市場(chǎng)信息與交易動(dòng)態(tài)，保持對(duì)投資組合的審慎管理。五、信息保密與安全5.1乙方應(yīng)保護(hù)委托方的個(gè)人、機(jī)構(gòu)及交易信息的機(jī)密性，未經(jīng)委托方同意，不得向任何第三方披露或使用。5.2委托方有義務(wù)確保提供給乙方的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)因信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。5.3委托方在交易過(guò)程中產(chǎn)生的個(gè)人身份信息、資金賬戶等信息，應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。六、解除協(xié)議與爭(zhēng)議解決6.1協(xié)議雙方可以以書(shū)面形式解除協(xié)議，解除協(xié)議后，雙方的義務(wù)和責(zé)任即告終止。6.2在履行合同期間，因協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)__（具體期限）。7.2本協(xié)議經(jīng)雙方同意可以修改和補(bǔ)充，修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書(shū)面形式確認(rèn)，并成為本協(xié)議的附件。7.3本協(xié)議的任何附件與本協(xié)議具有同等法律效力。特此協(xié)議正式簽訂。委托方（蓋章/簽字）：___________日期：___________乙方（蓋章/簽字）：___________日期：___________2024年證券交易委托代理協(xié)議經(jīng)典版（3）證券交易委托代理協(xié)議書(shū)一、甲方：（委托人）身份證件類型：身份證件號(hào)碼：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方