IATF16949-COP-內(nèi)部審核檢查表+填寫記錄

IATF16949COP內(nèi)部審核檢查表+填寫記錄C01市場分析與策劃CO2.訂單評審C03.產(chǎn)品和過程設(shè)計&產(chǎn)發(fā)C05.產(chǎn)品交付過程（生產(chǎn)各部門）C06.顧客信息反饋XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C1市場分析與策劃/C2訂單評審審核員：陪同人員：日期：輸入：

市場的信息；競爭對手的信息；公司發(fā)展戰(zhàn)略；產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求；顧客及相關(guān)方需求和反饋;客戶訂單/合同；產(chǎn)品法規(guī)要求；客戶反饋信息；產(chǎn)品隱含需求輸出：

市場及產(chǎn)品定位；市場規(guī)劃與戰(zhàn)略；滿足顧客需求的產(chǎn)品或服務(wù)；新產(chǎn)品工藝過程開發(fā)計劃

按時、按規(guī)定完成與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審管理責(zé)任者：市場部量測指標(biāo)：汽車銷售額增長率

訂單評審及時率序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1是否有因公司內(nèi)部原因需要變更的產(chǎn)品？變更的產(chǎn)品是否有提交給客戶承認(rèn)后再生產(chǎn)？8.2.1√查7D0900W00產(chǎn)品有變更,增加擠料工藝,已提交給客戶承認(rèn),客戶已于2018-8-16日郵件回復(fù)，測試OK，可批量生產(chǎn)，詳見ECN2018080032是否進(jìn)行了有效的報價？8.2.1√查WP835SWING密封組件報價單3對于有疑問或異議的訂單是否在生產(chǎn)前與顧客統(tǒng)一了意見？8.2.1√依郵件和電話形式溝通，與顧客確認(rèn)統(tǒng)一意見4有無顧客訂單變更？是否對變更內(nèi)容進(jìn)行評審，并知會相關(guān)部門？8.2.1√有,依訂單變更單通知相關(guān)部門,查4/1成都領(lǐng)勝訂單變更通知單,變更數(shù)量，有發(fā)放ECN通知到相關(guān)部門5在接受顧客訂單之前是否對產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行了確認(rèn)？8.2.2√查看客戶合元，有與客戶簽訂《供應(yīng)商保密協(xié)議》6在接受顧客訂單之前是否對顧客指定特殊要求進(jìn)行了評審、確認(rèn)？8.2.3√查看賽諾的產(chǎn)品，在接訂單時，業(yè)務(wù)部有組織品質(zhì)部、工程部、資材部、財務(wù)部等部門人員對產(chǎn)品的可制造性進(jìn)行評審，有保留《新產(chǎn)品評審表》7是否要求顧客形成書面文件或制作書面文件給客戶確認(rèn)？8.2.3.1√經(jīng)查,客戶的訂單等，都有郵件形式確認(rèn)8是否對相關(guān)評審記錄進(jìn)行了適當(dāng)?shù)谋４妫?.2.3.1√查看賽諾的新產(chǎn)品，有進(jìn)行《新訂單評審表》組織相關(guān)部門評審9新產(chǎn)品導(dǎo)入時，是否有相關(guān)部門進(jìn)行評審？評審內(nèi)容包括哪些？是否包含客戶的特殊要求？（如環(huán)保要求等）8.2.3.1√查昆山富士康新訂單評審表,評審內(nèi)容有模治具/SOP/SIP/材料等10在接受顧客訂單之前是否對顧客指定的特殊特性進(jìn)行了評審、確認(rèn)？8.2.3.1.2√11顧客是否有服務(wù)協(xié)議？如服務(wù)人員需要達(dá)到什么樣的培訓(xùn)、能力等？8.5.5.2√查看瑞康客戶，有服務(wù)協(xié)議,有供應(yīng)商保密協(xié)議12在接受顧客訂單之前是否對產(chǎn)品的制造可行性進(jìn)行了評審？8.2.3.1.3√查看賽諾的客戶，料號為349967的產(chǎn)品，在量產(chǎn)前有開量產(chǎn)前會議,有會議記錄，有專人跟進(jìn)專案，每天的進(jìn)度及良率等都會在微信，郵件中通知。13過程指標(biāo)是否有達(dá)成？√查KPI2018年“汽車銷售額增長率”的達(dá)成率為18.7%，達(dá)成目標(biāo)值≥10%，“訂單評審的及時率”1~3月的評審及時率為100%，達(dá)成目標(biāo)值100%。14是否有對該過程進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控？√查，質(zhì)量手冊的第16頁過程分析表中有對“C1市場分析與策劃、C2訂單評審”進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C3產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)審核員：陪同人員：日期：輸入：

顧客的要求（包括樣品、圖紙、客戶郵件、特殊特性）、國家/行業(yè)法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)、市場信息、以往經(jīng)驗(yàn)、新工藝的開發(fā)計劃、成本目標(biāo)、合同評審輸出：

穩(wěn)定、合理的制程能力和工藝流程；PFMEA、PPAP、控制計劃等全套APQP文件資料/規(guī)范；產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；合格樣/產(chǎn)品；管理責(zé)任者：產(chǎn)品開發(fā)部&工程部量測指標(biāo)：樣品送樣及時率序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1是否有策劃、實(shí)施和控制滿足客戶產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過程？如識別客戶產(chǎn)品和服務(wù)的要求（識別客戶特殊特性）？8.12是否有做過程設(shè)計和開發(fā)？8.3.1√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,有制作APQP，APQP當(dāng)中包括五個階段，各項(xiàng)內(nèi)容均有責(zé)任人和完成的時間3是否針對所有要求的產(chǎn)品實(shí)施了APQP策劃？8.3.2.1√查看富士康客戶汽車部品APQP策劃資料,APQP當(dāng)中的成員包括工程部、品質(zhì)部、制造部、制技部、業(yè)務(wù)部4在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中是否以多功能小組的方式進(jìn)行？8.3.2.1√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,APQP當(dāng)中的成員包括工程部、品質(zhì)部、制造部、制技部、業(yè)務(wù)部5多功能小組是否包括了公司的質(zhì)量、生產(chǎn)、工程人員？8.3.2.1√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,APQP當(dāng)中的成員包括工程部、品質(zhì)部、制造部、制技部、業(yè)務(wù)部6APQP策劃中是否包含各項(xiàng)工作的進(jìn)度要求和責(zé)任人？8.3.2√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,APQP當(dāng)中包括五個階段，各項(xiàng)內(nèi)容均有責(zé)任人和完成的時間，如第二階段由工程部謝福星2014.03.20需完成樣件控制計劃7是否按APQP策劃的要求完成了各項(xiàng)工作？8.3.2√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,抽查APQP第三階段“制定試生產(chǎn)過程流程圖”需在“2014.09.22”，實(shí)際“生產(chǎn)流程圖”于2014.09.22完成在產(chǎn)品設(shè)計時，是否考慮過替代方案？（如物料的替代、制造技術(shù)的代替等）是否有替代清單？8.3.3.1d

8.3.3.2c8是否確定了所必須的生產(chǎn)設(shè)備、工裝和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備？8.3.3.2√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1.APQP，其中包括“確定新設(shè)備、工裝和設(shè)施要求”的要求，實(shí)際也有“儀器、設(shè)備清單”9是否在合同接收之前進(jìn)行產(chǎn)品制造可行性分析？

是否進(jìn)行了包裝規(guī)范分析？8.3.3.2√O型圈當(dāng)中的APQP包括“制定初始過程能力研究計劃”和“制定測量系統(tǒng)分析計劃（MSA）”，以及包裝評價。SPC當(dāng)中有關(guān)于尺寸的研究10是否確定了產(chǎn)品和過程的特殊特性？特殊特性是否考慮顧客的要求？8.3.3.2√查看O型圈，產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1，有制作“初始特殊特性清單”，制作人：謝福星,制作日期：2014.01.20,清單中包括顧客的特殊要求11是否對產(chǎn)品的特殊特性、生產(chǎn)過程的特殊特性進(jìn)行了多方論證并確定？

相關(guān)文件內(nèi)標(biāo)識特殊特性，如過程流程圖、FMEA、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書等？8.3.5.2√查075-0001-1189的產(chǎn)品，T3有透光檢，實(shí)際現(xiàn)場無透光檢的SOP。T2的SOP是目視檢，無及時更新SOP至作業(yè)現(xiàn)場。20190400212是否完成產(chǎn)品的制造過程流程圖？流程圖是否說明了生產(chǎn)和檢測的順序？8.3.5.2√查看7D0900W00-000-G1的產(chǎn)品，有制定過程流程圖，各SOP上也有簡易的工序流程圖，詳見過程流程圖或工序SOP13對高風(fēng)險順序數(shù)的過程或項(xiàng)目是否已計劃并采取了糾正/預(yù)防措施？8.3.5.2√經(jīng)查7D0900W00-000-G1PFMEA高風(fēng)險96分（SOD），采取變更材料存放位置14當(dāng)糾正措施完成后是否由小組重新評估了S、O、D及風(fēng)險順序數(shù)？8.3.5.2√經(jīng)查7D0900W00-000-G1PFMEA高風(fēng)險96分（SOD），采取變更材料存放位置，再重新評估風(fēng)險24分（SOD）15在確定失效模式的后果時，是否考慮了對后續(xù)工序及最終顧客的影響？8.3.5.2√查潛在失效模式及后果分析PFMEA(7D0900W00-000-G1)16PFMEA中的各過程是否和過程流程圖中描述的過程相一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的PFMEA過程與過程流程圖的過程相一致。17PFMEA的完成及各項(xiàng)措施的實(shí)施是否在關(guān)鍵日期之前？8.3.5.2√是，PFMEA的各項(xiàng)措施在SOP和SIP中都有體現(xiàn)，作業(yè)現(xiàn)場都是按現(xiàn)場的作業(yè)文件作業(yè)。18是否針對產(chǎn)品的特殊特性完成了初始過程能力研究計劃？8.3.3.3√查7D0900W00-000-G1的控制計劃及可行性記錄表（001-GC-R-3332）19是否在試生產(chǎn)前完成了試生產(chǎn)控制計劃？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的產(chǎn)品，在2018年更新了擺料方式后，于2018-7-25有進(jìn)行小批量試產(chǎn)，有更新CP、PFMEA、SOP、SIP等相關(guān)文件。20試生產(chǎn)控制計劃中的各過程是否和過程流程圖中描述的過程相一致？8.3.5.2√經(jīng)查7D0900W00-000-G1的產(chǎn)品的試生產(chǎn)控制計劃和流程圖一致21控制計劃是否受控并在生產(chǎn)中得到使用？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的產(chǎn)品的控制計劃，工程有發(fā)給文件受控，文控受控后發(fā)給生產(chǎn)，生產(chǎn)依要求執(zhí)行22試生產(chǎn)中實(shí)際的控制方法是否和控制計劃中確定的控制方法一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的產(chǎn)品的混煉配方記錄與控制方法一致（混煉配方記錄表）23控制計劃中規(guī)定的統(tǒng)計工具是否在過程中使用？8.3.4.1√硬度計、硫變儀、卡尺等統(tǒng)計工具在實(shí)際過程中有使用24是否針對控制計劃中涉及到的測量系統(tǒng)制定測量系統(tǒng)分析計劃？8.3.4.1√查MSA測量系統(tǒng)分析計劃25試生產(chǎn)的日期與顧客的要求的進(jìn)度或APQP計劃的進(jìn)度是否保持一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的產(chǎn)品在2018年7月份更改了擺料方式后，有及時將樣品發(fā)給客戶確認(rèn)，客戶于2018-8-16回復(fù)確認(rèn)OK，可量產(chǎn)。26試生產(chǎn)的時間和數(shù)量是否滿足PPAP的要求（生產(chǎn)數(shù)量不少于300PCS）？8.3.5.2√是，7D0900W00-000-G1的產(chǎn)品7月25日小批量試產(chǎn)為3000PCS，大于300PCS，滿足要求。27試生產(chǎn)的產(chǎn)品是否進(jìn)行全尺寸測量和試驗(yàn)以提供PPAP使用？8.3.5.2√是，試生產(chǎn)的產(chǎn)品都有對應(yīng)的全尺寸報告，詳見7D0900W00-000-G1尺寸報告28是否按初始過程能力研究計劃完成了特殊特性的初始過程能力研究？8.3.5.2√DQE在樣件階段制作初始SPC，并分析制程能力29不足的初始過程能力是否制定了糾正措施計劃？計劃是否確定相關(guān)的責(zé)任人和完成時間？8.3.5.2√查看SPC，產(chǎn)品名稱：O型圈，產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1，外徑要求CPK≥1.33,實(shí)際測量值為1.63，詢問DQEmark，如果SPC能力不足時，由DQE分析原因并制定糾正行動30糾正措施計劃是否優(yōu)先考慮防錯的方法？8.3.5.2√有固定不良穴數(shù)：臨時對策，挑選；現(xiàn)采用防錯：將固定不良穴數(shù)模腔用物料堵住，不放料不生產(chǎn)（7D0900W00-000-G1），既省了人工拔掉不良的時間，同時也節(jié)省了不良模穴的硅膠料。是否建立《防錯清單》？10.2.48.3.5.231初始過程能力研究時是否進(jìn)行合理的抽樣？8.3.5.2√詢問汽車部件DQEmark，過程能力研究采用固定模穴號取樣，四周和中間各取樣一PCS，量產(chǎn)時，采用模穴號循環(huán)的方式進(jìn)行過程能力保證。32是否按MSA計劃的要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏y量系統(tǒng)分析？8.3.5.2√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1，有制作MSA，如機(jī)器名稱：二次元，機(jī)器編號：FC-001，有制作偏倚、穩(wěn)定、重復(fù)、再現(xiàn)，統(tǒng)籌人員：闕洋洋33進(jìn)行測量系統(tǒng)分析時測量過程是否按規(guī)定的方式進(jìn)行？8.3.5.2√詢問測量員：闕洋洋，在進(jìn)行MSA測量時，采用3\3\10原則，即同一個測量位置3個人測3次，測10個樣品，以此來判定產(chǎn)MSA的能力34進(jìn)行MSA的人員是否經(jīng)過相關(guān)的測量操作的培訓(xùn)，并有能力進(jìn)行測量操作？8.3.5.2√查看MSA負(fù)責(zé)人員程瑞新，有經(jīng)過MSA的培訓(xùn)。35MSA的結(jié)果是否證明測量系統(tǒng)是有能力可以進(jìn)行產(chǎn)品分析和過程分析？8.3.5.2√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1，有制作MSA，如機(jī)器名稱：二次元，機(jī)器編號：FC-001，GR&R的數(shù)值為26，在可接受值（30）的范圍內(nèi)36是否進(jìn)行試生產(chǎn)總結(jié)，是否考慮了試生產(chǎn)中出現(xiàn)的問題和量產(chǎn)時所需的措施？8.3.5.2√查看產(chǎn)品名稱：O型圈，產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1，試生產(chǎn)總結(jié)包括試生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)，由品質(zhì)部、工程部共同評審簽核37是否制定量產(chǎn)控制計劃？8.3.5.2√有制作量產(chǎn)控制計劃，產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1,文件編號：001-GC-R-3332，最新版本：B0,制作日期：2018-11-1038量產(chǎn)控制計劃是否考慮FMEA、試生產(chǎn)控制計劃、和試生產(chǎn)總結(jié)的輸出？8.3.5.2√查看量產(chǎn)控制計劃，凡是FMEA、試生產(chǎn)控制計劃、試產(chǎn)總結(jié)關(guān)注的問題延用在量產(chǎn)控制計劃中39是否按控制計劃中規(guī)定的統(tǒng)計工具來控制過程？8.3.5.2√查看控制計劃，產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1,文件編號：001-GC-R-3332，要求IPQC制程檢驗(yàn)時檢驗(yàn)22.0的尺寸，實(shí)際IPQC有檢驗(yàn)該尺寸40量產(chǎn)控制計劃是否和過程流程圖一致并考慮了PFMEA的輸出？8.3.5.2√產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1,文件編號：001-GC-R-3332要求退貨或返工時，當(dāng)生產(chǎn)出現(xiàn)異常時按控制計劃的要求實(shí)行41實(shí)際的生產(chǎn)操作是否實(shí)施過程流程圖和控制計劃？8.3.5.2√現(xiàn)場查看SOP、控制計劃、過程流程圖一致42當(dāng)過程不滿足要求時是否實(shí)施控制計劃中的反應(yīng)計劃？8.3.5.2√產(chǎn)品編號：7D0900W00-000-G1,文件編號：001-GC-R-3332要求退貨或返工時，當(dāng)生產(chǎn)出現(xiàn)異常時按控制計劃的要求實(shí)行43統(tǒng)計過程能力是否有人評審？8.3.5.2√SPC由組長確認(rèn)并簽名44是否有做跌落測試、物性報告、橡膠生產(chǎn)配方表8.3.5.2√查有跌落測試報告、橡膠生產(chǎn)配方表、查看HNBR-70物性報告，報告日期：2018/3/1；45外包加工商是否提交了相應(yīng)的PPAP資料（如PPAP）？8.3.5.2√查看采購供應(yīng)商資料汽車部品原料供應(yīng)商（太平洋）已提交PSW資料。46是否建立變更管理程序?8.3.6.1√查有設(shè)計變更管理程序（FC-SP-011D3），工程變更管理程序（FCQP-07-04）47是否按變更管理程序執(zhí)行?8.3.6.1√查看2019-3-19日，料號為075-0001-1189的產(chǎn)品，變更硫化時間，有填寫ECN變更單，有經(jīng)相關(guān)人員會簽。48過程指標(biāo)是否有達(dá)成？√查KPI“樣品送樣及時率”2月的達(dá)成率為96.42%，達(dá)成目標(biāo)值≥90%。49是否有對該過程進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控？√查，質(zhì)量手冊的第17頁過程分析表中有對“C3過程設(shè)計和開發(fā)”進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控。工程標(biāo)準(zhǔn)及變更管理、評審周期是否不超過10個工作日7.5.3.2.2隨機(jī)抽查3~5個產(chǎn)品，查看是如何進(jìn)行4M變更管理？（包含永久變更和臨時變更），如在實(shí)施前是否有確認(rèn)？變更是否與客戶要求相一致？是否保留變更記錄？包含非汽車產(chǎn)品8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1是否建立《產(chǎn)品安全清單》？如法律法規(guī)要求的識別、PFMEA的特殊批準(zhǔn)、產(chǎn)品相關(guān)的安全特性的等等4.4.1.2作業(yè)指導(dǎo)書SOP（包含安全操作要求）與CP過程編號、過程名、特殊特性等是否一一對應(yīng)？8.5.1.2XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C4產(chǎn)品生產(chǎn)過程審核員：陪同人員：日期：輸入：生產(chǎn)訂單、生產(chǎn)計劃編排表輸出：1、合格的產(chǎn)品

2、滿足生產(chǎn)計劃

管理責(zé)任者：資材部&PMC量測指標(biāo)：工單結(jié)案率、生產(chǎn)計劃準(zhǔn)確率、生產(chǎn)計劃達(dá)成率（汽車）

序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1詢問對質(zhì)量方針的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解及實(shí)際達(dá)成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員黃課能說出公司的質(zhì)量方針及本部門的質(zhì)量目標(biāo)2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責(zé)和權(quán)限？（查看崗位說明書）5.3√查看有制訂本部門的組織架構(gòu)圖、有崗位說明書，詢問陪同人員黃課，能說出本崗位的職責(zé)與崗位說明書上的要求一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風(fēng)險和機(jī)制措施？是否保存記錄？6.1√查看本部門有制訂SOWT，有SWOT記錄4詢問本部門是否有制訂質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)是否有達(dá)成？6.2√有制定質(zhì)量目標(biāo)，2月份工單結(jié)案率未達(dá)成，有進(jìn)行原因分析和填寫改善措施5是否有制訂部門的培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)是否按時實(shí)施？是否有對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，確保培訓(xùn)的有效性？7.3√查PMC有制定2019年的培訓(xùn)計劃，查3月份PMC有組織《生產(chǎn)計劃管理程序》的培訓(xùn)，有相關(guān)的培訓(xùn)記錄及效果評價。6本部門通過什么方式對公司的信息進(jìn)行上傳上達(dá)？7.4√通過郵件和微信對公司信息上下傳達(dá)7查看部門所使用的文件是否有最新版本文件？文件、記錄是否有歸檔？是否便于查閱？7.5.2√查看《文件控制程序》現(xiàn)場的是D2版，與文件的版本保持一致。查看現(xiàn)場的記錄都有電子檔，文件記錄有歸檔8查看本部門的記錄是否有按《記錄控制程序》的要求保存？7.5.3.2.1√所有的記錄都有按《記錄控制程序》的要求執(zhí)行9是否有制定生產(chǎn)計劃控制程序？8.5.1.7√有制定《生產(chǎn)計劃管理程序》10是依據(jù)什么制定生產(chǎn)計劃？8.5.1.7√依據(jù)《訂單變更通知單》制定生產(chǎn)計劃11過程指標(biāo)是否有達(dá)成？√查KPI“工單結(jié)案率”1月的達(dá)成率為90%，達(dá)成目標(biāo)值90%，2月的達(dá)成率為96.42%，達(dá)成目標(biāo)值≥90%，“生產(chǎn)計劃準(zhǔn)確率”1~3月達(dá)成率為100%，達(dá)成目標(biāo)值100%12對沒達(dá)成的過程測量指標(biāo)進(jìn)行了具體的分析并執(zhí)糾正/預(yù)防措施嗎？10.2√查2月份KPI“工單結(jié)案率”的指標(biāo)為77.52%，未達(dá)成目標(biāo)值90%，PMC有分析和糾正/預(yù)防措施，詳見品質(zhì)異常改善書，報告編號20190200113是否有對該過程進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控？√查，質(zhì)量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4產(chǎn)品生產(chǎn)過程”進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C4產(chǎn)品生產(chǎn)過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

客戶要求、模具制作進(jìn)度表輸出：1、成本分析表2、開模記錄表

管理責(zé)任者：產(chǎn)品開發(fā)部&模具量測指標(biāo)：新模具T0一次性通過率、新模具T0準(zhǔn)時達(dá)成率、新模具TF準(zhǔn)時達(dá)成率序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1詢問對質(zhì)量方針的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解及實(shí)際達(dá)成情況？5.2

6.2√有訂部門KPI，實(shí)際達(dá)成與目標(biāo)達(dá)成有差異，每月寫分析改善措施2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責(zé)和權(quán)限？（查看崗位說明書）5.3√查看模具部的組織架構(gòu)及部門職責(zé)說明書，有制訂經(jīng)理及相關(guān)崗位人員的崗位職責(zé)，詳見《模具部崗位職責(zé)說明書》3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風(fēng)險和機(jī)制措施？是否保存記錄？6.1√詢問陪同人員黃經(jīng)理，本部門有制訂風(fēng)險和機(jī)制措施，有保存《風(fēng)險和機(jī)遇措施識別和評價表》4詢問本部門是否有制訂質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)是否有達(dá)成？6.2√有訂部門KPI，實(shí)際達(dá)成與目標(biāo)達(dá)成有差異，每月寫分析改善措施5查看本部門的記錄是否有按《記錄控制程序》的要求保存？7.5.3.2.1√文件有保存2年，2017、2018年資料都有保存，如亞馬遜蓋腳墊記錄6模具設(shè)計、模具操作人員是否都已取得相關(guān)的資質(zhì)？以確保產(chǎn)品滿足客戶之要求？8.5.1√查模具設(shè)計人員黃而地，是大專模具設(shè)計專業(yè)畢業(yè)，現(xiàn)階段能滿足客戶之要求。7生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境是否滿足生產(chǎn)之需求？8.5.1√查看模具房，有開空調(diào)、現(xiàn)場有溫濕度記，溫濕度有溫濕度表監(jiān)測，并保存記錄，現(xiàn)場的溫濕度要求是18~23度，濕度是35~80%、現(xiàn)場有《溫濕度點(diǎn)檢表》記錄當(dāng)天的溫濕度8制造過程中是否有采取監(jiān)視和測量？監(jiān)視和測量儀器是否在有效期內(nèi)？測量人員是否具備資質(zhì)（如培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)證書等）？8.5.1√查看現(xiàn)場的溫濕度表，編號是FC-WJD-020,有效期是2018-10-22~2019-10-219生產(chǎn)現(xiàn)場是否有最新有效版本的SOP？作業(yè)文件是否包含安全規(guī)則？8.5.1.2√查有CNC/EDM/銑床操作規(guī)范、操作保養(yǎng)作業(yè)規(guī)范，包含的安全規(guī)則10模具是否有標(biāo)識？（模具號）8.5.1.6√查模具側(cè)面有鋼?。＞呔幪枺?，如FC-AD-180074-T2模具編號11是否有模具的設(shè)計和修改的文件？8.5.1.6√查現(xiàn)場的模具修改有《模治具修改聯(lián)絡(luò)單》，有按《模治具管理控制程序執(zhí)行》12對于模具的加工是否有不合格？不合格是否有標(biāo)識及返修？8.7.1√模具加工后，都會有驗(yàn)?zāi)蟾?，?yàn)?zāi)５暮细衽c否，都會體現(xiàn)在《模具驗(yàn)?zāi)蟾妗分?3現(xiàn)場是否有顧客財產(chǎn)？（如模具、客戶圖紙）是否如管理？8.5.3√詢問陪同人員黃經(jīng)理及查看現(xiàn)場，無客戶財產(chǎn)，客戶的圖紙都是由工程部轉(zhuǎn)化為內(nèi)部圖紙后再給到現(xiàn)場作業(yè)。14過程指標(biāo)是否有達(dá)成？√查KPI“新模具T0準(zhǔn)時達(dá)成率”1~3月的達(dá)成率為100%，達(dá)成目標(biāo)值100%。15對沒達(dá)成的過程測量指標(biāo)進(jìn)行了具體的分析并執(zhí)糾正/預(yù)防措施嗎？10.2√針對沒達(dá)標(biāo)測量，采取開會、問題點(diǎn)做PPT、微信討論16是否有對該過程進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控？√查，質(zhì)量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產(chǎn)過程”進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C4產(chǎn)品生產(chǎn)過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

銷售計劃/訂單；生產(chǎn)計劃；生產(chǎn)編排計劃；產(chǎn)品圖紙、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件；設(shè)備操作規(guī)程輸出：

按時按質(zhì)按量生產(chǎn)；銷售計劃/訂單要求的產(chǎn)品管理責(zé)任者：制造運(yùn)營部&混煉量測指標(biāo)：批次達(dá)成率序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1詢問對質(zhì)量方針的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解及實(shí)際達(dá)成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員鄒課，能回答出公司質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)有分解，批次達(dá)成率、異常工單結(jié)案率等5個質(zhì)量目標(biāo)，查1~2月份的質(zhì)量目標(biāo)均已達(dá)成目標(biāo)值。2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責(zé)和權(quán)限？（查看崗位說明書）5.3√詢問陪同人員鄒課的崗位職責(zé)與權(quán)限，與崗位說明書保持一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風(fēng)險和機(jī)制措施？是否保存記錄？6.1√本部門人員穩(wěn)定，欠缺的是生產(chǎn)安全操作的培訓(xùn)，目前每年都有定期培訓(xùn)，今年的培訓(xùn)計劃是4月份進(jìn)行。4詢問陪同人員，現(xiàn)場的人、機(jī)、料、法、環(huán)等資源是否充足？7.1√陪同人員鄒課回復(fù)，目前的人、機(jī)、料、法、環(huán)均能滿足現(xiàn)階段的生產(chǎn)。5工作環(huán)境與清潔等是否滿足生產(chǎn)要求?7.1√生產(chǎn)現(xiàn)場的衛(wèi)生清潔，環(huán)境溫度為≤28度，濕度為≤80%，環(huán)境溫濕度為舒適6生產(chǎn)操作人員是否經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)并考核合格方可上崗？7.2√查工號為824933的人員，有經(jīng)過崗前培訓(xùn)，上崗證有效期為2018-4-14~2019-4-147是否有制訂部門的培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)是否按時實(shí)施？是否有對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，確保培訓(xùn)的有效性？7.3√查混煉有制訂2019年的培訓(xùn)計劃，有按培訓(xùn)計劃實(shí)施培訓(xùn)，如安全操作培訓(xùn)8本部門通過什么方式對公司的信息進(jìn)行上傳上達(dá)？7.4√都是通過早會宣導(dǎo)、電話、會議的方式進(jìn)行傳達(dá)相關(guān)的信息9汽車用產(chǎn)品有無控制計劃用于生產(chǎn)及品質(zhì)管制？8.5.1.1√有生產(chǎn)控制計劃，汽車產(chǎn)品7D09產(chǎn)品的SOP有更新，控制計劃也有及時更新（切料方式由原來的格數(shù)變?yōu)楝F(xiàn)在的顆粒，增加了預(yù)成型工序）。10是否有識別特殊特性？若有，是否有對特殊特性進(jìn)行點(diǎn)檢、并保存記錄？8.5.1.1√陪同人員鄒課回復(fù)說，本工序無特殊特性。11生產(chǎn)現(xiàn)場是否有對應(yīng)的產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書、限度樣等參考文件？8.5.1.2√查075-0001-1189作業(yè)現(xiàn)場有對應(yīng)的混煉SOP，現(xiàn)場的操作方法與SOP保持一致，現(xiàn)場無限度樣版。12產(chǎn)品生產(chǎn)前是否有做首件確認(rèn)，并經(jīng)確認(rèn)OK后再生產(chǎn)？8.5.1.3√本工序所有的產(chǎn)品都屬于批量，無須做首件檢驗(yàn)。13生產(chǎn)設(shè)備的制造過程能力是否滿足策劃的需要？8.5.1.3√是，目前的生產(chǎn)設(shè)備滿足現(xiàn)階段的生產(chǎn)要求14當(dāng)生產(chǎn)停工（如設(shè)備維修后、放假后、換機(jī)臺、轉(zhuǎn)班等）后是否有重新做首件確認(rèn)？8.5.1.4√N(yùn)A，本工序無須做首件，每天由QC對現(xiàn)場的產(chǎn)品進(jìn)行巡檢。15生產(chǎn)過程測量所使用的儀器是否經(jīng)過了校準(zhǔn)？儀器的校準(zhǔn)日期是否在有效期內(nèi)？儀器的精密是否滿足要求？8.5.1.6√查編號為FC-13-076的電子稱，有內(nèi)校，校準(zhǔn)有效期是，2018-11-30~2019-11-2916有無按控制計劃的控制方法進(jìn)行生產(chǎn)過程控制？8.5.2√1、查原料放置區(qū)，CY-602茶色色膠，生產(chǎn)日期2017-7-28，有效期為6個月。

2、色母存放區(qū)，已開色母無有效期管控，建議開封后寫上開封日期及有效期。20190400417有無對在制品流入下一工序的放行、交付對進(jìn)行監(jiān)控？8.7.1.1√有，查875-01768的物料，2019-4-1生產(chǎn)，配料標(biāo)識單有作業(yè)人員及品管員的簽名確認(rèn)，且有物料收發(fā)記錄表記錄領(lǐng)用情況18當(dāng)過程不穩(wěn)定或不具有統(tǒng)計能力時，是否啟動了明確的反應(yīng)計劃？9.1.1.1√本工序的過程較不穩(wěn)定，機(jī)器都是設(shè)定好速度，無其它參數(shù)設(shè)置，故對過程無不穩(wěn)定的影響19當(dāng)有影響產(chǎn)品質(zhì)量、制造過程、測量、物流、供應(yīng)資源或FMEA更改發(fā)生時，有無重新評審和更新控制計劃？9.1.1.1√是，查7D0900更改切料方式，有重新評審控制計劃20是否按批準(zhǔn)的PFMEA進(jìn)行了適宜的糾正/預(yù)防措施？9.1.1.2√是，查7D0900因成型固定不良較多，浪費(fèi)膠料，故更改切/擺料方式，有重新評審PFMEA21過程指標(biāo)是否有達(dá)成？√查KPI“計劃達(dá)成率”1月：101%、2月106.1%、3月100.8%，達(dá)成目標(biāo)值≥100%的目標(biāo)。22對沒達(dá)成的過程測量指標(biāo)進(jìn)行了具體的分析并執(zhí)糾正/預(yù)防措施嗎？10.2√是，當(dāng)過程目標(biāo)不達(dá)成時，都會及時組織相關(guān)人員進(jìn)行討論并解決。23是否有對該過程進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控？√查，質(zhì)量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產(chǎn)過程”進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C4產(chǎn)品生產(chǎn)過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

銷售計劃/訂單；生產(chǎn)計劃；生產(chǎn)編排計劃；產(chǎn)品圖紙、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件；設(shè)備操作規(guī)程輸出：

按時按質(zhì)按量生產(chǎn)；銷售計劃/訂單要求的產(chǎn)品管理責(zé)任者：制造運(yùn)營部&制一課量測指標(biāo)：批次達(dá)成率序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1詢問對質(zhì)量方針的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解及實(shí)際達(dá)成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員杜課，能回答出公司質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)有分解，批次達(dá)成率、異常工單結(jié)案率等5個質(zhì)量目標(biāo)，查1~2月份的質(zhì)量目標(biāo)均已達(dá)成目標(biāo)值。2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責(zé)和權(quán)限？（查看崗位說明書）5.3√詢問陪同人員杜課的崗位職責(zé)與權(quán)限，與崗位說明書保持一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風(fēng)險和機(jī)制措施？是否保存記錄？6.1√查看制一課，有制定風(fēng)險和機(jī)遇的措施，有按風(fēng)險的機(jī)遇的記錄4詢問陪同人員，現(xiàn)場的人、機(jī)、料、法、環(huán)等資源是否充足？7.1√詢問杜課，本部門的人、機(jī)、料、法、環(huán)滿足現(xiàn)階段的生產(chǎn)要求。5工作環(huán)境與清潔等是否滿足生產(chǎn)要求?7.1√查看現(xiàn)場的溫濕度為常溫，液態(tài)車間及D線都有溫濕度管控，溫濕度管控在范圍內(nèi)，現(xiàn)場的工作環(huán)境清潔6生產(chǎn)操作人員是否經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)并考核合格方可上崗？7.2√查看所有的人員，都是有師帶徒的方式進(jìn)行培訓(xùn)后再上崗，有發(fā)上崗證7是否有制訂部門的培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)是否按時實(shí)施？是否有對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，確保培訓(xùn)的有效性？7.3√查看本部門有制訂2019年的培訓(xùn)計劃，有按年度培訓(xùn)計劃實(shí)施培訓(xùn)，有對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價，詳見《教育訓(xùn)練簽到表》。8本部門通過什么方式對公司的信息進(jìn)行上傳上達(dá)？7.4√都是通過早會宣導(dǎo)、電話、會議的方式進(jìn)行傳達(dá)相關(guān)的信息9汽車用產(chǎn)品有無控制計劃用于生產(chǎn)及品質(zhì)管制？8.5.1.1√有生產(chǎn)控制計劃，汽車產(chǎn)品7D09產(chǎn)品的SOP有更新，控制計劃也有及時更新（擺料方式由原來的條狀改為現(xiàn)在的用治具擺顆粒狀）。10是否有識別特殊特性？若有，是否有對特殊特性進(jìn)行點(diǎn)檢、并保存記錄？8.5.1.1√本工序的特殊特性即是成型，有點(diǎn)檢模溫、料重等參數(shù)，有點(diǎn)檢記錄。11生產(chǎn)現(xiàn)場是否有對應(yīng)的產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書、限度樣等參考文件？8.5.1.2√1、查800-PSY615-07-0B，SOP要求每2小時/次測試模溫，實(shí)際無測試，SOP要求實(shí)際上、下模溫為192±10℃，實(shí)際抽測上、下模溫均為165度，與SOP要求不一致。

2、查D線有D專案的限度樣品掛在現(xiàn)場。20190400912產(chǎn)品生產(chǎn)前是否有做首件確認(rèn)，并經(jīng)確認(rèn)OK后再生產(chǎn)？8.5.1.3√查D線M5機(jī)臺，正在生產(chǎn)D專案的產(chǎn)品，有做首件確認(rèn)。13生產(chǎn)設(shè)備的制造過程能力是否滿足策劃的需要？8.5.1.3√查生產(chǎn)現(xiàn)場的制造芝程能力，暫時滿足策劃的要求，良率能達(dá)到90%。14當(dāng)生產(chǎn)停工（如設(shè)備維修后、放假后、換機(jī)臺、轉(zhuǎn)班等）后是否有重新做首件確認(rèn)？8.5.1.4√查看D線，4月3日正在更換C專案的產(chǎn)品時，有做首件確認(rèn)。15生產(chǎn)過程測量所使用的儀器是否經(jīng)過了校準(zhǔn)？儀器的校準(zhǔn)日期是否在有效期內(nèi)？儀器的精密是否滿足要求？8.5.1.6√查生產(chǎn)現(xiàn)場所使用的電子稱，編號為FC-13-025的電子稱，有內(nèi)校，校準(zhǔn)有效期是，2018-11-30~2019-11-2916有無按控制計劃的控制方法進(jìn)行生產(chǎn)過程控制？8.5.2√查生產(chǎn)過程，有按控制計劃的要求進(jìn)行控制，如查7D0900W00的產(chǎn)品，混煉的膠有貼時間管控標(biāo)簽，成型現(xiàn)場有檢查硅膠的有效期，發(fā)現(xiàn)失效的會及時退回混煉車間。17有無對在制品流入下一工序的放行、交付對進(jìn)行監(jiān)控？8.7.1.1√查成型轉(zhuǎn)入下一工序的產(chǎn)品，都會填寫《生產(chǎn)傳票》標(biāo)識上品名、料號、數(shù)量、作業(yè)員、產(chǎn)品質(zhì)量狀態(tài)、批次號后轉(zhuǎn)后下一工序。18當(dāng)過程不穩(wěn)定或不具有統(tǒng)計能力時，是否啟動了明確的反應(yīng)計劃？9.1.1.1√是，當(dāng)過程不穩(wěn)定或不具有統(tǒng)計能力時，品質(zhì)部都會組織專題會議進(jìn)行討論整改。19當(dāng)有影響產(chǎn)品質(zhì)量、制造過程、測量、物流、供應(yīng)資源或FMEA更改發(fā)生時，有無重新評審和更新控制計劃？9.1.1.1√是，查7D0900W00在更改產(chǎn)品的擺料方式后，相關(guān)人員有對控制計劃重新評審。20是否按批準(zhǔn)的PFMEA進(jìn)行了適宜的糾正/預(yù)防措施？9.1.1.2√是，PFMEA會及時更新和采取糾正預(yù)防措施。21過程指標(biāo)是否有達(dá)成？√查KPI“批次達(dá)成率”2月的達(dá)成率為81.44%，未達(dá)成目標(biāo)值≥90%的目標(biāo)，“結(jié)案工單材料損耗”的達(dá)成率為3.4%，未達(dá)成目標(biāo)≤1.0%。22對沒達(dá)成的過程測量指標(biāo)進(jìn)行了具體的分析并執(zhí)糾正/預(yù)防措施嗎？10.2√是，對過程指標(biāo)未達(dá)成的項(xiàng)目，如KPI”批次達(dá)成率”2月份未達(dá)成時，部門有組織查找原因和采取糾正預(yù)防措施。23是否有對該過程進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控？√查，質(zhì)量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產(chǎn)過程”進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C4產(chǎn)品生產(chǎn)過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

銷售計劃/訂單；生產(chǎn)計劃；生產(chǎn)編排計劃；產(chǎn)品圖紙、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件；設(shè)備操作規(guī)程輸出：

按時按質(zhì)按量生產(chǎn)；銷售計劃/訂單要求的產(chǎn)品管理責(zé)任者：制造運(yùn)營部&制二課量測指標(biāo)：品質(zhì)批退率序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1詢問對質(zhì)量方針的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解及實(shí)際達(dá)成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員杜課，能回答出公司質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)有分解，批次達(dá)成率、異常工單結(jié)案率等5個質(zhì)量目標(biāo)，查1~2月份的質(zhì)量目標(biāo)均已達(dá)成目標(biāo)值。2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責(zé)和權(quán)限？（查看崗位說明書）5.3√詢問陪同人員杜課的崗位職責(zé)與權(quán)限，與崗位說明書保持一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風(fēng)險和機(jī)制措施？是否保存記錄？6.1√查看制二課，有制定風(fēng)險和機(jī)遇的措施，有按風(fēng)險的機(jī)遇的記錄4詢問陪同人員，現(xiàn)場的人、機(jī)、料、法、環(huán)等資源是否充足？7.1√詢問杜課，本部門的人、機(jī)、料、法、環(huán)滿足現(xiàn)階段的生產(chǎn)要求。5工作環(huán)境與清潔等是否滿足生產(chǎn)要求?7.1√查看現(xiàn)場的溫濕度為常溫，車間都有溫濕度管控，溫濕度管控在范圍內(nèi)，現(xiàn)場的工作環(huán)境清潔6生產(chǎn)操作人員是否經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)并考核合格方可上崗？7.2√查看全檢人員，都是有經(jīng)過培訓(xùn)后上崗，查工號26638的人員，有上崗證，上崗證的有效期是2019-4-227是否有制訂部門的培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)是否按時實(shí)施？是否有對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，確保培訓(xùn)的有效性？7.3√查看本部門有制訂2019年的培訓(xùn)計劃，有按年度培訓(xùn)計劃實(shí)施培訓(xùn)，有對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價，詳見《教育訓(xùn)練簽到表》。8本部門通過什么方式對公司的信息進(jìn)行上傳上達(dá)？7.4√都是通過早會宣導(dǎo)、電話、會議的方式進(jìn)行傳達(dá)相關(guān)的信息9汽車用產(chǎn)品有無控制計劃用于生產(chǎn)及品質(zhì)管制？8.5.1.1√查制二課汽車產(chǎn)品7D0900W00的產(chǎn)品，有按控制計劃在生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行管控，各項(xiàng)作業(yè)都有在控制計劃中體現(xiàn)10是否有識別特殊特性？若有，是否有對特殊特性進(jìn)行點(diǎn)檢、并保存記錄？8.5.1.1√本部門無特殊特性。11生產(chǎn)現(xiàn)場是否有對應(yīng)的產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書、限度樣等參考文件？8.5.1.2√查看生產(chǎn)現(xiàn)場的075-0001-1189全檢工序，有對應(yīng)的SOP，品質(zhì)部也有限度樣板供參考。12產(chǎn)品生產(chǎn)前是否有做首件確認(rèn)，并經(jīng)確認(rèn)OK后再生產(chǎn)？8.5.1.3√本工序無須做首件確認(rèn)，因制二課都是全檢，所以無需做首件確認(rèn)，只須在檢驗(yàn)產(chǎn)品前找好對應(yīng)的SOP、SIP、限度樣板、檢驗(yàn)儀器等供參考即可進(jìn)行檢驗(yàn)。13生產(chǎn)設(shè)備的制造過程能力是否滿足策劃的需要？8.5.1.3√1、目前有放大鏡及透光檢驗(yàn)臺，滿足現(xiàn)階段的生產(chǎn)制造過程能力的策劃需要。

2、查制二課的沖壓機(jī)臺，4月4日無做《生產(chǎn)設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄》20190400714當(dāng)生產(chǎn)停工（如設(shè)備維修后、放假后、換機(jī)臺、轉(zhuǎn)班等）后是否有重新做首件確認(rèn)？8.5.1.4NA，本部門為全檢工序，無須做首件確認(rèn)。15生產(chǎn)過程測量所使用的儀器是否經(jīng)過了校準(zhǔn)？儀器的校準(zhǔn)日期是否在有效期內(nèi)？儀器的精密是否滿足要求？8.5.1.6√生產(chǎn)現(xiàn)場使用的溫濕度計，有送外部校準(zhǔn)，校準(zhǔn)編號是FC-016-15，有效期是2018-10-22~2019-10-2116有無按控制計劃的控制方法進(jìn)行生產(chǎn)過程控制？8.5.2√查制二課汽車產(chǎn)品7D0900W00的產(chǎn)品，有按控制計劃在生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行管控，各項(xiàng)作業(yè)都有在控制計劃中體現(xiàn)17有無對在制品流入下一工序的放行、交付對進(jìn)行監(jiān)控？8.7.1.1√有管控，產(chǎn)品檢驗(yàn)完后都會貼上《生產(chǎn)日小票》有作業(yè)員、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品名稱、批號、數(shù)量、品質(zhì)檢驗(yàn)等信息18當(dāng)過程不穩(wěn)定或不具有統(tǒng)計能力時，是否啟動了明確的反應(yīng)計劃？9.1.1.1√是，會按控制計劃中有反應(yīng)計劃實(shí)施19當(dāng)有影響產(chǎn)品質(zhì)量、制造過程、測量、物流、供應(yīng)資源或FMEA更改發(fā)生時，有無重新評審和更新控制計劃？9.1.1.1√是，查7D0900W00在更改產(chǎn)品的擺料方式后，相關(guān)人員有對控制計劃重新評審。20是否按批準(zhǔn)的PFMEA進(jìn)行了適宜的糾正/預(yù)防措施？9.1.1.2√是，PFMEA會及時更新和采取糾正預(yù)防措施。21過程指標(biāo)是否有達(dá)成？√查KPI“品質(zhì)批退率”2月的達(dá)成率為11.2%，未達(dá)成目標(biāo)值≤8%的目標(biāo)，“結(jié)案工單材料損耗”的達(dá)成率為2.6%，未達(dá)成目標(biāo)≤1.0%。22對沒達(dá)成的過程測量指標(biāo)進(jìn)行了具體的分析并執(zhí)糾正/預(yù)防措施嗎？10.2√是，對過程指標(biāo)未達(dá)成的項(xiàng)目，“品質(zhì)批退率”、“結(jié)案工單材料損耗”制二課有進(jìn)行查找原因和采取糾正預(yù)防措施。23是否有對該過程進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控？√查，質(zhì)量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產(chǎn)過程”進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C4產(chǎn)品生產(chǎn)過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

銷售計劃/訂單；生產(chǎn)計劃；生產(chǎn)編排計劃；產(chǎn)品圖紙、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件；設(shè)備操作規(guī)程輸出：

按時按質(zhì)按量生產(chǎn)；銷售計劃/訂單要求的產(chǎn)品管理責(zé)任者：制造運(yùn)營部&制三課量測指標(biāo)：品質(zhì)批退率序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1詢問對質(zhì)量方針的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解及實(shí)際達(dá)成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員彭課，能回答出公司質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)有分解，批次達(dá)成率、異常工單結(jié)案率等5個質(zhì)量目標(biāo)，查1~2月份的質(zhì)量目標(biāo)均已達(dá)成目標(biāo)值。2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責(zé)和權(quán)限？（查看崗位說明書）5.3√詢問陪同人員彭課的崗位職責(zé)與權(quán)限，與崗位說明書保持一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風(fēng)險和機(jī)制措施？是否保存記錄？6.1√查看制三課，有制定風(fēng)險和機(jī)遇的措施，有按風(fēng)險的機(jī)遇的記錄4詢問陪同人員，現(xiàn)場的人、機(jī)、料、法、環(huán)等資源是否充足？7.1√詢問彭課，本部門的人、機(jī)、料、法、環(huán)滿足現(xiàn)階段的生產(chǎn)要求。5工作環(huán)境與清潔等是否滿足生產(chǎn)要求?7.1√查看現(xiàn)場的溫濕度為常溫，車間都有溫濕度管控，溫濕度管控在范圍內(nèi)，現(xiàn)場的工作環(huán)境清潔6生產(chǎn)操作人員是否經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)并考核合格方可上崗？7.2√查看全檢人員，都是有經(jīng)過培訓(xùn)后上崗，查工號26638的人員，有上崗證，上崗證的有效期是2019-4-227是否有制訂部門的培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)是否按時實(shí)施？是否有對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，確保培訓(xùn)的有效性？7.3√查看本部門有制訂2019年的培訓(xùn)計劃，有按年度培訓(xùn)計劃實(shí)施培訓(xùn)，有對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價，詳見《教育訓(xùn)練簽到表》。8本部門通過什么方式對公司的信息進(jìn)行上傳上達(dá)？7.4√都是通過早會宣導(dǎo)、電話、會議的方式進(jìn)行傳達(dá)相關(guān)的信息9汽車用產(chǎn)品有無控制計劃用于生產(chǎn)及品質(zhì)管制？8.5.1.1√N(yùn)A,本部門無生產(chǎn)汽車產(chǎn)品，如需生產(chǎn)汽車產(chǎn)品時，按汽車產(chǎn)品的控制計劃執(zhí)行10是否有識別特殊特性？若有，是否有對特殊特性進(jìn)行點(diǎn)檢、并保存記錄？8.5.1.1√詢問陪同人員彭課，其回答，本部門沒有特殊過程。11生產(chǎn)現(xiàn)場是否有對應(yīng)的產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書、限度樣等參考文件？8.5.1.2√1、查包裝區(qū)，實(shí)物與標(biāo)識不一致（包材放置區(qū)放的是成品，成品放置區(qū)放的是包材）。

2、查包裝區(qū)，現(xiàn)場包裝的800-CYC722-A0-O5的產(chǎn)品，現(xiàn)場掛的是875-04040的SOP,據(jù)陪同人員說，這兩款產(chǎn)品為同一的產(chǎn)品，只是出往不同的客戶，用的料號不一致，但SOP并沒有說明兩個料號為同一個產(chǎn)品。20190400812產(chǎn)品生產(chǎn)前是否有做首件確認(rèn)，并經(jīng)確認(rèn)OK后再生產(chǎn)？8.5.1.3√查看沖型工序，9#正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，料號為800-PSY615-0A-0B的產(chǎn)品，現(xiàn)場有做首件檢驗(yàn)，無不良，良率為100%，可生產(chǎn)。13生產(chǎn)設(shè)備的制造過程能力是否滿足策劃的需要？8.5.1.3√查沖床1#、19#、4#機(jī)臺的點(diǎn)檢記錄停留在4月1日，后續(xù)的日期均無填寫，多臺沖床機(jī)臺無主管單位人員審批，無法判定生產(chǎn)設(shè)備是否完好，是否滿足過程制造能力。20190400814當(dāng)生產(chǎn)停工（如設(shè)備維修后、放假后、換機(jī)臺、轉(zhuǎn)班等）后是否有重新做首件確認(rèn)？8.5.1.4√詢問工號為26638的人員，停線、換料號、放假后、修機(jī)后等都會重新做首件確認(rèn)。15生產(chǎn)過程測量所使用的儀器是否經(jīng)過了校準(zhǔn)？儀器的校準(zhǔn)日期是否在有效期內(nèi)？儀器的精密是否滿足要求？8.5.1.6√查看現(xiàn)場的電子稱，編號為FC-D2C-002，有效期是2018-10-22~2019-10-21，在有效期范圍內(nèi)，現(xiàn)場數(shù)100PCS的產(chǎn)品稱了重量，數(shù)量與重量保持一致，精密度滿足要求。16有無按控制計劃的控制方法進(jìn)行生產(chǎn)過程控制？8.5.2√查看賽諾的產(chǎn)品，料號是349967-00的產(chǎn)品，全檢工序有按控制計劃的方法進(jìn)行生產(chǎn)。17有無對在制品流入下一工序的放行、交付對進(jìn)行監(jiān)控？8.7.1.1√查看C、D專案的生產(chǎn)現(xiàn)場，正在生產(chǎn)C專案的產(chǎn)品，生產(chǎn)現(xiàn)場檢驗(yàn)完成后，每個人都有按要求填寫《生產(chǎn)小票》，包括產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)批次號、模號、作業(yè)員等信息都有填寫。18當(dāng)過程不穩(wěn)定或不具有統(tǒng)計能力時，是否啟動了明確的反應(yīng)計劃？9.1.1.1√是，會按控制計劃中有反應(yīng)計劃實(shí)施19當(dāng)有影響產(chǎn)品質(zhì)量、制造過程、測量、物流、供應(yīng)資源或FMEA更改發(fā)生時，有無重新評審和更新控制計劃？9.1.1.1√是，查看賽諾的產(chǎn)品，料號為349967-00的產(chǎn)品，從試產(chǎn)到批量生產(chǎn)時，模具變更后。20是否按批準(zhǔn)的PFMEA進(jìn)行了適宜的糾正/預(yù)防措施？9.1.1.2√是，PFMEA會及時更新和采取糾正預(yù)防措施。21過程指標(biāo)是否有達(dá)成？√查KPI“品質(zhì)批退率”2月的達(dá)成率為11.8%，未達(dá)成目標(biāo)值≤8%的目標(biāo)，“結(jié)案工單材料損耗”的達(dá)成率為5.9%，未達(dá)成目標(biāo)≤1.0%，“制程不良率”的目標(biāo)是10.3%，未達(dá)成目標(biāo)值≤5%22對沒達(dá)成的過程測量指標(biāo)進(jìn)行了具體的分析并執(zhí)糾正/預(yù)防措施嗎？10.2√是，對過程指標(biāo)未達(dá)成的項(xiàng)目，部門內(nèi)部組織檢討。23是否有對該過程進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控？√查，質(zhì)量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產(chǎn)過程”進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內(nèi)部審核檢查表過程名稱：C5產(chǎn)品交付過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

顧客訂單；顧客要求（對標(biāo)識、包裝、交付時間）；

運(yùn)輸協(xié)議/貨物運(yùn)輸公司委托代理合同輸出：

按時按量將產(chǎn)品交付到顧客指定的地點(diǎn)管理責(zé)任者：業(yè)務(wù)部量測指標(biāo)：交貨達(dá)成率、生產(chǎn)計劃準(zhǔn)確率、生產(chǎn)計劃準(zhǔn)確率（汽車）序號項(xiàng)目對應(yīng)的

標(biāo)準(zhǔn)條款審核結(jié)果審核描述備注合格不符合1是否有按客戶要求完成訂單？（除訂單交期外，是否滿足客戶的其它協(xié)議要求，如滿足客戶的環(huán)保要求等？）8.5.5√1、有按客戶的要求及時提交樣品承認(rèn)書給客戶承認(rèn)。

2、按客戶的要求，需要上傳GP系統(tǒng)的資料，有專人跟進(jìn)上傳環(huán)保資料到客戶的GP系統(tǒng)。2若不能按期交貨時，新的交期是否經(jīng)過了客戶的同意？8.5.5√是，查4月1日，領(lǐng)勝客戶變更交貨數(shù)量，客戶變更會郵件通知，交期達(dá)成一致，依郵件形式與客戶溝通3對延期交貨是否采取了糾正/預(yù)防措施？8.5.5√每日召開日運(yùn)營日清會議，對于延期交付等的異常，都會在日清會上討論，并改善。4交付的產(chǎn)品是否是經(jīng)過品質(zhì)部檢驗(yàn)的合格品？8