2010年證券從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題及答案解析匯編2

2010年證券從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題及答案解析匯編2一、單選題（將下列各題中唯一正確的答案填入括號(hào)內(nèi)，每小題1分，共20分）1.（）是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A．政府債券

B．國(guó)家債券

C．金融債券

D．公司債券A2.在我國(guó)，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A．變更持有5%以上股權(quán)的股東

B．變更注冊(cè)地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D．撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)B3.我國(guó)《證券法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情。A．證監(jiān)會(huì)

B．國(guó)務(wù)院

C．證券交易所

D．上市公司C我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情。4.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。A．籌集資金

B．調(diào)劑資金余缺

C．提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

D．本金安全和收益率D5.（）是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A．現(xiàn)金股票

B．股票股息

C．資本利得

D．財(cái)產(chǎn)股息D6.我國(guó)證券發(fā)行的品種不包括（）。A．A股、B股

B．基金

C．國(guó)債

D．金融衍生產(chǎn)品D7.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（）承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人

B．證券公司和直接責(zé)任人連帶

C．所屬證券公司

D．證券交易所C8.嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在（）。A．紐約證券交易所

B．多倫多證券交易所

C．倫敦證券交易所

D．芝加哥證券交易所B9.以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做（）。A．相對(duì)法

B．綜合法

C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))

D．加權(quán)法(派許指數(shù))DC選項(xiàng)中的加權(quán)法（拉氏指數(shù)）以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。10.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是（）。A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)

C．國(guó)有投資公司

D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

B11.英國(guó)的第一家證券交易所于1B02年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為（）。A．政府債券

B．公司債券

C．公司股票

D．鐵路股票A12.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）共同出資設(shè)立（國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。A．3個(gè)以上30個(gè)以下

B．3個(gè)以上50個(gè)以下

C．2個(gè)以上30個(gè)以下

D．2個(gè)以上50個(gè)以下D13.憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。A．2%

B．3%

C．4%

D．5%A14.證券公司根據(jù)協(xié)議，依法協(xié)助證券發(fā)行人銷(xiāo)售其所發(fā)行的證券的業(yè)務(wù)是（）。A．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B．自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)A15.按照規(guī)定，下列論述不正確的是（）。A．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議

B．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

C．證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式

D．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行D16.（）制定了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．全國(guó)人大

D．人民銀行A17.債券分為實(shí)物債券．憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（）。A．發(fā)行方式

B．流通發(fā)行

C．券面形式

D．付息方式C18.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（）。A．即時(shí)交付

B．分期交付

C．貨銀對(duì)付

D．貨銀交付C19.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)（）而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位就職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。A．8個(gè)月

B．24個(gè)月

C．18個(gè)月

D．24個(gè)月C20.對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.開(kāi)放式基金價(jià)額屬于上市證券

B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱(chēng)掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格A二、多選題（每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上的答案，將正確的答案填入括號(hào)內(nèi)，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。每2分，共40分）1.基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括（）。A．宣傳費(fèi)用

B．運(yùn)作費(fèi)

C．清算費(fèi)

D．托管費(fèi)BCD2.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事（）。A．為客戶(hù)辦理特定目的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．單一客戶(hù)辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ABC3.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）。A．有效期限和轉(zhuǎn)換期限

B．票面利率或股息率

C．轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格

D．贖回條款與回售條款A(yù)BCD4.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。

A．市場(chǎng)利率下降，基金收益下降

B．市場(chǎng)利率上升，基金收益下降

C．市場(chǎng)利率上升，基金收益上升

D．市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

BD5.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。A．股票市場(chǎng)

B．債券市場(chǎng)

C．基金市場(chǎng)

D．衍生品市場(chǎng)ABCD6.國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是（）。A．各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

C．自然人

D．一些國(guó)際組織等ABD自然人是指?jìng)€(gè)人，個(gè)人在那個(gè)國(guó)家都不可能發(fā)行債券。7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有（）。A．兩者都屬于有價(jià)證券

B．兩者都是籌措資金的手段

C．兩者的收益率相互影響

D．兩者的發(fā)行目的相同ABC8.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有（）。A．價(jià)格決定不同

B．交易目的不同

C．結(jié)算方式不同

D．交易對(duì)象不同BCD9.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）事項(xiàng)。A．股東的姓名或者名稱(chēng)及住所

B．各股東所持股份數(shù)

C．各股東所持股票的編號(hào)

D．各股東取得股份的日期A(yíng)BCD10.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，正確的有（）。A．結(jié)算以公司形式組建

B．結(jié)算所通常采用會(huì)員制

C．所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行

D．交易雙方不得直接交割清算ACD11.金融互換交易的具體類(lèi)型主要有（）。A．貨幣互換

B．利率互換

C．股權(quán)互換

D．信用違約互換ABCD12.根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（）。A．實(shí)值期權(quán)

B．虛值期權(quán)

C．平價(jià)期權(quán)

D．升水期權(quán)ABC13.（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A．基本建設(shè)債券

B．保值債券

C．財(cái)政債券

D．特種債券

BCD14.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（）。A．制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作

B．對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)

C．監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容

D．監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)AB15.內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開(kāi)的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃

B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售ABC16.金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（）是資本市場(chǎng)。A．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

B．債券市場(chǎng)

C．基金市場(chǎng)

D．保險(xiǎn)市場(chǎng)BCD17.債券發(fā)行方式有（）。A．定向發(fā)行

B．承購(gòu)包銷(xiāo)

C．招標(biāo)發(fā)行

D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式ABC18.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處在于（）。A．發(fā)行對(duì)象不同

B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C．到期兌付方式不同

D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同ABCD19.從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。在此期間，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要表現(xiàn)在（）。A．在發(fā)行主體上，突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制

B．在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項(xiàng)目上，開(kāi)始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款

C．在債券發(fā)行方式上，將符合國(guó)際慣例的路演詢(xún)價(jià)方式引入企業(yè)債券二級(jí)市場(chǎng)

D．在期限機(jī)構(gòu)上，推出了我國(guó)超長(zhǎng)期、固定利率企業(yè)債券ABD20.一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有（）。A．標(biāo)的物

B．持有人

C．權(quán)利

D．義務(wù)ABC三、判斷題（對(duì)的打“√”錯(cuò)的打“×”，每小題1分，共10分）1.證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。（）

×2.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。（）×3.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。（）√4.我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬?lài)?guó)家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。（）×5.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨手一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）×6.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）√7.證券