2024融資并購咨詢服務協(xié)議

編號：__________2024融資并購咨詢服務協(xié)議甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024融資并購咨詢服務協(xié)議合同目錄第一章：總則1.1合同定義1.2雙方權利與義務1.3適用法律1.4合同生效條件第二章：咨詢服務內(nèi)容2.1咨詢服務范圍2.2服務項目列表2.3服務時間表2.4服務團隊組成第三章：費用與支付3.1費用計算3.2支付方式3.3費用調整3.4支付時間第四章：雙方合作流程4.1項目啟動4.2初步盡職調查4.3深入盡職調查4.4交易結構設計4.5談判與簽約4.6項目結束第五章：保密條款5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3保密義務的解除5.4違約責任第六章：知識產(chǎn)權6.1知識產(chǎn)權歸屬6.2知識產(chǎn)權保護6.3知識產(chǎn)權許可第七章：違約責任7.1違約行為7.2違約責任7.3違約賠償?shù)诎苏拢籂幾h解決8.1爭議解決方式8.2仲裁地點8.3仲裁語言第九章：合同的變更與終止9.1合同變更9.2合同終止9.3合同終止后的義務第十章：服務成果交付10.1服務成果形式10.2服務成果交付時間10.3服務成果質量保證第十一章：風險提示與免責11.1風險提示11.2免責條款第十二章：附則12.1合同附件12.2合同修改12.3合同解除第十三章：其他約定13.1合作推廣13.2信息披露13.3合作變更第十四章：雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章14.3簽字蓋章日期合同編號_________第一章：總則1.1合同定義1.2雙方權利與義務1.2.1乙方的權利與義務乙方應按照本合同約定的服務內(nèi)容和范圍，向客戶提供專業(yè)、高效的融資并購咨詢服務。1.2.2甲方的權利與義務甲方應按照本合同約定的時間和方式向乙方支付服務費用，并給予乙方必要的工作條件和協(xié)助。1.3適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.4合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。第二章：咨詢服務內(nèi)容2.1咨詢服務范圍乙方提供的融資并購咨詢服務范圍包括但不限于：市場調研、目標公司篩選、交易結構設計、融資方案制定、談判支持等。2.2服務項目列表具體服務項目列表詳見附件一。2.3服務時間表服務時間表詳見附件二。2.4服務團隊組成乙方將指派具有豐富經(jīng)驗的專業(yè)團隊為甲方提供服務，團隊組成詳見附件三。第三章：費用與支付3.1費用計算乙方向甲方提供的融資并購咨詢服務費用為人民幣【】元整（大寫：【】元整）。3.2支付方式【】銀行轉賬【】現(xiàn)金支付【】其他方式：【】3.3費用調整如因不可抗力等因素導致合同內(nèi)容需要調整，雙方可協(xié)商一致后進行費用調整。3.4支付時間甲方應在本合同簽字蓋章后【】日內(nèi)，向乙方支付全部服務費用。第四章：雙方合作流程4.1項目啟動雙方在本合同簽字蓋章后【】日內(nèi)啟動項目。4.2初步盡職調查乙方在項目啟動后【】日內(nèi)完成初步盡職調查。4.3深入盡職調查根據(jù)初步盡職調查的結果，雙方協(xié)商確定是否進行深入盡職調查，如需進行，乙方在【】日內(nèi)完成深入盡職調查。4.4交易結構設計乙方在深入盡職調查完成后【】日內(nèi)完成交易結構設計。4.5談判與簽約雙方根據(jù)交易結構設計的結果，進行談判并簽署相關協(xié)議。4.6項目結束雙方完成所有合同約定的服務內(nèi)容后，本合同即告結束。第五章：保密條款5.1保密信息范圍保密信息范圍包括但不限于：合同內(nèi)容、客戶資料、商業(yè)計劃等。5.2保密期限保密期限自本合同結束之日起算，持續(xù)【】年。5.3保密義務的解除如雙方另有約定，可按約定解除保密義務。5.4違約責任違反保密義務的一方應承擔違約責任，賠償對方因此造成的損失。第六章：違約責任6.1違約行為包括但不限于：不履行合同義務、延遲履行合同義務、履行合同義務不符合約定等。6.2違約責任違約方應承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。6.3違約賠償具體違約賠償金額和方式按照本合同約定的違約責任執(zhí)行。第八章：爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生合同爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2仲裁地點如雙方約定仲裁解決爭議，仲裁地點為【】。8.3仲裁語言仲裁語言為【】。第九章：合同的變更與終止9.1合同變更任何一方提出變更合同的，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。9.2合同終止本合同有效期內(nèi)，除非雙方另有約定，否則不得提前終止。9.3合同終止后的義務合同終止后，乙方應按照甲方的要求，協(xié)助甲方處理與本合同相關的后續(xù)事宜。第十章：服務成果交付10.1服務成果形式服務成果的形式包括但不限于：報告、建議書、分析圖表等。10.2服務成果交付時間乙方應在合同約定的服務期限內(nèi)，向甲方交付服務成果。10.3服務成果質量保證乙方保證服務成果的真實性、準確性、完整性，并承擔相應法律責任。第十一章：風險提示與免責11.1風險提示乙方應對服務過程中可能出現(xiàn)的風險進行提示，并采取措施降低風險。11.2免責條款雙方因不可抗力導致不能履行合同義務的，雙方均不承擔違約責任。第十二章：附則12.1合同附件本合同附件包括但不限于：服務項目列表、服務時間表、團隊組成等。12.2合同修改本合同的修改和補充，應由雙方以書面形式簽訂，與本合同具有同等法律效力。12.3合同解除雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除本合同，并按照本合同約定處理后續(xù)事宜。第十三章：其他約定13.1合作推廣雙方同意，在合同約定的服務范圍內(nèi)，乙方可以使用甲方的名稱和標識進行合作推廣。13.2信息披露雙方應按照法律法規(guī)和合同約定，及時、真實、準確地披露與合同相關的信息。13.3合作變更如因客觀原因導致合作內(nèi)容發(fā)生變更，雙方應協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議。第十四章：雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章甲方：【】14.2乙方簽字蓋章乙方：【】14.3簽字蓋章日期簽字蓋章日期：【年】年【月】月【日】日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方指定交易甲方有權指定乙方向其提供融資并購咨詢服務的具體交易對象。乙方應根據(jù)甲方的要求，進行相關市場調研和分析，并提供專業(yè)的咨詢服務。2.交易時間安排甲方應根據(jù)自身的經(jīng)營和戰(zhàn)略需求，與乙方協(xié)商確定交易的時間安排，包括但不限于：初步盡職調查、深入盡職調查、交易結構設計、談判與簽約等各個階段的時間安排。3.甲方資料提供甲方應向乙方提供與交易相關的所有資料，包括但不限于：財務報表、業(yè)務合同、公司章程、股權結構等。乙方應保證所提供資料的真實性、準確性和完整性。4.甲方?jīng)Q策權甲方對交易過程中的重大事項擁有決策權，包括但不限于：選擇交易對象、確定交易價格、決定是否簽署交易協(xié)議等。乙方應尊重甲方的決策權，并提供必要的協(xié)助和支持。5.甲方變更權甲方有權根據(jù)自身的戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，變更交易內(nèi)容、交易對象或終止交易。乙方應積極響應甲方的變更請求，并按照甲方的要求進行相應的調整。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.乙方專業(yè)性要求乙方應具備融資并購咨詢服務的專業(yè)能力，包括但不限于：熟悉相關法律法規(guī)、具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗、擁有專業(yè)的服務團隊等。2.乙方服務流程乙方應按照雙方約定的服務流程，為客戶提供專業(yè)的融資并購咨詢服務，包括但不限于：市場調研、目標公司篩選、交易結構設計、融資方案制定、談判支持等。3.乙方保密義務乙方應對在服務過程中獲取的甲方信息保密，不得向任何第三方披露。保密期限自本合同結束之日起算，持續(xù)【】年。4.乙方成果質量乙方應保證所提供的服務成果的真實性、準確性、完整性，并承擔相應法律責任。如因乙方原因導致服務成果不符合約定，乙方應承擔違約責任。5.乙方后續(xù)支持本合同結束后，乙方應按照甲方的要求，協(xié)助甲方處理與本合同相關的后續(xù)事宜，包括但不限于：解答甲方關于融資并購咨詢的疑問、提供必要的協(xié)助等。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介選擇當雙方同意引入第三方中介機構進行合作時，應共同協(xié)商選擇具備相關資質和經(jīng)驗的第三方中介。2.第三方中介費用第三方中介的費用應由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。甲方和乙方應按照約定的比例承擔中介費用。3.第三方中介的保密義務第三方中介應對在合作過程中獲取的甲方和乙方信息保密，不得向任何第三方披露。保密期限自本合同結束之日起算，持續(xù)【】年。4.第三方中介的服務質量第三方中介應按照合同約定的服務內(nèi)容和標準，提供專業(yè)、高效的服務。如因第三方中介原因導致服務不符合約定，第三方中介應承擔違約責任。5.第三方中介的后續(xù)支持本合同結束后，第三方中介應按照甲乙雙方的要求，協(xié)助處理與本合同相關的后續(xù)事宜，包括但不限于：解答甲乙雙方的疑問、提供必要的協(xié)助等。附件及其他補充說明一、附件列表：1.服務項目列表2.服務時間表3.團隊組成4.市場調研報告5.目標公司篩選分析6.交易結構設計方案7.融資方案制定報告8.談判支持材料9.客戶資料10.財務報表11.業(yè)務合同12.公司章程13.股權結構圖14.保密協(xié)議15.風險提示與免責聲明16.合作推廣協(xié)議17.信息披露協(xié)議18.第三方中介資質證明19.第三方中介服務協(xié)議二、違約行為及認定：1.不履行合同義務認定：未按合同約定時間和方式提供服務或成果。2.延遲履行合同義務認定：未按合同約定的時間完成服務或交付成果。3.履行合同義務不符合約定認定：提供的服務或成果不符合合同約定的質量標準。4.未經(jīng)許可披露保密信息認定：未經(jīng)合同一方許可，向第三方披露合同中約定的保密信息。5.違反知識產(chǎn)權條款認定：侵犯合同雙方的知識產(chǎn)權，包括但不限于專利、商標、著作權等。6.違反風險提示與免責條款認定：未按照合同約定的風險提示行事，或未遵守免責條款的規(guī)定。三、法律名詞及解釋：1.融資并購：指企業(yè)通過發(fā)行股票、債券等融資工具，并購其他企業(yè)的股權或資產(chǎn)，以實現(xiàn)業(yè)務擴張或轉型升級的行為。2.盡職調查：指在并購或投資前，對目標公司進行全面、詳細的財務、法律、業(yè)務等方面的調查和評估。3.交易結構：指并購或投資雙方為實現(xiàn)交易目標而設計的股權轉移、資產(chǎn)轉讓等具體安排。4.違約責任：指合同一方未履行合同約定的義務，應承擔的法律責任。5.保密義務：指合同雙方對合同中約定的保密信息承擔的保護責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.服務進度延誤解決辦法：雙方協(xié)商調整進度，必要時可簽訂補充協(xié)議。2.服務質量爭議解決辦法：雙方協(xié)商確定質量標準，必要時可請第三方評估。3.保密信息泄露解決辦法：違約方承擔違約責任，賠償損失，必要時可簽訂補充保密協(xié)議。4.知識產(chǎn)權侵權解決辦法：停止侵權行為，承擔侵權責任，賠償損失。5.法律法規(guī)變化解決辦法：雙方及時調整合同內(nèi)容，以符合新的法律法規(guī)要求。五、所有應用場景：1.甲方為并購方，乙方為咨詢公司，雙方就并購目標公司和融資方案進行合作。2.甲方為擬上市企業(yè)，乙方為咨詢公司，雙方就上市前的財務梳理和合規(guī)咨詢進行合作。3.甲方為投資方，乙方為咨詢公司，雙方就投資項目的市場調研和盡職調查進行合作。