證券市場基本法律法規(guī)試題1

證券市場基本法律法規(guī)試題1一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議做出之日起60日內(nèi)請求（）撤銷。A.股東會或股東大會B.人民法院(正確答案)C.公司登記機(jī)關(guān)D.董事會2．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。A．15000萬元B．2億元C．1億元(正確答案)D．5000萬元3．對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）申請復(fù)核。A.中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)C.證券公司設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)D.證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)(正確答案)4．衍生品交易由國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對手方進(jìn)行集中結(jié)算的，可以依法進(jìn)行終止凈額結(jié)算。下列說法錯誤的是（）。A.結(jié)算財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割B.結(jié)算財產(chǎn)可以被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行(正確答案)C.在結(jié)算和交割完成前，任何人不得動用D.依法進(jìn)行的集中結(jié)算，不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無效或者撤銷5．證券公司股東出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.律師事務(wù)所核實B.會計師事務(wù)所驗資C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估(正確答案)D.信用評級機(jī)構(gòu)評級6．下列各項不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性(正確答案)B.客戶資料的保密性C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性7．根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法中，錯誤的是（）。A.對流動性風(fēng)險實施有效識別和計量B.建立健全流動性風(fēng)險管理體系C.對流動性風(fēng)險實施有效監(jiān)測和控制D.確保其流動性需求能夠得到滿足(正確答案)8．證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.保留其職務(wù)待國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令解除B.解除其職務(wù)C.暫時保留其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告D.解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告(正確答案)9．根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.20C.30(正確答案)D.4010．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形有（）。A．最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B．最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查(正確答案)D.曾依據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)11．關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)資金的出入，下列表述錯誤的是（）。A.禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入資金B(yǎng).自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行C.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)(正確答案)D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金12．證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，不得向客戶（）。A.作共擔(dān)風(fēng)險承諾(正確答案)B.解釋期貨交易的方式C.解釋期貨交易的風(fēng)險D.披露其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系13．證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，在（）個工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時間不得超過（）個月。A.15;3B.30;6C.15;6(正確答案)D.30;314．客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括（）。A.有效身份證明文件B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明C.融資融券擔(dān)保品證明D.公安部門出具的無違法違規(guī)記錄的證明文件(正確答案)15．對客戶交易結(jié)算資金的管理作出規(guī)范的規(guī)章制度是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》(正確答案)B.《上海證券交易所交易規(guī)則》C.《深圳證券交易所交易異常情況處理實施細(xì)則（試行）》D.《上海證券交易所交易異常情況處理實施細(xì)則（試行）》16．在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形不包括（）。A．為其他客戶做不超過1個月的融券業(yè)務(wù)(正確答案)B．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券C.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算D.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款17．根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.可以從事與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(正確答案)B.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)18．投資顧問與投資者（客戶）之間的關(guān)系是（）。A.合作關(guān)系B.無關(guān)系C.勞動聘用關(guān)系D.服務(wù)關(guān)系(正確答案)19．下列關(guān)于恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的說法中，正確的是（）。A.證券公司可以自行解除凍結(jié)措施B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織名單，依法對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施(正確答案)D.沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置20．證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債等中國證監(jiān)會認(rèn)可的（）的證券，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.風(fēng)險較高、流動性較弱B.風(fēng)險較高、流動性較強(qiáng)C.風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)(正確答案)D.風(fēng)險較低、流動性較弱21．證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司(正確答案)C.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司D.中國證券業(yè)協(xié)會22．具有國家意志性的社會規(guī)范是（）。A.道德規(guī)范B.社會團(tuán)體規(guī)范C.宗教規(guī)范D.法(正確答案)23．根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是（）。A.高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系(正確答案)C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人24．下列不屬于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)的是（）。A.凈資產(chǎn)(正確答案)B.風(fēng)險覆蓋率C.資本杠桿率D.凈資本25．根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。A．?dāng)?shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金B(yǎng)．?dāng)?shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金C．單位犯罪的，對單位判處非法募集資金金額20％以上1倍以下罰金D.一般只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以罰金(正確答案)26．下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪處罰對象的說法中，正確的是（）。A.既處罰單位，又處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員(正確答案)B.不處罰單位，只處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員C.只處罰單位，不處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員D.既不處罰單位，也不處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員27．關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。A.單位犯非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失(正確答案)D.非法吸收公眾存款是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為28．根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.金融產(chǎn)品托管人B.監(jiān)管部門C.中介機(jī)構(gòu)D.金融產(chǎn)品發(fā)行人(正確答案)29．上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5％以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)又賣出，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行，董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下（）措施。A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟(正確答案)B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟30．下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額(正確答案)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人符合法定人數(shù)31．證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為有（）。A.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見B.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議(正確答案)C.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益D.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)32．根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在（）。A.為客戶提供專門技能的有償服務(wù)上B.擔(dān)保約定上C.責(zé)任承擔(dān)的方式上(正確答案)D.出資方式上33．按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系(正確答案)34．應(yīng)當(dāng)為融資融券客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)查詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)為（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(正確答案)D.第三方存管銀行35．合伙企業(yè)是（）依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資、共擔(dān)風(fēng)險、共享收益、對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。A.自然人、非營利性組織和其他組織B.自然人、股份有限公司、有限責(zé)任公司C.自然人、有限責(zé)任公司和其他組織D.自然人、法人和其他組織(正確答案)36．根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于建立證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制的說法中，錯誤的是（）。A.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序B.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證券業(yè)協(xié)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序(正確答案)C.對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法D.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標(biāo)行為37．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司接受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)(正確答案)B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.收付期貨保證金D.辦理結(jié)算或交割38．根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披露的規(guī)定，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。A．1月31日B．3月31日C．4月30日(正確答案)D．6月30日39．根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，流動性風(fēng)險是指證券公司（）。A.信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制缺陷導(dǎo)致意外損失的風(fēng)險B.交易對方不履行到期債務(wù)的風(fēng)險C.無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(正確答案)D.基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的不利變動或者急劇波動而導(dǎo)致衍生工具價格或者價值變動的風(fēng)險40．證券公司中，應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。A.董事會B.合規(guī)部門C.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員(正確答案)D.經(jīng)理層二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．下列關(guān)于有限合伙企業(yè)被宣告破產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)的說法中，錯誤的有（）。A.全體合伙人無須承擔(dān)責(zé)任(正確答案)B.普通合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任(正確答案)C.有限合伙人無須承擔(dān)責(zé)任(正確答案)D.普通合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任2．下列關(guān)于證券公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)(正確答案)B.證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記和領(lǐng)取經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C.我國證券公司設(shè)立實行審批制，未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)D．審批機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定(正確答案)3．下列關(guān)于證券交易所風(fēng)險基金制度的說法中，正確的有（）。A.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金(正確答案)B.風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理(正確答案)C.證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行基本賬戶D.證券交易所不得擅自使用風(fēng)險基金(正確答案)4．下列關(guān)于設(shè)立期貨公司的說法中，錯誤的有（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以降低注冊資本最低限額(正確答案)B.注冊資本可以是認(rèn)繳資本(正確答案)C．主要股東及實際控制人最近3年無重大違法違規(guī)記錄D．注冊資本不低于人民幣1億元5．下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，正確的有（）。A.未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款(正確答案)B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任C.發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進(jìn)行處罰D.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款(正確答案)6．發(fā)生下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)(正確答案)B.證券公司解散(正確答案)C.證券公司破產(chǎn)(正確答案)D.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(正確答案)7．根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列（）符合除名退伙情形。A.未履行出資義務(wù)(正確答案)B.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為(正確答案)C.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失(正確答案)D.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行8．期貨交易實行保證金制度，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)向結(jié)算參與人收取保證金，結(jié)算參與人向交易者收取保證金。保證金的形式包括（）。A.現(xiàn)金(正確答案)B.國債(正確答案)C.股票(正確答案)D.基金份額(正確答案)9．下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法中，正確的有（）。A.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額(正確答案)B.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實收股本總額(正確答案)C.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額D.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額10．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)(正確答案)B.證券交易所(正確答案)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(正確答案)D.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(正確答案)11．有下列（）情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作。A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴(正確答案)B.仍處于證券市場禁入期(正確答案)C．涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰已逾3年D.內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險隱患(正確答案)12．證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，但具備下列（）條件的，可以由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行行政重組。A.有可行的重組計劃(正確答案)B.財務(wù)信息真實、完整(正確答案)C.省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持(正確答案)D.整改措施具體(正確答案)13．非公開募集基金的投資范圍包括（）。A.上交所ST股票(正確答案)B.商品期貨(正確答案)C.期權(quán)(正確答案)D.基金合同約定的標(biāo)的(正確答案)14．證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中（）的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。A.簽訂勞動合同(正確答案)B.取得證券投資顧問業(yè)務(wù)資格(正確答案)C.實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)(正確答案)D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)15．關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。A.控股股東(正確答案)B.實際控制人(正確答案)C.董事、監(jiān)事、高級管理人員(正確答案)D.股東16．證券公司經(jīng)理層應(yīng)承擔(dān)的信用風(fēng)險管理責(zé)任有（）。A.負(fù)責(zé)確定信用風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工(正確答案)B.確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展信用風(fēng)險管理工作(正確答案)C.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會在信用風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改D.確保信用風(fēng)險偏好和容忍度等在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實施(正確答案)17．下列關(guān)于證券公司信息隔離墻制度執(zhí)行職責(zé)分工的說法中，正確的有（）。A.董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任(正確答案)B.各業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)對分管部門執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任(正確答案)C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離墻制度承擔(dān)直接責(zé)任(正確答案)D.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)(正確答案)18．證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有（）。A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)(正確答案)B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)(正確答案)C.限制分配紅利(正確答案)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利(正確答案)19．證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展信息技術(shù)管理工作專項審計，包括但不限于（）。A.信息技術(shù)安全管理(正確答案)B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理(正確答案)C.信息技術(shù)治理(正確答案)D.應(yīng)急管理(正確答案)20．下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。A.銀行理財產(chǎn)品(正確答案)B.期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品(正確答案)C.保險產(chǎn)品(正確答案)D.信托產(chǎn)品(正確答案)21．除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將（）交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨立實施。A.重要信息系統(tǒng)的運維(正確答案)B.健全內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制C.日常安全管理(正確答案)D.定期監(jiān)測相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)22．關(guān)于客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求和客戶風(fēng)險分類控制措施，下列說法正確的有（）。A.對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤(正確答案)B.原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過一年C.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的3年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核(正確答案)D.證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險等級劃分的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施，對高風(fēng)險客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施(正確答案)23．在證券市場中，常見的操縱證券市場的行為有（）。A.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券(正確答案)B.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進(jìn)或賣出某幾種證券(正確答案)C.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同的時間內(nèi)進(jìn)行價格相近、方向相反的交易(正確答案)D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量買賣某一種或幾種證券導(dǎo)致市場異常波動(正確答案)24．根據(jù)《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控B．證券公司應(yīng)于每個季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當(dāng)期的柜臺交易報表C.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等(正確答案)D.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(正確答案)25．根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排(正確答案)B.禁止明示或者暗示保證投資收益(正確答案)C.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期(正確答案)D.符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定(正確答案)26．在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。A.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系(正確答案)B.解釋期貨交易流程(正確答案)C.承諾共擔(dān)風(fēng)險D.作獲利保證27．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.融券專用證券賬戶(正確答案)B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶(正確答案)C.信用交易證券交收賬戶(正確答案)D.融資專用資金賬戶28．關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有（）。A.本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益(正確答案)B.本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不披露或者不按規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人的利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為(正確答案)C.本罪在主觀方面一般表現(xiàn)為故意，特殊情況下表現(xiàn)為過失D.本罪的主體是一般主體29．下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，正確的有（）。A.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體(正確答案)B.該罪和內(nèi)幕交易罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過失D.該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構(gòu)成(正確答案)30．證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級體制設(shè)立。A.股東（大）會B.董事會(正確答案)C.投資決策機(jī)構(gòu)(正確答案)D.自營業(yè)務(wù)部門(正確答案)31．關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金的說法，下列正確的有（）。A.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式(正確答案)B.保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C．貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15％(正確答案)D.證券金融公司逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)的比例(正確答案)32．以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.購買條件(正確答案)B.購買規(guī)模(正確答案)C.政策風(fēng)險D.風(fēng)險控制措施(正確答案)33．根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有（）。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產(chǎn)品設(shè)計保障投資者本金不受損失B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用(正確答案)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(正確答案)D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人財產(chǎn)34．下列關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有（）。A.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進(jìn)行B.推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致C.發(fā)行信息要及時披露(正確答案)D.發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定(正確答案)35．根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》，托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)(正確答案)B.辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)(正確答案)C.監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告(正確答案)D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于10年36．證券公司與委托人簽訂金融產(chǎn)品書面代銷合同應(yīng)當(dāng)明確約定的事項包括（）。A.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排(正確答案)B.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制(正確答案)C.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排(正確答案)D.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)(正確答案)37．關(guān)于證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理，下列說法正確的有（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件(正確答案)B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托(正確答案)C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(正確答案)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查38．下列各項中，屬于證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有（）。A.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)(正確答案)B.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力(正確答案)C.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守(正確答案)D.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)健康發(fā)展(正確答案)39．被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括（）。A.立即停止從事證券業(yè)務(wù)(正確答案)B.立即停止履行證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)(正確答案)C.由所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)(正確答案)D.立即停止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)(正確答案)40．申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表中，包括（）等信息。A.人員姓名(正確答案)B.身份證號碼(正確答案)C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號(正確答案)D.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(正確答案)三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)）1．公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的15％列入公司法定公積金。()A.正確B.錯誤(正確答案)2．公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。()A.正確(正確答案)B.錯誤3．公司登記事項發(fā)生變更時，未依法辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記，逾期不登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。()A.正確B.錯誤(正確答案)4．期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的中止上市、恢復(fù)上市、終止上市應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，由期貨交易場所決定并向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。()A.正確(正確答案)B.錯誤5．期貨交易的收費應(yīng)當(dāng)合理，收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法采取保密制度。()A.正確B.錯誤(正確答案)6．主辦券商因違反相關(guān)辦法被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起24個月內(nèi)不再受理其申請。()A.正確B.錯誤(正確答案)7．訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠實信用原則。()A.正確(正確答案)B.錯誤8．根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是安全保管基金的全部資產(chǎn)。()A.正確(正確答案)B.錯誤9．根據(jù)證券公司反洗錢工作要求，對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的2年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。()A.正確B.錯誤(正確答案)10．證券公司應(yīng)當(dāng)任命或者授權(quán)2名高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖融資管理工作，并采取合理措施確保其獨立開展工作以及充分獲取履職所需權(quán)限和資源。()A.正確B.錯誤(正確答案)11．開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和2名以上投資經(jīng)理。（）A.正確B.錯誤(正確答案)12．根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》的規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于1億元人民幣。()A.正確B.錯誤(正確答案)13．金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達(dá)到5％或以上。()A.正確(正確答案)B.錯誤14．根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過10家。()A.正確B.錯誤(正確答案)15．根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)30％的，屬于公司的內(nèi)幕信息。()A.正確(正確答案)B.錯誤16．上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測60％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。()A.正確B.錯誤(正確答案)17．根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。()A.正確(正確答案)B.錯誤18．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金、權(quán)利金等，應(yīng)當(dāng)與其自有資金分開，按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)專戶存放，分別管理，禁止違規(guī)挪用。()A.正確(正確答案)B.錯誤19．客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。()A.正確(正確答案)B.錯誤20．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司的股東只能用貨幣出資。()A.正確B.錯誤(正確答案)21．在中國境內(nèi)發(fā)行和交易的股票、公司債券、彩票，適用于《中華人民共和國證券法》。（）A.正確B.錯誤(正確答案)22．中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃交易行為進(jìn)行監(jiān)控。()A.正確B.錯誤(正確答案)23．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員可以同時兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。()A.正確B.錯誤(正確答案)24．證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5％，且不得少于3人。（）A.正確B.錯誤(正確答案)25．背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。()A.正確(正確答案)B.錯誤26．證券公司可以根據(jù)合同約定，為另類子公司的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、稽核審計、人力資源管理、財務(wù)管理、信息技術(shù)、研究和運營等方面提供支持和服務(wù)。()A.正確(正確答案)B.錯誤27．中國證監(jiān)會開展證券公司文化建設(shè)實踐評估工作堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。（）A.正確B.錯誤(正確答案)28．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員實際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個類別。()A.正確(正確答案)B.錯誤29．證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參股或者控股的公司以外的營利性機(jī)構(gòu)兼職。()A.正確(正確答案)B.錯誤30．非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在50萬元以上或者給集資參與人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在25萬元以上，同時3年內(nèi)因非法集資受過行政處罰的，應(yīng)予立案追訴。()A.正確B.錯誤(正確答案)四、綜合題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．張某等10人于2018年1月共同發(fā)起設(shè)立了一家股份有限公司，注冊資本為1000萬元，董事會成員6人，約定分兩年繳付出資額510萬元，根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列選項中，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會的情形是（）。A．董事人數(shù)減少1人B.總經(jīng)理認(rèn)為有必要召開臨時股東大會C．單獨持有公司股份5％的股東請求召開臨時股東大會D．2018年年末公司未彌補(bǔ)的虧損為180萬元(正確答案)2．根據(jù)《中華人民共和國公司法