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評(píng)哈耶克自生自發(fā)秩序思想
論文導(dǎo)讀:自生自發(fā)秩序(spontaneousorder)的概念是哈耶克自由主義社會(huì)理論的核心概念,反映和支配著哈耶克整個(gè)社會(huì)理論建構(gòu)的過程,即哈耶克社會(huì)理論的建構(gòu)過程就是從這一概念中產(chǎn)生并圍繞這一概念展開的。
關(guān)鍵詞:哈耶克,自生自發(fā)秩序思想
自生自發(fā)秩序(spontaneousorder)的概念是哈耶克自由主義社會(huì)理論的核心概念,反映和支配著哈耶克整個(gè)社會(huì)理論建構(gòu)的過程,即哈耶克社會(huì)理論的建構(gòu)過程就是從這一概念中產(chǎn)生并圍繞這一概念展開的。支配自生自發(fā)秩序的自發(fā)生成的法律,先于立法而存在,但由于其存在一些本身無法解決的問題,因此需要立法對(duì)自發(fā)生成的法律進(jìn)行糾正。雖然哈耶克的自生自發(fā)理論存在缺陷,但仍有很大的啟示作用。1.自生自發(fā)秩序的涵義自生自發(fā)秩序,也被哈耶克稱為“自我生成的秩序”、“自我組織的秩序”、“人的合作的擴(kuò)展秩序”等。在闡釋自生自發(fā)秩序時(shí),哈耶克首先對(duì)“秩序”進(jìn)行了界定,“所謂‘秩序’,我們將一以貫之地意指這樣一種事態(tài),其間,無數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關(guān)系是極為密切的,所以我們可以從我們對(duì)整體中的某個(gè)空間部分或者某個(gè)時(shí)間部分所作的了解中學(xué)會(huì)對(duì)其余部分作出正確的預(yù)期,或者至少是學(xué)會(huì)作出頗有希望被證明為正確的預(yù)期”[1]。哈耶克將秩序區(qū)分為兩種,即“人造的秩序”和“增長(zhǎng)的秩序”。在希臘語中,用taxis(外部秩序)來指稱人造的秩序,用kosmos(內(nèi)部秩序)來指稱增長(zhǎng)的秩序。外部秩序是一種源于外部的秩序或者安排,是一種人為建構(gòu);內(nèi)部秩序是一種自我生成的或者說源于內(nèi)部的秩序,在英文中最合適的稱謂則是自生自發(fā)秩序。接著,哈耶克試圖通過對(duì)外部秩序和自生自發(fā)秩序的對(duì)比,來分析自生自發(fā)秩序的特征。外部秩序比較簡(jiǎn)單,自生自發(fā)的秩序相對(duì)復(fù)雜;外部秩序是具體的,自生自發(fā)的秩序是抽象的;外部秩序具有特定的目的,自生自發(fā)的秩序很難說有什么特定的目的。進(jìn)而,哈耶克對(duì)自生自發(fā)秩序的型構(gòu)進(jìn)行了闡釋,“自生自發(fā)秩序的形成乃是它們的要素在應(yīng)對(duì)其即時(shí)性環(huán)境的過程中遵循某些規(guī)則所產(chǎn)生的結(jié)果”[2]。這些規(guī)則并不要求為人們“所知”,只要人們實(shí)際上以這些規(guī)則描述的方式行事就足夠了。此時(shí)的“規(guī)則”和形諸于文字的“規(guī)則”不是同一個(gè)概念。當(dāng)然,并不是每一種支配人的行動(dòng)的規(guī)則都能產(chǎn)生整體秩序,“只有當(dāng)那些引導(dǎo)個(gè)人以一種使社會(huì)生活成為可能的方式行事的規(guī)則是經(jīng)由選擇的過程而演化出來的時(shí)候,社會(huì)才可能存在”[3]。即只有當(dāng)個(gè)人所遵循的是一種能產(chǎn)生整體秩序的規(guī)則時(shí),個(gè)人對(duì)特定情勢(shì)所作的“應(yīng)對(duì)”才會(huì)產(chǎn)生一種整體秩序,且這種“應(yīng)對(duì)”必須在某些抽象方面具有相似性。2.立法對(duì)自發(fā)生成法律的糾正雖然自發(fā)生成的法律的實(shí)施和改進(jìn)使復(fù)雜的社會(huì)秩序得以維續(xù),但是自發(fā)生成的法律有可能會(huì)陷入一種僅依憑其自身的力量無法解決的困境,這時(shí)需要刻意審慎的立法對(duì)其進(jìn)行糾正?!芭欣ǖ陌l(fā)展在某些方面講乃是一種單行道:當(dāng)它在一個(gè)方向上得到了相當(dāng)程度的發(fā)展的時(shí)候,即使人們明確認(rèn)識(shí)到了前此的一項(xiàng)判決所具有的某些涵義是極不可欲的,它也往往不可能再順著原來的方向退回去了”[4]。自發(fā)生成的法律不能被證明永遠(yuǎn)是善法。而且,自發(fā)生成法律發(fā)展的司法過程必定是緩慢的,以至于它不可能對(duì)新形勢(shì)做出迅速回應(yīng),使人們依此前的判決而產(chǎn)生的合理預(yù)期落空。雖然法官可以通過裁定特定疑難案件來發(fā)展自發(fā)生成的法律,但法官卻不可能真正改變它,至多只能以漸進(jìn)的方式發(fā)展它。立法此時(shí)成為解決問題的一個(gè)好辦法。通過立法,一項(xiàng)新的規(guī)則在其實(shí)施以前就廣為人知,人們可以根據(jù)立法形成合理預(yù)期,提高行動(dòng)效率。哈耶克提出立法可以糾正自發(fā)生成的法律,實(shí)出于其社會(huì)秩序二元觀。在社會(huì)秩序二元觀下,內(nèi)部秩序和外部秩序是二分的,直接導(dǎo)致自發(fā)生成法律和立法的二分。哈耶克將自發(fā)生成的法律界定為嚴(yán)格意義的法律,認(rèn)為其是私法,具有抽象性、目的不確定性和永久性的特征。而立法,哈耶克將其定位為公法,并認(rèn)為:盡管在一個(gè)自生自發(fā)的現(xiàn)代社會(huì)秩序中,公法有必要組織一種能夠發(fā)揮自生自發(fā)秩序更大作用的架構(gòu),保護(hù)已存在的自生自發(fā)秩序和強(qiáng)制實(shí)施自生自發(fā)秩序所依據(jù)且遵循的自發(fā)生成的法律,但作為組織規(guī)則的公法絕不可能因此滲透和代替自發(fā)生成的法律。盡管立法可以對(duì)自發(fā)生成的法律進(jìn)行糾正,但這并不意味著立法可以取代自發(fā)生成的法律。在現(xiàn)代社會(huì)中,立法機(jī)構(gòu)把自發(fā)生成的法律與立法之法混為一談,并通過“社會(huì)”立法把私法轉(zhuǎn)化為公法,實(shí)是一個(gè)謬誤。這一謬誤甚至對(duì)司法也產(chǎn)生了不良影響。因此,哈耶克將立法之法定義為外部規(guī)則,以區(qū)別于自發(fā)生成的法律即內(nèi)部規(guī)則。外部規(guī)則的職能是將政府行為置于自發(fā)生成的法律之下,制約政府的行為。3.自生自發(fā)秩序與自發(fā)生成法律對(duì)我們的啟示自生自發(fā)秩序理論自產(chǎn)生后就一直廣遭詬病,反對(duì)派認(rèn)為自生自發(fā)秩序概念模糊、適用范圍狹窄,過于理想類型化,本身存在矛盾等等。在本文看來,雖然自生自發(fā)秩序存在缺陷,但對(duì)我們?nèi)杂兄匾膯⑹咀饔?。從理論上看,自生自發(fā)秩序理論以人的無知和理性有限為認(rèn)識(shí)論前提,給我們提供了一種認(rèn)識(shí)社會(huì)歷史和社會(huì)現(xiàn)實(shí)的理論。自生自發(fā)秩序概念貫穿于哈耶克的整個(gè)學(xué)術(shù)研究,是哈耶克自由主義社會(huì)理論的核心概念,反映和支配著哈耶克整個(gè)社會(huì)理論建構(gòu)的過程。對(duì)自生自發(fā)秩序的研究使我們更清楚地認(rèn)識(shí)到社會(huì)歷史的發(fā)展既不是上帝創(chuàng)造的,也不是統(tǒng)治者有意設(shè)計(jì)的結(jié)果,它有自己獨(dú)特的生成方式。社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出人的心智所能設(shè)計(jì)和控制的范圍,人若過多地按自己的意志設(shè)法控制社會(huì),試圖使社會(huì)按自己的設(shè)想去發(fā)展,最終必將阻滯社會(huì)的發(fā)展。從實(shí)踐上看,哈耶克的這一思想對(duì)我國(guó)立法和司法實(shí)踐的啟示作用更大。立法作為一項(xiàng)人類活動(dòng)有基本規(guī)律可循,要求立法者尊重其中的基本規(guī)律。首先,立法并非越多越好,應(yīng)該注重立法與自發(fā)生成法律的協(xié)調(diào)。自發(fā)生成的法律,如道德、宗教、慣例、習(xí)慣等,在立法產(chǎn)生之前就一直是調(diào)控社會(huì)的有效方式,立法產(chǎn)生之后,它們?cè)谡{(diào)控社會(huì)方面依然有重要作用。而且現(xiàn)代社會(huì)飛速發(fā)展,使立法的滯后性更加凸顯。這便要求立法者注重立法與自發(fā)生成法律的協(xié)調(diào),從已有的自發(fā)生成的法律中吸取養(yǎng)分,使立法促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步而不是破壞社會(huì)的發(fā)展。其次,在立法的調(diào)控作用日益增強(qiáng)的今天,立法應(yīng)當(dāng)具有一定的穩(wěn)定性和確定性,這便要求立法者必須把握社會(huì)發(fā)展的基本規(guī)律。雖然社會(huì)的發(fā)展日新月異,但是人與人交往的最基本要求并沒有發(fā)生根本性變化,調(diào)整人際交往的基本規(guī)律仍然是適用的。因此,立法者只有把握并遵循這些規(guī)律,才能使立法具有更高的穩(wěn)定性和確定性,也才能使立法更容易得到人們的接受和遵守,減少立法之法實(shí)施的阻力。在司法方面,由于立法具有滯后性和抽象性,還可能與人們的傳統(tǒng)習(xí)俗發(fā)生沖突,這便要求法官在具體的案件事實(shí)與立法之法之間找到最佳的結(jié)合點(diǎn),使判決既“合法”(現(xiàn)存的立法之法),又“合理”(自發(fā)生成的法律)。這樣做的根據(jù)之一即是自生自發(fā)秩序理論和自發(fā)生成法律理論。歷史經(jīng)驗(yàn)表明,任何試圖通過人為設(shè)計(jì)改變自生自發(fā)秩序的努力最終都不利于社會(huì)的發(fā)展。自發(fā)生成的法律先于立法之法,是人們?cè)陂L(zhǎng)期的實(shí)踐中為追求更好的生活自發(fā)地遵守某些規(guī)則而形成的,立法之法應(yīng)尊重自發(fā)生成的法律,法官的判決也應(yīng)當(dāng)尊重自發(fā)生成的法律,尊重自生自發(fā)的整體秩序。因此,自生自發(fā)秩序理論一方面能促使我們更好地認(rèn)識(shí)和審視社會(huì),另一方面對(duì)我國(guó)的立法和司法實(shí)踐都有很大的啟示作用。郵編361005,電話:注解:[1]哈耶克著,鄧正來等譯.法律、立法與自由[M].北京:中國(guó)大百科全書出
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