2024年全國期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試高頻題(詳細參考解析)

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國期貨從業(yè)資格考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司

2、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨協(xié)會C.期貨交易所D.以上都是

3、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院

4、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日

5、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會

6、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量

7、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15

8、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年

9、首席風險官向（）負責。A.期貨公司股東大會B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國證券監(jiān)督管理委員會

10、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

11、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價分別為9840元/手、9830元/手。那么用21國債（3）沖抵保證金，用（）元手為基準計算價值。A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32

12、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院財政部門

13、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

14、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會上予以報告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告

15、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.4D.5

16、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

17、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

18、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證監(jiān)會B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會

19、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院

20、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部

21、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司

22、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3%B.5%C.7%D.10%

23、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

24、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金

25、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。A.普通投資者B.專業(yè)投資者C.機構投資者D.自然人投資者

26、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

27、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.當事人C.調查人員D.期貨業(yè)協(xié)會

28、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所

29、共用題干A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受()的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司

30、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院

31、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4

32、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3

33、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金

34、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任

35、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%

36、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A.合資經營B.融資經營C.獨立經營D.合并經營

37、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國證券登記結算公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會

38、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.商務部

39、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）。A.凈資產B.凈資本C.負債D.流動負債

40、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

41、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10

42、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事

43、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理

44、下列關于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大

45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構

46、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

47、共用題干甲期貨公司依法強行平倉所發(fā)生的費用應由()承擔。A.王某B.期貨公司C.王某和甲期貨公司共同承擔D.期貨交易所

48、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億

49、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況

50、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶二、多選題

51、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當按照以下程序處理（）。A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

52、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃

53、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院

54、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔違約責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔侵權責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

55、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

56、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送()。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財務部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所

57、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定

58、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼

59、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員

60、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被凍結情形D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

61、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

62、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案

63、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某失業(yè)單位的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關

64、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月

65、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司

66、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產，結清（）并終止經營活動。A.工作人員工資B.分支機構業(yè)務C.交易賬戶和客戶編碼D.營業(yè)場所和設施的相關費用

67、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證B.強制轉讓期貨公司股權C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照D.變更期貨公司業(yè)務范圍

68、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A.并處五萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C.并處一萬元以上十萬元以下罰金D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

69、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

70、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東

71、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經理C.直接負責的主管人員D.從業(yè)人員本人

72、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。A.10B.20C.5D.15

73、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%

74、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。A.交割B.定價C.簽約D.結算

75、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

76、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.誠實守信，恪盡職守

77、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所

78、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個

79、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。A.過錯責任B.強制交割C.買賣自負D.公平

80、未經中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.3C.5D.10

81、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.非結算會員B.—般結算會員C.特別結算會員D.全面結算會員

82、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制

83、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

84、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50

85、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

86、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

87、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.效率優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先

88、共用題干營業(yè)部所在地派出機構可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經營的情況，要求期貨公司()。A.增加合規(guī)檢查處罰力度B.增加合規(guī)檢查次數(shù)C.減少合規(guī)檢查次數(shù)D.減少合規(guī)檢查處罰力度

89、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

90、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司總部D.具有專業(yè)資質的投資咨詢公司

91、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人

92、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

93、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間可以存在（）關系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶

94、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。A.200B.100C.50D.10

95、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.經中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

96、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

97、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司

98、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會

99、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪

100、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構D.期貨公司三、判斷題

101、實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人，債權人請求凍結．劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的，人民法院給予支持。（）

102、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。

103、期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則。（）

104、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

105、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵循回避原則。（）

106、期貨公司首席風險官工作時不得向任何第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）

107、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由代理人開戶。（）

108、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。（）

109、期貨公司接受委托后,以自己的名義為該境外經紀機構進行交易。（）

110、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構應當根據(jù)投資者和產品或者服務的信息變化情況,主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及適當性匹配意見,并告知投資者上述情況。

111、期貨公司應當設首席財務官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。（）

112、期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨交易所名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）

113、全面結算會員期貨公司可以委托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。

114、期貨公司在投資者填寫風險承受能力評估問卷時，不得進行誘導、誤導、欺騙投資者，影響填寫結果。（）

115、從事期貨經營業(yè)務的機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。()

116、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（）

117、期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬戶、交易編碼暫借給他人使用。（）

118、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，可以以本人或者他人名義從事期貨交易。（）

119、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，當事人應當在接到立案通知后5個工作日內提交書面申辯意見。（）

120、期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查、采取強制措施的，期貨公司及其實際控制人應當在7日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。()

參考答案與解析

1、答案：B本題解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應當根據(jù)“將適當?shù)漠a品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

2、答案：A本題解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條經營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

3、答案：A本題解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

4、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。

5、答案：C本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

6、答案：D本題解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

7、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

8、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

9、答案：C本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。

10、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條的規(guī)定，選項D屬于公司制期貨交易所總經理行使的職權。對于公司制期貨交易所董事長行使的職權，考生可以結合會員制期貨交易所理事長行使的職權來加以記憶和掌握。

11、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，國債沖抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

12、答案：C本題解析：設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

13、答案：C本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

14、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者做出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

15、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

16、答案：A本題解析：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

17、答案：D本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

18、答案：C本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

19、答案：C本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

20、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。

21、答案：C本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

22、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

23、答案：C本題解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第8條的規(guī)定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料．不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照；期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

24、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

25、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十六條，經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當按照《辦法》第二十三條的規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

26、答案：A本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

27、答案：B本題解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十一條規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

28、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。故本題答案為B。

29、答案：A本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：（一）期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書；（二）股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件；（三）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（四）期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明；（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（七）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復印件、“經營期貨業(yè)務許可證”復印件；（八）經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。

30、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第13條的規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復交易品種；③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

31、答案：B本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風險官被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

32、答案：D本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

33、答案：C本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。第十三條規(guī)定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。新版章節(jié)練習，考前壓卷，完整優(yōu)質題庫+考生筆記分享，實時更新，用軟件考，，保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

34、答案：B本題解析：本題考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度的內容。會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

35、答案：A本題解析：根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第三十七條，證券期貨經營機構可以與投資者在資產管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應當與資產管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。因投資者退出資產管理計劃，證券期貨經營機構按照資產管理合同的約定提取業(yè)績報酬的，不受前述提取頻率的限制。

36、答案：C本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。故答案為C。

37、答案：A本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙热輵斖暾⑴c期貨經紀合同所記載的內容一致。

38、答案：C本題解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。

39、答案：B本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司不得互相持有次級債務。

40、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條，個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。

41、答案：B本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

42、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

43、答案：B本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

44、答案：D本題解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三條規(guī)定，營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：（一）營業(yè)場所屬于產權清晰、使用權穩(wěn)定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；（二）營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

45、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

46、答案：A本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

47、答案：A本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。

48、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元。

49、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

50、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

51、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

52、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準

53、答案：A本題解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

54、答案：A本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若千問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任二造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因為期貨公司的原因導致甲的損失，應該由期貨公司承擔違約責任。

55、答案：B本題解析：《期貨交易管理條例>第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易．期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人?！吨腥A人民共和國刑法修正案》第七條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。

56、答案：A本題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

57、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。所以本題中甲公司在期貨公司股東會的表決權占比=700萬/1億=0.07。

58、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條。期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

59、答案：B本題解析：暫無解析

60、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條。期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。第二十條。期貨公司變更股權有本辦法第十九條所列情形的，應當具備下列條件：（一）擬變更的股權不存在被凍結等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。

61、答案：A本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。

62、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

63、答案：B本題解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位；(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

64、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

65、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條。通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

66、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第26條的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

67、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第30條的規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產，清退或轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后．期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第1款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

68、答案：D本題解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五條，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。故本題答案為D。

69、答案：C本題解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

70、答案：C本題解析：參見《期貨交易管理條例》第十九條第（五）項規(guī)定

71、答案：A本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

72、答案：A本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

73、答案：B本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司開期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于資產的70%。

74、答案：A本題解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

75、答案：A本題解析：《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

76、答案：D本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC均為禁止行為，D項為是需要遵守的，故本題答案為D。

77、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

78、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。

79、答案：C本題解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條規(guī)定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

80、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定，未經中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

81、答案：A本題解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。

82、答案：B本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

83、答案：A本題解析：《期貨公司管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。故A選項表述錯誤。

84、答案：C本題解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第三條第六小條:合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元,投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元,投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。資產管理計劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項規(guī)定的非標準化資產的,接受單個合格投資者托資金的金額不低于100萬

85、答案：B本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

86、答案：A本題解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第五十條規(guī)定，投資標準化資產的資產管理計劃至少每周披露一次凈值，投資非標準化資產的資產管理計劃至少每季度披露一次凈值；開放式資產管理計劃凈值的披露頻率不得低于資產管理計劃的開放頻率，分級資產管理計劃應當披露各類別份額凈值。

87、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

88、答案：B本題解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十六條規(guī)定，營業(yè)部所在地派出機構可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

89、答案：C本題解析：期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。

90、答案：A本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

91、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。

92、答案：D本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

93、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。

94、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第9條的規(guī)定，資產管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

95、答案：D本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準。

96、答案：A本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》其他三項會受到處罰。第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：（一）未經許可擅自開展介紹業(yè)務；（二）對客戶