基金代持協(xié)議書合規(guī)審查

基金代持協(xié)議書合規(guī)審查合同編號(hào)：__________協(xié)議書甲方（出資方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（代持方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________一、基金代持概述1.2乙方作為代持方，同意接受甲方的委托，按照本協(xié)議書的約定代持甲方所委托的基金。二、代持基金的權(quán)益及義務(wù)2.1甲方權(quán)益（1）甲方享有基金的投資收益權(quán)，包括但不限于股息、紅利、利息及投資收益等。（2）甲方有權(quán)查詢、了解基金的投資情況及相關(guān)業(yè)務(wù)信息。（3）甲方有權(quán)根據(jù)基金的投資情況，要求乙方按照約定進(jìn)行基金份額的贖回。2.2乙方義務(wù)（1）乙方應(yīng)妥善保管甲方的基金份額，確?；鸬陌踩＃?）乙方應(yīng)按照甲方的投資指令，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行投資操作。（3）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資情況及相關(guān)業(yè)務(wù)信息。（4）乙方應(yīng)在甲方要求贖回基金份額時(shí)，及時(shí)辦理贖回手續(xù)。三、基金代持期限及終止3.1本協(xié)議書的代持期限為__________年，自基金成立之日起計(jì)算。3.2除非甲乙雙方達(dá)成書面一致意見，否則在本協(xié)議書約定的代持期限內(nèi)，乙方不得提前終止代持。3.3有下列情形之一的，本協(xié)議書終止：（1）基金合同約定的投資期限屆滿。（2）甲方根據(jù)基金的投資情況，要求乙方終止代持。（3）發(fā)生不可抗力或其他影響本協(xié)議書履行的情況。四、費(fèi)用及支付4.1乙方代持基金過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于證券交易費(fèi)、印花稅、托管費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。4.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)向甲方支付基金投資收益。五、保密條款5.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議書外，甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議書的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。5.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的投資決策、投資策略等商業(yè)秘密予以保密，不得泄露給第三方。六、違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議書的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。6.2若乙方未按照甲方的投資指令執(zhí)行投資操作，造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方在履行本協(xié)議書過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。八、其他約定8.1本協(xié)議書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議書自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方出資證明文件2.乙方代持資格證明文件3.基金合同及相關(guān)協(xié)議4.投資收益證明文件5.基金份額贖回證明文件6.代持費(fèi)用支付證明文件7.保密協(xié)議8.爭(zhēng)議解決協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定向乙方支付代持費(fèi)用，或乙方未按約定向甲方支付投資收益。2.甲方未按約定要求乙方執(zhí)行投資操作，或乙方未按甲方投資指令執(zhí)行操作。3.甲方未按約定要求乙方終止代持，或乙方未按約定提前終止代持。4.乙方未按約定妥善保管甲方基金份額，導(dǎo)致基金損失。5.乙方未按約定向甲方報(bào)告基金投資情況，或提供的信息不真實(shí)、不完整。6.甲乙雙方未經(jīng)對(duì)方同意，向第三方披露本協(xié)議書內(nèi)容及商業(yè)秘密。三、法律名詞及解釋：1.出資方：指委托乙方代持基金的甲方。2.代持方：指接受甲方委托代持基金的乙方。3.基金：指甲方委托乙方代持的投資產(chǎn)品。4.投資收益：指基金投資產(chǎn)生的收益，包括股息、紅利、利息等。5.代持費(fèi)用：指乙方代持基金所產(chǎn)生的費(fèi)用，如托管費(fèi)、證券交易費(fèi)等。6.保密協(xié)議：指甲乙雙方對(duì)協(xié)議內(nèi)容及商業(yè)秘密予以保密的約定。7.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未支付代持費(fèi)用：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求甲方按時(shí)支付代持費(fèi)用。2.乙方未執(zhí)行投資操作：甲方應(yīng)與乙方溝通，要求乙方按照投資指令執(zhí)行操作。3.甲方要求終止代持，乙方拒絕：甲方可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。4.乙方未報(bào)告基金投資情況：甲方應(yīng)要求乙方及時(shí)報(bào)告基金投資情況。5.保密協(xié)議泄露：甲乙雙方可要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償損失。6.發(fā)生爭(zhēng)議：甲乙雙方可通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為投資方，乙方為代持方，雙方簽訂基金代持協(xié)議。2.甲方要求乙方代持基金，并按照甲方投資指令進(jìn)行投資操作。3.乙方按照約定代持甲方基金，并確?；鸢踩?.甲方按期向乙方支付代持費(fèi)用，乙方按期向甲方支付投資收益。5.甲方