基金代持協(xié)議書(shū)與個(gè)人投資公司

基金代持協(xié)議書(shū)與個(gè)人投資公司合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書(shū)1.名稱(chēng)：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：________________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系電話(huà)：________________6.電子郵箱：________________1.名稱(chēng)：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：________________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系電話(huà)：________________6.電子郵箱：________________鑒于：2.乙方愿意作為基金的代持方，按照甲方的要求持有基金份額，并按照甲方的指示進(jìn)行基金的投資運(yùn)作；3.雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，同意簽訂本協(xié)議，明確雙方在基金代持過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)。第一條基金基本信息1.基金名稱(chēng)：________________2.基金類(lèi)型：________________3.基金規(guī)模：________________4.基金管理人：甲方5.基金托管人：________________第二條乙方代持份額及出資義務(wù)1.乙方同意按照甲方的要求，出資購(gòu)買(mǎi)基金份額，成為基金的非上市流通份額持有者；2.乙方的代持份額為基金總份額的____%，具體份額以實(shí)際出資為準(zhǔn)；3.乙方應(yīng)按照甲方的要求，在基金募集期內(nèi)完成出資，并將出資款支付至甲方指定的賬戶(hù)；4.乙方承諾，其出資來(lái)源合法，不存在任何法律糾紛或權(quán)利瑕疵。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)1.甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，確?；鸷戏ê弦?guī)運(yùn)作；2.甲方應(yīng)按照基金合同的約定，向乙方支付基金投資收益；3.甲方應(yīng)在基金存續(xù)期內(nèi)，定期向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況；4.甲方應(yīng)保證乙方的代持份額安全，不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押或設(shè)定任何形式的擔(dān)保；5.甲方應(yīng)在基金清算時(shí)，確保乙方按其所持份額比例獲得相應(yīng)的清算財(cái)產(chǎn)。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)1.乙方按照本協(xié)議約定出資購(gòu)買(mǎi)基金份額，成為基金的代持方；2.乙方應(yīng)按照甲方的要求，持有基金份額，不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押或設(shè)定任何形式的擔(dān)保；3.乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，按照甲方的指示進(jìn)行相關(guān)操作；4.乙方應(yīng)按時(shí)足額出資，如有違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；5.乙方應(yīng)承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)，不得要求甲方保證投資收益。第五條保密條款1.除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議外，雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露；2.雙方應(yīng)當(dāng)保護(hù)對(duì)方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得泄露與本協(xié)議有關(guān)的其他信息。第六條爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律；2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金注冊(cè)地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；2.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效；3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________甲方代表（簽字）：____________乙方代表（簽字）：____________簽訂日期：________________一、附件列表：1.基金設(shè)立批準(zhǔn)文件2.基金合同3.基金招募說(shuō)明書(shū)4.基金托管協(xié)議5.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及資質(zhì)證明6.乙方身份證件復(fù)印件7.出資證明文件8.基金投資收益分配方案9.基金清算報(bào)告10.其他與基金代持相關(guān)的法律文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照基金合同約定履行管理職責(zé)，導(dǎo)致基金損失的，視為違約。2.甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付投資收益，視為違約。3.甲方未按照乙方要求，擅自轉(zhuǎn)讓、抵押或設(shè)定任何形式的擔(dān)保代持份額的，視為違約。4.乙方未按照本協(xié)議約定出資購(gòu)買(mǎi)基金份額，視為違約。5.乙方未按照甲方要求，擅自轉(zhuǎn)讓、抵押或設(shè)定任何形式的擔(dān)保代持份額的，視為違約。6.乙方未按照甲方要求，配合甲方進(jìn)行基金的投資運(yùn)作的，視為違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.基金：指由甲方作為管理人，按照基金合同約定設(shè)立的，由乙方代持份額的，用于投資運(yùn)作的資本集合。2.基金代持：指乙方按照甲方的要求，持有基金份額，并按照甲方的指示進(jìn)行基金的投資運(yùn)作的行為。3.甲方：指本協(xié)議中的基金管理公司。4.乙方：指本協(xié)議中的基金代持方。5.出資：指乙方按照本協(xié)議約定，購(gòu)買(mǎi)基金份額所需的資金。6.投資收益：指基金投資項(xiàng)目所獲得的利潤(rùn)、利息、股息、紅利等收益。7.違約：指當(dāng)事人未履行協(xié)議約定的義務(wù)，導(dǎo)致協(xié)議目的不能實(shí)現(xiàn)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按照約定支付投資收益：乙方可以要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付，必要時(shí)可以依法向法院提起訴訟。2.甲方未履行管理職責(zé)：乙方可以要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正，造成損失的，可以要求甲方賠償。3.乙方未按照約定出資：甲方可以要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出資，必要時(shí)可以解除代持協(xié)議。4.乙方未按照甲方要求進(jìn)行投資運(yùn)作：甲方可以要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正，造成損失的，可以要求乙方賠償。5.代持份額的轉(zhuǎn)讓、抵押或設(shè)定擔(dān)保：雙方應(yīng)協(xié)商一致，并辦理相關(guān)手續(xù)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為