程嘯：法學(xué)研究中的文獻(xiàn)綜述

法學(xué)研究中的文獻(xiàn)綜述程嘯（法學(xué)博士、清華大學(xué)法學(xué)院副教授）

一、撰寫文獻(xiàn)綜述的目的所謂文獻(xiàn)綜述，是指研究者對某一領(lǐng)域或關(guān)于某一問題的文獻(xiàn)資料進(jìn)行的提煉綜合并在此基礎(chǔ)上所做的評論與敘述。在學(xué)術(shù)研究尤其是大型論文（碩士、博士論文）中，文獻(xiàn)綜述具有非常重要的地位。論文的選題是否合理、可行，最終論文的質(zhì)量如何，在很大程度上都直接取決前期的文獻(xiàn)綜述的質(zhì)量。文獻(xiàn)綜述的目的或者說文獻(xiàn)綜述的意義有以下幾點(diǎn)：1、使研究者以及其他讀者熟悉現(xiàn)有研究領(lǐng)域中就某一問題的相關(guān)研究的演變、最新進(jìn)展以及存在的問題。由于文獻(xiàn)綜述是在撰寫者閱讀分析了關(guān)于某一問題相關(guān)的文獻(xiàn)后所撰寫出來的，因此，通過閱讀文獻(xiàn)綜述，人們可以高效、準(zhǔn)確的了解某一研究主題的過去、現(xiàn)在和未來。2、可以學(xué)習(xí)借鑒他人好的研究方法，了解他人是如何界定關(guān)鍵概念的。文獻(xiàn)綜述中的文獻(xiàn)并非都是高質(zhì)量的，但通過比較也可以發(fā)現(xiàn)那些真正高質(zhì)量的、好的作品，從而學(xué)習(xí)前人好的研究方法、思考路徑，并了解他人是如何界定某些關(guān)鍵的概念的。3、可以發(fā)現(xiàn)既有研究中的不足與尚未解決的問題，明確未來研究的問題以及思考的方向。任何學(xué)術(shù)研究應(yīng)當(dāng)是知識的增量積累而非簡單地存量盤活。炒冷飯是學(xué)術(shù)研究的大忌。然而，任何研究都是在前人基礎(chǔ)上進(jìn)行的，文獻(xiàn)綜述就是可以使研究者充分發(fā)現(xiàn)他人已有研究的不足、缺陷及改進(jìn)的可能性，從而為自己未來的研究提供問題，確定思考的方向。二、文獻(xiàn)綜述的方法（一）確定研究的主題現(xiàn)代法學(xué)文獻(xiàn)浩如煙海，因此確定文獻(xiàn)綜述的研究主題是非常重要的。因?yàn)檫@樣的主題很可能就是今后研究的課題。當(dāng)然，真正的研究課題可能會(huì)比文獻(xiàn)綜述的主題小，也可能比它要大。確定文獻(xiàn)綜述的主題的大小要考慮幾個(gè)因素：其一，時(shí)間因素。其二，文獻(xiàn)因素。如果主題太大，因涉及的文獻(xiàn)總量太大，牽扯的問題太多，短時(shí)間內(nèi)根本無法完成。如果主題太小，又會(huì)出現(xiàn)文獻(xiàn)太少，失去綜述的意義。當(dāng)然，請教老師、與同學(xué)朋友商量，也不失為好的方法。不過，在我們的侵權(quán)法研討課中，文獻(xiàn)綜述的主題已由教師確定，無須各位費(fèi)神。（二）收集文獻(xiàn)1、區(qū)分原始文獻(xiàn)與二手文獻(xiàn)原始文獻(xiàn)與二手甚至三手、四手文獻(xiàn)的本質(zhì)區(qū)別就在于可信度不同，原始文獻(xiàn)具有更高的可信賴度，而二手就差一些，三手、四手就更差。例如，物權(quán)行為是一個(gè)德國法的問題，如果你直接閱讀的德國法學(xué)家寫的關(guān)于物權(quán)行為的論文或者是可靠的譯者翻譯的該文的中文譯本，可以說都屬于一個(gè)原始文獻(xiàn)，可信賴度很高。但如果你閱讀的是中國大陸或臺灣、日本的學(xué)者寫的論述物權(quán)行為的論文，則屬于二手文獻(xiàn)，可信賴度也還湊合。但是，如果你閱讀的是中國的法學(xué)教授在閱讀日文或臺灣學(xué)者的相關(guān)文章后寫成的關(guān)于物權(quán)行為的論文，就屬于三手文獻(xiàn)了?？尚刨嚩纫呀?jīng)非常低了?？偟膩碚f，判斷某一文獻(xiàn)是否屬于原始文獻(xiàn)可以考慮以下幾個(gè)因素（1）討論的問題是否是該作者所在國的問題。英國學(xué)者寫的英國法問題、中國學(xué)者寫的中國法的問題，這些文獻(xiàn)才可能是原始文獻(xiàn)。而英國學(xué)者寫的德國法問題或德國學(xué)者的英國法問題，原則上都屬于二手文獻(xiàn)。當(dāng)然，不排除托克維爾這種思想家，雖然是法國人，其寫的《論美國的民主》成為經(jīng)典文獻(xiàn)的可能性。（2）該領(lǐng)域的第一篇文獻(xiàn)或具有里程碑意義的文獻(xiàn)，第一篇文獻(xiàn)可以通過發(fā)表時(shí)間確認(rèn)，而具有里程碑意義的文獻(xiàn)多要通過引用率展示之。如CSSCI他引次數(shù)、CNKI他引次數(shù)等。（3）作者的名望。有很高學(xué)術(shù)聲望、名望，非常愛惜羽毛的學(xué)者的文獻(xiàn)屬于原始文獻(xiàn)。當(dāng)然，也不排除盛名之下其實(shí)難副的可能性。（4）新舊程度。一篇文獻(xiàn)中使用的資料、數(shù)據(jù)越新，該文屬于原始文獻(xiàn)的可能性越大。當(dāng)然，這不是意味著無須考慮一本著作以往的版本。（5）出版社的聲譽(yù)。國內(nèi)的出版社雖然在聲譽(yù)上不如西方的出版社那樣梯隊(duì)分明，但也有公認(rèn)。例如，商務(wù)印書館、三聯(lián)書店、法律出版社等。美國的如West、Havard出版社、Litter&Brown出版社。英國的劍橋出版社、牛津出版社、Sweet&Maxwell出版社等。（6）來自實(shí)踐的文獻(xiàn)，包括法院的判決書、指導(dǎo)性案例、各種調(diào)研報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。2、文章與書籍并重由于論文多已上網(wǎng)，可以通過相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫檢索。不少學(xué)生圖省事，只是去收集網(wǎng)絡(luò)上的文獻(xiàn)即文章，而不去反差相關(guān)的書籍。收集文獻(xiàn)應(yīng)該做到文章與書籍并重、電子文獻(xiàn)與紙質(zhì)文獻(xiàn)并重。書籍中既要看專門的著作（博士論文、教授資格論文等），也要看各種教科書。（三）閱讀文獻(xiàn)1、對收集到的全部文獻(xiàn)進(jìn)行篩選和分類2、先閱讀原始文獻(xiàn)，再閱讀二手文獻(xiàn)。這樣可以避免先入為主的錯(cuò)誤，尤其是研究者對這個(gè)領(lǐng)域還陌生的時(shí)候。3、先閱讀新文獻(xiàn)，再閱讀舊文獻(xiàn)。這是因?yàn)樵诤蟮奈墨I(xiàn)往往包含了在先的文獻(xiàn)的內(nèi)容，遵循這個(gè)方法可以更為快捷地了解相應(yīng)的知識。（四）進(jìn)行綜述閱讀文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)做到“不動(dòng)筆墨不讀書”，對重點(diǎn)要標(biāo)記并記錄下來，在電腦中建立一個(gè)文件夾，按照不同的問題，分別記錄下各個(gè)文獻(xiàn)中所研究的問題、目標(biāo)、方法、結(jié)論以及存在的問題、改進(jìn)。一定要記下文獻(xiàn)的出處。（五）進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的撰寫1、確立體系在閱讀和分析文獻(xiàn)資料后，要確立文獻(xiàn)綜述的體系結(jié)構(gòu)，即先討論什么問題，再討論什么問題，心中要有數(shù)。在撰寫的時(shí)候，必須對文獻(xiàn)進(jìn)行概括，不能簡單的照搬照抄。2、除了對他人成果的概述外，總要的是要注重分析、比較和對照，并提出建議。因?yàn)槲墨I(xiàn)綜述不是簡單地對已有研究成果的回顧和說明，而是要為自己開辟新的研究陣地和研究方向，所以要側(cè)重對既有研究的利弊得失的評判分析。三、法學(xué)文獻(xiàn)的內(nèi)容

法學(xué)文獻(xiàn)由以下四部分組成（一）法律條文在進(jìn)行法學(xué)文獻(xiàn)綜述時(shí)，不僅需要關(guān)注法律、行政法規(guī)、司法解釋，還要關(guān)注地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，地方法院的指導(dǎo)性文件。在這方面一定要收集全（二）論文1、中文論文，比較方便的是“中國知網(wǎng)”等網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫中的論文。如果所收集的文章特別多，那么就要注意去粗取精，此時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）著重收集和閱讀以下刊物的文章《法學(xué)研究》、《中國法學(xué)》、《清華法學(xué)》、《中外法學(xué)》、《法