2023級城市市政與公用事業(yè)期末復習資料

2023級城市市政與公用事業(yè)期末復習資料

13規(guī)劃林純娜

一、基本概念：

市政公用事業(yè)

基于公眾利益考慮，政府為城鎮(zhèn)居民生產生活供應并管理的必需的服務行業(yè)，包括供水、排

水、污水處理、供熱、供氣、公共交通、環(huán)衛(wèi)與垃圾處理、園林綠化、公共交通等。

自然壟斷性（市政公用事業(yè)的特點）

市政公用事業(yè)因投資數額大、回報期長、資產專用性強、沉淀成本大、規(guī)模經濟和范圍經濟

顯著而導致的特定業(yè)務由一家經營比多家經營更高效的特點。

△自然壟斷性要求市政公用事業(yè)維持壟斷市場結構以保證較低的生產成本；

△自然壟斷性使得市政公用事業(yè)市場競爭程度低，價格機制不敏捷，這須要政府強化監(jiān)管以

保證公眾利益。

政府監(jiān)管

指市場經濟條件下，政府為了社會公共利益，依據肯定的規(guī)則對微觀經濟主體進行的規(guī)范與

制約。為政府經濟管理職能之一。

△其本質是政府機關依照肯定的法定程序制定并執(zhí)行干脆干預市場配置機制或間接變更市

場供需決策的一般規(guī)則或特別行為。

△監(jiān)管由監(jiān)管主體（政府機關）、監(jiān)管客體（各種經濟主體企業(yè)）、監(jiān)管依據（法規(guī)）和手段

（監(jiān)督裁決等）組成。

經濟性監(jiān)管

以經濟效率為目的，對具有典型自然壟斷性或嚴峻信息不對稱性產業(yè)，對其進入、退出、價

格、服務質量、投資方面的企業(yè)決策實施的各種制約與限制。

社會性監(jiān)管

以保證勞動者和消費者平安、健康、衛(wèi)生、環(huán)境愛護防治災難為目的，對產業(yè)產品和服務質

量及相應活動制定肯定標準，并禁止、限制特定行為的監(jiān)管。

如環(huán)境污染監(jiān)管、產品質量監(jiān)管、生產平安監(jiān)管等。

A-J效應

管制機構采納客觀合理收益定價模型對企業(yè)進行價格管制時，由于允許的收益干脆隨著資本

的變更而變更，而導致被管制企業(yè)將傾向于運用過度的資原來替代勞動等其他要素的投入,

導致產出是在缺乏效率的高成本下生產出來的。

合作治理模式

以最終實現公共利益為目標，政府主導下的（合作與競爭的）多元治理主體結構與多元治理

工具、方式相協作的市政公用事業(yè)治理模式。

競爭性特許經營

通過拍賣形式，讓多家企業(yè)競爭在某行業(yè)中的獨家經營權（特許經營權），在肯定質量要求

下，由供應最低報價的的那家企業(yè)取得特許經營權。

因而把特許經營權（壟斷經營）可以看做是對情愿以最低價格供應產品或服務的企業(yè)的一種

激勵。

競爭性特許經營變更了干脆以行政手段授予市政公用事業(yè)壟斷經營權的做法，通過競爭性的

特許經營權可以篩選出最為優(yōu)秀的的經營企業(yè)，從而提高市政公用事業(yè)的經營效率，同時也

減輕了監(jiān)管者的負擔。

最高限價政策？

最高限價是國家指導價的一種形式，是國家規(guī)定商品買賣的最高價格。

傳統價格監(jiān)管：投資回報率價格監(jiān)管模式

價格=單位產品或服務成本X（1+投資回報率）A-J效應

△最高限價:激勵性定價

企業(yè)提價幅度=通貨膨脹率-生產效率增長率（固定、監(jiān)管者確定）

優(yōu)點：激勵企業(yè)只有通過降低成本才能取得較多利潤。

地區(qū)間比較競爭

政府通過比較不同地區(qū)性企業(yè)壟斷經營經營績效，以經營效率較高的企業(yè)經營成本（或平均

成本）為基準，并考慮經營環(huán)境差異的基礎上制定監(jiān)管價格，促使效率低者努力降低成本,

為增加利潤綻開間接競爭。

企業(yè)要獲得較多利潤，必需使自己的成本水平低于其他區(qū)域同類企業(yè)的平均生產成本，而努

力程度要高于其他企業(yè)的平均努力程度以提高經營效率。

BOT（build-operate-transfer）:即建設-經營-轉讓。是私營企業(yè)參加基礎設施建設，向社會供應

公共服務的一種方式。政府通過契約授予私營企業(yè)（包括外國企業(yè)）以肯定期限的特許專營

權，許可其融資建設和經營特定的公用基礎設施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產品

以清償貸款，回收投資并賺取利潤；特許權期限屆滿時，該基礎設施無償移交給政府。

TOT（transfer-operate-transfer）:即轉讓-經營-轉讓。政府部門或國有企業(yè)將建設好的項目的肯

定期限的產權和經營權，有償轉讓給投資人，由其進行運營管理；投資人在一個約定的時間

內通過經營收回全部投資和得到合理的回報，并在合約期滿之后，再交回給政府部門或原單

位的一種融資方式。

二、基本學問：

1.市政公用事業(yè)的基本特征。

自然壟斷性:市政公用事業(yè)因投資數額大、回報期長、資產專用性強、沉淀成本大、規(guī)模經

濟和范圍經濟顯著而導致的特定業(yè)務由一家經營比多家經營更高效的特點。

基礎性：指市政公用事業(yè)為城市經濟社會發(fā)展供應最基本的前提條件。

公益性：指市政公用事業(yè)所供應的產品和服務為全部城市所居民共同運用，在運用中不具有

獨占性或排他性。

網絡性：市政公用事業(yè)具有生產、運輸、銷售縱向一體化的特點，其產品只有網絡化的運輸

才能進入大眾消費領域，因而通常都有網絡化生產服務網絡,即市政公用事業(yè)的網絡化特征。

地域性：指市政公用事業(yè)因其管網覆蓋有限使得所供應產品或服務具有顯明空間特征（不能

在不同地區(qū)自由流淌）；因各城市自然、社會、經濟條件差異，確定了各地市政公用事業(yè)發(fā)

展狀況也具有顯著的地區(qū)差異。

外部性：基礎性確定了其外部性，其健康超前發(fā)展可推動整個社會經濟發(fā)展，反之產生巨大

的負面效應。

2.市政公用事業(yè)的地位作用。

市政公用事業(yè)地位與意義：基礎性、全局性、先導性意義

1、其現代化是城市現代化的前提條件，是實現城市現代化的重要標記。

2、是影響城市經濟發(fā)展的重要因素之一，構成其他經濟活動的投資環(huán)境和成本，關系到其

能否正常穩(wěn)定運行。

3、通過產業(yè)關聯帶動其他產業(yè)發(fā)展，如城市公共交通發(fā)展可帶動汽車制造等行業(yè)發(fā)展。

4、具有巨大的社會效益和環(huán)境效益，以社會、環(huán)境效益為首要目標，與居民生活、環(huán)境改

善休戚相關。

3.簡述1978年以來我國市政公用事業(yè)發(fā)展的幾個階段及其特征。

1978-1992：市政公用事業(yè)承包經營改制階段

主要集中于改革企業(yè)經營方式以提高經濟效益上。

實施企業(yè)經理負責制和多種形式的承包經營責任制。企業(yè)內部也實施承包責任制，改革用工

制度、人事制度、安排制度，形成企業(yè)內部的激勵機制。

在投融資方面：以“貸”代“撥”；引導和激勵企業(yè)、集體、個人、外商投資建設公用事業(yè)，

擴展投融資渠道

1992-2024：市政公用事業(yè)公司改制階段

1993年《公司法》出臺，依據該法要求我國一批公用事業(yè)企業(yè)進行了改組改制成立了獨資

有限公司，并大量上市。

該時期對市政公用事業(yè)服務價格管理進了改革：提高價格水平，凸顯其商品性；改革價格形

成機制，下放定價權、變更政府單肯定價；引入民主決策機制。

價格改革導致大量外資企業(yè)進入到我國市政公用事業(yè)的經營與管理中。

2023-至今：市政公用事業(yè)市場化改革階段

不足：一刀切、一哄上傾向，過度市場化：市政公用事業(yè)視同于民營化，國有股權私相授受，

政府公共服務職能弱化。

4.簡述我國市政公用事業(yè)市場化改革的緣由。

我國市政公用事業(yè)改革動因

1.消退傳統安排經濟模式弊端：企業(yè)沒有真正的經營決策權：壟斷經營，企業(yè)沒有外部競爭

壓力，沒有動力降低生產成本、提高效率；企業(yè)服務意識淡薄，服務效率低。

2.基礎設施短缺無法滿足城鎮(zhèn)化的高速發(fā)展。高速城鎮(zhèn)化對市政公用事業(yè)需求巨大，單一政

府投資難以滿足。因而須要拓展投融資渠道，建立多元化投融資機制。

3.傳統經濟體制下，市政公用事業(yè)政府干脆投資、補貼、補償，使得政府背負了沉重的財政

負擔。

5.當前我國市政公用事業(yè)改革的趨勢與不足。

我國市政公用事業(yè)改革態(tài)勢：

1.在留意公益性基礎上向經營性方向拓展。區(qū)分兩類公用事業(yè)建設：社會公益項目，政府選

購招標；市場化項目，采納市場機制，特許經營方式。

2.行政壟斷向有效競爭轉向。實施政企分開，轉變政府職能，由政府壟斷經營向政府服務轉

變。

3.投資主體單一化向多元化轉變。獨資、合資、合作、股份制等。

4.公司制改革：建立協調運轉有效制衡的公司治理，使市政公用事業(yè)企業(yè)真正成為法人主體

與市場競爭主體。

我國市政公用事業(yè)改革存在的問題：

1.理念與認知偏頗。對市政公用事業(yè)改革的系統性、多目標性相識不足：重引資，輕競爭；

將市場化等同與私有化，公私缺乏長期合作精神。

2.改革的相關法規(guī)不夠完善。相關投資、建設、管理體制機制不完善。法力不健全。相關法

規(guī)存在沖突。

3.改革操作方式有待進一步規(guī)范。源于法規(guī)不健全，地方特許經營操作存在透亮、程序不嚴、

隨意性大的問題。

4.改革進程差異大。東部快西部慢；供氣供水快，垃圾處理行業(yè)慢。

5.政府監(jiān)管體制建設相對滯后。當前尚處于放松監(jiān)管與重塑監(jiān)管并存與糾結之中；沒有特地

針對市政公用事業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)；政府監(jiān)管體系不完善，監(jiān)管機構權責模糊、缺乏制度性

協調機制、監(jiān)管方式單一、社會監(jiān)管機制缺乏，工作與NG。缺乏制度性參加渠道。

6.簡述我國市政公用事業(yè)傳統管理模式的弊端。

1.低效率：國有企業(yè)以實現公眾利益為目標，沒有利潤目標，無市場風險，虧損政府補貼；

企業(yè)員工自身利益與企業(yè)經營好壞與企業(yè)成本、效率無關。

2、缺乏競爭活力：現行管理體制使得市政公用事業(yè)是一種典型行政壟斷（政府愛護下的壟

斷經營），企業(yè)缺乏外在競爭壓力，抑制了技術和組織創(chuàng)新動力，使其實際生產成本大大低

于按企業(yè)實力最低可能成本。

3.投資嚴峻不足：政府是主要的投資者，投資渠道單一，投資實力有限，市政公用事業(yè)供求

存在很大缺口，使得其他生產性企業(yè)不能剛好得到相應服務，生產受到影響，同時也影響到

居民生活。

4.價格形成機制僵硬：政府限制價格，實施”成本加成定價”（實際成本+固定利潤），無法

刺激企業(yè)通過提高效率和取得更多利潤。

7.市政公用事業(yè)改革的基本原則。

1）堅持政府主導，強化政府責任。

市場機制只是促進市政公用事業(yè)發(fā)展的有效手段和運作方式而不是目的；強調市場的機制，

并不是要減弱政府作用。市政公用事業(yè)的公益性，確定了代表公眾利益的政府對發(fā)展市政公

用事業(yè)最重要的主體，其主導作用。

政府在發(fā)展市政公用事業(yè)中，在供應公共財政投資、加強行業(yè)監(jiān)管以及改革配套法規(guī)政策、

改革的組織領導具有不行推卸的責任。

2）完善市場機制，構建有效競爭格局

我國經濟體制改革、技術進步、民間資本劇增市政公用事業(yè)領域引入市場機制供應了條件。

今后有關市場機制改革方面應做好如下方面:依據公正和效率原則建立多樣化競爭性的公共

物品服務的生產供應機制；敬重和維護企業(yè)經營自主權、為企業(yè)生存發(fā)展供應良好的市場環(huán)

境和制度環(huán)境；同時加強監(jiān)管通過法律的、經濟的、行政多種手段維護市場秩序。

3）加強統籌協調

市政公用事業(yè)設計多主體、多領域，各主體相互關聯，對改革的系統性要求強。當前各行業(yè)

因自身屬性歷史發(fā)展條件等不同，存在多種運行模式，不協調。

今后應對市政公用事業(yè)改革進行統一規(guī)劃，加強相關部門的溝通協調；統籌城鄉(xiāng)市政公用事

業(yè)發(fā)展，擴大其服務范圍；兼顧國家、企業(yè)、職工、社會公眾利益。

4）遵循行業(yè)特點，分類區(qū)分對待

市政公用事業(yè)各行業(yè)各具特征，發(fā)展不均衡，面臨的問題各異，因而各行業(yè)不易實行統一的

改革模式，而是因行業(yè)而異實行不同的方法，增加改的針對性和有效性。

8.市政公用事業(yè)監(jiān)管的基本內容。

1、市場結構的監(jiān)管

。結構監(jiān)管就是政府主動調整供應結構，克服壟斷行為。

。市場結構調整有三種模式及其監(jiān)管：

針對橫向分割模式的監(jiān)管：區(qū)域比較競爭；

針對垂直分別模式的監(jiān)管：因環(huán)節(jié)而異，留意協調；

針對內不模擬市場的監(jiān)管：明晰內部托付代理關系

2、市場準入監(jiān)管

口對進入市政公用事業(yè)的服務供應者進行嚴格的資質審查并限制數量；

□依據不同市政公用事業(yè)的產品和業(yè)務特點實行不同的準入政策;制定不同的監(jiān)管政策。

口對新進入者實施愛護，對原有經營者的壟斷行為加強監(jiān)管。

口完善退出機制，對退出經營者進行嚴格的資產審查、評估，并保證行業(yè)的正常運行。

3、價格監(jiān)管

。應將價格限制與保證肯定利潤相結合即將公允與激勵效率相結合。

。加強成本監(jiān)管：建立成本定期上報、審核制度；通過成本定額、成本比較激勵企業(yè)改進技

術，降低成本。

。形成合理有效的價格機制：成本約束機制、規(guī)定上限價格、價格聯動機制等。

。完善價格聽證會制度：代表充分、過程透亮、程序規(guī)范、回應有效。

4、產品和服務質量監(jiān)管

。采納多種手段加強質量監(jiān)管：定期檢查、隨機抽查并剛好向公眾公布結構；制定質量監(jiān)控

標準、質量與價格掛鉤、低質量企業(yè)經濟制裁。

。保證公眾知情權、激勵公眾參加：敬重公眾知情權、運用網絡、報紙、廣播剛好有效的向

公眾發(fā)布市政公用事業(yè)各項事宜；建立多種渠道激勵公眾主動參加、監(jiān)督市政公用事業(yè)運行

狀況及其政府工作人員工作。

5、平安監(jiān)管

。市政公用事業(yè)具有平安風險，且一旦發(fā)生極易形成公共平安問題。

。在特許經營中充溢平安方面的要求，對設施設備、作業(yè)場所、操作規(guī)程、故障搶修方面做

相應的平安規(guī)定。

。促進企業(yè)更加關注平安：企業(yè)是平安責任主體；通過平安法規(guī)條例嚴格約束；激勵企業(yè)增

加平安意識。

。完善應急預案、通過預案演習，提高政府和市民的平安應急實力。

6、市場秩序監(jiān)管

。防治惡性競爭：為占據更多市場企業(yè)有意降低產品和服務價格，導致企業(yè)疲于競爭，甚至

破產，影響服務供應的連續(xù)性。

。防治人為壟斷：企業(yè)為謀取更大私利會借助自然壟斷地位進行人為壟斷：利用信息不對稱

制定高價，或謀取搞個補貼；限制新進入者競爭。

9.我國市政公用事業(yè)改革的路徑。

一、明確市政公用事業(yè)定位，提升服務質量和水平

1）以公眾利益為價值取向，維護市政公用事業(yè)的的公共性和公益性。政府強化服務意識，

從官本位向社會本位轉變，以工作效率、服務質量、公眾利益實現及公眾滿足度作為評價自

己工作的指標。

2）以公眾需求為發(fā)展方向，增加市政公用事業(yè)的服務的回應性和針對性。強化對公眾需求

的關注度，建立公眾需求暢通的表達機制；加強內部合作，采納信息化管理手段，建立快速

反應機制；面對公眾設計管理流程，貼近服務對象，便利公眾獲得服務。

3）保障公共服務的普遍性，促進社會公允。市政公用事業(yè)改革和發(fā)展應充分考慮對低收入

者的等弱勢群體的影響，通過收費減免實惠、加大財政補貼等措施保障公共服務的普遍性,

促進社會公允、和諧。

2、改革管理體制和運行機制，構建新型治理結構

1）轉變政府職能，強化監(jiān)管責任。政府要始終發(fā)揮好主導作用即制定市政公用事業(yè)改革發(fā)

展政策，構建良好的改革的制度平臺；與此同時要搭建好企業(yè)、公眾參加事業(yè)發(fā)展的舞臺。

政府職能的轉變關鍵是由干脆管理轉變?yōu)殚g接或宏觀管理,轉變到貫徹法律,制定市場規(guī)則、

加強監(jiān)管，規(guī)范市場行為上來；要改革管理機構，按職能設立機構、做到權責明確，協調一

樣；要強化與其他公用事業(yè)部門相關機構的溝通協調。

2）深化市政公用事業(yè)改革，建立現代企業(yè)制度，即建立完善的法人治理結構，明晰的產權

和權責安排關系，從而可激發(fā)企業(yè)的主動性和創(chuàng)建性，提高市政公用事業(yè)的供應實力和承載

力。

3）拓展參加渠道，強化社會公眾參加。推動信息公開制度建設，剛好將產品服務質量檢驗、

監(jiān)測、評價結果、整改狀況剛好向社會公布（維護公眾知情權）；發(fā)揮輿論媒體監(jiān)督作用，

剛好發(fā)覺和暴露市政公用事'業(yè)項目運營中存在的問題；建立電話熱線，群眾來信，微信等信

息反饋制度，抓好公眾評價體系和機制建設；建立市政公用事業(yè)監(jiān)督委員會，集中收集反饋

公眾看法。

3、以行業(yè)特征為依據，建構建合理的競爭機制

市政公用事業(yè)領域可引入三種競爭機制：

1）垂直供應鏈分割競爭法：將市政特定公用事業(yè)生產、輸送、銷售環(huán)節(jié)分割開來，由不同企

業(yè)各自獨立經營相互制約和競爭。各環(huán)節(jié)應考慮其自然壟斷性強弱。

2）地區(qū)比較競爭法：在設定不同區(qū)域平均價格的狀況下，不同地區(qū)間同類企業(yè)的通過價格競

爭，降低成本，提高效率?？砂l(fā)覺企業(yè)真實成本，解決信息不對.稱問題

3）特許經營制度；招標時，不同企業(yè)為獲得特許經營權而進行競爭；在某企業(yè)特許經營期

間，其他具有潛在進入可能性的企、也與其進行競爭。其實質是，將過去那種企業(yè)的長期壟斷

轉變?yōu)椴煌瑫r間區(qū)間的競爭，從而激勵企業(yè)努力提高生產效率和服務質量。

4、以提高效率、保障公允為原則，健全投融資體制和價格機制。

1）進行投融資體制改革，形成多元投資結構

釋放存量資產市場，將政府壟斷經營的城建資產投放市場，對其經營權、股權進行轉讓，盤

活現有資產。

開放增量市場，即在政府統一規(guī)劃、限制下開放將來市政公用事業(yè)建設市場，變更政府單一

投資模式。

2）建立合理的市政公用事業(yè)價格機制。建立物價部門、市政公用主觀部門、社會公眾共同

參加的以價格聽證會為主要形式聯合定價機制，成本+適當利潤；階梯價格。

10.城市污水處理行業(yè)的基本特征。

1）社會公益性：城市污水排量巨大，負外部性強，影響面廣，這確定了污水治理行業(yè)的公

益性，事關城市水環(huán)境，居民生活質量及城市可持續(xù)發(fā)展。

2）區(qū)域性和自然壟斷性：污水管網建設成本高，不行能建立全國性長途管網；管網投資成

本大，具有顯著規(guī)模經濟效應；各環(huán)節(jié)高度垂直相關，主要產品緊密結合，范圍經濟效應明

顯，使得單一企業(yè)處理比兩家以上成本更低

3）資產專用性和沉淀成本高：管網和處理廠一旦建成后在無法轉作他用，且固定投資占總

投資比重大，因而易受到侵占。投資者一旦投資后即使利潤很低也情愿持續(xù)供應服務?；?/p>

此，沒有政府激勵性承諾，私人不愿投資。

4）投入與質量正相關：污水處理質量與技術設備先進程度緊密相關，而技術設備先進程度與

投資大小親密相關。在價格肯定的狀況下，企業(yè)一般缺少提高技術設備水平的動力，在運營

中企業(yè)也可能削減投入，而影響污水處理質量。這與污水處理的初衷相悖。故此政府不僅須

要監(jiān)管價格而且更要重視質量監(jiān)管。

11.如何建設城市污水處理行業(yè)政府監(jiān)管體系。

1、明確政府監(jiān)管職能，完善政府監(jiān)管方式。市場改革后，政府部門必需保障好公共平安與

公共利益，將職責由干脆管理污水處理企業(yè)和供應污水處理服務轉變?yōu)檫M行行業(yè)監(jiān)管，做好

規(guī)劃與科學公共決策進行引導、監(jiān)管和管理。

2、明確和協調相關政府監(jiān)管部門之間關系。主要是進一步明確、細化和加強與城市污水處

理相關建設和環(huán)保領域內的各個政府部門行業(yè)監(jiān)管職責和監(jiān)管內容，界定其權責關系。

3、完善污水處理收費體系和相關配套措施。污水處理市場供求關系難以建立，收費仍按行

政事業(yè)性收費，由政府代為收費，上交財政，再由財政撥付處理企業(yè)。在此過程中，往往出

現撥付不剛好，或撥付后不能保證用于污水處理相關投入。因而須要出臺有關收費政策和配

套措施。

4.實行激勵措施，促進行業(yè)可持續(xù)發(fā)展?？刹杉{稅收實惠、財政補貼、嘉獎等多種措施激勵

企業(yè)，提高其投資、生產、經營主動性。政府應加大管網建設，保證行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

5.打造數字化監(jiān)管網絡，提高監(jiān)管有效性。監(jiān)管部門應主動建立數字化在線遠程監(jiān)管平臺，

充分利用現代化的監(jiān)管技術，建立預警機制，以便剛好發(fā)覺問題，調度力氣解決問題，保障

城市污水處理質量和處理平安。

12.城市燃氣行業(yè)的基本特征。

1.公共性和私人性

1）私人性：供應者可通過肯定技術手段排斥部分運用者運用；一旦供應，不能同時供多個

消費者運用；資源稀缺，運用具有擁堵性和競爭性?？刹杉{市場化配置增進效率。

2）公益性：為居民必需，并廣泛運用。不能完全采納市場機制定價，政府須要實行合理的

定價政策，以愛護廣闊消費者。

2.關聯經濟效應，燃氣行業(yè)具有相