企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估制度

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估制度一、制度目的本制度的目的是確保企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過程中能夠及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和管理全部可能對(duì)企業(yè)利益和發(fā)展造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。通過建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，企業(yè)能夠合理分析和掌控風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施保護(hù)企業(yè)的利益和穩(wěn)定發(fā)展。二、適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部全部崗位、部門和員工，涵蓋企業(yè)內(nèi)外的全部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作。三、風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.1各部門和崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)，識(shí)別可能對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)和利益產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，并記錄在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告中。1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)的描述、可能帶來的影響、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和嚴(yán)重程度等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，確定其對(duì)企業(yè)的潛在影響程度。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響的嚴(yán)重程度以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可行性等因素，采用統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中，包含風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、評(píng)估依據(jù)和評(píng)估結(jié)論等內(nèi)容。3.風(fēng)險(xiǎn)掌控與應(yīng)對(duì)3.1依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控和應(yīng)對(duì)策略，明確責(zé)任人和實(shí)施時(shí)限。3.2風(fēng)險(xiǎn)掌控和應(yīng)對(duì)策略應(yīng)包含防范風(fēng)險(xiǎn)的防備措施、應(yīng)急處理方案和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、分散等措施。3.3各部門和崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)掌控與應(yīng)對(duì)策略，在工作中及時(shí)采取相應(yīng)的措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效掌控和應(yīng)對(duì)。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告4.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)定期進(jìn)行，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)和演化趨勢(shì)。4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)的情況、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)對(duì)情況等內(nèi)容，定期上報(bào)給企業(yè)高層管理人員。5.風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)5.1企業(yè)應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)得和本領(lǐng)。5.2風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念、方法與工具的使用以及崗位職責(zé)中的風(fēng)險(xiǎn)管理要求等。5.3新員工入職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)，并簽署相應(yīng)的承諾書。四、風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估責(zé)任4.1企業(yè)高層管理人員負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)，確保其有效實(shí)施。4.2各部門和崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)依照本制度要求，落實(shí)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估工作，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效掌控和應(yīng)對(duì)。4.3風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)訂立風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估的具體操作指南和方法，幫助各部門和崗位負(fù)責(zé)人開展相關(guān)工作，定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理情況。4.4全部員工都有責(zé)任參加風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估工作，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并樂觀搭配相關(guān)部門和崗位負(fù)責(zé)人的工作。五、制度宣貫與執(zhí)行5.1企業(yè)應(yīng)將本制度進(jìn)行宣貫，確保各級(jí)員工都能夠理解、遵守并執(zhí)行本制度。5.2部門和崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)將本制度進(jìn)行具體操作引導(dǎo)，并引導(dǎo)員工理解和執(zhí)行相關(guān)要求。5.3企業(yè)高層管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本制度的監(jiān)督，及時(shí)矯正執(zhí)行中的問題，并對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)。六、制度監(jiān)督與改進(jìn)6.1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)本制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.2各部門和崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門的監(jiān)督工作，并樂觀響應(yīng)相關(guān)的改進(jìn)要求。6.3員工可以向企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門舉報(bào)制度違規(guī)情況，并保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。七、附則7.1本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)高層管理人員全部，并可依據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和修改。7.2