GBT 33173-2016 資產(chǎn)管理 管理體系 要求

I Ⅲ 1 1 14組織環(huán)境 14.1理解組織及其環(huán)境 14.2理解相關(guān)方的需求與期望 14.3確定資產(chǎn)管理體系的范圍 14.4資產(chǎn)管理體系 2 25.1領(lǐng)導(dǎo)力與承諾 25.2方針 2 2 36.1資產(chǎn)管理體系中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施 36.2資產(chǎn)管理目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策劃 3 4 4 4 4 57.5信息要求 57.6文件化信息 5 68.1運(yùn)行的策劃與控制 68.2變更管理 6 6 7 79.2內(nèi)部審核 79.3管理評(píng)審 7 810.1不符合和糾正措施 810.2預(yù)防措施 8Ⅱ10.3持續(xù)改進(jìn) 8附錄A(資料性附錄)資產(chǎn)管理活動(dòng)方面的信息 參考文獻(xiàn) ⅢGB/T33173—2016/ISO55001:2014GB/T33172、GB/T33173和GB/T33174共同構(gòu)成支撐資產(chǎn)管理體系建立的系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。GB/T33173—2016/ISO55001:2014本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有組織。由組織決定本標(biāo)準(zhǔn)適用于哪些資產(chǎn)。b)實(shí)施資產(chǎn)管理活動(dòng)所涉及的各方與服務(wù)供應(yīng)商；本標(biāo)準(zhǔn)敘述要求的順序并不反映要求的重要性或預(yù)示其實(shí)施順序。GB/T33174中包含進(jìn)一步應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)中所述要求的指南。GB/T33172包含有關(guān)資產(chǎn)管理的一般信息與適用于本標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)。考慮這些準(zhǔn)則有助于組織實(shí)本標(biāo)準(zhǔn)旨在使得組織的資產(chǎn)管理體系與相關(guān)管理體系的要求協(xié)調(diào)一致并能進(jìn)行整合。附錄A提供了與資產(chǎn)管理活動(dòng)有關(guān)領(lǐng)域的附加信息。1GB/T33173—2016/ISO55001:2014資產(chǎn)管理管理體系要求1范圍本標(biāo)準(zhǔn)給出了資產(chǎn)管理體系在組織環(huán)境下的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類(lèi)型的資產(chǎn)和所有類(lèi)型及規(guī)模的組織。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB/T33172—2016資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語(yǔ)(ISO55000:2014,IDT)GB/T33172—2016界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件?！@些相關(guān)方在資產(chǎn)管理方面的要求與期望；——相關(guān)方對(duì)于記錄與資產(chǎn)管理有關(guān)的財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)信息的要求，以及針對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行內(nèi)外部報(bào)告的要求。組織應(yīng)通過(guò)確定資產(chǎn)管理體系的邊界和適用性來(lái)建立其范圍。范圍應(yīng)與SAMP和資產(chǎn)管理方針相協(xié)調(diào)。確定范圍時(shí)組織應(yīng)考慮：——在4.2中涉及的要求；2GB/T33173—2016/ISO55001:2014該范圍應(yīng)能以文件化信息的形式獲取。組織應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)資產(chǎn)管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互組織應(yīng)開(kāi)發(fā)SAMP,它包含資產(chǎn)管理體系在支持資產(chǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方面的作用的文件。5領(lǐng)導(dǎo)力最高管理者應(yīng)通過(guò)以下方面證實(shí)其在資產(chǎn)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)力與承諾：——確保將資產(chǎn)管理體系的要求納入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程；——確保資產(chǎn)管理體系所需資源是可獲取的；——確保資產(chǎn)管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；——促進(jìn)組織內(nèi)的跨職能協(xié)作；——支持相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)展示領(lǐng)導(dǎo)力；最高管理者應(yīng)建立資產(chǎn)管理方針：a)與組織的目標(biāo)相適應(yīng)；b)為資產(chǎn)管理目標(biāo)的制定提供框架；c)包括滿足適用要求的承諾；d)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)資產(chǎn)管理體系的承諾?！c組織計(jì)劃相一致；——在組織內(nèi)部進(jìn)行溝通；最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)部相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限的分配與溝通。a)建立與更新SAMP,包括資產(chǎn)管理目標(biāo)；3GB/T33173—2016/ISO55001:2014b)確保資產(chǎn)管理體系支持SAMP的實(shí)施；c)確保資產(chǎn)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；e)建立與更新資產(chǎn)管理計(jì)劃(見(jiàn)6.2.2);f)向最高管理者報(bào)告資產(chǎn)管理體系的績(jī)效。6策劃在策劃資產(chǎn)管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮4.1中涉及的事項(xiàng)與4.2中涉及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)——確保資產(chǎn)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；組織應(yīng)策劃：——在資產(chǎn)管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施；組織應(yīng)在相關(guān)的職能和層級(jí)上建立資產(chǎn)管理目標(biāo)。——與資產(chǎn)管理方針相一致；——在建立與更新時(shí)應(yīng)用資產(chǎn)管理決策準(zhǔn)則(見(jiàn)4.2);——可測(cè)量(可行時(shí));——考慮到適用的要求；——得到監(jiān)視；組織應(yīng)保留資產(chǎn)管理目標(biāo)方面的文件化信息。4GB/T33173—2016/ISO55001:2014組織應(yīng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃考慮到資產(chǎn)管理體系以外的相關(guān)要求。b)在全壽命周期內(nèi)管理資產(chǎn)所采用的過(guò)程和方法；d)所需資源；e)誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)；f)完成時(shí)間；g)如何評(píng)估結(jié)果；h)資產(chǎn)管理計(jì)劃的適當(dāng)時(shí)間范圍；i)資產(chǎn)管理計(jì)劃對(duì)財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)方面的潛在影響；j)資產(chǎn)管理計(jì)劃的評(píng)審周期(見(jiàn)9.1);些措施可以通過(guò)建立下述過(guò)程得以實(shí)現(xiàn)： ——評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；——確定資產(chǎn)在實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)方面的重要程度；組織應(yīng)確保其風(fēng)險(xiǎn)管理方法(包括應(yīng)急計(jì)劃)考慮到資產(chǎn)管理有關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)。7支持產(chǎn)管理體系績(jī)效；——保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)；——定期評(píng)審當(dāng)前和未來(lái)對(duì)人員能力的需要和要求。5GB/T33173—2016/ISO55001:20147.5信息要求目標(biāo)：7.6文件化信息 在創(chuàng)建與更新文件化信息時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模?GB/T33173—2016/ISO55001:2014a)在所需的場(chǎng)所和時(shí)間可獲取并適宜；——變更控制(例如版本控制);——保留和處置。8運(yùn)行計(jì)劃和10.1與10.2所確定的糾正措施和預(yù)防措施，具體如下：——為所需過(guò)程建立相應(yīng)的準(zhǔn)則；——應(yīng)用6.2.2所描述的方法來(lái)處理和監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)。變更實(shí)施前進(jìn)行評(píng)估。組織應(yīng)確保按照6.1和6.2.2所述的方式來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。組織將任何對(duì)實(shí)現(xiàn)其資產(chǎn)管理目標(biāo)有影響的活動(dòng)外包時(shí)，應(yīng)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)確保外包的過(guò)程組織應(yīng)確定并記錄這些活動(dòng)如何得到控制且整合到組織的資產(chǎn)管理體系中。組織應(yīng)確定：a)將被外包的過(guò)程和活動(dòng)(包括被外包的過(guò)程和活動(dòng)的范圍和邊界，以及與組織自身的過(guò)程和活動(dòng)的接口);b)組織內(nèi)管理外包過(guò)程和活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限；c)組織及其承包服務(wù)供應(yīng)商之間共享知識(shí)和信息的過(guò)程和范圍?！煌獍馁Y源滿足7.2、7.3和7.6的要求；——按照9.1的要求監(jiān)視被外包活動(dòng)的績(jī)效。7GB/T33173—2016/ISO55001:2014組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容；c)何時(shí)執(zhí)行監(jiān)視和測(cè)量；d)何時(shí)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視及測(cè)量結(jié)果。組織應(yīng)針對(duì)下述方面進(jìn)行評(píng)價(jià)與報(bào)告：——資產(chǎn)績(jī)效；組織應(yīng)就管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的過(guò)程的有效性進(jìn)行評(píng)估與報(bào)告。組織應(yīng)確保其監(jiān)視和測(cè)量能使其滿足4.2的要求?！M織自身對(duì)資產(chǎn)管理體系的要求；——本標(biāo)準(zhǔn)的要求。b)得到了有效地實(shí)施與保持。9.2.2組織應(yīng)：到相關(guān)過(guò)程的重要性和以往的審核結(jié)果；b)確定每次審核的準(zhǔn)則和范圍；d)確保向相關(guān)的管理層匯報(bào)審核結(jié)果；e)保留文件化信息作為審核方案實(shí)施的結(jié)果和審核結(jié)果的證據(jù)。最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審組織的資產(chǎn)管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)考慮：a)以往管理評(píng)審后所采取措施的狀態(tài)；b)與資產(chǎn)管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部事項(xiàng)的變更；——監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；——審核結(jié)果；d)資產(chǎn)管理活動(dòng)；e)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；8GB/T33173—2016/ISO55001:2014f)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)方面的變更。管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)有關(guān)的決策和對(duì)資產(chǎn)管理體系進(jìn)行變更的任何需求(見(jiàn)組織應(yīng)保留作為管理評(píng)審結(jié)果證據(jù)的文件化信息。 b)評(píng)估消除不符合或事件原因的措施的必要性，以確保不符合或事件不再發(fā)生或不在他處再發(fā)——確定不符合或事件的原因；——確定是否存在或可能發(fā)生類(lèi)似的不符合；c)實(shí)施所需的措施；d)