公司基建項目管理業(yè)務流程及風險控制預警機制

公司基建項目管理業(yè)務流程及風險控制預警機制1項目投資業(yè)務流程圖2風險防控關鍵點描述及操作規(guī)程風險防控關鍵點、風險描述、主責部門及防控操作規(guī)則風險防控關鍵點風險描述主責部門操作規(guī)程立項，論證項目的選擇是今后項目投資風險發(fā)生的起點。項目甄選失誤造成投資收益損失，投資項目選擇的失誤會出現(xiàn)投資不能收回的風險。市場投資部(1)投資項目符合國家產業(yè)政策、中國交建和公司發(fā)展戰(zhàn)略；(2)對投資項目進行詳實的市場調研分析(3)對業(yè)主的狀況進行詳細的了解和調查；(4)項目建議書由市場投資事業(yè)部、市場投資部、財務部、法律部、工程部和戰(zhàn)略規(guī)劃部會簽；(5)立項批復報總經理或董事長批準。項目建設期管理公司投資的項目由項目公司負責實施建設施工管理。項目公司在完善招投標流程、保證工程質量和工期等重要環(huán)節(jié)上存在風險，如工期拖延、工程存在質量問題等。市場投資部(1)公司收到中國交建同意投資項目的批復后，組建并注冊項目公司，負責對項目的建設與回購全過程的管理；(2)項目公司成立后，由項目公司通過公開招標或議標方式選定總承包單位，項目公司與總承包單位簽訂總承包協(xié)議，明確工程項目投資總額、施工進度、質量安全、健康環(huán)保等目標；(3)公司有關部門(項目管理部門)要配合項目公司對總承包合同執(zhí)行情況進行追蹤和監(jiān)控，及時了解項目預算、施工進度、質量安全、健康環(huán)保等方面的信息和執(zhí)行情況，采取有效措施保證工程建設的順利完成。項目建成移交或營運移交最重要的投資項目總體投資額需與業(yè)主進行簽認，存在業(yè)主不按合同履行移交的相關條款，推遲移交期或不能全部收回回購款的風險市場投資部(1)項目建成前六個月，項目公司應根據項目實際情況和項目合同，就移交事宜與業(yè)主進行磋商，確保項目的順利移交和投資順利回收；(2)項目移交過程中的重大事項應及時報公司總經理辦公會議審議，形成初步意見后提交公司董事會最終決定；(3)公司市場投資事業(yè)部負責對公司實施中項目的建設與回購全過程進行定期跟蹤、監(jiān)督、檢查。3風險預警3.1預警等級按照項目投資風險對公司的影響程度的高低把風險分為紅色、橙色、黃色、藍色四個預警等級，其中藍色等級表示對外投資處于相對安全情形，紅色、橙色、黃色三個預警等級按下列情形發(fā)布相應警示：序號預警指標紅色預警指標值橙色預警指標值黃色預警指標值1外部環(huán)境風險國際、國內宏觀經濟形勢和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對投資重大的宏觀影響。國際、國內宏觀經濟形勢和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對投資較大的宏觀影響。國際、國內宏觀經濟形勢和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對投資一般的宏觀影響。2法律風險關于項目投資各地操作方式有重大差異，致使其投資法律風險重大。關于項目投資各地操作方式有較大差異，致使其投資法律風險較大。關于項目投資各地操作方式有一般性差異，致使其產生投資法律風險。3業(yè)主信譽風險業(yè)主不誠信導致投資項目在操作中增加很多決定性的未知因素。政府換屆等對以前政策執(zhí)行的不一致帶來的較大風險。其他原因由業(yè)主不誠信導致項目在操作過程中增加了未知因素。4項目融資風險政府提供貸款抵押擔保條件的實現(xiàn)具有重大不確定性，現(xiàn)有擔保條件能否滿足銀行放貸條件及放貸政策變化具有重大不確定性。政府提供的貸款抵押擔保條件的實現(xiàn)具有較大不確定性，現(xiàn)有擔保條件能否滿足銀行放貸條件及放貸政策變化的較大不確定性。政府提供的貸款抵押擔保條件的實現(xiàn)具有一定不確定性，現(xiàn)有擔保條件能否滿足銀行放貸條件及放貸政策變化的不確定性。3.2預警報告預警等級報告人報告時間報告內容報告路線紅色預警市場投資部情況發(fā)生或獲取信息的2小時內問題發(fā)生的原因、既成的事實或可能會發(fā)生的事實、可預見的經濟損失。向風險管理委員會(辦公室)報告，由其向董事會報告。橙色預警情況發(fā)生或獲取信息的2小時內向風險管理委員會(辦公室)報告，由其視情況向董事會報告。黃色預警情況發(fā)生或獲取信息的一個工作日內向風險管理委員會(辦公室)報告。3.3預警反應(1)出現(xiàn)預警后，市場投資部與相關方溝通后啟動相應風險防控預案。(2)市場投資部項目投資管理崗位人員及時對預警信息分析整理，并出具預警風險初步調查報告。(3)在初步調查過程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預警等級的，與相關部門溝通，啟動相應預警應急預案，并及時進行報告。(4)相關調查、評估或檢查完成后，市場投資部出具預警處理報告，相關預警排除或進入相關處理環(huán)節(jié)。預警處理報告應包含預警信息出現(xiàn)的成因、相關調查、評估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結果、對本次預警有效性的評價等內容。3.4預警后期處置及日常管理(1)投資風險或其預警中暴露出來的問題，及時處理，及時總結，避免可控風險的再次發(fā)生，減少不可控風險的損失。(2)對出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報的，一經發(fā)現(xiàn)，將對負責人進行處罰。(3)公司內部風險預警報告內容要嚴格保密，任何人不得隨意對外泄露。如有泄露，對公司產生不良后果，應追究泄密者責任，并按公司保密制度進行處理。(4)風險管理應貫穿于整個項目投資管理的全過程。同時建立