內(nèi)部審核控制程序

程序文件深圳市***實業(yè)有限公司文件編號HJT-QP-26版本A/0內(nèi)部審核控制程序生效日期2024-03-01頁碼第1頁共4頁PAGE1內(nèi)部審核控制程序編制：日期：審核：日期：批準：日期：副本分發(fā)：副本分發(fā)：□總經(jīng)理□管理者代表□生產(chǎn)部□行政部□品質(zhì)部□業(yè)務(wù)部□采購部□工程部1目的驗證內(nèi)部質(zhì)量管理活動是否符合標準及自身要求，質(zhì)量管理體系是否有效實施和保持。2適用范圍適用于公司內(nèi)部審核的計劃，審核前的準備，審核時的實施，審核的報告等相關(guān)內(nèi)容。3術(shù)語和定義無4職責(zé)和權(quán)限 4.1管理者代表負責(zé)策劃審核方案，制定年度內(nèi)部審核計劃。4.2總經(jīng)理或授權(quán)人選定審核組長及內(nèi)審員，并審批內(nèi)部審核計劃。4.3審核組負責(zé)制定并執(zhí)行內(nèi)部審核計劃表，提交審核報告，跟進不合格項糾正措施的實施。4.4受審核過程（對象、活動）的相關(guān)責(zé)任人接受內(nèi)部審核，并對發(fā)現(xiàn)的問題及行整改。5作業(yè)程序5.1審核計劃5.1.1管理者代表對審核的方案進行策劃，制定相應(yīng)的《內(nèi)部審核計劃表》報總經(jīng)理批準。5.1.2年度內(nèi)部審核計劃的內(nèi)容：a)審核的目的、范圍、準則（依據(jù)）；b)審核的方法；c)審核的頻次和時間安排；d)其他策劃要求（包括相關(guān)人員的職責(zé)，審核報告的要求等）5.1.3計劃的確定應(yīng)考慮：所涉及過程（對象、活動）的重要性及其影響和以往審核的結(jié)果，對公司管理層及各個過程，每年至少進行一次內(nèi)部審核。5.1.4在以下幾種情況，必要時應(yīng)進行計劃外的臨時審核：a)法律、法規(guī)及其他外部要求變更；b)相關(guān)方的要求；c)發(fā)生重大的事故或面臨重大的風(fēng)險；d)管理體系重大變更；e)其他組織環(huán)境內(nèi)外部因素的重大變化；計劃外的審核由總經(jīng)理或授權(quán)人臨時組織。5.2審核前的準備5.2.1審核組的組成：a)審核員的選擇應(yīng)確保審核過程客觀公正，一般應(yīng)與被審核過程（對象、活動）無直接的責(zé)任關(guān)系；b)審核人員必須是接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并經(jīng)總經(jīng)理任命的內(nèi)審員；c)總經(jīng)理指定具有內(nèi)審員資格，并具有較強獨立工作能力的審核人員任組長。5.2.2在審核前十天，由審核組長召開一次審核小組會議，制定《內(nèi)部審核計劃表》并進行任務(wù)分工。5.2.3審核計劃的內(nèi)容：a)審核的目的、范圍、準則（依據(jù)）；b)審核組成員、審核日期、日程；c)具體審核過程（對象、活動）及審核員安排；d)審核報告的要求。5.2.4審核組應(yīng)提前一周將《內(nèi)部審核計劃表》以書面形式下達到公司各部門。5.2.5各部門接到通知后應(yīng)確定配合人員并做好準備工作，對審核項目和日期有異議時，提前通知審核組，經(jīng)協(xié)商后可另行安排。5.2.6審核組長根據(jù)內(nèi)部審核計劃表組織內(nèi)審員編制《內(nèi)審檢查表》。5.3審核的實施5.3.1文件審查審核組對照與受審核對象相關(guān)的手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，核查記錄等原始資料是否應(yīng)齊全并符合要求，同時核查上述各類成文信息是否完整有效。5.3.2現(xiàn)場的審查a)審核組參照《內(nèi)審檢查表》中具體內(nèi)容對受審過程（對象、活動）進行現(xiàn)場檢查；b)內(nèi)審員通過交談、查閱文件、現(xiàn)場查驗等方法收集客觀證據(jù)，并記錄：c)當檢查現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)進一步調(diào)查清楚，對所存在問題的客觀性進行研究，力求公正；d)內(nèi)審員在檢查表中記錄不合格事實，并與相關(guān)責(zé)任人溝通確認。5.5.3內(nèi)審員在審核完成后，對相關(guān)責(zé)任人作一次口頭的告知，小結(jié)審核情況。5.4審核報告5.4.1現(xiàn)場審核后審核組長負責(zé)召開審核組會議，綜合分析、評審內(nèi)審結(jié)果，按照所依據(jù)的標準、手冊、程序文件等相應(yīng)條款的要求確認不合格項，并發(fā)出《不合格報告》給受審過程（對象、活動）的相關(guān)責(zé)任人員，進行原因分析，提出糾正措施，并經(jīng)內(nèi)審員確認后，采取糾正和糾正措施，內(nèi)審員負責(zé)對實施結(jié)果進行檢查驗證。5.4.2內(nèi)審后一周內(nèi)審核組長負責(zé)編制《內(nèi)部審核報告》交總經(jīng)理或授權(quán)人批準后，發(fā)放于相關(guān)部門。5.4.3審核報告內(nèi)容：a)審核的目的、范圍和準則（依據(jù)）；b)審核組成員和受審過程（對象、活動）責(zé)任人名單；c)不合格項目的數(shù)量、分布情況、嚴重程度；d)存在的主要問題；e)體系的有效性、符合性結(jié)論。5.4.4《內(nèi)部審核報告》需提交