四月證券從業(yè)資格考試證券交易水平抽樣檢測（附答案）

四月證券從業(yè)資格考試證券交易水平抽樣檢測(附答案)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、()中國結算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結算業(yè)務

實施細則》。

A、2004年12月

B、2005年2月

C、2006年2月

D、2006年12月

【參考答案】：C

2、證券交易的()原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、

準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關信息。

A、公平

B、公正

C、安全

D、公開

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié)，P2O

3、下列四種表述中，正確的是()o

A、證券清算又稱“證券結算”

B、證券交收簡稱“證券結算”

C、證券清算又稱“證券交收”

D、證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為“證券結算”

【參考答案】：D

4、證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，

其注冊資本不得低于人民幣()萬元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

【參考答案】：D

【解析】掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務。見教材第一

章第一節(jié)，P80

5、各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()o

A、現(xiàn)貨交易

B、信用交易

C、期貨交易

D、期權交易

【參考答案】：A

【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，

也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎

上逐漸發(fā)展完善起來的。

6、證券營業(yè)部的設立條件與報批程序

證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機

構申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構批準后()撤銷。

A、1個月內(nèi)

B、3個月內(nèi)

C、6個月內(nèi)

D、一年內(nèi)

【參考答案】：B

7、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(),期限不

超過()個月。

A、50%,3

B、30%,3

C、50%,6

D、30%,3

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基

本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P241o

8、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公

司()的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A、客戶信用交易擔保資金賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易專用證券交收賬戶

【參考答案】：B

9、融資融券業(yè)務中的()，主要是指由于客戶違約，不能償還到

期債務而導致證券公司損失的可能性。

A、客戶信用風險

B、市場風險

C、業(yè)務規(guī)模及集中度風險

D、業(yè)務管理風險

【參考答案】：A

【解析】客戶違約的行為屬于客戶的信用風險。本題的最佳答案是

A選項。

10、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程

屬于()。

A、交收

B、清算

C、成交

D、結算

【參考答案】：A

【解析】證券交易成交后，首先要對買方在資金方面的應付額和在

證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應

收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算。這一過程屬于清算，包

括資金清算和證券清算。清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移

和對應的資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。清算和交收是證

券結算的兩個方面。

11、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()O

A、發(fā)行人的員工

B、發(fā)行人的經(jīng)理

C、公司的實際控制人

D、持有公司10%股份的股東

【參考答案】：A

12、下列關于變更登記相關的表述錯誤的是()o

A、其他變更登記包括證券司法凍結、質押、權證創(chuàng)設與注銷、權

證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回購、交易型開

放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記

B、變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記

C、變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行

D、集中交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉讓、

司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股

份和公司實施股權激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人

或賬戶之間的變更登記

【參考答案】：D

【解析】非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉

讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回

購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受

讓人或賬戶之間的變更登記。故D項表述錯誤。

13、()負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

A、中央結算公司

B、中國人民銀行

C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

D、同業(yè)中心

【參考答案】：D

【解析】本題屬于常識內(nèi)容。

14、發(fā)現(xiàn)問題并按預案及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門

報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的()原則。

A、誰主管誰負責

B、快速反應

C、重點保護

D、疏導化解

【參考答案】：B

15、()為銀行間債券市場參與者的債券報價、交易提供中介及信

息服務。

A、中國證券登記有限責任結算公司

B、全國銀行間同業(yè)拆借中心

C、中國人民銀行

D、銀監(jiān)會

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，

P10o

16、()首只LOF(南方積配)在()開始上市交易。

A、2004年12月20日，深圳證券交易所

B、2005年2月23日，上海證券交易所

C、2004年12月20日，上海證券交易所

D、2005年2月23日，深圳證券交易所

【參考答案】：B

17、上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量為競價撮合系統(tǒng)最小

()手，最大()手。

A、1000,50000

B、5000,10000

C、1000,10000

D、500,1000

【參考答案】：A

【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風險控

制。見教材第九章第二節(jié)，P274O

18、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤價為12.18元，則股票在上海

證券交易所當日開盤價及成交量分別是（）。

買入數(shù)量（手）

價格（元）

賣出數(shù)量（手）

12.5

100

12.4

200

150

12.3

300

200

12.2

500

200

12.1

200

300

12.0

150

500

11.9

600

11.8

300

11.7

A、12.18元,350手

B、12.18元，500手

C、12.15元，350手

D、12.15元,500手

【參考答案】：C

【解析】買入價格賣出最大成交

012.514500

012.413500

15012.31150150

35012.2850350

55012.1350350

85012.0150150

135011.900

由上表,成交量為最大350,開盤價(12.2+12.1)/2=12.15。

19、證券交易風險防范措施不包括()o

A、制度防范

B、風險監(jiān)察

C、自律管理

D、限制交易

【參考答案】：D

20、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于()人民幣。

A、5000萬元

B、3000萬元

C、1億元

D、2億元

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務的含義投資范圍、特點。見教材

第六章第一節(jié)，P18K

21、上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內(nèi)應至少刊登()次《配

股提示性公告》。

A、兩

B、三

C、四

D、五

【參考答案】：B

22、有甲、乙、丙投資者三人，均申報買人同一股票，申報價格和

申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10：25；乙的買入價

11.40元，時間10：30；丙的買入價11.40元，時間10：25o那么

這三位投資者交易的優(yōu)先順序為OO

A、乙、甲、丙

B、甲、丙、乙

C、甲、乙、丙

D、丙、乙、甲

【參考答案】：D

【解析】價格優(yōu)先是第一原則，其次才是時間優(yōu)先。因此在價格優(yōu)

先的條件下，丙和乙優(yōu)先于甲成交；時間優(yōu)先下，丙優(yōu)先于乙成交。本

題的最佳答案是D選項。

23、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司滬、

深分公司一般在()，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結

算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

A、第二日

B、當日日終

C、次一營業(yè)日

D、當日15：57前

【參考答案】：B

【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司

滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結算參與人為單位,

對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處

理。

24、中國結算公司發(fā)布配套的《中國證券登記結算有限責任公司特

殊法人機構證券賬戶開立業(yè)務實施細則》的時間為()O

A、2005年12月

B、2004年12月

C、2000年12月

D、1999年12月

【參考答案】：B

25、在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易

終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了()的申

報原則。

A、時間優(yōu)先

B、客戶優(yōu)先

C、價格優(yōu)先

D、會員優(yōu)先

【參考答案】：B

【解析】掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三

節(jié)，P35O

26、召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：D

【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告

中說明是否網(wǎng)絡投票。

27、對存管后的證券，實行（）制度，對股權、債權變更引起的證

券轉移，通過（）予以劃轉。

A、非流動性賬面

B、流動性簽發(fā)實物證券

C、流動性賬面

D、非流動性簽發(fā)實物證券

【參考答案】：A

【解析】證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及

自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券結算機構保管，并由后者代為處理有關

證券權益事務的行為。對存管后的證券，實行非流動性制度，對股權、

債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而通過賬面予以劃轉。故

A選項正確。

28、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi)，將

專用證券賬戶報證券交易所備案。

A、3

B、1

C、10

D、11

【參考答案】：A

29、營業(yè)部對客戶的一般化服務不包括()o

A、交易及環(huán)境設施配置

B、風險揭示

C、為客戶量身定做的投資咨詢服務

D、文明服務規(guī)范

【參考答案】：C

30、一般情況下，證券公司不需要專門組織證券以備交收。不過()

存在例外。

A、深圳A股市場

B、深圳B股市場

C、上海A股市場

D、期貨市場

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材

第十章第四節(jié).P295O

31、《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，每()收市后，中國結算公

司根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品

種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。

A、星期二

B、星期三

C、星期四

D、星期五

【參考答案】：B

【解析】考生要了解這個日期。

32、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)

收益率應達到或超過()O

A、國務院規(guī)定的利率水平

B、同期銀行存款利率水平

C、10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)

D、同期國庫券的利率水平

【參考答案】：B

33、上交所會員應謹慎審核專業(yè)投資者資格申請，制定()，向投

資者充分揭示債券交易風險。

A、《債券市場投資者風險揭示書》

B、《債券市場普通投資者風險揭示書》

C、《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》

D、《投資者風險揭示書》

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109o

34、設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司時，證券公司或信

息技術公司出資不得低于擬設立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的OO

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

35、證券交易從()來看，可以分為滾動交收和會計日交收。

A、交易的方式

B、交易時間的安排

C、結算的方式

D、結算的時間安排

【參考答案】：D

【解析】掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P289o

36、專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在()個交易日內(nèi)報證券

交易所備案。

A、3

B、5

C、10

D、30

【參考答案】：A

【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在3個交易日內(nèi)報證

券交易所備案。

37、目前，我國實行T+3交割、交收方式的債券種類為()o

A、B股

B、權證

C、A股

D、基金

【參考答案】：A

38、股份轉讓的委托申報時間為轉讓日9：30-11：30、13：00?

15：00,之后進行()配對成交。

A、連續(xù)競價

B、集合競價

C、公開競價

D、被動競價

【參考答案】：B

【解析】股份轉讓的委托申報時間為轉讓日9:30~11:30、13：

00-15:00,之后進行集合競價配對成交。股份轉讓以“手”為單位，

1手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應當為1手的整數(shù)倍。不足1手

的股份，只能一次性申報賣出。

39、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為(),在指定時間通過證券

交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價

認購。

A、賣方

B、買方

C、委托方

D、代理方

【參考答案】：B

【解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為買方，承銷商是賣方。

40、證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的

()進行審查。

A、真實性和一致性

B、一致性和合法性

C、真實性和合法性

D、真實性和規(guī)范性

【參考答案】：C

41、投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向()，申請掛失與補辦，

或更換證券賬戶卡。

A、中國證券登記結算有限責任公司

B、中國結算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機構

C、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

D、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P25o

42、1999年7月1日，()的實施標志著維系證券交易市場運作

的法規(guī)體系趨向完善。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《中華人民共和國債券法》

C、《證券公司管理辦法》

D、《證券交易所管理辦法》

【參考答案】：A

43、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國

證券監(jiān)督管理委員會批復同意后()個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上

海證券交易所報備。

A、3

B、5

C、15

D、30

【參考答案】：B

【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第

四節(jié)，PP214O

44、下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()o

A、證券公司與客戶必須是一對一

B、具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營動作

D、通過專門賬戶經(jīng)營動作

【參考答案】：D

【解析】DoD選項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務和專項資產(chǎn)管理業(yè)務的

特點。

45、證券營業(yè)部必須把客戶交易結算資金上劃證券公司總部的劃款

比例為()。

A、30%

B、50%

C、70%

D、90%

【參考答案】：C

46、下列關于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務的說法中，正確

的是()。

A、進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金

B、買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定

C、買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D、買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

【參考答案】：D

【解析】A項進行買斷式回購，交割時應有足額的債券和資金；B

項買斷式回購的回購債券期限由交易雙方確定；C項買斷式回購期間，

交易雙方不得換券。

47、上海證券交易所8股買賣委托，一個交易單位的標準為()o

A、100股

B、500股

C、1000股

D、1500股

【參考答案】：A

48、證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A、證券種類

B、證券數(shù)量

C、性質

D、程序

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章

第一節(jié)，P285o

49、證券的柜臺自營買賣比較分散，通常()o

A、交易量較大，交易手續(xù)簡單

B、交易量較大，交易手續(xù)復雜

C、交易量較小，交易手續(xù)簡單

D、交易量較小，交易手續(xù)復雜

【參考答案】：C

【解析】是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進行

的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為

非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單，清晰，費時也少。

o安寶藍

50、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是()

A、賠償經(jīng)濟損失

B、情節(jié)嚴重的給予紀律處分

C、無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

D、按工作職責確定責任人

【參考答案】：C

【解析】按差錯性質確定責任，按損失大小追究責任。對責任性差

錯(包括責任性事故差錯)應按工作職責確定責任人，按差錯造成的損失

和影響大小追究責任人的經(jīng)濟、行政責任，一般應賠償經(jīng)濟損失，情節(jié)

嚴重的還應給予紀律處分；對技術性差錯應視工作難易程度、差錯率指

標，責任人的工作能力、技術水平、工作態(tài)度以及差錯次數(shù)等情況綜合

分析，無論是否發(fā)生損失，都應酌情扣發(fā)責任人的獎金。如有損失，原

則上由單位按規(guī)定程序和權限報批核銷。

51、集合資產(chǎn)管理計劃展期、解散或終止的，應于展期申請獲中國

證券監(jiān)督管理委員會批準后或解散、終止后的()個工作日內(nèi)以書面形

式向深圳證券交易所報告。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第四節(jié)，P215O

52、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（）或其整數(shù)倍。

A、1000股（份）

B、100股（份）

C、1000手

D、100手

【參考答案】：B

53、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易

費用是OO

A、證券結算風險基金

B、委托手續(xù)費

C、過戶費

D、印花稅

【參考答案】：A

【解析】投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結算風險基金。

54、一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定

固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得

超過OO

A、10分鐘

B、30分鐘

C、60分鐘

D、1天

【參考答案】：C

55、辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送

至（）。

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會

C、登記結算機構

D、開戶銀行

【參考答案】：C

56、賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每（）一次對法人客戶信息

進行全面核查。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82O

57、（）上海證券交易所正式成立。

A、1990年12月

B、1990年11月

C、1991年2月

D、1991年H月

【參考答案】：A

58、以下不是場外交易市場特征的是()o

A、由各個獨立的證券公司分別組織交易活動

B、交易活動呈現(xiàn)非集中性

C、證券公司作為組織者，不參與證券買賣

D、采取投資者委托買賣的方式進行交易

【參考答案】：D

59、建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置

相應的()O

A、風險預警指標

B、風險監(jiān)控閥值、

C、敏感性指標

D、風險測量閥值

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P187O

60、證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開業(yè)的證券名稱

應當是()O

A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構名稱

B、證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C、證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構名稱

D、各方托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱

【參考答案】：B

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、根據(jù)報盤方式不同，交易席位可以分為OO

A、有形席位

B、普通席位

C、無形席位

D、代理席位

【參考答案】：A,C

2、證券公司應在風險()的前提下從事自營業(yè)務。

A、已知

B、可測

C、可控

D、可承受

【參考答案】：B,C,D

3、掛牌、摘牌、停牌與復牌對于開市期間停牌的申報問題，上海

證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有OO

A、停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

B、停牌期間可以申報

C、停牌期間有可能發(fā)生申報撤銷

D、復牌時對申報實行連續(xù)競價

【參考答案】:A,B,C

4、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括()o

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新

試點類證券公司

B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

C、財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最

近6個月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經(jīng)

證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排

【參考答案】：A,B,C,D

5、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場

公布的信息有OO

A、融資買入額

B、融資余額

C、融券賣出量

D、融券余量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向

市場公布以下信息：

(1)前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買人額、

融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；

(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

6、債券回購業(yè)務參與者有下列()行為的，將受到中國人民銀行

的處罰。

A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務

B、擅自交易未經(jīng)批準上市債券

C、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

D、違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞

【參考答案】：A,B,C,D

7、轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位

在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有OO

A、高于該價位的買入申報全部成交

B、低于該價位的賣出申報半數(shù)成交

C、與該價位相同的買方申報全部成交

D、與該價位相同的賣方申報全部成交

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上

價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：(1)高于該價位

的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；(2)與該價位相同的買

方或賣方的申報全部成交。本題的最佳答案是ACD選項。

8、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有()o

A、發(fā)行人的高級管理人員

B、發(fā)行人控股的公司

C、中國證監(jiān)會的工作人員

D、保薦人

【參考答案】：A,B,C,D

9、以下關于計價單位的說法，正確的有()o

A、股票為“每股價格”

B、基金為“每份基金價格”

C、權證為“每份權證價格”

D、債券為“每百元面值債券的價格”

【參考答案】：A,B,C,D

10、下列關于全國銀行間債券市場回購業(yè)務的描述，錯誤的是OO

A、資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

B、回購交易單位為萬元，債券結算單位為元

C、回購期限不含首次交收日，含到期交收日

D、計算回購利息的基礎天數(shù)為360天

【參考答案】：B,C,D

11、董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司()情況確定

自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。

A、資產(chǎn)、負債

B、現(xiàn)金流

C、損益

D、資本充足

【參考答案】：A,C,D

12、根據(jù)相關規(guī)定，證券經(jīng)紀商與投資者在簽訂《證券交易委托代

理協(xié)議書》中，要明確OO

A、委托和交收的方式和時間

B、投資者應履行的交收責任

C、投資者的盈利范圍

D、證券經(jīng)紀商向投資者揭示風險

E、證券經(jīng)紀商的代理業(yè)務范圍

【參考答案】：A,B,D,E

13、股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登

記機構提供的文件有OO

A、發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定

B、批準設立股份有限公司的文件

C、公司章程或公司章程草案

D、招股說明書

E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有

關事項簽字、蓋章的法律意見書

【參考答案】：A,B,C,D,E

14、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確

定配股運作辦法的材料中必須包括的是()O

A、股東大會同意本次配股的決議

B、法律意見書

C、中國證監(jiān)會同意配股的函

D、配股說明書

E、配股承銷協(xié)議書

【參考答案】：A,B,C,D,E

15、目前，證券交易所一般采用兩種競價方式，即()o

A、集合競價方式

B、連續(xù)競價方式

C、單線競價方式

D、多線競價方式

【參考答案】：A,B

16、下列人員作出的證券交易委托，無效的是()o

A、未成年人未經(jīng)監(jiān)護人允許

B、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者

C、法人提出開戶但未能提供該法人授權開戶證明者

D、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有關機關決定暫停其證券交易資格而期限

未滿者

【參考答案】：A,B,D

17、下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是()o

A、網(wǎng)絡證券營銷

B、期貨公司

C、證券公司營業(yè)部

D、投資公司

【參考答案】：B,D

【解析】我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道(證券公

司營業(yè)部、網(wǎng)絡證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員)和間接營銷渠道(經(jīng)

紀人、獨立財務顧問)。

18、下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制規(guī)定的是

()O

A、某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的

11%

B、某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的

5%

C、某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自

營債券總額的75%

D、某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自

營債券總額的120%

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售

債券余額應小于該只債券流通量的20%;任何一家市場參與者待返售債

券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。

19、年度報告中的財務報告包括：()o

A、比較式資產(chǎn)負債表

B、財務狀況變動表

C、比較式利潤表及利潤分配表

D、會計報表附注

E、審計意見

【參考答案】：A,B,C,D,E

20、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收(付)金額，可能

涉及()項目。

A、派息款

B、交易經(jīng)手費

C、印花稅

D、配股扣款

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為

()O

A、親屬關系型

B、直接關系型

C、間接關系型

D、陌生關系型

【參考答案】：B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章

第三節(jié)，P123o

2、證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。經(jīng)審查符

合要求后，才能接受委托。

A、委托人身份

B、委托內(nèi)容

C、委托賣出的實際證券數(shù)量

D、委托買人的實際資金余額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié),

P34O

3、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算

機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁

止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有下列（）行

為。

A、直接或者以化名持有、買賣股票

B、借他人名義持有、買賣股票

C、收受他人贈送的股票

D、就股票趨勢提出自己的看法

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P70

4、證券經(jīng)紀業(yè)務的清算交割包括（）。

A、為客戶辦理交割

B、打印交割單

C、應客戶要求查詢交易結果、證券及資金余額

D、打印對賬單

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P103o

5、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受()形式的資產(chǎn)。

A、貨幣資金

B、證券

C、不動產(chǎn)抵押證券

D、基金

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P200

6、根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》的規(guī)

定，下列()交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行。

A、權益類證券大宗交易

B、債券大宗交易

C、專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易

D、權證大宗交易

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52O

7、對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市

場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控

制。

A、調整擔保品范圍及品種

B、調整可充抵保證金有價證券的折算率

C、調整保證金比例

D、調整維持擔保比例

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材

第八章第三節(jié)，P253O

8、下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務的有()o

A、上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

B、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

C、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D、有關資產(chǎn)組合的評價和推薦

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第

一節(jié)，P72O

9、證券公司從事融資融券業(yè)務時嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定

有()。

A、對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的15%

C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材

第八章第三節(jié)，P253O

10、中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》規(guī)定的

禁止性行為有()O

A、以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任

何合同、協(xié)議

B、代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

C、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

D、向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券

投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第

網(wǎng)章第三節(jié)，P131-132o

11、當證券賬戶注冊資料中的()之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應

及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

A、自然人姓名或機構名稱

B、有效身份證明文件號碼

C、中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形

D、資金計賬幣種

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P85O

12、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括()o

A、證券投資基金

B、集合資產(chǎn)管理計劃

C、資產(chǎn)支持證券

D、金融衍生品

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié)，P206o

13、深圳證券交易所債券質押或回購非上市首日開盤集合競價的有

效競價范圍為前收盤價的上下OO

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P42O

14、上海證券交易所和深圳證券交易所都編制()等證券指數(shù)，以

反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

A、分類指數(shù)

B、綜合指數(shù)

C、成分指數(shù)

D、行業(yè)指數(shù)

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則：見教材

第三章第二節(jié)，P63?64。

15、深圳證券交易所規(guī)定首個交易日不實行價格漲跌幅限制的是

()O

A、首次公開上市發(fā)行的股票

B、增發(fā)上市的股票

C、暫停上市后恢復上市的股票

D、中國證監(jiān)會或證券交易所所認定的其他情形

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。

16、《客戶交易結算資金存管合同》的簽署人包括()o

A、客戶

B、指定商業(yè)銀行

C、證券公司

D、中國證券登記結算有限責任公司

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié),

P75o

17、下列關于上海證券交易所可轉換債券轉股的說法中正確的有

()O

A、證券交易所設置“債轉股”申報代碼和簡稱。申報方向為賣出,

價格為1000元，單位為手，1手為1000元面額

B、同一交易日內(nèi)多次申報轉股的，將合并計算轉股數(shù)量

C、轉股申報，不得撤單

D、可轉換債券的買賣申報優(yōu)先于轉股申報

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉可轉換債券轉股的操作流程。見教材第五章第

三節(jié)，P169O

18、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()

情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1

倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許

可。

A、違反規(guī)定筍其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)

品銷售活動

B、向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場趨勢作出確

定性的判斷

C、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合格，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務

合同中載人規(guī)定的必備條款

D、推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

【參考答案】：A,B

19、合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督

管理委羲會批準的人民幣金融工具，包括()O

A、在證券交易所掛牌交易的股票

B、在證券交易所掛牌交易的債券

C、在證券交易所掛牌交易的權證

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。見教

材第三章第二節(jié)，P68?P69。

20、交易商采用匿名報價的，固定收益平臺只對外揭示其()o

A、報價價格

B、數(shù)量

C、報價方名稱

D、成交行情

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P62O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、債券質押式回購是參與者進行的債券所有權發(fā)生轉移的短期資

金融通業(yè)務。()

【參考答案】：錯誤

2、進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小

于其在中央結算公司托管的自營債券總額的150隊()

【參考答案】：錯誤

【解析】進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售

債券余額應小于該只債券流通量的20%;任何一家市場參與者待返售債

券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。

3、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的15%時,

交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。()

【參考答案】：錯誤

4、買斷式回購業(yè)務中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等

數(shù)量同種債券賣回給正回購方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行

再回購或買賣等操作。()

【參考答案】：正確

【解析】A。買斷式回購業(yè)務中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能

夠有相等數(shù)量同種債券賣回給正回購方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自

由地進行再回購或買賣等操作。

5、登記結算公司及其代理機構為投資者免費提供查詢開戶資料、

證券余額及變更的服務。()

【參考答案】：錯誤

6、由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，

不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會

進行軋抵處理。()

【參考答案】：正確

7、目前，0-99股的委托屬于零數(shù)委托。()

【參考答案】：錯誤

【解析】目前，零數(shù)委托是指1一99股的委托，且我國只在賣出證

券時才有零數(shù)委托。

8、管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅

等有關稅費，作為管理費直接扣除。()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、

印花稅等有關稅費，作為交易成本直接扣除。

9、對技術性停牌或臨時停市的決定，證券交易所不需要通過網(wǎng)站

及相關媒體及時予以公告。()

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

10、營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失

誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()

【參考答案】：正確

11、某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它

條件符合的情況下，該公司可以實施配股。()

【參考答案】：錯誤

【解析】配股條件之一：公司上市超過3個完整會計年度的，最近

3個完整會計年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。

12、并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。()

【參考答案】：正確

【解析】交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，

即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準

的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

13、為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。()

【參考答案】：正確

14、客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》

約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過

約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P239O

15、營業(yè)部應依據(jù)自身的經(jīng)營特點設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密

有效的三道監(jiān)控防線。()

【參考答案】：正確

16、在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果

相關者對“限制相關證券賬戶交易”這項措施有異議的，可以向證券交

易所提出復核申請。復核期間停止相關措施的執(zhí)行。()

【參考答案】：錯誤

17、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)

行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序

排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效中購總量小于該次股

票發(fā)行量時，投資者按其申請有效申購量認購股票，余額部分按承銷協(xié)

議處理；當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自

動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽.確

定可購得股票的認購者。

18、屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦

軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?/p>

任性事故。()

【參考答案】：錯誤

19、上交所可以根據(jù)市場發(fā)展情況，調整專業(yè)投資者和普通投資者

參與交易的債券產(chǎn)品的范圍。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、