投資顧問合作協(xié)議范本示例

投資顧問合作協(xié)議范本示例合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系方式：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方為一家具備投資需求的企事業(yè)單位或個(gè)人，乙方為一家具備投資咨詢能力的企事業(yè)單位或個(gè)人，甲乙雙方本著平等互利的原則，就甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供專業(yè)的投資建議和決策支持。1.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資市場(chǎng)分析報(bào)告、投資組合建議及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，以便甲方做出投資決策。1.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行投資項(xiàng)目的談判、簽約及跟蹤管理。1.4乙方應(yīng)妥善保管甲方的投資相關(guān)信息，確保信息的安全性和保密性。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議的有效期為____年，自雙方簽署之日起生效。2.2協(xié)議期滿后，如甲方繼續(xù)委托乙方提供投資顧問服務(wù)，乙方應(yīng)書面同意續(xù)簽，并協(xié)商確定新的服務(wù)期限。三、服務(wù)費(fèi)用3.1乙方應(yīng)向甲方收取投資顧問服務(wù)費(fèi)，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：（1）固定費(fèi)用：人民幣_(tái)___元/年；（2）績(jī)效費(fèi)用：根據(jù)甲方的投資收益情況，按一定比例提取。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。四、保密條款4.1乙方應(yīng)對(duì)在提供投資顧問服務(wù)過程中獲得的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息予以保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方在提供投資顧問服務(wù)過程中存在過錯(cuò)，導(dǎo)致甲方遭受投資損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議的修改和補(bǔ)充需經(jīng)甲乙雙方書面同意，方為有效。甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方投資需求說明書2.乙方投資顧問資質(zhì)證明3.投資市場(chǎng)分析報(bào)告模板4.投資組合建議模板5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板6.投資項(xiàng)目跟蹤管理表7.保密協(xié)議8.違約金計(jì)算公式二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按約定時(shí)間提供投資建議或決策支持，視為違約。2.乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方遭受投資損失，視為違約。3.乙方未妥善保管甲方投資相關(guān)信息，導(dǎo)致信息泄露，視為違約。4.甲方未按約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用，視為違約。5.甲方未履行合同約定的其他義務(wù)，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業(yè)投資咨詢能力，為甲方提供投資建議和決策支持的企事業(yè)單位或個(gè)人。2.投資需求：指甲方在投資過程中所提出的具體需求，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。3.投資建議：指乙方根據(jù)甲方投資需求和市場(chǎng)情況，為甲方提供的投資方案。4.投資組合：指甲方根據(jù)乙方提供的投資建議，實(shí)際投資的資產(chǎn)組合。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指乙方對(duì)甲方投資組合可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的過程。6.保密信息：指合同履行過程中涉及到的甲方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.乙方投資建議不符合甲方需求：乙方應(yīng)重新評(píng)估甲方需求，提供符合實(shí)際的投資建議。2.甲方支付服務(wù)費(fèi)用不及時(shí)：甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，以免影響合同履行。3.投資市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致甲方損失：乙方應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略。4.乙方泄露甲方投資信息：乙方應(yīng)加強(qiáng)信息安全管理，防止信息泄露。5.合同爭(zhēng)議發(fā)生：雙方可通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為企事業(yè)單位，需要專業(yè)投資顧問提供投資建議和決策支持。2.甲方為個(gè)人，希望借助專業(yè)投資顧問實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。3.甲方擬進(jìn)行投資