投資顧問合同范本(2024版)

投資顧問合同范本(2024版)甲方（委托方）：_________乙方（顧問方）：_________簽訂日期：2024年____月____日簽訂地點(diǎn)：_________第一條合同目的為了明確雙方在投資顧問服務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，促進(jìn)雙方的合作與發(fā)展，甲乙雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)守信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本投資顧問合同。第二條合作內(nèi)容乙方為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)，包括但不限于投資咨詢、市場(chǎng)分析、投資策略建議等。甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，并提供必要的合作支持。第三條服務(wù)期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，即從2024年____月____日至2025年____月____日。合同期滿前____個(gè)月，雙方應(yīng)就是否續(xù)簽進(jìn)行協(xié)商，并簽訂新的投資顧問合同。第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式甲方應(yīng)向乙方支付年度服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣_(tái)______元（大寫：_______元整）。服務(wù)費(fèi)用支付方式為：_______（一次性支付/分期支付等）。具體支付時(shí)間及方式為：_______（具體時(shí)間及方式）。第五條甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方提供符合約定的專業(yè)投資顧問服務(wù)。甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，并提供必要的合作支持。甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)進(jìn)度，并提出合理建議。甲方應(yīng)保證提供給乙方的所有資料及信息的真實(shí)性、合法性。第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，但需提前通知甲方并獲得甲方同意。乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。乙方有權(quán)根據(jù)服務(wù)進(jìn)度和效果，向甲方提出服務(wù)費(fèi)用的調(diào)整建議。第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)乙方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的所有工作成果，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，但乙方享有署名權(quán)。乙方應(yīng)保證所提供的內(nèi)容不侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。甲方有權(quán)在合法范圍內(nèi)使用乙方提供的工作成果。第八條保密條款雙方應(yīng)對(duì)在合作過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。保密期限為合同終止后_______年。第九條違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的金額為違約行為所涉及服務(wù)費(fèi)用的_______%。因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)予以賠償。第十條爭(zhēng)議解決本合同在履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向_______（約定的仲裁機(jī)構(gòu)或法院）申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。第十一條其他約定本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。第十二條合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條附件附件一：年度服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單。附件二：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表。附件三：投資咨詢報(bào)告模板。附件四：市場(chǎng)分析與投資策略建議書模板。第十四條服務(wù)內(nèi)容投資咨詢：包括市場(chǎng)調(diào)研、投資機(jī)會(huì)分析等。市場(chǎng)分析：包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)趨勢(shì)分析等。投資策略建議：包括投資組合建議、風(fēng)險(xiǎn)管理建議等。第十五條服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)首期支付：合同簽訂后____天內(nèi)支付_______%。中期支付：合同執(zhí)行至一半時(shí)支付_______%。尾款支付：合同結(jié)束前____天內(nèi)支付剩余_______%。第十六條服務(wù)進(jìn)度監(jiān)督甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)進(jìn)度，并可要求乙方提供服務(wù)進(jìn)度報(bào)告。乙方應(yīng)每季度向甲方提交服務(wù)進(jìn)度報(bào)告，并根據(jù)甲方的反饋進(jìn)行調(diào)整。第十七條服務(wù)效果評(píng)估乙方應(yīng)每季度對(duì)服務(wù)效果進(jìn)行評(píng)估，并提交評(píng)估報(bào)告。甲方有權(quán)對(duì)評(píng)估結(jié)果提出異議，并要求乙方進(jìn)行解釋或改進(jìn)。第十八條合同變更與解除合同一經(jīng)簽訂，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除。如遇不可抗力或其他不可歸責(zé)于雙方的原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除合同。第十九條合同終止合同期滿自然終止。雙方協(xié)商一致解除合同。因一方違約導(dǎo)致合同解除。第二十條違約責(zé)任違約方應(yīng)在違約行為發(fā)生后____天內(nèi)書面通知守約方，并采取補(bǔ)救措施。違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。甲方（蓋章）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________日期：_________乙方（蓋章）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________日期：_______第二十一條附件附件一：年度服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單。附件二：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表。附件三：投資咨詢報(bào)告模板。附件四：市場(chǎng)分析與投資策略建議書模板。第二十二條違約行為及認(rèn)定違約行為：包括但不限于未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用、未按約定提供合作支持、未按約定完成投資咨詢、市場(chǎng)分析及投資策略建議等。違約認(rèn)定：違約行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，守約方有權(quán)書面通知違約方，并要求其在合理期限內(nèi)改正。違約方未在規(guī)定期限內(nèi)改正的，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第二十三條法律名詞及解釋合同生效：指雙方簽字蓋章后，合同內(nèi)容開始對(duì)雙方產(chǎn)生法律約束力。服務(wù)費(fèi)用：指甲方為獲得乙方提供的服務(wù)而支付的款項(xiàng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指在本合同履行過程中產(chǎn)生的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等。商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。第二十四條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法問題一：投資咨詢內(nèi)容不符合甲方要求。解決辦法：乙方應(yīng)在接到甲方修改意見后，及時(shí)調(diào)整咨詢內(nèi)容，并重新提交甲方審核。問題二：服務(wù)費(fèi)用支付延遲。解決辦法：甲方應(yīng)提前通知乙方，并在雙方協(xié)商一致的情況下，重新確定支付時(shí)間。問題三：市場(chǎng)分析不準(zhǔn)確。解決辦法：乙方應(yīng)根據(jù)最新的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，重新進(jìn)行市場(chǎng)分析，并及時(shí)向甲方提供更新后的分析報(bào)告。問題四：投資策略建議效果不佳。解決辦法：乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方反饋，調(diào)整投資策略，并及時(shí)與甲方溝通。第二十五條所有應(yīng)用場(chǎng)景應(yīng)用場(chǎng)景一：甲方需要進(jìn)行市場(chǎng)投資。乙方需為甲方提供市場(chǎng)調(diào)研、投資機(jī)會(huì)分析等專業(yè)投資顧問服務(wù)。應(yīng)用場(chǎng)景二：甲方需要進(jìn)行資產(chǎn)配置。乙方需為甲方提供投資組合建議、風(fēng)險(xiǎn)管理建議等專業(yè)投資顧問服務(wù)。應(yīng)用場(chǎng)景三：甲方需要進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。乙方需為甲方提供投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。應(yīng)用場(chǎng)景四：甲方需要進(jìn)行投資決策支持。乙方需為甲方提供市場(chǎng)趨勢(shì)分析、投資策略建議等專業(yè)投資顧問服務(wù)。附件一：年度服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單投資咨詢：包括市場(chǎng)調(diào)研、投資機(jī)會(huì)分析等。市場(chǎng)分析：包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)趨勢(shì)分析等。投資策略建議：包括投資組合建議、風(fēng)險(xiǎn)管理建議等。附件二：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表首期支付：合同簽訂后____天內(nèi)支付_______%。中期支付：合同執(zhí)行至一半時(shí)支付_______%。尾款支付：合同結(jié)束前____天內(nèi)支付剩余_______%。附件三：投資咨詢報(bào)告模板市場(chǎng)調(diào)研：包括目標(biāo)市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等。投資機(jī)會(huì)分析：包括潛在投資項(xiàng)目分析、預(yù)期回報(bào)率計(jì)算等。投資建議：包括投資時(shí)機(jī)建議、投資額度建議等。附件四：市場(chǎng)分析與投資策略建議書模板宏觀經(jīng)濟(jì)分析：包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、通貨膨脹率、貨幣政策等。行業(yè)趨勢(shì)分析：包括行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、未來發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)分析等。投資策略建議：包括資產(chǎn)配置建議、風(fēng)險(xiǎn)管理建議、投資時(shí)機(jī)建議等。違約行為及認(rèn)定違約行為：包括但不限于未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用、未按約定提供合作支持、未按約定完成投資咨詢、市場(chǎng)分析及投資策略建議等。違約認(rèn)定：違約行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，守約方有權(quán)書面通知違約方，并要求其在合理期限內(nèi)改正。違約方未在規(guī)定期限內(nèi)改正的，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。法律名詞及解釋合同生效：指雙方簽字蓋章后，合同內(nèi)容開始對(duì)雙方產(chǎn)生法律約束力。服務(wù)費(fèi)用：指甲方為獲得乙方提供的服務(wù)而支付的款項(xiàng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指在本合同履行過程中產(chǎn)生的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等。商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法問題一：投資咨詢內(nèi)容不符合甲方要求。解決辦法：乙方應(yīng)在接到甲方修改意見后，及時(shí)調(diào)整咨詢內(nèi)容，并重新提交甲方審核。問題二：服務(wù)費(fèi)用支付延遲。解決辦法：甲方應(yīng)提前通知乙方，并在雙方協(xié)商一致的情況下，重新確定支付時(shí)間。問題三：市場(chǎng)分析不準(zhǔn)確。解決辦法：乙方應(yīng)根據(jù)最新的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，重新進(jìn)行市場(chǎng)分析，并及時(shí)向甲方提供更新后的分析報(bào)告。問題四：投資策略建議效果不佳。解決辦法：乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方反饋，調(diào)整投資策略，并及時(shí)與甲方溝通。所有應(yīng)用場(chǎng)景應(yīng)用場(chǎng)景一：甲方