產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及其指標(biāo)對我國的適用性分析

一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的產(chǎn)生與主要內(nèi)容傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，從李嘉圖到赫克歇爾——俄林，都強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢，認(rèn)為國家之間發(fā)生貿(mào)易的原因是生產(chǎn)率和稟賦的不同，一國總是會(huì)出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口本國具有比較劣勢的產(chǎn)品，這種貿(mào)易理論對直到本世紀(jì)中期以來的主要的國際貿(mào)易方式，也就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同的國家之間的不同產(chǎn)品的貿(mào)易做了比較充分的解釋。但是七十年代以來，這種貿(mào)易理論距離國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)越來越遠(yuǎn)，這主要有兩個(gè)方面的原因：其一，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論確實(shí)有一套比較完美的體系，能夠自圓其說，但又有一套嚴(yán)格的假設(shè)前提，這些前提促成了理論體系的完美，也同時(shí)使理論偏離了實(shí)際。這些前提是完全競爭的市場結(jié)構(gòu)與不變的技術(shù)水平，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而完全競爭的市場結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實(shí)是不存在的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)卻隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改善，技術(shù)水平的提高而無處不在。其二，戰(zhàn)后尤其是七十年代以來，要素稟賦相似的發(fā)達(dá)國家之間的相同或相似產(chǎn)品的貿(mào)易越來越多，甚至占據(jù)了它們之間貿(mào)易的絕大部分的比重，這是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論絕對不能解釋。在這樣的背景下，對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的系統(tǒng)研究從七十年代就開始了。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究成果自成體系，形成了新的貿(mào)易理論，這種理論是以不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在為假設(shè)前提的，更接近于貿(mào)易現(xiàn)實(shí)。它認(rèn)為，貿(mào)易不一定是比較優(yōu)勢的結(jié)果，可能是規(guī)模經(jīng)濟(jì)或收益遞增的結(jié)果，在不完全的競爭市場上，國家之間即使不存在資源稟賦、技術(shù)水平的差異或者差異很小，也完全可以因?yàn)樾枨笃没蛘咭?guī)模經(jīng)濟(jì)以與產(chǎn)品差異促使各國追求生產(chǎn)的專業(yè)化和從事國際貿(mào)易。同時(shí)，也為國家進(jìn)行干預(yù)提供了借口，在不完全競爭的市場上，政府支持可以是本國的壟斷廠商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，獲得壟斷利潤，這樣對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的研究又導(dǎo)致了后來發(fā)達(dá)國家普遍采用的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對我國的適用性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的產(chǎn)生，起源于對發(fā)達(dá)國家之間相似產(chǎn)品貿(mào)易的研究，而對于稟賦和技術(shù)水平的差距較大的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間，似乎更多的應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，能夠以傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來解釋，但是近年來，越來越多的發(fā)展中國家，以新興工業(yè)化國家為主的很多發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在貿(mào)易總額中占的比重越來越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也越來越重要了。于是發(fā)展中國家紛紛將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平作為判斷其經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化水平提高的一項(xiàng)重要指標(biāo)，這可以從需求和供給兩方面考察的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因上來解釋：從需求方面看，林德的“需求偏好相似說”認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易多在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的國家之間進(jìn)行，這些國家居民的收入水平相似，生活水平相似，對產(chǎn)品的需求結(jié)構(gòu)相似。這些國家國內(nèi)雖然可以生產(chǎn)同類的產(chǎn)品，居民的多樣化需求卻對同類產(chǎn)品中的差異產(chǎn)品產(chǎn)生不同的需求，同類產(chǎn)品之間的國際貿(mào)易于是得以產(chǎn)生。從這個(gè)角度看，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的越快，收入增加到一定程度，與發(fā)達(dá)國家之間對同類產(chǎn)品的重合需求就會(huì)越多，由此產(chǎn)生的國際貿(mào)易——產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相應(yīng)也會(huì)越多。從供給角度看，主要從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異出發(fā)來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。壟斷競爭市場上，壟斷廠商生產(chǎn)具有一定產(chǎn)品差異的同類產(chǎn)品，如果廠商此時(shí)正在平均成本的下滑曲線上生產(chǎn)，由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，廠商的規(guī)模越大，生產(chǎn)的平均成本越低，就會(huì)獲得更多的壟斷利潤，如果產(chǎn)品銷售只局限于國內(nèi)市場，可以生產(chǎn)的產(chǎn)品的種類和數(shù)量都會(huì)受到該國市場規(guī)模的限制，國際貿(mào)易則提供了更大的市場和更多的壟斷利潤。克魯格曼有一個(gè)汽車工業(yè)生產(chǎn)的模型。兩國開始各有8家和6家廠商，通過國際貿(mào)易，最終生產(chǎn)汽車的廠商共有10家，分別分布在兩個(gè)國家，每個(gè)廠商都擴(kuò)大了產(chǎn)量，因?yàn)閲H貿(mào)易而獲得了更多的由規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的壟斷利潤。據(jù)此，發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的部門往往都是規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象比較明顯的部門。而發(fā)展中國家在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化的過程中，所優(yōu)先發(fā)展的部門一般都遵循著“筱原二基準(zhǔn)”，即需求的收入彈性基準(zhǔn)和生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)，從需求的收入彈性基準(zhǔn)來看，收入彈性大就意味著對其產(chǎn)品的需求增長快于收入增長速度。一般來看，收入彈性大的部門還是那些深加工，高附加值的資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)部門，而這些部門，也最容易產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)來看，生產(chǎn)率上升率快，就是技術(shù)進(jìn)步速度快，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益大的部門。這樣，可以說規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益高的部門正是發(fā)展中國家工業(yè)化進(jìn)程中，優(yōu)先發(fā)展的部門，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)又是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的主要原因，換句話說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的日益增大是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化水平提高的重要表現(xiàn)。從以上分析似乎可以得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對于發(fā)展中國家的重要性是不斷增加的，下表可以提供一些直觀的證據(jù)：各國行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(%)非新興工業(yè)化國家新興工業(yè)化國家和工業(yè)化國家地區(qū)阿爾與利亞1.5肯尼亞13.9阿根廷42.3澳大利亞25.3喀麥隆6.1馬拉維6.6巴西37.8奧地利74.1中非共和國0.7馬來西亞32.4希臘21.1比利時(shí)79.2智利10.1摩洛哥10.9香港40.8加拿大66.9哥倫比亞20尼日利亞0.2印度37.4丹麥67哥斯達(dá)黎加32.4巴基斯坦14.8以色列61.9芬蘭45.4多米尼亞共和國6.9秘魯10.3韓國34.9法國80.3埃與6.8菲律賓15墨西哥31.9德國62.7圣薩爾瓦多33塞內(nèi)加爾18.7葡萄牙32.8愛爾蘭61.3加納4.3斯里蘭卡4.8新加坡66.9意大利59危地馬拉32.7蘇丹0.8西班牙52.1日本26圭亞那19.6泰國17.3中國臺(tái)灣34.7荷蘭74.2海地46.3特立尼達(dá)14.3南斯拉夫50.7新西蘭25.9克特迪瓦13.4突尼斯17.3挪威44.4牙買加14.4土耳其7.9瑞典68.3約旦14.9瑞士59.5英國81美國59.4非新興工業(yè)化國家14.5新興工業(yè)化國家和所有工業(yè)化國家地區(qū)42.058.9資料來源：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題》P.187該表提供了41個(gè)發(fā)展中國家和18個(gè)工業(yè)化國家在1978年的發(fā)展情況。很容易可以觀察到，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重最高，為58、9%，其次是新興工業(yè)化國家，最后是落后的發(fā)展中國家。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重是不斷提高的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和一國的經(jīng)濟(jì)增長以與工業(yè)化進(jìn)程是息息相關(guān)的。三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)的局限但是，將發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的不斷增加僅僅歸結(jié)與發(fā)展中國家的工業(yè)化程度的不斷提高到足以和發(fā)達(dá)國家平等貿(mào)易的水平是片面的，因?yàn)橐陨现皇且话阈缘睦碚撏茢嗪徒?jīng)驗(yàn)分析，每個(gè)國家在其發(fā)展道路上都有其特殊性，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)存在數(shù)量上的主要是質(zhì)量上的“水分”，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)與本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化之間的相關(guān)度至少?zèng)]有上面分析的那么大。1、從產(chǎn)業(yè)內(nèi)的垂直分工因素看，以前發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的垂直型的國際分工主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)之間，近年隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，這種垂直型的分工向產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)展。這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)的垂直分工，主要是由跨國公司來完成的。劃分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的根據(jù)是國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)中的三位數(shù)產(chǎn)品類別作為標(biāo)準(zhǔn)的，三位數(shù)以后的就是屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。鄧寧的國際生產(chǎn)折衷論認(rèn)為，跨國公司只有同時(shí)具備區(qū)位優(yōu)勢、內(nèi)部優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢才具備內(nèi)外直接投資的條件。在這三個(gè)優(yōu)勢當(dāng)中，最重要的是技術(shù)優(yōu)勢。為了保持壟斷優(yōu)勢，以實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)營戰(zhàn)略，跨國公司的國際分工越來越細(xì)密，引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重不斷增大，但會(huì)竭力避免其技術(shù)在東道國的迅速擴(kuò)散。價(jià)值鏈理論認(rèn)為，跨過國公司的生產(chǎn)有很多環(huán)節(jié)，即價(jià)值鏈。價(jià)值鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)會(huì)因?yàn)閼?zhàn)略需要被跨國公司在全球進(jìn)行分配，在生產(chǎn)過程中，只有價(jià)值鏈上的特殊環(huán)節(jié)才是跨國公司的技術(shù)壟斷優(yōu)勢的關(guān)鍵所在，具有高附加值，稱為戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，比如計(jì)算機(jī)的硅片生產(chǎn)、可口可樂的糖漿配方，掌握戰(zhàn)略環(huán)節(jié)是跨國公司可取得壟斷優(yōu)勢的關(guān)鍵，跨國公司在國際間進(jìn)行分工時(shí)，為達(dá)到自身的利潤最大化目標(biāo)，往往將一些次要的附加值小的部門安置在發(fā)展中國家，而將戰(zhàn)略環(huán)節(jié)掌握在母國。這樣產(chǎn)生的貿(mào)易如果屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也并不能真正反映發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到了一個(gè)較高的階段，因?yàn)樵诩夹g(shù)含量低、價(jià)值增值很小的這樣一個(gè)價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)上，發(fā)展中國家所做的工作，也只是變相的收取一點(diǎn)“加工費(fèi)”。這種現(xiàn)象在中國的突出的表現(xiàn)就是加工貿(mào)易比重的迅速提高。表2我國加工貿(mào)易的比重變化年份加工貿(mào)易出口額占總出口的比重(%)1988140.529.571990254.240.941991324.2545.091992396.1746.641993442.4848.231994737.0347.091995737.0349.541996843.3455.51997996.0254.5資料來源：根據(jù)各年《對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》計(jì)算得到表3外貿(mào)企業(yè)在加工貿(mào)易中所占比重附圖資料來源：根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算得到對照上述兩表，4年來我國加工貿(mào)易的比重從不到30%猛增至占一多半，其中外資企業(yè)發(fā)揮了更大的作用。另據(jù)宋泓、柴瑜所做的研究，企業(yè)在我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大的部門經(jīng)濟(jì)技術(shù)含量并不高，例如：勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)部門、雜項(xiàng)制品、三資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平為14.61%、而國內(nèi)企業(yè)僅為7.56%。2、隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“交叉分工”現(xiàn)象越來越多，有人認(rèn)為，這種形勢下產(chǎn)業(yè)的大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的水平分工，標(biāo)志著我國技術(shù)水平的提高，但是，現(xiàn)實(shí)并不這樣樂觀。以深圳市為例，大量的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口仍然是加工貿(mào)易，參見下表：1998年深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易出口情況產(chǎn)品種類金額（美元）