不合格品控制程序文件

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不合格品控制程序

文件編號(hào)：AVH-PZ/CX-8.3

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L目的

對(duì)生產(chǎn)和采購(gòu)過程中、產(chǎn)品交付后發(fā)現(xiàn)的不合格品及時(shí)地進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離、

處理和整改，以防止不合格品流入下一工序及顧客處，確保按程序正確地處理

不合格品。

2.范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了不合格品審理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱MRB)的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與

權(quán)限，不合格品審理要求與處理程序，不合格品處理單的管理，不合格品、返

工返修品、廢品的管理，原因分析和糾正措施，交付產(chǎn)品浮現(xiàn)的不合格的處理

及記錄的控制。本程序合用于原輔材料、過程中的產(chǎn)品及成品出廠后發(fā)生的不

合格品的處理。

3.術(shù)語

不合格品是指經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)判定，產(chǎn)品保量特性與相關(guān)技術(shù)要求和圖紙工

程規(guī)范相偏離，再也不符合接收準(zhǔn)則的產(chǎn)品。包括廢品、返工返修品和超差利

用品。可疑產(chǎn)品也視為不合格品，計(jì)量器具或者檢測(cè)設(shè)備失效時(shí)，所檢驗(yàn)和

試驗(yàn)過的產(chǎn)品也視為不合格品，

4.職責(zé)

4.1生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的自檢及入庫(kù)前的成品檢驗(yàn)，對(duì)不合格的物料、半成

品和成品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離；在不合格品有了明確的處理意見后，負(fù)責(zé)對(duì)不合格

品進(jìn)行處理。

4.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查不合格品處理糾正措施的貫徹、落實(shí)情況，負(fù)責(zé)保存

糾正措施及整改情況報(bào)告；負(fù)責(zé)生產(chǎn)部隔離的不合格品的確認(rèn)。

4.3公司設(shè)置不合格品審理委員會(huì)(MRB)

4.3.1MRB組織機(jī)構(gòu)：

4.3.1.1MRB設(shè)置為公司MRB和基層MRB二級(jí)，實(shí)施對(duì)不合格品分級(jí)處理。

431.2公司級(jí)MRB由總經(jīng)理授權(quán)的總工和品保、技術(shù)、鑄造等部門負(fù)責(zé)人組成。

431.3基層MRB由總經(jīng)理授權(quán)的品保、技術(shù)等部門代表組成。

4.3.2MRB的人員資格

MRB成員應(yīng)具有一定的專業(yè)理論知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，

質(zhì)

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量意識(shí)強(qiáng)，具有良好的職業(yè)道德。

4.3.3MRB的職責(zé)與權(quán)限

4.3.3.1公司級(jí)MRB是公司處理不合格品的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；公司級(jí)MRB會(huì)議由總

工主持，負(fù)責(zé)處理關(guān)鍵特性、重要特性嚴(yán)重偏離標(biāo)準(zhǔn)的不合格品；有權(quán)否定基

層級(jí)MRB對(duì)不合格品的處理結(jié)論；負(fù)責(zé)處理由基層級(jí)MRB升級(jí)提交的不合格品;

負(fù)責(zé)審查不合格原因及糾正措施。

4.3.3.2基層級(jí)MRB負(fù)責(zé)處理普通特性偏離標(biāo)準(zhǔn)的不合格品和少量關(guān)鍵重要特性

偏離標(biāo)準(zhǔn)的不合格品；向公司級(jí)MRB提請(qǐng)本級(jí)處理權(quán)限外或者有爭(zhēng)議的不合

格品處理；負(fù)責(zé)審查不合格品處理單中不合格原因及糾正措施，對(duì)不合格項(xiàng)目

重復(fù)浮現(xiàn)的不合格品，應(yīng)提交公司級(jí)MRB處理。

5.不合格品的評(píng)審原則及程序

5.1不合格品的評(píng)審原則

5.L1當(dāng)工序中發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)、操作者及時(shí)上報(bào)給檢驗(yàn)員或者技術(shù)員，對(duì)于明顯

不符合技術(shù)要求的產(chǎn)品，由檢驗(yàn)員或者技術(shù)員出具處理意見，無特殊情況處理

意見時(shí)間不超過12小時(shí)。對(duì)批量不合格、存在質(zhì)量爭(zhēng)議、對(duì)公司質(zhì)量成本影響

較大的產(chǎn)品，檢驗(yàn)員填寫不合格品處理單及時(shí)上報(bào)基層MRB或者公司級(jí)MRB

處理。

5.1.2審理人員處理不合格品必須堅(jiān)持“三不放過”的原則，即原因找不出不放過、

責(zé)任查不清不放過、糾正措施不落實(shí)不放過。同時(shí)堅(jiān)持“成員意見一致”原則，

即必須有兩個(gè)或者兩個(gè)以上部門代表共同簽署意見，如對(duì)產(chǎn)品處理意見不一致,

應(yīng)報(bào)上級(jí)MRB處理。

5.1.3不合格品按分級(jí)的原則審理，需辦理書面手續(xù)，未經(jīng)授權(quán)人員無權(quán)處理不合

格品。

5.1.4不合格品審理結(jié)論一次有效，不能作為以后審理和驗(yàn)收的依據(jù)。

5.2不合格品處理程序

521不合格品的標(biāo)識(shí)：不合格品的標(biāo)識(shí)按《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》進(jìn)行。

5.2.2不合格品的隔離：標(biāo)識(shí)過的不合格品必須即將從原材料中或者生產(chǎn)線上轉(zhuǎn)移

到指定的不合格區(qū)。

5.2.3進(jìn)貨檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品的處理

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5.2.3.1外購(gòu)檢驗(yàn)員檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)原材料及外購(gòu)產(chǎn)品不合格時(shí)，應(yīng)即將通知采購(gòu)

員，并依據(jù)檢驗(yàn)記錄填寫《不合格品處理單》，詳細(xì)描述不合格品的缺陷后，

由采購(gòu)員上報(bào)到MRB負(fù)責(zé)處理。1）若入廠原材料及外購(gòu)產(chǎn)品浮現(xiàn)不合格，因生

產(chǎn)急用但不影響最終產(chǎn)品保量時(shí)，經(jīng)采購(gòu)部門提出申請(qǐng)，技術(shù)部經(jīng)理確認(rèn)、品

保部經(jīng)理審核，總工批準(zhǔn)后方可讓步接收。被“讓步接收”的采購(gòu)產(chǎn)品必須加注

“讓步接收”標(biāo)識(shí)以便后續(xù)的質(zhì)量跟蹤。2）經(jīng)主管技術(shù)員和質(zhì)量工程師確認(rèn)拒收

的不合格的采購(gòu)產(chǎn)品時(shí),由采購(gòu)員負(fù)責(zé)辦理退貨手續(xù)；3）經(jīng)主管技術(shù)員和質(zhì)量

工程師確認(rèn)采購(gòu)產(chǎn)品需要挑選使用的，由采購(gòu)員通知供方進(jìn)行挑選，挑選后的

產(chǎn)品重新檢驗(yàn)合格后方可入庫(kù)使用°

523.2針對(duì)《不合格品處理單》所描述的不合格品問題，采購(gòu)員應(yīng)即將通知供

應(yīng)商，催促供應(yīng)商進(jìn)行不良原因分析和采取糾正措施并形成整改報(bào)告，采購(gòu)員

負(fù)責(zé)供應(yīng)商回復(fù)時(shí)間的催促工作，普通3個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。

5.2.3.3若浮現(xiàn)生產(chǎn)急需，原材料及外購(gòu)產(chǎn)品浮現(xiàn)供貨不及時(shí)或者原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)

沒有完成時(shí)，采購(gòu)計(jì)劃員提出申請(qǐng)，按流程提出讓步接收申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)辦理讓

步使用手續(xù)。

5.2.4生產(chǎn)過程中的不合格品處理

5.2.4.1所有人員都有責(zé)任發(fā)現(xiàn)和報(bào)告任何階段的不合格品，特別是正在生產(chǎn)的產(chǎn)

品加工過程，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不合格品，應(yīng)即將報(bào)告流動(dòng)檢驗(yàn)員，由流動(dòng)檢驗(yàn)員確認(rèn)

不合格狀態(tài)并對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離和記錄，存在爭(zhēng)議的不合格品報(bào)MRB

處理。

524.2生產(chǎn)過程中，操作者自檢發(fā)現(xiàn)的不合格品由發(fā)現(xiàn)人進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離，流動(dòng)

檢驗(yàn)員在檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品由流動(dòng)檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)和隔離。

524.3生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)采購(gòu)產(chǎn)品有質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)即將住手生產(chǎn)，車間將問題反饋

給檢驗(yàn)科和采購(gòu)部門，由采購(gòu)部門會(huì)同技術(shù)員到現(xiàn)場(chǎng)處理。屬于采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量

而引起報(bào)廢的，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)與供方聯(lián)系處理。

524.4不合格品屬于生產(chǎn)過程問題的，檢驗(yàn)員填寫《不合格品處理單》一式三

份，屬批量發(fā)生、及對(duì)故障存在爭(zhēng)議的產(chǎn)品報(bào)MRB處理。閉環(huán)后的《不合格品

處理單》，檢驗(yàn)科存檔一份，鑄造部及其它創(chuàng)造部一份，生管部一份。

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5.2.4.5責(zé)任部門按照《不合格品處理單》處理意見，基層管理者應(yīng)及時(shí)落實(shí)責(zé)

任人確認(rèn)并簽字，確保12小時(shí)內(nèi)提交主管部門落實(shí)《不合格品處理單》的及時(shí)

處理。

5.246檢驗(yàn)員要及時(shí)按《不合格品處理單》處理意見填寫返修單、《報(bào)廢通知單》

、不合格品處理記錄單登記表，并負(fù)責(zé)對(duì)不合格品處理單編號(hào)、登帳。

524.7檢驗(yàn)員審查《不合格品處理單》和登記表，確認(rèn)無誤后簽字（蓋章）交責(zé)

任部門，對(duì)責(zé)任不明確或者外協(xié)廠責(zé)任時(shí)報(bào)MRB處理。

5.248對(duì)確認(rèn)報(bào)廢的不合格品，檢驗(yàn)員填寫《報(bào)廢通知單》，車間物流將廢品

送到廢品庫(kù)處理。

524.9檢驗(yàn)科要建立《不合格品統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳》，品保部針對(duì)《不合格品統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳》

每月底對(duì)不合格品進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)分析并將質(zhì)量信息傳遞到有關(guān)部門，催促制定

預(yù)防措施。

5.2.4.10檢驗(yàn)科負(fù)責(zé)識(shí)別重復(fù)發(fā)生的不合格品，對(duì)于重復(fù)發(fā)生的不合格品或者可

疑產(chǎn)品信息隨時(shí)反饋給質(zhì)量工程師。質(zhì)量工程師負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行原因分

析并催促技術(shù)部制定措施，預(yù)防其再發(fā)生。

5.2.4.11當(dāng)主管部門或者顧客要求責(zé)任部門制定書面的整改情況報(bào)告時(shí)，責(zé)任部

門應(yīng)三日內(nèi)將整改情況報(bào)告報(bào)品保部。

5.2.4.12任何可疑材料或者產(chǎn)品按不合格品對(duì)待。

5.2.4.13嚴(yán)禁加廢和原廢的混在一起，原廢為鑄造部的返還給鑄造部；原廢為

外協(xié)廠家的車間物流集中放回廢品庫(kù)。廢品庫(kù)保管員做好各外協(xié)廠家的區(qū)分標(biāo)

識(shí)。

524.14鑄造部及其它創(chuàng)造部的廢品在沒有特殊原因的情況下24小時(shí)內(nèi)必須清

理出生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

5.2.5庫(kù)存中不合格品的處理

5.251當(dāng)顧客反饋公司相關(guān)部門質(zhì)量信息時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間按《質(zhì)量信息管理制度》

相關(guān)要求，報(bào)品保部協(xié)調(diào)解決。顧客反饋的質(zhì)量信息經(jīng)品保部組織分析需要

對(duì)庫(kù)房產(chǎn)品重新處理和檢驗(yàn)時(shí)，各相關(guān)部門依據(jù)質(zhì)量信息單的內(nèi)容執(zhí)行。

526出貨后的不合格品的控制。

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5.2.6.1當(dāng)收到顧客退回的不合格品后，保管員依顧客退貨單對(duì)不合格品進(jìn)行點(diǎn)收,

并移置至不合格區(qū)域，并通知檢驗(yàn)科對(duì)不合格品做出處理。

5.2.6.2檢驗(yàn)科科長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)不合格原因和責(zé)任歸屬進(jìn)行分析和判

斷，并制定出庫(kù)房已制品的處理意見，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)填寫相應(yīng)的整改措施并

將不合格從庫(kù)房領(lǐng)出按處理意見執(zhí)行。

526.3若基層技術(shù)人員對(duì)不合格品不能或者難以做出處理判定時(shí)，由質(zhì)量工程師

負(fù)責(zé)召集鑄造部、生管部、品保部、技術(shù)部對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審并確定處置意

見。

526.4已交付或者開始使用發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)按重大質(zhì)量問題對(duì)待，質(zhì)量工程

師應(yīng)組織責(zé)任部門進(jìn)行分析研究，制定出相應(yīng)的糾正或者預(yù)防措施；相關(guān)部門

應(yīng)及時(shí)與顧客商議處理的辦法，以滿足顧客的正當(dāng)要求。

5.2.6.5針對(duì)顧客退回的批量不合格品，質(zhì)量工程師組織有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)

分析，找出事故原因，制定出相應(yīng)的整改措施，以防止類似的問題再次發(fā)生。

5.2.7不合格品的處理方式為：

a）返工：經(jīng)過采取一定措施，能徹底滿足技術(shù)圖紙和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定的要求。b）

返修：經(jīng)過采取一定措施，不能徹底滿足技術(shù)圖紙和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定的要求。

但滿足預(yù)期的使用要求。

c）讓步使用：允許有條件地使用不合格品。包括全檢挑選、改良或者原樣使用。

d）報(bào)廢：不能返工或者返修、或者返工和返修花費(fèi)太大的不合格品。

e）拒收：物料退還供應(yīng)商或者上工序。

527.1返工、返修品的處理

1）返工、返修由責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

2）對(duì)返工可以達(dá)到規(guī)定要求的不合格品，操作者按，藝文件返工。

3）返工、返修后的產(chǎn)品由檢驗(yàn)員按檢驗(yàn)規(guī)程比例重新驗(yàn)證。

527.2廢品的處理1）經(jīng)確定報(bào)廢的產(chǎn)品，鑄造部

或者其它創(chuàng)造部確定廢品根本原因和責(zé)任人，應(yīng)在兩天內(nèi)完成廢品報(bào)廢所有手

續(xù)。2）廢品屬于我公司責(zé)任時(shí)，由檢驗(yàn)科填寫《廢品通

知單》：《廢品通知單》一式

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四聯(lián)，第一聯(lián)存檢驗(yàn)科，第二聯(lián)存責(zé)任部門，第三聯(lián)存廢品庫(kù)，第四聯(lián)存生管

部3）廢品屬于外單位責(zé)任時(shí)，由責(zé)任單

位處理。如責(zé)任屬采購(gòu)產(chǎn)品保量問題，由采購(gòu)部門會(huì)簽確認(rèn)（蓋章）。

4）對(duì)操作人員失誤、不按工藝規(guī)程操作造成的批量廢品，由操作工人、檢驗(yàn)員

共同簽字（蓋章），并負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

5.2.73讓步使用1）如因生產(chǎn)急需，外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件不

能滿足規(guī)定要求或者浮現(xiàn)不合格項(xiàng)，但不影響最終產(chǎn)品保量或者能滿足使用要

求的，由采購(gòu)部門提出申請(qǐng)，經(jīng)公司MRB批準(zhǔn)后入庫(kù)。

2）如因客戶急需，或者經(jīng)返工和返修后仍不能滿足規(guī)定要求，但滿足使用