產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題及對(duì)策思考

/產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與對(duì)策思考管宏友，張強(qiáng)中(西南大學(xué)資源環(huán)境學(xué)院，重慶)【摘要】分析了產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)是科技、教育和人才的結(jié)合，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作中各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突是影響知識(shí)流動(dòng)的重要因素，并對(duì)目前我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀與存在的問題進(jìn)行了分析，提出了改進(jìn)我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的對(duì)策?！娟P(guān)鍵詞】產(chǎn)學(xué)研；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)策一、產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)曼斯菲爾德指出，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的合作也許是促進(jìn)創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素，因此需要研究這種合作的復(fù)雜和多變的本質(zhì)[]。目前，學(xué)界對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的提法較多，主要有：()從字面上理解，“產(chǎn)”指產(chǎn)業(yè)，一方面要明確的是它包涵了第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)，并不單指工廠企業(yè)；另一方面，經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的主力無疑是那些在經(jīng)濟(jì)建設(shè)第一線從事物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)和為物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)直接服務(wù)的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)等行業(yè)?！皩W(xué)”泛指學(xué)術(shù)界，在此專指高等院校中有可能占領(lǐng)市場(chǎng)而形成產(chǎn)業(yè)的知識(shí)、技術(shù)、人才和成果?！把小奔纯蒲薪?，主要指應(yīng)用型科研院所、科技成果和科技人員。產(chǎn)學(xué)研三者在國家現(xiàn)代化建設(shè)的主要戰(zhàn)線上是非常具有“代表性”或“代表意義”或是說“側(cè)重點(diǎn)和著眼點(diǎn)”的三條主要戰(zhàn)線，三者不可相互替代，也就是說“產(chǎn)”具有在經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線上的代表性，其側(cè)重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)效益，它實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線上的主力和主體；“研”實(shí)際上是科技戰(zhàn)線上的主力和主體，其著眼點(diǎn)不是產(chǎn)所追求的經(jīng)濟(jì)效益，也不是“學(xué)”所側(cè)重的教育，而是科技成果；“學(xué)”所指的是具有人才、設(shè)備、成果綜合優(yōu)勢(shì)的高等院校，實(shí)際上既是教育戰(zhàn)線上的主力和主體，同時(shí)也是科技戰(zhàn)線上的主力和主體之一。()“產(chǎn)學(xué)研合作”不只是三個(gè)具體方面的簡(jiǎn)單結(jié)合，而是把經(jīng)濟(jì)、科技、教育三條戰(zhàn)線相結(jié)合。是產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和科研界為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而形成的合作交流活動(dòng)。它是由產(chǎn)業(yè)界所啟動(dòng)，以學(xué)術(shù)界、科研界的研究開發(fā)活動(dòng)為起點(diǎn)，經(jīng)過產(chǎn)業(yè)界成功的市場(chǎng)實(shí)踐，從而在高科技層次上實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新。本文認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作既是學(xué)術(shù)科研性的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，又是產(chǎn)業(yè)性的學(xué)術(shù)科研活動(dòng)，它反映和體現(xiàn)了建設(shè)有中國特色社會(huì)主義理論的要求，反映和體現(xiàn)了國家現(xiàn)代化建設(shè)客觀規(guī)律的要求，也是從根本上解決我國現(xiàn)有問題和困難，保證今后持續(xù)、快速、健康發(fā)展的主要途徑和手段。二、產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題(一)我國產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題高校作為我國的科研主體，占有國家大部分的科技資源，也產(chǎn)生了大量的科技創(chuàng)新成果。我國有超過的科研經(jīng)費(fèi)由國家提供，以上的科研人員集中在高校院所。雖然目前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律體系已經(jīng)基本形成，但一方面由于我國建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史尚短，宣傳和普與程度不夠；另一方面因長期受傳統(tǒng)文化影響，我國一些高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)十分淡薄。中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長張勤在年月日指出：目前中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在的最大問題，仍然是社會(huì)公眾和企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不夠高。主要表現(xiàn)為：一方面不懂得尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另一方面也不懂得如何維護(hù)自身合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外加上長期以來我國對(duì)科研工作實(shí)行成果管理，形成了重學(xué)術(shù)、輕市場(chǎng)的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，高校院所的科研人員普遍重論文、輕專利，導(dǎo)致我國成為論文強(qiáng)國和專利弱國。在國內(nèi)各高校專利申請(qǐng)的情況也差距甚大，高?？萍汲晒魇?yán)重，高校的許多知識(shí)資產(chǎn)也未能被“激活”，專利實(shí)施率低于全國平均水平，只有少數(shù)的重點(diǎn)院校成立了專門的組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專利的管理工作。而的高校申請(qǐng)專利很少或?yàn)榭瞻?。學(xué)術(shù)交流中缺乏保密意識(shí)而泄密，造成自有技術(shù)無條件公開[]。另外，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息公開渠道還不夠暢通，科研成果重復(fù)研究多，這不僅浪費(fèi)了大量的人力、財(cái)力和物力，影響了高校自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和擁有，而且，“研究成果”還得不到法律保護(hù)，在科技合作和科技成果轉(zhuǎn)讓許可使用中未將高校所持有的校名、校譽(yù)、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)或作價(jià)過低[]。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相對(duì)滯后與知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代高新技術(shù)迅猛發(fā)展形成強(qiáng)烈的反差。(二)產(chǎn)學(xué)研合作中各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題是影響知識(shí)流動(dòng)的重要因素產(chǎn)學(xué)研合作有正式和非正式兩種方式。不同的聯(lián)系方式給企業(yè)提供了不同類型的知識(shí)從而帶來的收益也各不相同。對(duì)于企業(yè)而言，正式聯(lián)系和非正式聯(lián)系一樣重要。許多企業(yè)過去主要通過與高校的非正式聯(lián)系受益，現(xiàn)在卻發(fā)現(xiàn)高校開始變化了，主要是高校研究的商業(yè)化，高校在與企業(yè)合作時(shí)開始尋求正式的、以價(jià)值交換為基礎(chǔ)的契約性關(guān)系。而契約性安排的重要內(nèi)容就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬。企業(yè)有一種普遍的擔(dān)心：學(xué)術(shù)界高估其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為達(dá)成合約帶來困難。然而，評(píng)估和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大部分動(dòng)力還不是來自學(xué)術(shù)界，而是政府。所以如果想要理解產(chǎn)學(xué)研合作中的困難所在，就要理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的這一難點(diǎn)，以與這一問題對(duì)政策決策的意義。高校在謀求關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正式契約安排過程中，必然會(huì)與企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略形成互動(dòng)影響的產(chǎn)學(xué)關(guān)系。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略受行業(yè)、規(guī)模等因素影響：首先，不同行業(yè)的企業(yè)采取不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，因?yàn)椴煌袠I(yè)的技術(shù)要求不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，例如專利能給予制藥企業(yè)足夠的保護(hù)，但軟件行業(yè)在專利和版權(quán)保護(hù)之外還需要尋找別的手段；其次，企業(yè)的規(guī)模不一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點(diǎn)也不一樣。對(duì)于小企業(yè)來說，必須考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所耗費(fèi)的成本和時(shí)間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)其來說，是向其他企業(yè)表明自己實(shí)力的信號(hào)和與大企業(yè)進(jìn)行談判的砝碼；而對(duì)于大企業(yè)而言，主要考慮如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來維持自己的競(jìng)爭(zhēng)地位。由于同樣的因素，不同的企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)采取的方式、希望獲得的知識(shí)與獲得的收益也都不同，自然對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排的考慮也不同。比如許多大企業(yè)都拒絕高校控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)，認(rèn)為自己控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于自己的目的，或者至少能影響高校的研究[]。所以圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判是一個(gè)相互給予和索取的過程，這樣的談判必須建立在相互信任的基礎(chǔ)上。產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的契約化帶來了合作各方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突，但應(yīng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突是各方利益矛盾的表現(xiàn)，高校尋求契約化的正式合作關(guān)系不過是把過去隱藏的問題浮出水面，契約化在呈現(xiàn)問題的同時(shí)，也是解決問題的必經(jīng)之路。產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)矛盾的協(xié)調(diào)不僅要通過增進(jìn)合作各方的信任促進(jìn)知識(shí)的流動(dòng)，還要有利于各方以符合自己能力的收益占有方式來戰(zhàn)略性地運(yùn)用知識(shí)流動(dòng)生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務(wù)。三、產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的對(duì)策思考(一)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育和培訓(xùn)工作。提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)要對(duì)各級(jí)政府、企業(yè)有關(guān)人員以與高校領(lǐng)導(dǎo)和教師進(jìn)行專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)培訓(xùn)，此外要加強(qiáng)對(duì)大學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識(shí)的教育，開設(shè)相關(guān)的全校公共選修課或?qū)I(yè)選修課，提高廣大大學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。(二)從政策和制度上重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作用有力政策激發(fā)教師主動(dòng)投身知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，激發(fā)全校教師開展科研工作的積極性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作將會(huì)隨之發(fā)生顯著的變化。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需要做到以下幾點(diǎn)：．從機(jī)制上把科研的“引力”與“推力”結(jié)合起來為了激發(fā)廣大教師投身科研的積極性，可以規(guī)定按全校教學(xué)酬金的一定比例提取專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，作為教師的科研酬金。同時(shí)科研項(xiàng)目配套經(jīng)費(fèi)實(shí)施細(xì)則還可規(guī)定，凡申請(qǐng)配套基金的課題組，必須同時(shí)產(chǎn)出擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科研成果。比如，省級(jí)與以上的科技攻關(guān)項(xiàng)目，根據(jù)申請(qǐng)配套經(jīng)費(fèi)的數(shù)額，要求產(chǎn)出一定數(shù)量的專利。這就促使有關(guān)課題組從申報(bào)項(xiàng)目開始就要進(jìn)行專利檢索，了解該研究方向的發(fā)展水平和最新動(dòng)態(tài)，做到心中有數(shù)，避免低水平重復(fù)，真正拿出“國內(nèi)領(lǐng)先”的成果來；對(duì)于工程類的研究項(xiàng)目來說，專利就是支撐“國內(nèi)領(lǐng)先”的最好指標(biāo)之一。．從源頭上把群眾性發(fā)動(dòng)與重點(diǎn)培育結(jié)合起來激勵(lì)政策的實(shí)施，可以大大調(diào)動(dòng)廣大教師、特別是高層次人才申請(qǐng)專利的積極性。在充分明確廣大教師在高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中起主導(dǎo)作用的同時(shí)，學(xué)校要始終重視對(duì)創(chuàng)新型學(xué)生的培養(yǎng)。．從導(dǎo)向上把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合起來采取“請(qǐng)進(jìn)來，走出去”的辦法，邀請(qǐng)相關(guān)企業(yè)來學(xué)校洽談專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓和科技合作事宜；同時(shí)，主動(dòng)出擊，到企業(yè)宣傳學(xué)校的專利技術(shù)，幫助企業(yè)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，解決其技術(shù)難題。(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作順利推進(jìn)的關(guān)鍵是管理到位把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作貫穿科技的全過程，學(xué)校在教師日?？蒲谢顒?dòng)中突出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的管理和服務(wù)，從科研項(xiàng)目選題、立項(xiàng)時(shí)的調(diào)研、查新，到研發(fā)過程中的階段性成果，以與課題結(jié)束后的專利等科技成果形成過程，學(xué)?？萍继幎家M(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢查，并提供相關(guān)的技術(shù)和經(jīng)費(fèi)支持。對(duì)其中屬于獨(dú)立自主開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人盡早申請(qǐng)專利。學(xué)校應(yīng)專門出臺(tái)文件規(guī)定，未按要求申請(qǐng)專利、出版專著等形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的項(xiàng)目，不能進(jìn)行項(xiàng)目鑒定，不撥付后續(xù)的資助經(jīng)費(fèi)。與時(shí)的服務(wù)和嚴(yán)格的管理能使全校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作、尤其是專利工作，出現(xiàn)良好的發(fā)展勢(shì)頭。(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)是加強(qiáng)轉(zhuǎn)化高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，只有把申請(qǐng)數(shù)量和促進(jìn)轉(zhuǎn)化結(jié)合起來，才能形成一個(gè)良性循環(huán)，才能保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作健康、持續(xù)發(fā)展。為加速專利轉(zhuǎn)化，實(shí)行產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)積極進(jìn)行制度創(chuàng)新，制訂有關(guān)政策，調(diào)整學(xué)校和個(gè)人之間的利益關(guān)系，切實(shí)保證教師創(chuàng)造性勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)；鼓勵(lì)教師走出去，運(yùn)用自己的專利成果建立相應(yīng)的科技轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，如建立公司等方式，實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化；科技處作為成果和專利的管理部門，熱心當(dāng)好產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的“紅娘”，采取“請(qǐng)進(jìn)來，走出去”的辦法，邀請(qǐng)相關(guān)企業(yè)來學(xué)校洽談專利成果轉(zhuǎn)讓和科技合作；同時(shí)，主動(dòng)出擊，到企業(yè)宣傳學(xué)校的科研優(yōu)勢(shì)和專利技術(shù)成果，為專利成果與時(shí)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化牽線搭橋。(五)建立健全的利益保障機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制我國高校成果管理體制長期以來形成重成果、重獎(jiǎng)勵(lì)、重論文、輕專利申請(qǐng)的傾向，不利于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。有關(guān)政策和評(píng)估體系中，對(duì)成果獎(jiǎng)勵(lì)和論文有明確的指標(biāo)，而取得專利卻沒有充分的認(rèn)定，由此導(dǎo)致許多科技成果放棄或喪失申請(qǐng)專利的機(jī)會(huì)。教育部門在各種檢查評(píng)估指標(biāo)體系中應(yīng)增加專利項(xiàng)目的比重。各高校應(yīng)建立健全的利益保障機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制來激發(fā)廣大教師從事技術(shù)發(fā)明和專利申請(qǐng)的積極性。高校應(yīng)設(shè)立專利基金，用于專利的申請(qǐng)和維護(hù)，專利申請(qǐng)成功以后，地方政府也可以給予一定的維護(hù)資助；建立獎(jiǎng)勵(lì)政策，各個(gè)學(xué)校的獎(jiǎng)勵(lì)力度不應(yīng)低于國家法律規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)力度；還可以對(duì)有創(chuàng)造發(fā)明潛力的人給予一定后續(xù)科研經(jīng)費(fèi)資助，讓他們繼續(xù)搞發(fā)明創(chuàng)造。另外，在評(píng)定職稱、計(jì)算工作量、以與申報(bào)各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)把專利權(quán)的獲得與科研成果獎(jiǎng)勵(lì)同等對(duì)待。在考核工作量的時(shí)候也應(yīng)等同界定成果的工作量。這樣，就可以大