節(jié)能減排經(jīng)濟分析

PAGEPAGE1節(jié)能減排政策的經(jīng)濟學(xué)分析

武漢大學(xué)質(zhì)量戰(zhàn)略發(fā)展研究院

李軍海摘

要

節(jié)能減排是我國的一項基本國策，目前我國二氧化碳排放量已位居世界第二，甲烷、氧化亞氮等溫室氣體的排放量也居世界前列。面對日益嚴(yán)峻的環(huán)境現(xiàn)狀，中國政府做出了積極的努力，在全國范圍內(nèi)積極實施“節(jié)能減排”政策，并要求“十一五”期間，實現(xiàn)單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低20％、主要污染物排放總量減少10％的節(jié)能減排目標(biāo)。然而，節(jié)能減排的主體是企業(yè)，企業(yè)必然在市場環(huán)境下實現(xiàn)其目標(biāo)（利益最大、發(fā)展長遠），節(jié)能減排政策只有符合市場機制才能真正影響企業(yè)決策，達到預(yù)期效果。發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，節(jié)能減排應(yīng)當(dāng)以市場調(diào)控為主，政府行政手段為輔。本文側(cè)重于對行政手段即政策和制度的描述和分析。

本文第一章提出了節(jié)能減排的概念和意義；第二章介紹了我國節(jié)能減排的背景和現(xiàn)狀，第三章概述了中外節(jié)能減排的措施及經(jīng)驗；第四章從經(jīng)濟學(xué)的角度簡述了能源的三大特殊性；第五章闡述了影響企業(yè)節(jié)能減排決策的一系列市場制度（包括能源市場制度、排污權(quán)交易市場制度、節(jié)能減排技術(shù)要素市場制度及產(chǎn)業(yè)制度和知識產(chǎn)權(quán)制度等）；最后在第六章對我國的節(jié)能減排補充了幾點措施。

關(guān)鍵字：節(jié)能減排

政策分析

經(jīng)濟學(xué)目

錄摘要………………1

第一章

節(jié)能減排的概念和現(xiàn)實意義………3

１、節(jié)能減排的概念…………3

２、節(jié)能減排的現(xiàn)實意義……3

第二章

節(jié)能減排的背景和現(xiàn)狀……………3

第三章中外節(jié)能減排的措施及經(jīng)驗…………4

１、外國節(jié)能減排做法和經(jīng)驗…………………4

２、我國節(jié)能減排主要措施……6

第四章能源三大特殊性的理論分析………9

1、外部性………9

2、不確定性……………………10

3、公平性………11

第五章

影響企業(yè)節(jié)能減排決策的市場制度分析…………12

１、節(jié)能減排市場制度對企業(yè)的激勵與約束………………12

２、企業(yè)節(jié)能減排市場制度的內(nèi)容…………13

１）間接影響企業(yè)節(jié)能減排的市場制度：產(chǎn)業(yè)制度和知識產(chǎn)權(quán)制度……………13

２）直接影響企業(yè)節(jié)能減排的市場制度：能源市場制度、排污權(quán)交易市場制度、節(jié)能減排技術(shù)要素市場制度……………14

第六章

關(guān)于完善節(jié)能減排市場機制的思考………………15

１、完善市場制度體系，提供市場制度保障………………15

２、完善法律法規(guī)，奠定法律基礎(chǔ)…………15

３、完善市場監(jiān)督管，創(chuàng)造所需的宏觀條件………………16

結(jié)束語…………16

參考文獻………17

第一章

節(jié)能減排的概念和現(xiàn)實意義

１、節(jié)能減排的概念

節(jié)能減排指的是減少能源浪費和降低廢氣排放。我國“十一五”規(guī)劃綱要提出，“十一五”期間單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低20％左右、主要污染物排放總量減少10％。這是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會的重大舉措；是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的必然選擇；是推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)變增長方式的必由之路；是維護中華民族長遠利益的必然要求。

２、節(jié)能減排的現(xiàn)實意義

我國經(jīng)濟快速增長，各項建設(shè)取得巨大成就，但也付出了巨大的資源和環(huán)境代價，經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾日趨尖銳，群眾對環(huán)境污染問題反應(yīng)強烈。這種狀況與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理、增長方式粗放直接相關(guān)。不加快調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式，資源支撐不住，環(huán)境容納不下，社會承受不起，經(jīng)濟發(fā)展難以為繼。只有堅持節(jié)約發(fā)展、清潔發(fā)展、安全發(fā)展，才能實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展。同時，溫室氣體排放引起全球氣候變暖，備受國際社會廣泛關(guān)注。進一步加強節(jié)能減排工作，也是應(yīng)對全球氣候變化的迫切需要。第二章

節(jié)能減排的背景和現(xiàn)狀

過去100多年里，發(fā)達國家先后完成了工業(yè)化，消耗了地球上大量的自然資源，特別是能源資源。當(dāng)前，一些發(fā)展中國家正在步入工業(yè)化階段，能源消費增加是經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀必然。

所以，我國實現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)面臨的形勢十分嚴(yán)峻。2006年以來，全國上下加強了節(jié)能減排工作，國務(wù)院發(fā)布了加強節(jié)能工作的決定，制定了促進節(jié)能減排的一系列政策措施，各地區(qū)、各部門相繼做出了工作部署，節(jié)能減排工作取得了積極進展。但是，2006年全國沒有實現(xiàn)年初確定的節(jié)能降耗和污染減排的目標(biāo)，加大了“十一五”后四年節(jié)能減排工作的難度。更為嚴(yán)峻的是，2007年一季度，工業(yè)特別是高耗能、高污染行業(yè)增長過快，占全國工業(yè)能耗和二氧化硫排放近70％的電力、鋼鐵、有色、建材、石油加工、化工等六大行業(yè)增長20．6％，同比加快6．6個百分點。與此同時，各方面工作仍存在認(rèn)識不到位、責(zé)任不明確、措施不配套、政策不完善、投入不落實、協(xié)調(diào)不得力等問題。這種狀況如不及時扭轉(zhuǎn)，不僅2007年節(jié)能減排工作難以取得明顯進展，“十一五”節(jié)能減排的總體目標(biāo)也將難以實現(xiàn)。

國家統(tǒng)計局的初步統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2007年中國能源消費總量比2006年增長7.8%。2007年9）政府帶頭，發(fā)揮節(jié)能表率作用。在節(jié)能減排工作中，中央政府將率先垂范。2007年全國要推廣高效節(jié)能產(chǎn)品5000萬支，中央國家機關(guān)將率先更換節(jié)能燈。第四章能源三大特殊性的理論分析

1、外部性

生產(chǎn)與消費的外部性歷來是經(jīng)濟學(xué)的一個重要問題，在涉及能源領(lǐng)域時，這一問題尤其顯著。能源開采利用的外部性主要表現(xiàn)為環(huán)境污染和資源耗竭。能源在生產(chǎn)、運輸和消費各階段會不同程度地?fù)p害環(huán)境，產(chǎn)生外部環(huán)境費用，這些費用常常不完全計入企業(yè)成本。外部環(huán)境問題不僅給本國帶來影響，還會造成越境污染。主流的常規(guī)能源是不可再生的，你用多了，我就少了；這代人用多了，下代人就少了。發(fā)達國家在發(fā)展過程中沒有考慮不發(fā)達國家的能源環(huán)境問題。污染和稀缺有很強的經(jīng)濟外部性，但它們的外部性影響往往被低估，污染制造者受到的懲罰與治理成本通常不成比例，資源耗竭的成本更是常常被忽略。因此，政府“修正外部性”的作用非常重要。

在一個沒有恰當(dāng)政府管制的市場經(jīng)濟中，“好”的公共物品通常會太少，而“壞”的公共物品又會太多。但是，強調(diào)政府行政而忽略市場會使外部性后果更加嚴(yán)重。外部環(huán)境費用造成能源生產(chǎn)與消費的私人成本與社會成本分離。如果行政手段使市場價格扭曲，就會加劇私人成本與社會成本的分離，如果不尊重市場，政府往往會由于缺乏信息和兼顧其他宏觀問題而造成不正確的修正，從而增強外部性。比如能源價格管制，目的是解決能源的社會承受力問題，但結(jié)果是加劇了“富人搭窮人便車”的現(xiàn)象。

政府應(yīng)盡量使用經(jīng)濟手段來解決能源外部性問題。以環(huán)境污染為例，讓污染者遵守環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，將治理費用計入成本或消費價格，這就使外部成本內(nèi)部化。此外，還可以通過量化能源污染影響，確定允許在市場上交易的排污權(quán)，實現(xiàn)最低成本減排。另一方面，有效的資源稅則是解決資源耗竭問題的重要經(jīng)濟手段。

2、不確定性

不確定性是能源的另一重要特性。礦物燃料儲量、未來價格和成本趨勢、技術(shù)變革、發(fā)現(xiàn)新資源儲量或新能源品種的機會等等，都包含極大的不確定性。例如，對于礦石燃料的儲量情況，包括數(shù)量、類別和分布，很難做到完全掌握和精確估計，而與之相關(guān)的開采、投資活動決策和能源價格的制定大都是在信息不充分的基礎(chǔ)上做出的。種種不確定性將影響能源市場的供應(yīng)和需求，從而使市場價格大幅度波動。環(huán)境影響的不確定性更為明顯。事實上，人類對溫室氣體如何影響整個地球的生態(tài)系統(tǒng)沒有把握，這種不確定性會提高環(huán)境成本。

能源的不確定性容易帶來對能源供給不謹(jǐn)慎的樂觀。雖然人們普遍認(rèn)為能源資源是有限的，但沒人知道這個限度是多少。比如，原油探明可采儲量會隨技術(shù)進步而不斷增加，而且隨著能源價格上漲，新的開采技術(shù)還將使原來不經(jīng)濟的開采變得經(jīng)濟可行等。

不可再生性使得能源的稀缺性取決于需求增長。需求增長越快，稀缺出現(xiàn)越早。此外，技術(shù)變革和發(fā)現(xiàn)新資源品種和儲量的機會的不確定，也造成對將來能源替代可能性的不確定。目前確認(rèn)的新能源和可再生能源都存在量和價的問題：相對于常規(guī)能源，總量太小和價格過高，因而不能有效替代。如果不對能源需求加以控制，供需缺口將逐步擴大，現(xiàn)在不抑制能源需求的后果是今后更高的能源價格，對經(jīng)濟的影響將會是持續(xù)的成本推動型通貨膨脹，甚至是滯脹。

3、公平性

能源的公平性常常受到市場挑戰(zhàn)。能源資源是國有的，環(huán)境污染具有公共性，市場競爭不能保證公平。與能源公平問題相關(guān)的至少存在于三個方面：國內(nèi)、國際與代際之間。

就國內(nèi)而言，保障社會公平是政府的責(zé)任。從企業(yè)和個人行為出發(fā)，無法考慮社會公平分配問題。政府需要決定如何將國有能源資源在個人之間進行分配，以保證公眾的基本能源消費。為實現(xiàn)這一目標(biāo)所采取的主要措施是能源價格政策和價格補貼。為實現(xiàn)既保障能源公平又不喪失能源效率，政策的設(shè)計必須科學(xué)、合理和透明。目前，通過政府管制進行的能源補貼方式(主要通過對能源國企的虧損進行財政補貼)不利于提高能源效率，它不能抑制能源消費卻有礙公平，因為富人消費的能源更多。

能源公平的代際問題則更為復(fù)雜。實踐證明，中國人口和經(jīng)濟的快速增長，使能源資源和環(huán)境壓力增大。后代人是否有足夠的能源支撐現(xiàn)代化生活，是否有一個適合生存的自然環(huán)境，主動權(quán)完全掌握在當(dāng)代人手中。后代人的能源環(huán)境公平取決于當(dāng)代人的喜好?，F(xiàn)在能源價格和投資決定會影響到資源損耗率和自然環(huán)境，從而影響后代人的生活質(zhì)量。以目前的能源和環(huán)境狀況，如果現(xiàn)在不能處理好代際之間的公平，后代人面臨的能源、環(huán)境壓力將不堪設(shè)想。

在國際方面，經(jīng)濟發(fā)展的先后已經(jīng)造成了能源分配和環(huán)境的不公平。發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展進程中消耗的大量能源和造成的環(huán)境污染，大大縮小了發(fā)展中國家的能源消耗和環(huán)境空間。發(fā)達國家應(yīng)為能源價格和氣候變化承擔(dān)更多責(zé)任，因為發(fā)達國家人均耗能更高，大多數(shù)溫室氣體排放來源于發(fā)達國家的工業(yè)發(fā)展。據(jù)聯(lián)合國的報告估計，2030年前，全球每年需要支出約1．6％的國內(nèi)生產(chǎn)總值以防止碳排放量升至危險水平。能源價格價格上漲嚴(yán)重影響了貧窮國家的發(fā)展，能源資源短缺的國家不得不面更加惡劣的貿(mào)易條件。本來發(fā)達國家應(yīng)該為能源和氣候變化承擔(dān)更多責(zé)任，但是，中國的低能源價格政策和現(xiàn)實的貿(mào)易結(jié)構(gòu)卻使得中國承擔(dān)著較大的能源環(huán)境責(zé)任。

環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的排放權(quán)理論認(rèn)為，環(huán)境容量是一種財富。經(jīng)濟活動主體擁有排放一定量污染物的權(quán)力(即排放權(quán))，相當(dāng)于對一定的環(huán)境容量資源擁有產(chǎn)權(quán)(即環(huán)境產(chǎn)權(quán))。這種環(huán)境資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)與一般經(jīng)濟學(xué)意義上的產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán)、資產(chǎn)所有權(quán))類似，可以通過交易實現(xiàn)轉(zhuǎn)移。如果從公平角度確定了排放權(quán)，發(fā)達國家就應(yīng)通過交易或援助承擔(dān)更多的能源環(huán)境責(zé)任。第五章

影響企業(yè)節(jié)能減排決策的市場制度分析

１、節(jié)能減排市場制度對企業(yè)的激勵與約束

企業(yè)是以盈利為目的，從而進行生產(chǎn)經(jīng)營，為社會提供產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)濟組織。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必然涉及到能源的使用和污染物的排放。作為微觀經(jīng)濟活動的主體，企業(yè)是一國最主要的耗能排污者。因此企業(yè)實現(xiàn)節(jié)能減排是一個國家節(jié)能減排的重要方面。企業(yè)節(jié)能減排是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中節(jié)約使用能源，優(yōu)化能源使用結(jié)構(gòu)和減少污染排放的行為與過程。這一行為與過程，不僅與企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)水平提高有關(guān)，而且與企業(yè)所處的制度環(huán)境密切相關(guān)，在這些制度中，市場制度是一個較為重要的方面。

企業(yè)節(jié)能減排市場制度就是指對企業(yè)節(jié)能減排活動與節(jié)能減排水平產(chǎn)生各種影響和作用的市場制度，是對市場交易行為、監(jiān)督管理行為產(chǎn)生影響的一切約束與規(guī)范。既包括對市場行為產(chǎn)生影響的法律法規(guī)、行政政策。也包括行業(yè)協(xié)會、中介等社會組織所制定的帶有民間性質(zhì)的行業(yè)規(guī)則、市場交易規(guī)則，同時還包括市場交易習(xí)慣、社會價值觀、文化道德等軟約束。

２、企業(yè)節(jié)能減排市場制度的內(nèi)容

企業(yè)節(jié)能減排市場制度的內(nèi)容包括對企業(yè)節(jié)能減排具有間接影響的市場制度安排，也包括直接對企業(yè)節(jié)能減排產(chǎn)生影響的市場制度安排。

１）從間接影響企業(yè)節(jié)能減排的市場制度來看，主要包括產(chǎn)業(yè)制度和知識產(chǎn)權(quán)制度兩個方面。

產(chǎn)業(yè)制度是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化，減少高耗能、高污染企業(yè)的絕對數(shù)量和相對規(guī)模，從而在宏觀視闕下，實現(xiàn)企業(yè)總體節(jié)能減排狀況的改善和節(jié)能減排水平的提高。由于產(chǎn)業(yè)政策并不是直接提高某個企業(yè)的節(jié)能減排水平，從而實現(xiàn)一國企業(yè)總體節(jié)能減排水平的改變，而是減少污染重、耗能高企業(yè)的絕對數(shù)量和相對規(guī)模，從而在絕對水平和相對水平上實現(xiàn)節(jié)能減排具有相對性的特點。

知識產(chǎn)權(quán)制度的有效運行，通過對全社會科學(xué)技術(shù)水平提高的促進作用，提高了企業(yè)的節(jié)能減排技術(shù)水平，間接提高企業(yè)的節(jié)能減排水平。

２）能夠?qū)ζ髽I(yè)節(jié)能減排市場制度產(chǎn)生直接影響的市場制度主要包括：能源市場制度、排污權(quán)交易市場制度、節(jié)能減排技術(shù)要素市場制度三個方面的內(nèi)容。

首先,能源市場制度就是指能夠?qū)δ茉瓷唐肥袌鲋黧w的交易活動和能源市場上政府部門與其它社會組織的管理活動產(chǎn)生影響和約束的市場制度。例如《能源法》、商務(wù)部頒發(fā)的《成品油市場管理暫行辦法》等。

其次,排污權(quán)交易市場制度是指構(gòu)建排污權(quán)交易市場所不可或缺的制度安排以及排污權(quán)交易市場的交易規(guī)則和相關(guān)的監(jiān)督與管理制度。排污權(quán)交易市場制度的內(nèi)容比較復(fù)雜，主要是由于排污權(quán)交易市場上交易的排污權(quán)本身就是個制度的衍生物，排污權(quán)交易市場是在國家運用排污權(quán)交易的方式解決企業(yè)污染外部性問題的經(jīng)濟政策下所衍生出來的市場制度安排，沒有這樣的政策作為前提和支撐就不存在企業(yè)“排污權(quán)”，更談不上其市場交易。因此排污權(quán)交易市場制度的內(nèi)容首先就要建立排污交易市場所必須的制度性前提，例如初始排污權(quán)的分配制度等，其次還要包括排污權(quán)市場交易的規(guī)則，和排污權(quán)市場交易的管理與監(jiān)督制度兩個方面的內(nèi)容。

最后,節(jié)能減排技術(shù)服務(wù)市場是技術(shù)要素市場的一部分，是特指與節(jié)能減排相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)轉(zhuǎn)移與交易的市場形態(tài)。因此能夠?qū)夹g(shù)要素市場產(chǎn)生影響的全部市場制度也都屬于節(jié)能減排技術(shù)與服務(wù)市場制度的內(nèi)容。具體而言包括節(jié)能減排相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度規(guī)范與節(jié)能減排技術(shù)與服務(wù)市場上的相應(yīng)管理和監(jiān)督制度兩個方面的內(nèi)容。

第六章

關(guān)于完善節(jié)能減排市場機制的思考

１、完善市場制度體系，為企業(yè)節(jié)能減排提供市場制度保障完善市場制度體系，為我國企業(yè)節(jié)能減排提供市場制度保障。

在能源市場方面，要增強能源市場結(jié)構(gòu)的可競爭性。在成熟的市場經(jīng)濟國家無論是反托拉斯監(jiān)管還是對壟斷性行業(yè)進行企業(yè)重組主要目的都是為使市場結(jié)構(gòu)具有可競爭性。鼓勵國內(nèi)私人資本外資進入能源行業(yè)，目前有必要對國有企業(yè)做進一步的重組。

在排污權(quán)交易市場方面，要實現(xiàn)排污權(quán)所有權(quán)的多元化。我國排污權(quán)市場的完善,最終需要將部分的排污權(quán)所有權(quán)私有化,形成多元化的排污權(quán)所有權(quán)結(jié)構(gòu)。在排污權(quán)所有權(quán)的安排上,必須同時考慮環(huán)境容量的大小和環(huán)境凈化能力,建立可“回收”的環(huán)境納污資源所有權(quán)制度,即廠商直接或間接獲得的排污權(quán)可歸自己“所有”,以激勵廠商努力減少排污,同時把排污控制在環(huán)境容量和環(huán)境凈化能力的安全臨界點之內(nèi)。

在節(jié)能減排技術(shù)要素市場方面，就是要建立公正的節(jié)能減排相關(guān)技術(shù)要素價格評估體系和功能齊全的價格服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，確立企業(yè)在節(jié)能減排技術(shù)要素市場中的主體地位。

２、完善法律法規(guī)，為企業(yè)節(jié)能減排市場有效運行奠定法律基礎(chǔ)

首先,進一步完善企業(yè)節(jié)能減排市場的相關(guān)法律法規(guī)，明確政府當(dāng)前在企業(yè)節(jié)能減排市場中的引導(dǎo)、監(jiān)督和管理作用。加快制定我國《技術(shù)要素市場管理條例》《企業(yè)排污收費管理條理》等與企業(yè)節(jié)能減排市場相關(guān)的法律法規(guī)，進一步明確政府在企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)市場中的監(jiān)督管理職能，就是要明確政府在企業(yè)節(jié)能減排市場上的監(jiān)督與管理職能，加大對企業(yè)節(jié)能減排的的重視力度，為企業(yè)節(jié)能減排市場的運作和司法運作提供依據(jù)，為建立公平、競爭、有序的企業(yè)節(jié)能減排市場提供進一步的法律保障，使我國企業(yè)節(jié)能減排市場步入法制化建設(shè)軌道。進一步促進《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》、《能源法》等相關(guān)政策法規(guī)在企業(yè)節(jié)能減排相關(guān)市場交易中發(fā)揮良好的引導(dǎo)、規(guī)范及約束作用。

３、完善市場監(jiān)督管，為企業(yè)節(jié)能減排創(chuàng)造所需的宏觀條件。

在能源市場方面，一是進行能源市場制度創(chuàng)新的整體規(guī)劃，其次改革領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的落實；