微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 概要

1.概要:

第二講對市場機(jī)制的運(yùn)行做了一個高度概括的描述，接下來的各講是對市場

的各個方面進(jìn)行理論分析：分析需求方面背后的力量，分析供給方面背后的力量，

分析廠商在不同市場條件下的行為模式一一供給與需求的相互影響，要素的市場

行為，市場是否有效率等等。第三講從定量的角度分析了供給與需求。

本講（第四講）分析市場的需求方面：需求和影響需求的各種因素之間的關(guān)

系是如何形成的。如果說，第二講與第三講分析了需求與價格、其他商品價格和

消費(fèi)者收入之間的關(guān)系，那么本講要分析的是為什么會有這種關(guān)系。第一講讓我

們知其然，第二講（和以后的各講）讓我們知其所以然。

商品需求來自一個一個的消費(fèi)者，因此需要討論消費(fèi)者為什么要消費(fèi)或需求

商品。通過對市場的觀察，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)消費(fèi)者是理性的，在經(jīng)濟(jì)活動中要尋

求效用最大化，而商品消費(fèi)帶給消費(fèi)者滿足或效用。另一方面，由于社會或經(jīng)濟(jì)

體普遍面臨稀缺性的約束，在市場經(jīng)濟(jì)中這體現(xiàn)為有限的收入和必須支付價格，

因此消費(fèi)者在消費(fèi)活動中必須做出取舍。也就是說，消費(fèi)者是在價格和收入的約

束下，選擇購買各類商品，以便讓自己獲得最大滿足，即效用最大化。本講對這

種行為模式進(jìn)行細(xì)致的分析。

第一節(jié)分析消費(fèi)者的效用與偏好，指出如何測度這個效用與偏好。經(jīng)濟(jì)學(xué)用

效用一詞來說明消費(fèi)者從商品消費(fèi)中或從其他活動中獲得的滿足，是一個主觀心

理感受。通過對現(xiàn)實(shí)的觀察或歸納，經(jīng)送學(xué)發(fā)現(xiàn)存在著邊際效用遞減規(guī)律:在一

個特定時期，隨著消費(fèi)量的增加，總效用增加，但是邊際效用遞減。那么如何測

度消費(fèi)者獲得的效用呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)史上先后提出了基數(shù)效用論和序數(shù)效用論。

基數(shù)效用論認(rèn)為，人們從消費(fèi)中獲得的滿足或效用有多大，可以用基數(shù)來準(zhǔn)

確測度，可以比較大小程度，也可以加總求和。序數(shù)效用論則認(rèn)為，因?yàn)樾в檬?/p>

一個主觀心理活動，所以只能排序，不能準(zhǔn)確比較大小。不過，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)引

入數(shù)學(xué)工具后，從技術(shù)上說，也可以用基數(shù)來表達(dá)序數(shù)效用理論，只是這里的基

數(shù)只起到其中所包含的序數(shù)部分的功能：具有大小排序的功能，但是不具有程度

比較和加總求和功能。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，序數(shù)效用論已經(jīng)取代了基數(shù)效用論成為

唯一的效用理論。

第二節(jié)提出無差異曲線來分析人們從商品消費(fèi)中獲得的效用和對商品的偏

好排序。消費(fèi)者從多種商品消費(fèi)中獲得效用，用效用函數(shù)可以很好地對此加以分

析。但是，如果利用二維的平面坐標(biāo)系來分析，只能分析兩個商品消費(fèi)帶來的效

用，而且效用作為第三個變量只能間接地顯示出來。由此我們得到無差異曲婢：

在表示商品空間（兩軸分別代表兩個商品數(shù)量）的坐標(biāo)系里，任何一點(diǎn)都代表兩

個商品消費(fèi)的數(shù)量組合，把其中能夠帶來相同效用的消費(fèi)組合點(diǎn)串起來形成的線

就是無差異曲線。無差異曲線具有如下特點(diǎn)：無差異曲線斜率是負(fù)的；同一條無

差異曲線代表相同的效用；任何兩條無差異曲線不能相交；離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的無差異

曲線代表的效用越大；無差異曲線越陡峭，代表消費(fèi)者對橫軸上的商品相對更為

偏好，反之亦相反；一般而言，無差異曲線是凸向原點(diǎn)的。

在無差異曲線上，還有一些數(shù)學(xué)性質(zhì)需要說明。無差異曲線的斜率在經(jīng)濟(jì)學(xué)

上叫做女斯舂他率：是指在保證效用不變的前提下，消費(fèi)者愿意用一個商品替換

另外一個商品的比率；稱為“邊際”，是因?yàn)樗嬎愕氖窃诩榷ㄏM(fèi)組合下進(jìn)

行更改帶來的交換比率。邊際替代率代表了消費(fèi)者愿意接受的商品交換比率。由

于邊際效用遞減，邊際替代率（絕對值）也是遞減的，因此，無差異曲線呈現(xiàn)出

凸向原點(diǎn)的特征。這表明消費(fèi)者的消費(fèi)具有“中庸”特點(diǎn)，不會極端偏好一種商

品。

關(guān)于無差異曲線，還有幾點(diǎn)值得注意：第一，盡管無差異曲線只表示了兩個

商品之間的消費(fèi)組合關(guān)系，更多的商品也可以利用無差異曲線來表達(dá)。一種方式

是：用一個軸代表一種商品，另外一種軸看成是所有其他商品；另外一種方式是：

通過移動無差異曲線或給無差異曲線賦予不同的效用值，來代表其他商品對消費(fèi)

者效用的影響。第二，效用也可以用偏好來表示，它們都表示消費(fèi)者從商品消費(fèi)

中獲得的滿足，二者在概念是等同的。消費(fèi)者對一個商品的偏好多于另外一個商

品，說明從前者得到的效用要多于從后者得到的效用。第三，無差異曲線也可以

轉(zhuǎn)化為無差異表和效用函數(shù)。第四，一般而言，無差異曲線平滑地凸向原點(diǎn)；但

是也有特殊的例子，如互補(bǔ)品和替代品，前者是直角折現(xiàn)，后者是直線。

無差異曲線描述了消費(fèi)者的偏好或目標(biāo)，顯然，其消費(fèi)應(yīng)該離原點(diǎn)越遠(yuǎn)越好。

但是稀缺性一一需要用既定的收入支付價格一一限制了他的選擇。于是第三節(jié)就

利用預(yù)算方程或預(yù)算約束線來分析消費(fèi)者面臨的約束。預(yù)算方程假定，消費(fèi)者將

既定的收入按市場價格全部用于購買兩個商品，這商品空間的坐標(biāo)系里就表現(xiàn)為

預(yù)算約束線或預(yù)算線:它是消費(fèi)者有能力購買到的兩種商品消費(fèi)組合的點(diǎn)的軌

跡。預(yù)算線的斜率為相對價格比，這實(shí)際上是消費(fèi)者能夠?qū)崿F(xiàn)的商品交換比率（區(qū)

別于無差異曲線上斜率所代表的意愿交換比率）。價格的變化與收入的變化都會

導(dǎo)致預(yù)算線發(fā)生改變：收入增加推動預(yù)算線平行向外移動，反之亦相反；X商品

相對于Y商品的價格下降會使得預(yù)算線逆時針旋轉(zhuǎn)移動，反之亦相反。（如果還

有其他的約束，例如征稅，或者補(bǔ)貼，或者食品券等，則預(yù)算線會出現(xiàn)變化。）

第四節(jié)將消費(fèi)者的偏好（第二節(jié)）和面臨的約束（第三節(jié)）結(jié)合起來，討論

他如何將既定的收入分配到不同的商品購買和消費(fèi)中，以獲得最大效用或滿足，

也就是實(shí)現(xiàn)最偏好的商品消費(fèi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為消費(fèi)者均衡。消費(fèi)者均衡的條件是，

消費(fèi)者對兩種商品的消費(fèi)恰好保證自己處在預(yù)算線和無差異曲線的切點(diǎn)上，這表

示，他在自己的支付能力范圍內(nèi)，選擇了離原點(diǎn)最遠(yuǎn)的無差異曲線。在數(shù)學(xué)上，

尋找這個切點(diǎn)等同于在約束條件下求最大值。因此，消費(fèi)者均衡的條件還可以表

述為，無差異曲線的斜率與預(yù)算線的斜率相等且正好處在預(yù)算線上。

將這個條件轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)學(xué)含義就是，在花完既定的收入預(yù)算后，每一個商品

的邊際效用與其價格之比相等一一這表明花在每一個商品上的最后1元錢的效

用都是相等的，或者說在兩個商品上多花1元錢帶來的效用是相等的。這個條件

也可以換一個表達(dá)方式：在花完既定收入預(yù)算后，每一個商品的邊際效用之比和

其價格之比等，即相對而言，每一個商品最后一單位消費(fèi)量要和其價格相稱。這

個條件還可以有第三個表達(dá)方式：消費(fèi)的購買行為要保證意愿的交換比率（邊際

效用之比或無差異曲線的斜率）與實(shí)際交換比率（相對價格之比或預(yù)算線的斜率）

相等，否則，就還可以通過調(diào)整消費(fèi)結(jié)構(gòu)來增加效用。

第五節(jié)根據(jù)上述理論，推導(dǎo)出商品價格變化引起商品消費(fèi)或需求量反方向變

化的結(jié)論來。這是因?yàn)?，?dāng)一個商品其價格上升（下降）時，只有減少（增加）

其消費(fèi)量，才會使得邊際效用也隨之上升（下降），從而保證均衡條件繼續(xù)得以

成立。

這個邏輯可以體現(xiàn)在無差異無線的分析中：如果價格和收入發(fā)生了變化，預(yù)

算線會變化，相應(yīng)地均衡點(diǎn)會發(fā)生變化，這就解釋了為什么當(dāng)收入或價格發(fā)生變

化時，消費(fèi)者需求會發(fā)生改變。

如果我們只著眼于價格變化對消費(fèi)者均衡的影響，就可以解釋第二講所描述

的需求規(guī)律何以存在一一為什么價格變化會引起需求量的反向變化。

第五節(jié)還進(jìn)一步將價格變化的影響分解為替代效應(yīng)和收入效應(yīng)。當(dāng)一個商品

價格變化時，消費(fèi)者的實(shí)際收入一一即收入購買力一一會發(fā)生改變，商品的相對

價格也會發(fā)生變化，這都會引起消費(fèi)者做出消費(fèi)調(diào)整。如果僅僅考慮價格變化引

起的相對價格變化，假設(shè)收入的購買力沒有改變，那么消費(fèi)者會傾向于購買相對

變便宜的商品，這就是替代效應(yīng)。反之，如果單純考慮因?yàn)閮r格變化引致的實(shí)際

收入變化，假設(shè)相對價格沒有改變，則消費(fèi)者也會改變商品消費(fèi)量，這就是比人

效應(yīng)。例如，當(dāng)價格下降時，消費(fèi)者的實(shí)際收入會增加，如果是購買正常商品，

消費(fèi)者會多購買；如果是購買低劣商品，消費(fèi)者會減少購買。因此，替代效應(yīng)對

任何商品都是一樣的，收入效應(yīng)要區(qū)別正常商品和低劣商品而有所不同。相應(yīng)地，

價格變化對商品需求產(chǎn)生的影響對不同商品是不一樣的。對正常商品而言，價格

變化的收入效應(yīng)與替代效應(yīng)方向相同，因此需求量會隨著價格的變化而反方向變

化。對低劣商品而言，價格變化的收入效應(yīng)與替代效應(yīng)正好方向相反，因此價格

變化對需求產(chǎn)生什么樣的影響就取決于兩種效應(yīng)的比較：一些商品的替代效應(yīng)會

超過收入效應(yīng)，因此需求仍然會隨著價格的變化而反方向變化；另外一些商品替

代效應(yīng)會低于收入效應(yīng)，從而需求會隨著價格的變化而同方向變化，這就是低劣

商品中的特殊的類別一一吉芬商品。

2.基本概念

效用，偏好，邊際效用，邊際效用遞減規(guī)律；基數(shù)效用論，序數(shù)效用論；無

差異曲線，邊際替代率；預(yù)算線；消費(fèi)者均衡；正常商品，低劣商品，吉芬商品。

3.基本原理

1.消費(fèi)者是理性的，在消費(fèi)活動中會根據(jù)商品的價格高低和自己對商品的

相對偏好，將既定的收入花在各種商品的消費(fèi)上，以尋求最大滿足，即效用最大

化。

2.基數(shù)效用論認(rèn)為，消費(fèi)獲得的滿足可以用基數(shù)表達(dá)出來，可以進(jìn)行程度

比較，可以加總求和。但是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)放棄了這個理論。

3.序數(shù)效用論認(rèn)為，效用是主觀心理感受，是難以用基數(shù)準(zhǔn)確測度的，更

不可能進(jìn)行程度比較和加總求和。效用的大小只能進(jìn)行排序，通過排序來說明偏

好情況。同時，序數(shù)效用認(rèn)為基數(shù)和序數(shù)都可以用來表達(dá)序數(shù)效用論，只是在使

用基數(shù)時，應(yīng)該放棄其中的程度比較和加總求和的功能，只使用其大小排序的功

能。

4.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，序數(shù)效用論可以用效用函數(shù)表達(dá)，也可以用無差異曲

線來表達(dá)。無論是哪種方式來分析消費(fèi)者的選擇行為，都可以得出相同的消費(fèi)者

均衡條件。這個條件可以有不同的表述方式：

令從曲線上看，消費(fèi)者的購買應(yīng)該確保預(yù)算線和無差異曲線相切。

?從代數(shù)式子來理解，消費(fèi)者的購買應(yīng)該實(shí)現(xiàn)兩種商品的邊際替代率和相

對價格相等。

令直觀上理解，消費(fèi)者的購買應(yīng)該保證兩個商品的邊際效用之比和價格之

比相等，即在邊際上，所購買的商品要保證效用和價格相當(dāng)。

令還可以換一種角度從直觀上理解，消費(fèi)者的購買要保證兩個商品的邊際

效用和價格之比相等，也就是說要保證花在每一個商品上的最后1元錢

所帶來的效用應(yīng)該相等。

5.收入的增加將引起消費(fèi)者均衡的變化，如果是正常商品，收入增加（減

少）會導(dǎo)致該商品消費(fèi)和需求增加（減少）；如果是低劣商品，正好相反。

6.價格的增加也會引起消費(fèi)者均衡的變化，從而導(dǎo)致商品需求量的變化。

價格變化通過替代效應(yīng)和收入效應(yīng)而影響商品的需求：

令如果是正常商品，價格的下降（上升）通過替代效應(yīng)引起該商品需求量

增加（減少），因?yàn)樵撋唐废鄬ψ儽阋耍ò嘿F）了；同時通過收入效應(yīng)

引起該商品需求量增加（減少），因?yàn)橄M(fèi)者收入的購買力增加（減少）

了。因此，綜合起來看，正常商品的價格下降（上升）引起該商品需求

量增加（減少）。

令如果是低劣商品，價格下降（上升）的替代效應(yīng)與上面相同，即引起該

商品需求量增加（減少），但是收入效應(yīng)則與上面相反，會促使該商品

需求量減少（增加）。

令低劣商品價格的下降（上升）最終引起該商品需求量增加還是減少，取

決于替代效應(yīng)與收入效應(yīng)的比較。當(dāng)替代效應(yīng)超過收入效應(yīng)時，價格下

降（上升）仍然和上面正常商品的情形一樣，會促使該商品需求量增加

（減少）；當(dāng)收入效應(yīng)超過替代效應(yīng)時，情況正好相反，價格下降（上

升）會引起該商品需求量減少（增加），此即積分商品。

4.重點(diǎn)難點(diǎn)

1.序數(shù)效用論既可以用序數(shù)來表達(dá)，也可以用基數(shù)來表達(dá)，用基數(shù)表達(dá)時

要拋棄其中的“程度比較”和“加總求和”功能。

2.教科書中給出的消費(fèi)者均衡條件是一個必要條件，數(shù)學(xué)上經(jīng)常叫做“一

階條件”，它只能保證極值，不能保證其是極大還是極小。要實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者均衡，

還必須滿足“二階條件”，即無差異曲線平滑地凸向原點(diǎn)。如果“二階條件”不

能滿足，則課本中的消費(fèi)者均衡條件只能帶來效用最小化。

3.直觀上理解為什么要滿足消費(fèi)者均衡條件。

4.理解邊際替代率的直觀經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是什么，相對價格（商品價格比）的

直觀經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是什么。

5.理解價格變動的替代效用和收入效應(yīng)的邏輯，以及其在曲線上的表述。

6.要理解第二講的內(nèi)容是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的集中體現(xiàn)：是對理性行為進(jìn)

行的演繹分析。也也就是說，它是假定個人行為是理性的，其選擇會導(dǎo)致均衡出

現(xiàn)，在這個基礎(chǔ)上分析理性選擇如何實(shí)現(xiàn)均衡。

5.即問即答

問：效用可以是負(fù)值嗎？

答：根據(jù)序數(shù)效用論，效用值本身沒有意義，通過比較大小來排序才有意義。

因此效用值可以是負(fù)值。例如，X帶來-4的效用，Y帶來-30的效用，則說消費(fèi)

者從X的消費(fèi)中獲得的效用大于Y。

問：效用和使用價值相同嗎？

答：完全不同。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有使用價值這個概念。如果一定要比較的

話，那么使用價值是商品的客觀屬性，例如空調(diào)可以制冷；而效用是商品消費(fèi)帶

給消費(fèi)者的主觀心理感受，例如夏天里空調(diào)讓人感覺舒適。如果說有聯(lián)系的話，

那么可以說效用來自使用價值；如果說有區(qū)別的話，那么可以說即使使用價值相

同，不同的人也可能獲得不同的效用，例如正常人在夏天從空調(diào)中獲得舒適感，

而病人則可能會受罪。

問：消費(fèi)A帶來效用值5,消費(fèi)B帶來效用值20,是否可以認(rèn)為B的效用

是A的4倍？

答：不可以。根據(jù)序數(shù)效用論，20與5比較時，我們只能說20比5大，但

是不能說20是5的4倍。大小排序是有意義的，程度比較是沒有意義的。

問：邊際替代率是兩個商品消費(fèi)的增量（可以是負(fù)值）之比，也是商品的邊

際效用之比，如何區(qū)分？

答：前者是其定義，后者是其決定因素。

問：吉芬商品必然是低劣商品嗎？

答：對。首先，商品根據(jù)需求收入彈性是正值還是負(fù)值而分為正常商品和低

劣商品：在低劣商品中又根據(jù)價格變動的影響（通過替代效應(yīng)和收入效應(yīng)）而區(qū)

分為一般的低劣商品（沒有特定名稱）和吉芬商品。吉芬商品是低劣商品中的一

種。

問：效用是否可以稱之為效應(yīng)或效益？

答：不能。一般容易混淆的概念是效用、效應(yīng)、效率、效益。其中效益是口

頭語言，往往指一個企業(yè)是否掙錢，但在經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有這個概念。效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)

中倒是經(jīng)常使用，往往是指影響或后果。效用和效率在經(jīng)濟(jì)學(xué)中有專門的定義，

但是有本質(zhì)的區(qū)別。

問：只要保證商品的邊際效用和價格之比都相等，就可以實(shí)現(xiàn)效用最大化

嗎？

答：一般而言是對的。需要指出的是，它暗含著一個假定：無差異曲線平滑

地凸向原點(diǎn)，也就是說邊際效用遞減。

第五講摘要及重點(diǎn)難點(diǎn)

1.內(nèi)容摘要

第四講討論了市場的需求方面，解釋了為什么需求曲線向右下方傾斜。順理

成章，接下來要討論的就是市場的供給方面，而這個問題略略復(fù)雜，涉及到生產(chǎn)

過程中的技術(shù)問題和市場結(jié)構(gòu)（競爭還是壟斷）對廠商的影響。本講首先討論純

粹的技術(shù)層面的問題：在市場過程中投入和產(chǎn)出之間存在著什么樣的關(guān)系，與市

場結(jié)構(gòu)有關(guān)的廠商行為則在第六和第七講中討論。其中第一節(jié)討論產(chǎn)出如何隨著

投入變化而變化，從中得出基本的生產(chǎn)規(guī)律一一短期內(nèi)的邊際報酬遞減規(guī)律和長

期內(nèi)的規(guī)模報酬規(guī)律。第二節(jié)換了一個相反的視角，討論投入和花費(fèi)在其上的成

本如何隨著產(chǎn)出的變化而變化。

具體而言，第一節(jié)利用生產(chǎn)函數(shù)對產(chǎn)出如何隨著投入的變化而變化做了一般

性的分析。該問題的分析就完全可以利用生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行一一將產(chǎn)出看成各種投入

的函數(shù)。因此，投入與產(chǎn)出之間的物質(zhì)技術(shù)關(guān)系具有什么樣的特點(diǎn)就表現(xiàn)為生產(chǎn)

函數(shù)的形式是什么樣的。生產(chǎn)函數(shù)可以有各種各樣的形式，其中柯布-道格拉斯

生產(chǎn)函數(shù)是運(yùn)用最廣的?？梢酝ㄟ^總產(chǎn)謁、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)品來源睨生產(chǎn)函數(shù)

的性質(zhì)，也就是可以用這些概念來說明企業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)是什么。

投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系在短期和長期是不一樣的。經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)生產(chǎn)要素投入

是否有足夠的時間調(diào)整來區(qū)分短期和長期。短期是指這樣一個時間，期間至少有

部分生產(chǎn)要素來不及調(diào)整，同時至少有部分生產(chǎn)要素來得及調(diào)整。長弱則是指所

有的生產(chǎn)要素都來得及調(diào)整的時期。

羯期生產(chǎn)的特點(diǎn)、是存在著邊際報酬遞減規(guī)律—在技術(shù)不變的條件下，將可

變投入不斷增加到有固定生產(chǎn)要素的生產(chǎn)過程中去，總產(chǎn)品會持續(xù)增加，邊際產(chǎn)

品一開始會增加，增加到一定程度會保持不變，然后很快開始減少。要指出的是

邊際產(chǎn)品并非一開始就遞減，而是遞增一段時間后開始遞減。由于任何企業(yè)都避

免不了邊際產(chǎn)品最終會遞減的命運(yùn)，而且如第六講要證明的，追求利潤最大化目

標(biāo)的企業(yè)必須在邊際產(chǎn)品遞減階段生產(chǎn)，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)把邊際產(chǎn)品的這種變化特

點(diǎn)命名為邊際報酬遞減規(guī)律。

邊際報酬遞減規(guī)律決定了邊際產(chǎn)品、總產(chǎn)品和平均產(chǎn)量之間的關(guān)系。這從數(shù)

學(xué)上很好理解：在函數(shù)性質(zhì)上，函數(shù)的斜率（邊際產(chǎn)品）決定了該函數(shù)的性質(zhì)，

即決定了函數(shù)值（總產(chǎn)品）和函數(shù)射線斜率（平均產(chǎn)量）是如何變化的。

長期內(nèi)的生產(chǎn)又有自己的特點(diǎn)。在長期，所有的要素都可以發(fā)生改變，于是

我們需要討論什么樣的要素比例是合適的。經(jīng)濟(jì)學(xué)用等產(chǎn)量線和等成本線來分析

這個問題，但是出于對課程難度的考慮，本課程省略了這一部分。

另一方面，長期內(nèi)所有的要素又可以以相同的比例（或大致相同的比例）同

方向變化，這叫做規(guī)模的改變。于是探討規(guī)模的改變對產(chǎn)量的影響就有意義了。

一般來說，隨著規(guī)模的擴(kuò)大，最初會出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增（也叫做規(guī)模經(jīng)濟(jì)）一一

產(chǎn)量的增加幅度超過規(guī)模的擴(kuò)大幅度，然后出現(xiàn)規(guī)模報酬不變一一產(chǎn)量的增加與

規(guī)模擴(kuò)大幅度相同，最后出現(xiàn)規(guī)模報酬遞減（又叫做規(guī)模不經(jīng)濟(jì)）一一產(chǎn)量的增

加幅度小于規(guī)模的擴(kuò)大幅度。

第二節(jié)從短期和長期分析了成本變化規(guī)律。在分析成本變化規(guī)律之前，首先

介紹了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本概念，指出成本一定是按照機(jī)會成本理解的，既包括會計

學(xué)上的顯性成本，也包括隱性成本。

在短期，同時存在著可變生產(chǎn)要素和固定生產(chǎn)要素，因此短期的成本就比較

復(fù)雜，可以區(qū)分為7大類：總成本，不變成本，可變成本；平均成本，平均不變

成本，平均可變成本；邊際成本。短期內(nèi)企業(yè)的成本變化規(guī)律——成本如何隨著

產(chǎn)量的變化而變化一一就是通過這7類成本的變化反映出來的。這7類成本的變

化規(guī)律以及它們之間的相互關(guān)系都源于邊際成本變化規(guī)律。因此，短期內(nèi)的成本

規(guī)律是由邊際報酬遞減規(guī)律決定的。這一點(diǎn)很好理解，因?yàn)楫a(chǎn)量的變化規(guī)律與成

本的變化規(guī)律恰好是一枚硬幣的正反兩面。

在長期，所有的生產(chǎn)要素都是可變的，因此就不存在固定要素和不變成本了。

這樣，長期成本就只有三類：長期總成本，長期平均成本，長期邊際成本。

因?yàn)樗械纳a(chǎn)要素都是可以變化的，因此企業(yè)在長期可以回避邊際報酬遞

減規(guī)律的影響。但是長期存在著規(guī)模報酬變化規(guī)律一一當(dāng)一個企業(yè)不斷擴(kuò)大規(guī)

模，同時以相同比例增加各類生產(chǎn)投入時，總產(chǎn)品也會增加，而且其增加比例最

初會超過生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大比例一一此即規(guī)模報酬遞增，與此相應(yīng)，此時長期平均

成本是遞減的；然后其增加比例等于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大比例一一此即規(guī)模報酬不變，

與此相應(yīng)，此時長期平均成本是不變的；最后會出現(xiàn)其增加比例低于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)

大比例一一此即規(guī)模報酬遞減，與此相應(yīng)，此時長期平均成本是遞增的。

正是規(guī)模報酬變化規(guī)律決定了長期成本的變化規(guī)律：隨著產(chǎn)出的增加，長期

總成本先以遞減的比例增加，然后以遞增的比例增加；長期平均成本先遞減后遞

增；長期邊際成本先遞減后遞增，并且從長期平均成本的最低點(diǎn)穿過。

需要記住的是，規(guī)模報酬的變化規(guī)律是和長期平均成本聯(lián)系在一起的，這與

短期的情形不一樣，在短期，邊際報酬遞減規(guī)律是和短期邊際成本（或邊際產(chǎn)品）

聯(lián)系在一起的。

還需要記住的是，長期成本是由無數(shù)個短期成本構(gòu)成的。這是因?yàn)?，長期的

生產(chǎn)規(guī)模是可變的，短期的生產(chǎn)規(guī)模是不變的，從而長期的規(guī)模就是由不斷調(diào)整

的短期規(guī)模構(gòu)成，其中每一個規(guī)模都是針對相應(yīng)產(chǎn)量而言成本最低的生產(chǎn)規(guī)模。

在數(shù)學(xué)表達(dá)上，長期成本曲線是相應(yīng)短期成本曲線的包絡(luò)曲線。

2.基本概念

生產(chǎn)函數(shù)，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)；長期與短期；各種產(chǎn)量概念：總產(chǎn)品，

總產(chǎn)品，邊際產(chǎn)品；邊際報酬遞減；規(guī)模報酬遞增，規(guī)模報酬遞減，規(guī)模報酬不

變；各種成本概念：總成本，不變成本，可變成本，平均成本，平均不變成本，

平均可變成本，邊際成本，長期總成本，長期平均成本，長期邊際成本；機(jī)會成

本，顯性成本，隱形成本。

3.基本原理

1.產(chǎn)量變化規(guī)律和成本變化規(guī)律是由同一個規(guī)律主導(dǎo)，是同一個事實(shí)的不

同表述角度。

2.短期內(nèi)，邊際報酬遞減規(guī)律主導(dǎo)著企業(yè)生產(chǎn)中投入和產(chǎn)出之間的物質(zhì)技

術(shù)關(guān)系。

3.邊際報酬遞減規(guī)律是指，在技術(shù)不變的條件下，如果有一些生產(chǎn)要素是

固定的，那么，不斷增加可變生產(chǎn)要素投入時，總產(chǎn)品一開始以遞增的比例增加,

然后以不變比例增加（短暫時間），最后必然會以遞減比例增加。

4.邊際報酬遞減規(guī)律體現(xiàn)在邊際產(chǎn)品或短期邊際成本的變化特點(diǎn)上。

5.在長期，規(guī)模報酬變化規(guī)律主導(dǎo)著企業(yè)生產(chǎn)中投入和產(chǎn)出之間的物質(zhì)技

術(shù)關(guān)系。

6.規(guī)模報酬變化規(guī)律是指，當(dāng)一個企業(yè)不斷以相同比例增加所有生產(chǎn)要素

投入時，產(chǎn)量一開始會以更大的比例增加，然后以相同的比例增加（短暫時間）,

最后必然以越來越小的比例增加。

7.規(guī)模報酬變化規(guī)律體現(xiàn)在長期平均成本（而非邊際成本）的變化特點(diǎn)上。

8.長期成本曲線是短期成本曲線的包絡(luò)曲線。

4.重點(diǎn)難點(diǎn)

1.企業(yè)生產(chǎn)只有兩個生產(chǎn)規(guī)律，短期是邊際報酬遞減規(guī)律，長期是規(guī)模報

酬變化規(guī)律。而且兩者原因并不相同。

2.邊際報酬變化規(guī)律體現(xiàn)在邊際產(chǎn)品或邊際成本上面，而規(guī)模報酬變化規(guī)

律體現(xiàn)在長期平均成本上面。

3.短期內(nèi)各種成本之間的關(guān)系，各種產(chǎn)量之間的關(guān)系。

4.長期成本和短期成本之間的關(guān)系，包絡(luò)曲線的含義。

5.即問即答

問：這一章是關(guān)于廠商行為的理論嗎？

答：不是，這一章討論生產(chǎn)過程中客觀的投入產(chǎn)出關(guān)系，是一種技術(shù)關(guān)系，

廠商的行為是主觀的，在后面的章節(jié)討論。

問：邊際報酬規(guī)律在長期生產(chǎn)中成立嗎？

答：我們分析時往往假定其是短期的規(guī)律。但是就一般意義的長期而言，當(dāng)

要素比例發(fā)生變化時，仍然會出現(xiàn)邊際報酬遞減規(guī)律：如果兩個要素投入都增加，

但要素比例發(fā)生變化，那么增加速度快的生產(chǎn)要素會最終會出現(xiàn)邊際產(chǎn)品遞減，

而增加速度慢的要素會出現(xiàn)邊際產(chǎn)品遞增。事實(shí)上，在一個要素固定另外一個要

素可變的短期，其實(shí)質(zhì)是要素比例發(fā)生變化。從這個意義上說，經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱邊際

報酬遞減規(guī)律為可變要素比例規(guī)律。

問：規(guī)模報酬變化規(guī)律是和長期邊際成本有關(guān)還是長期平均成本有關(guān)？

答：是和長期平均成本有關(guān)。

問：長期（平均）成本曲線是由短期（平均）成本曲線的最低點(diǎn)構(gòu)成的嗎？

答：錯。一條短期成本曲線的最低點(diǎn)與各種短期成本曲線中最下端的那條曲

線上的一點(diǎn)不是同一個概念。長期（平均）成本曲線的構(gòu)成點(diǎn)是指后者，這些點(diǎn)

處在最低位置的短期（平均）成本曲線上，但不一定是在該曲線的最低點(diǎn)。

問：埃里森和比爾?蓋茨度假時入住同一間五星級酒店同一種客房，請問他

們付出的成本相同？

答：貨幣成本相同，但是考慮到時間的機(jī)會成本，埃里森是甲骨文的總裁，

還栗支付時間的機(jī)會成本，而比爾?蓋茨已經(jīng)退休，可能不需要支付時間成本，

因此埃里森支付的成本要高于比爾?蓋茨。

第六講完全競爭市場

1.內(nèi)容摘要

第五講討論的是企業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)，本講和后面的第七講進(jìn)一步將企業(yè)置于不

同的市場中分析其行為特征。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)企業(yè)的目的是尋求利潤最大化，因此要分析如何確定產(chǎn)量或

生產(chǎn)要素使用量來獲取最大利潤。顯然，利潤是收益減去成本后的剩余。但是要

特別指出的是，這里的利潤是指經(jīng)濟(jì)利潤，是經(jīng)濟(jì)利潤的簡稱，這與會計學(xué)上的

利潤在概念上不一樣。就其性質(zhì)而言，經(jīng)濟(jì)利潤是一種超額利潤。同時，在成本

之中，包含有正常利潤。這就是說，做到了收支相抵，也還是有正常利潤可賺。

利潤涉及到成本與收益，其中成本的變化規(guī)律已經(jīng)在第五講中進(jìn)行了充分分

析，因此本節(jié)需要接著討論收益，以便了解企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)最大利潤。

可以從平均收益和邊際收益的角度來討論企業(yè)總收益。平均收益理解起來很

簡單，就是價格的另外一種表述方式?？墒沁呺H收益要復(fù)雜一點(diǎn)。雖然邊際收益

概念是清晰的，但是其變化規(guī)律要依據(jù)不同市場特點(diǎn)而有所不同。這是因?yàn)椋?/p>

競爭和壟斷的不同市場條件下，要多銷售產(chǎn)品，價格的變化是不一樣的，因此多

銷售產(chǎn)品帶來的新增收益（即邊際收益）有著不同的變化規(guī)律。

市場中競爭成分與壟斷成分的構(gòu)成被稱為市場結(jié)構(gòu)。市場結(jié)構(gòu)的兩極是完全

競爭和完全壟斷，而更多的市場實(shí)際上是介于兩者之間的，其中兩個帶有標(biāo)尺性

的市場被定義為壟斷競爭——更接近競爭，和寡頭壟斷一一更接近壟斷。換言之，

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)里，從競爭向壟斷變化，市場結(jié)構(gòu)被區(qū)分為四種標(biāo)志性的市場：完

全競爭（簡稱為競爭，也有教材稱純粹競爭），壟斷競爭，寡頭壟斷（簡稱為寡

頭），完全壟斷（簡稱為壟斷）。區(qū)分這四種市場的依據(jù)是：有多少個企業(yè)在競爭，

它們銷售的產(chǎn)品是否相同，進(jìn)入或退出該市場是否容易。要指出的是，市場結(jié)構(gòu)

是一個連續(xù)的體系，而不是離散的。就是說，市場結(jié)構(gòu)并不是只有完全競爭、壟

斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷，還有很多市場介于它們兩兩之間。

至于市場結(jié)構(gòu)具體如何影響到企業(yè)的收益狀況，本講后面的內(nèi)容以及第七講

中會將其融入到企業(yè)決策中展開分析。

無論是哪種企業(yè)，在進(jìn)行生產(chǎn)決策時，為了得到最大利潤，必須考慮到收益

和成本問題?？梢宰C明，利潤最大化的必要條件是：生產(chǎn)（和銷售）的產(chǎn)量必須

確保該產(chǎn)量的邊際收益和邊際成本相等。

本講利用利潤最大化條件對完全競爭條件下的企業(yè)行為加以分析，討論其如

何實(shí)現(xiàn)利潤最大化，其決策的結(jié)果具有何種特點(diǎn)。

首先，我們對完全競爭的特點(diǎn)和完全競爭條件下的企業(yè)收益特點(diǎn)進(jìn)行了分

析。完全競爭市場最重要的特點(diǎn)是“存在眾多的企業(yè)”和“生產(chǎn)完全相同（同質(zhì)）

的產(chǎn)品”。這樣才能保證競爭充分，沒有任何壟斷成分。顯然，這樣的市場是一

個理想化的概念，現(xiàn)實(shí)中并不存在。但是其意義在于，將理論上假設(shè)的完全競爭

作為一個標(biāo)尺，用以對比分析現(xiàn)實(shí)市場的特點(diǎn)。在現(xiàn)實(shí)世界，有一些市場是接近

完全競爭的，例如農(nóng)產(chǎn)品市場，因此這些市場也具有接近完全競爭市場的特點(diǎn)，

事實(shí)上，它們在本質(zhì)上是一樣的。正是因?yàn)楦偁幊浞?，所以沒有哪個企業(yè)能夠單

方面左右市場、影響價格，所有的企業(yè)都只是市場價格的接受者，而不是制定者。

因此，一個企業(yè)可以按照既定價格銷售它愿意銷售的任何數(shù)量的產(chǎn)品；當(dāng)然，前

提是它仍然是無數(shù)個廠商中的一個。在這種情況下，企業(yè)的需求曲線就是水平的，

企業(yè)的邊際收益和平均收益始終相等，而利潤最大化條件也就由“邊際收益等于

邊際成本”演化為“價格等于邊際成本”。

然后，我們結(jié)合前面的收益規(guī)律和上一講的成本規(guī)律，區(qū)分短期和長期，對

企業(yè)如何進(jìn)行生產(chǎn)和銷售決策展開了分析。

在短期，企業(yè)會按照市場價格，把產(chǎn)量確定在短期邊際成本和邊際收益相等

的水平上。在這種決策下，企業(yè)能否盈利呢？因?yàn)槭嵌唐?，盈虧皆有可能：其一?/p>

如果此時價格高于平均成本，則賺取超額利潤；其二，如果此時價格等于平均成

本，則盈虧平衡，收支相抵，只賺取正常利潤；其三，如果此時價格低于平均成

本，但是又高于平均可變成本，則有虧損，但是需要繼續(xù)營業(yè)生產(chǎn)，否則虧損更

大；其四，如果價格低于平均可變成本，則有虧損，而且需要停產(chǎn)才能將虧損減

至最小。其中，價格等于平均成本被稱為收支相抵點(diǎn)（盈虧平衡點(diǎn)）；價格等于

平均可變成本是一個生產(chǎn)和停業(yè)的臨界點(diǎn)，被稱為停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)。

從上述短期的廠商均衡（或企業(yè)均衡）中可以了解到，為什么企業(yè)供給曲線

是向右上方傾斜的。原因是，企業(yè)的邊際成本曲線是向右上方傾斜的，因此，只

有當(dāng)價格上升時，增加生產(chǎn)才能保證價格持續(xù)等于不斷上升的邊際成本。相應(yīng)地，

平均可變成本曲線之上的邊際成本曲線，就構(gòu)成了企業(yè)的短期供給曲線。

與短期不一樣的是，競爭市場的長期意味著企業(yè)能夠自由地進(jìn)入和退出市

場。于是，長期生產(chǎn)的利潤最大化條件為，價格不僅與長期邊際成本相等，還要

與長期平均成本相等，即企業(yè)只能實(shí)現(xiàn)收支相抵條件下的正常利潤，不能賺取任

何超額利潤，也不會出現(xiàn)任何虧損。這是因?yàn)?，如果企業(yè)有超額利潤可賺，那么

其他企業(yè)就會加入進(jìn)來，這樣會增加供給和壓低價格，一直到超額利潤消失為止；

反之，如果這個行業(yè)是虧損的，就會有企業(yè)退出市場，以至于該市場供給減少、

價格上升，一直持續(xù)到虧損消失為止。

那么，在實(shí)現(xiàn)長期中競爭市場的市場均衡后，市場供給曲線有什么特點(diǎn)呢？

如前所述，企業(yè)供給點(diǎn)都處于長期平均成本的最低點(diǎn)上，長期邊際成本在此點(diǎn)與

價格相等，因此，長期供給曲線形狀依賴于長期平均成本曲線的變化情況。于是，

長期市場供給曲線可能會面臨三種情形。第一種情形是我們通常見到的，長期市

場供給曲線向右上方傾斜。其原因是，如果企業(yè)應(yīng)需求增加而增產(chǎn)，會需要更多

的生產(chǎn)要素投入，從而會導(dǎo)致生產(chǎn)要素價格上升，繼而企業(yè)生產(chǎn)成本上升。第二

種情形不那么常見，長期供給曲線是水平的。其形成條件是，所有企業(yè)是同質(zhì)的，

同時生產(chǎn)要素價格不會因?yàn)槠髽I(yè)對其需求量增加而上升。第三種情形是長期供給

曲線向右下方傾斜，即伴隨著需求增加，價格會下降，而供給量會增加。這種曲

線雖然一開始有些費(fèi)解，但是也比較常見，其原因是整個行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)會帶來

生產(chǎn)成本下降一一需求擴(kuò)大會刺激企業(yè)數(shù)量增加，從而使得整個行業(yè)呈現(xiàn)出規(guī)模

經(jīng)濟(jì)。（注意，第二種和第三種情形我們在視頻中沒有討論。）

無論是三種情形中的哪一種，對企業(yè)而言都只能獲得正常利潤。與此同時，

也有例外，這主要發(fā)生在向右上方傾斜的長期供給曲線中。這個例外是指企業(yè)在

技術(shù)上不同從而在成本結(jié)構(gòu)上并不是同質(zhì)的，成本有高有低。因此，當(dāng)需求增加

時，只有不斷提高價格，才能促使成本漸高的企業(yè)愿意加入到這個市場來。這意

味著，只有最后一個企業(yè)正好實(shí)現(xiàn)收支相抵，其他所有企業(yè)都有超額利潤可賺。

（這個例外在書中并沒有提到，但是在其他教科書中有提到，例如曼昆的《經(jīng)濟(jì)

學(xué)原理》）

2.基本概念

邊際收益，平均收益，利潤（經(jīng)濟(jì)利潤，超額利潤），正常利潤，市場結(jié)構(gòu),

完全競爭，收支相抵點(diǎn)（盈虧平衡點(diǎn)），停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)（停止生產(chǎn)點(diǎn)）。

3.基本原理

1.企業(yè)利潤最大化的必要條件是邊際收益等于邊際成本。

2.在競爭市場中，企業(yè)的邊際收益就是平均收益，與價格相等。因此，企

業(yè)利潤最大化條件是價格等于邊際成本。

3.在競爭市場的短期，企業(yè)根據(jù)利潤最大化條件確定產(chǎn)量，可能出現(xiàn)四種

可能的盈虧情形：超額利潤，正常利潤，虧損但是繼續(xù)生產(chǎn)，虧損并且

停止?fàn)I業(yè)。

4.企業(yè)短期供給曲線就是邊際成本曲線在最低平均可變成本以上的部分，

或者說二者重合。

5.在競爭市場的長期，如果所有企業(yè)都是同質(zhì)的，它們都只能獲取正常利

潤。

6.競爭市場中的長期市場供給曲線有可能出現(xiàn)三種形狀：遞增的，不變的，

遞減的。

7.在競爭市場的長期，如果企業(yè)在成本結(jié)構(gòu)或在技術(shù)條件上并不同質(zhì)，則

只有成本最高的企業(yè)實(shí)現(xiàn)收支相抵，其他企業(yè)都可以獲得超額利潤。此

時的長期市場供給曲線一定是向右上方傾斜的。

4.重點(diǎn)難點(diǎn)

1.理解為什么邊際收益等于邊際成本是企業(yè)利潤最大化的必要條件。

2.理解為什么做到了邊際收益與邊際成本相等，在短期內(nèi)企業(yè)仍然有可能

虧損。

3.如何理解正常利潤，如何理解競爭企業(yè)在長期只能做到收支相抵。

4.理解供給曲線與邊際成本之間的關(guān)系。

5.理解競爭市場均衡在一定條件下是有效率的。

5.即問即答

問：企業(yè)需求是企業(yè)對商品的需求嗎？

答：錯，企業(yè)需求是市場對該企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的需求。與之對應(yīng)，個人需求

是單個消費(fèi)者對所有企業(yè)所生產(chǎn)的同一種產(chǎn)品需求。因此，企業(yè)需求加總等于市

場需求，個人需求加總也等于市場需求。

問：利潤包括超額利潤和正常利潤嗎？

答：錯。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的利潤是特定概念，又叫經(jīng)濟(jì)利潤，其性質(zhì)是超額利潤，

即超出正常利潤之外的利潤。

問：如果企業(yè)只能盈虧相抵，生產(chǎn)就沒有意義嗎？

答：錯。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語中，正常利潤包含在成本之中，因此收支相抵就意

味著獲取了正常利潤，因而足以吸引企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)下去。

問：完全競爭并不存在，為什么還需要分析它？

答：一方面，完全競爭固然只是一個理想化的概念，但是可以作為理解現(xiàn)實(shí)

問題的一個基準(zhǔn)或一個參照系。另一方面，存在著接近完全競爭的市場，它們具

備完全競爭的基本性質(zhì)。

問：一個企業(yè)怎么可能不影響到價格呢？

答：價格接受者是說，一個企業(yè)單憑自己的力量對市場價格沒有任何影響。

就如同一個人一桶水一桶水地倒向長江，對長江水位毫無影響；但是如果很多人

同時向江中倒水，會影響到其水位。

問：為什么一個企業(yè)可以按照既定的價格銷售任意數(shù)量的產(chǎn)品？

答：這是一個理解角度問題。因?yàn)槭歉偁幨袌?，因此要假定無論該企業(yè)銷售

多少產(chǎn)量，其銷售量只能占整個市場微不足道的比例。如果認(rèn)為該企業(yè)將銷售量

增加到對市場有舉足輕重的影響的水平，那就不是競爭企業(yè)了。

問：實(shí)現(xiàn)邊際收益等于邊際成本，就一定能做到利潤最大化嗎？

答：不是。除了滿足邊際收益等于邊際成本之外，還必須滿足邊際成本處于

上升階段這一條件。這就是所謂的一階條件和二階條件。如果在邊際成本下降階

段選擇生產(chǎn)以滿足邊際收益等于邊際成本，則會出現(xiàn)利潤最小化。要指出的是，

教科書往往暗含地假定了二階條件的成立。

問：為什么滿足了邊際收益與邊際成本相等的原則，仍然有可能虧損？

答：利潤可以是負(fù)值。因此，邊際收益與邊際成本相等時，利澗是最大化的，

但是有可能是負(fù)值：當(dāng)它是負(fù)值時，其絕對值是最小的，也就是說虧損最小。

第七講不完全競爭市場摘要和重點(diǎn)難點(diǎn)

1.內(nèi)容摘要

上一講討論了完全競爭條件下的企業(yè)行為，這一講討論企業(yè)在其他市場條件一一壟斷、壟斷競爭和寡頭壟

斷一一下的生產(chǎn)和定價決策。

第一節(jié)討論壟斷的成因。壟斷是與競爭相對立的另外一個極端，在這個市場中只有一個企業(yè)在經(jīng)營，因而

沒有任何的競爭因素。壟斷的原因是多方面的。第一個原因是，相對于市場規(guī)模而言，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求只允

許一家或少數(shù)幾家企業(yè)存在，其中如果真有一家企業(yè)就可以提供全部的產(chǎn)品與服務(wù)，由此導(dǎo)致的壟斷就是自然

壟斷。第二個原因是企業(yè)壟斷了生產(chǎn)所需要的特定的自然資源。第三個原因是法律或政府給予的，如憑借專利

形成壟斷或獲得政府特許經(jīng)營權(quán)。此外還有其他種種原因可以導(dǎo)致不同程度的壟斷，如品牌忠誠度、巨額的研發(fā)

投入、密集的廣告宣傳形成的各種進(jìn)入障礙。

第二節(jié)討論完全壟斷企業(yè)的定價與產(chǎn)量決策。完全壟斷企業(yè)指一個市場上只有一家企業(yè)存在，簡稱為壟斷。

壟斷企業(yè)的目標(biāo)同樣是利潤最大化，該企業(yè)面臨的成本特點(diǎn)也與所有企業(yè)一樣。但是，壟斷企業(yè)的收益特點(diǎn)與競

爭企業(yè)有著根本的區(qū)別。由于壟斷企業(yè)有能力影響價格，因此其面臨的需求曲線是向右下方傾斜，相應(yīng)地，其邊

際收益低于價格水平，并且也是隨著生產(chǎn)量和銷售量的增加而遞減。

為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，壟斷企業(yè)必須正確選擇產(chǎn)量，做到邊際收益與邊際成本相等，然后根據(jù)需求曲線來

制定能夠賣得出去的最高價格。此時，價格一定高于邊際收益和邊際成本。從短期來看，壟斷企業(yè)與競爭企業(yè)一

樣，可能出現(xiàn)四種利潤狀況：超額利潤，收支相抵，虧損但是繼續(xù)營業(yè)，虧損并且停止生產(chǎn)。從長期來看，

壟斷企業(yè)至少能夠獲得正常利潤，更多的情況下能夠獲取超額利潤。這是因?yàn)?，如果長期虧損，它會退出這個行

業(yè)；如果長期盈利，其他企業(yè)也因其壟斷地位而無法染指。

壟斷企業(yè)與競爭企業(yè)相比有一個重要性質(zhì)，即不存在供給曲線。這是因?yàn)椋瑝艛嗥髽I(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化,

要按照邊際收益與邊際成本相等的原則確定產(chǎn)量，再根據(jù)需求曲線確定價格。當(dāng)需求發(fā)生變動時，存在著只需要

改變產(chǎn)量而不需要改變價格就能夠繼續(xù)保持邊際收益和邊際成本相等的情況，也存在著當(dāng)需求發(fā)生

變動時不用改變產(chǎn)量但是要調(diào)整價格才能繼續(xù)維持邊際收益與價格相等的情況。

這兩種情況表明，價格和供給量之間不存在著穩(wěn)定的關(guān)系，因此供給曲線是不存

在的。要指出的是，這個性質(zhì)對所有的不完全競爭企業(yè)都成立。（這一部分視頻

課件里未講）。

第三節(jié)討論寡頭企業(yè)的行為模式。寡頭或寡頭壟斷的特點(diǎn)是，少數(shù)幾家廠商

左右了整個市場。這里的少數(shù)是指，企業(yè)數(shù)量少到每一個企業(yè)都有足夠的市場份

額，從而對市場有著舉足輕重的影響。顯然，寡頭企業(yè)比壟斷競爭企業(yè)更有能力

影響價格。由于企業(yè)數(shù)量少，所以這些企業(yè)相互之間有可能相互勾結(jié)。相應(yīng)地，

寡頭企業(yè)的均衡特點(diǎn)也會因?yàn)槭窍嗷ス唇Y(jié)還是相互競爭而有所不同。

由于競爭會兩敗俱傷，寡頭企業(yè)也有可能進(jìn)行公開勾結(jié)，這往往采取卡特爾

的形式。卡特爾實(shí)際上是指寡頭企業(yè)就企業(yè)經(jīng)營的某些方面如價格、產(chǎn)量、市場

范圍等問題達(dá)成協(xié)定，或者是指由這個協(xié)定維持的組織?？ㄌ貭枙鶕?jù)所有成員

企業(yè)的總利潤最大化目標(biāo)來確定總產(chǎn)量和價格，原則是確保市場邊際收益和整個

卡特爾的邊際成本相等。然后再根據(jù)各個成員企業(yè)的情況例如邊際成本情況來分

配產(chǎn)量。顯然，卡特爾等同于完全壟斷企業(yè)。但是，在卡特爾內(nèi)部，每個成員企

業(yè)都有暗中違背協(xié)定的動機(jī)，因此卡特爾組織并不穩(wěn)定。

暗中勾結(jié)往往采取價格領(lǐng)袖制的形式：這些寡頭企業(yè)為了避免競爭帶來的兩

敗俱傷，往往會在價格上達(dá)成一種默契，讓一些企業(yè)率先定價或調(diào)整價格，其他

企業(yè)跟從。

由于卡特爾的不穩(wěn)定，更多的情形寡頭之間的激烈競爭，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提出

了很多理論模型分析寡頭壟斷企業(yè)的生產(chǎn)和定價行為，其中古諾模型等就是經(jīng)典

的寡頭理論模型。古諾模型分析了相互競爭條件下各個寡頭企業(yè)的產(chǎn)量決策問題。

在這個模型中，每個企業(yè)都要根據(jù)對方的產(chǎn)量來確定自己的最優(yōu)產(chǎn)量，按照這個

方式確定的市場均衡就是古諾均衡，這在本質(zhì)上是納什均衡。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析還表明：寡頭之間會在產(chǎn)量上展開競爭。當(dāng)寡頭少時，產(chǎn)

量競爭影響利潤的價格效應(yīng)非常大一一增產(chǎn)會大幅降價從而導(dǎo)致利潤劇減，數(shù)量

效應(yīng)很小——增產(chǎn)直接帶來銷售增加利潤增加，因此寡頭之間的合作相對能夠維

持；當(dāng)寡頭不斷增加時，增加產(chǎn)量的價格效應(yīng)會越來越小，而數(shù)量效應(yīng)越來越大，

因此寡頭之間的勾結(jié)就越來越不穩(wěn)定；最后當(dāng)寡頭數(shù)量增加到接近競爭市場數(shù)量

時，就沒有價格效應(yīng)，只有數(shù)量效應(yīng)了。

寡頭壟斷市場只有少數(shù)幾家企業(yè)，因此它們的決策會相互影響，決策時就應(yīng)

該考慮對方的反應(yīng)。這個特點(diǎn)使得寡頭企業(yè)行為的分析主要以博弈論的方法為主。

博弈論是用以分析各個決策者的在決策相互影響時如何做出選擇以實(shí)現(xiàn)各自利

益最大化的一個強(qiáng)大工具，其基本要素包括參與人、決策（或行動）與收益。博

弈論的基本解是納什均衡，這是指所有參與博弈的各方所做決策都是對對方所做

決策的最優(yōu)反應(yīng)時所達(dá)到的一種狀態(tài)。各種復(fù)雜的博弈的解也都是圍繞著納什均

衡為核心展開的。納什均衡的特點(diǎn)是：在任何情況下，納什均衡都存在（如果允

許考慮混合策略）；納什均衡可能是一個，也可能是多個；納什均衡可能是有效

率的，也可能是沒有效率的；在多重納什均衡中，可能相互都是有效率的，也可

能有些是無效率的。納什均衡用于分析各種決策的結(jié)果，或者用于預(yù)測未來。前

面分析的古諾均衡就是納什均衡?？ㄌ貭柧馐欠穹€(wěn)定，也可以用博弈論來分析，

分析結(jié)果顯示，卡特爾均衡對成員企業(yè)而言是有效率的，但是不構(gòu)成納什均衡，

因而是不穩(wěn)定的。除非有強(qiáng)制性的約束，否則，卡特爾成員企業(yè)相互欺騙，違背

卡特爾協(xié)定，暗中或公開展開競爭，這才是常態(tài)。這就是納什均衡。這種納什均

衡也說明了卡特爾均衡的不穩(wěn)定性。

第四節(jié)討論壟斷競爭企業(yè)的生產(chǎn)與定價決策。在壟斷競爭市場上，存在著非

常多的企業(yè)，它們生產(chǎn)的商品雖然是同類的，但是有區(qū)別。因此，這些企業(yè)既在

同類產(chǎn)品上展開相互競爭，同時又對自己產(chǎn)品的獨(dú)特性具有壟斷。相應(yīng)地，與競

爭企業(yè)不一樣，壟斷競爭企業(yè)對價格有一定的影響力。企業(yè)在短期內(nèi)的盈利狀況

同樣可能出現(xiàn)四種情況。在長期，壟斷競爭企業(yè)與完全競爭企業(yè)一樣，只能獲取

正常利潤，其背后的邏輯也是一樣的一一企業(yè)會因虧損而退出，因盈利而加入。

壟斷競爭市場的長期均衡表明，該市場會出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。這是因?yàn)?，由于?/p>

均成本曲線是U型的，需求曲線是傾斜的，因此能夠保證需求曲線與平均成本曲

線相切的產(chǎn)量一定是在平均成本曲線最低點(diǎn)的左端。

第五節(jié)介紹價格歧視的商業(yè)實(shí)踐。由于壟斷企業(yè)能夠左右市場，因此往往可

以根據(jù)不同的消費(fèi)者或者消費(fèi)者不同的購買數(shù)量而對同一種商品收取不一樣的

價格，即進(jìn)行價格歧視。要進(jìn)行價格歧視，壟斷企業(yè)必須有能力對市場進(jìn)行分割，

而且分割后不同的市場有不同的需求價格彈性。價格歧視分為一級、二級和三級

三種。一級價格歧視又稱完全價格歧視，是指對每一單位銷售量都按照消費(fèi)者的

最高支付意愿收取價格，二級價格歧視是指根據(jù)消費(fèi)者購買的不同數(shù)量收取不同

的價格，三級價格歧視是指在不同的市場收取不同的價格。顯然，一級價格歧視

是二級價格歧視的極端形式。

從結(jié)果看，價格歧視增加了企業(yè)的利潤，減少了消費(fèi)者的消費(fèi)者剩余，并且

以這種不公平為代價促進(jìn)了資源配置效率的改善。在完全價格歧視的極端情形下,

壟斷企業(yè)和競爭企業(yè)可以做到P=MC,因此具有一樣的效率，只是分配更為不公。

第六節(jié)對不完全競爭市場的效率進(jìn)行了分析，得出的結(jié)論是：競爭企業(yè)價格

和成本最低，低于所有的不完全競爭企業(yè)；競爭企業(yè)產(chǎn)量最多，多于所有的不完

全競爭企業(yè)；在利潤方面，競爭企業(yè)和壟斷競爭企業(yè)一樣都只能掙得正常利潤，

而壟斷企業(yè)和寡頭壟斷企業(yè)常常能夠獲得超額利潤；在價格與長期邊際成本的關(guān)

系上，只有競爭企業(yè)能夠做到二者相等，所有不完全競爭企業(yè)的價格都高于長期

邊際成本（進(jìn)行完全價格歧視的企業(yè)除外）。因此，直觀而言，既然競爭企業(yè)以

最低價格生產(chǎn)了最多的產(chǎn)量，因此它比不完全競爭的企業(yè)更有效率（再一次強(qiáng)調(diào)，

進(jìn)行完全價格歧視的企業(yè)除外）。

2.基本概念

不完全競爭，寡頭（壟斷）,院全）壟斷，壟斷競爭，自然壟斷；價格歧視，

一級價格歧視，二級價格歧視，三級價格歧視；古諾均衡，反應(yīng)函數(shù)，反應(yīng)曲線；

價格領(lǐng)袖制，卡特爾，博弈論，納什均衡。

3.基本原理

1.不完全競爭市場中，企業(yè)需求曲線向右下方傾斜。

2.不完全競爭市場中，邊際收益低于平均收益和價格。

3.不完全競爭市場不存在著供給曲線。

4.在短期，不完全競爭市場中的企業(yè)與完全競爭市場中的企業(yè)一樣，利潤

最大化決策有可能帶來四種不同的利潤情形：超額利潤，正常利潤，虧

損但繼續(xù)營業(yè)，虧損并停止?fàn)I業(yè)。

5.在長期，壟斷競爭企業(yè)與完全競爭企業(yè)一樣，只能獲取正常利潤，壟斷

和寡頭企業(yè)有能力獲得超額利潤。

6.壟斷企業(yè)有能力進(jìn)行價格歧視，包括一級、二級和三級價格歧視。

7.在一級價格歧視（完全價格歧視）下，利潤最大化的條件也是價格等于

邊際成本，這是因?yàn)榇藭r邊際收益與價格相等。

8.壟斷競爭企業(yè)總是會出現(xiàn)生產(chǎn)能力過剩。

9.寡頭壟斷企業(yè)可能會相互競爭，也可能會相互勾結(jié)。當(dāng)它們相互勾結(jié)時，

受到反壟斷法的限制，它們可能進(jìn)行暗中勾結(jié)。公開勾結(jié)往往采取卡特

爾的形式；暗中勾結(jié)往往采取價格領(lǐng)袖制的形式。

10.博弈論是分析寡頭壟斷的強(qiáng)大工具，其解是納什均衡。

11.在具備一定條件下，完全競爭市場能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效率配置，不完全

競爭市場不能實(shí)現(xiàn)資源有效率配置（完全價格歧視除外）。

4.重點(diǎn)難點(diǎn)

1.自然壟斷產(chǎn)生的原因。

2.古諾均衡的概念和求解。

3.博弈論與納什均衡。

4,不完全競爭市場不存在著供給曲線，只有完全競爭市場才存在著供給曲線。

（本視頻沒有涉及此點(diǎn)）

5.即問即答

問：壟斷了自然資源，就可以形成自然壟斷嗎？

答：錯。自然壟斷與自然資源無關(guān)，是規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求和市場規(guī)模限制結(jié)合

的產(chǎn)物。

問：競爭企業(yè)的利潤最大化條件是價格與邊際成本相等，不完全競爭企業(yè)要

求邊際收益與邊際成本相等，因此它們利潤最大化條件是不同的，對嗎?

答：錯。本質(zhì)上它們的條件都是邊際收益和邊際成本相等，只是在競爭市

場中，邊際收益與價格相等，這是一種特例。

問：不完全競爭的企業(yè)的供給曲線與競爭企業(yè)一樣，都是邊際成本曲線？

答：錯。無論是壟斷，還是壟斷競爭，或是寡頭壟斷，都不存在著供給曲

線，因?yàn)閷λ鼈兌?，價格與供給量之間缺乏穩(wěn)定的一一對應(yīng)聯(lián)系。

問：納什均衡一定是有效率的嗎？

答：錯。納什均衡可能是沒有效率的，例如囚徒困境。古諾均衡就是納什

均衡，但是對企業(yè)而言是兩敗俱傷。

問：任何博弈都一定有納什均衡嗎？

答：對。如果考慮所有的策略，一定有納什均衡存在。不過，如果只考慮

純策略，有的博弈可能不存在納什均衡。

一、基本概念與原理小結(jié)

1.內(nèi)容摘要

市場包括產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場兩大類，而且兩者相互聯(lián)系一一生產(chǎn)產(chǎn)

品需要有生產(chǎn)要素的投入，而購買產(chǎn)品則需要動用出售生產(chǎn)要素獲得的收入。

第三、四和五章從技術(shù)關(guān)系和市場結(jié)構(gòu)兩個方面討論了產(chǎn)品市場中的價格與數(shù)

量的決定。這個框架也適用于對生產(chǎn)要素市場的理解一一生產(chǎn)要素的價格與使

用數(shù)量也是由供給與需求兩個方面的力量決定的，而且生產(chǎn)要素的市場結(jié)構(gòu)影

響著供給與需求的相互作用。

第一至五節(jié)討論競爭條件下生產(chǎn)要素價格的決定，其中第一節(jié)討論企業(yè)對

生產(chǎn)要素的需求，第二節(jié)討論生產(chǎn)要素的供給，第三至五節(jié)將生產(chǎn)要素的供給

與需求結(jié)合起來，具體討論勞動、土地與資本的價格決定。第六節(jié)討論壟斷市

場中生產(chǎn)要素價格的決定。顯然，生產(chǎn)要素市場與產(chǎn)品市場是對稱的。

第一節(jié)指出，在生產(chǎn)和消費(fèi)決策中適用的”等邊際原理”-----種選擇的

新增收益與新增成本相等一一在市場要素需求決策中也適用。企業(yè)必須做到投

入最后一單位生產(chǎn)要素所產(chǎn)生的收益一一即邊際收益產(chǎn)品（MRP）,與企業(yè)使用

該要素需要額外支付的成本一一即邊際要素成本（MFC）——相等，即MRP=

MFCo

在收益方面，邊際收益產(chǎn)品（MRP）既然是額外使用一單位生產(chǎn)要素帶來

的新增收益，那么它可以分解為額外生產(chǎn)要素帶來的新增產(chǎn)量乘以額外產(chǎn)量帶

來的收益；前者為邊際產(chǎn)量（MP）,后者為邊際收益（MR）,因此

MRP=MP?MR。由于是競爭市場，因此產(chǎn)量的邊際收益（MR）和產(chǎn)品的價格

（P）相等，即MR=Po于是，邊際收益產(chǎn)品（MRP）在競爭條件下就等于生產(chǎn)

要素的邊際產(chǎn)量（MP）和產(chǎn)品的價格（P）的乘積，即MRP=MP-R=

MP?P,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)稱這個乘積為邊際產(chǎn)品價值（VMP）o

在成本方面，最后一單位生產(chǎn)要素需要開支的成本就是該生產(chǎn)要素的價格

W,即MFC=Wo

因此，競爭企業(yè)對生產(chǎn)要素需求的原則是，將生產(chǎn)要素的使用量確定在確

保邊際產(chǎn)品價值與要素價格相等即VMP=W的水平上。這就意味著，競爭市場

中企業(yè)對生產(chǎn)要素的需求曲線與邊際產(chǎn)品價值曲線是重合的。由于邊際報酬遞

減規(guī)律的存在，VMP曲線也是遞減的，從而企業(yè)對生產(chǎn)要素的需求曲線是向右

下方傾斜的一一企業(yè)對生產(chǎn)要素的需求隨著該要素的價格下降而增加。將企業(yè)

對生產(chǎn)要素的需求曲線水平加總起來，就可以得到生產(chǎn)要素的市場需求曲線

第二節(jié)利用預(yù)算線和無差異曲線對生產(chǎn)要素的供給進(jìn)行了一般性的分析。

生產(chǎn)要素是由居民戶供給的，居民戶在產(chǎn)品市場中是消費(fèi)者，在生產(chǎn)要素市場

中是要素供給者。對居民戶而言，生產(chǎn)要素可以自用以獲得效用（例如像時間

用于閑暇），也可以出售給企業(yè)（受雇于企業(yè)）獲得收入，進(jìn)而用收入購買商品

進(jìn)行消費(fèi)，從中獲得效用。另一方面，居民戶擁有的生產(chǎn)要素是有限的，要素

的價格也是既定的，這構(gòu)成了居民戶的約束。顯然，居民戶是在要素價格和擁

有的生產(chǎn)要素數(shù)量有限這兩種約束下，選擇如何使用自己的生產(chǎn)要素，其中包

括供給多少生產(chǎn)要素給企業(yè)，多少自用。因此，生產(chǎn)要素的價格影響著居民戶

對生產(chǎn)要素的供給。一般而言，隨著生產(chǎn)要素價格的上升，其供給量也會上

升，由此我們可以得到生產(chǎn)要素的供給曲線。需要說明的一點(diǎn)是，后面討論的

勞動、土地和資本的供給都是只出售一定時間的使用權(quán)，即被企業(yè)租用而不是

買斷，因此所涉及到的價格是租金價格。

第三節(jié)利用前面建立的理論對勞動市場展開分析，討論工資水平和勞動就

業(yè)量的決定。第一節(jié)中的生產(chǎn)要素需求理論可以直接運(yùn)用于這里，而第二節(jié)的

生產(chǎn)要素供給理論運(yùn)用于勞動供給時有其自己的特點(diǎn)，需要進(jìn)一步分析。居民

戶將自己擁有的時間用于閑暇和工作，其中工作可以帶給他收入，進(jìn)而支持他

消費(fèi)并獲得效用。因此，居民戶需要做出決策，是將自己擁有的時間用于