定向增發(fā)股份認(rèn)購(gòu)合同2024年

定向增發(fā)股份認(rèn)購(gòu)合同2024年合同目錄第一章：總則1.1合同目的1.2合同適用范圍1.3合同解釋第二章：合同主體2.1甲方（發(fā)行方）信息2.2乙方（認(rèn)購(gòu)方）信息2.3各方權(quán)利與義務(wù)第三章：定向增發(fā)股份3.1股份增發(fā)概述3.2股份增發(fā)數(shù)量及價(jià)格3.3股份增發(fā)的資金用途第四章：認(rèn)購(gòu)條款4.1認(rèn)購(gòu)資格4.2認(rèn)購(gòu)價(jià)格4.3認(rèn)購(gòu)方式及流程第五章：股份交付5.1股份交付時(shí)間5.2股份交付方式5.3股份登記與過(guò)戶第六章：資金支付6.1支付時(shí)間6.2支付方式6.3資金監(jiān)管第七章：信息披露7.1披露義務(wù)7.2披露內(nèi)容7.3披露時(shí)間第八章：保密條款8.1保密信息范圍8.2保密期限8.3保密責(zé)任第九章：風(fēng)險(xiǎn)揭示9.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)9.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)9.3法律風(fēng)險(xiǎn)第十章：合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第十一章：違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3賠償與補(bǔ)償?shù)谑拢籂?zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決程序12.3法律適用與管轄第十三章：其他13.1通知與送達(dá)13.2合同生效13.3附加條款第十四章：合同簽訂14.1簽訂方14.2簽訂時(shí)間14.3簽訂地點(diǎn)第一章：總則1.1合同目的本合同旨在明確甲方（發(fā)行方）與乙方（認(rèn)購(gòu)方）之間關(guān)于定向增發(fā)股份的認(rèn)購(gòu)事宜，確立雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2合同適用范圍本合同適用于甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，向乙方定向增發(fā)股份的行為。1.3合同解釋本合同的解釋應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，任何對(duì)合同條款的疑問(wèn)或爭(zhēng)議，應(yīng)由雙方協(xié)商解決。第二章：合同主體2.1甲方（發(fā)行方）信息2.1.1甲方名稱：______2.1.2甲方地址：______2.1.3甲方法定代表人：______2.2乙方（認(rèn)購(gòu)方）信息2.2.1乙方名稱：______2.2.2乙方地址：______2.2.3乙方法定代表人：______2.3各方權(quán)利與義務(wù)2.3.1甲方有權(quán)按照合同約定向乙方發(fā)行股份，并收取相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。2.3.2乙方有權(quán)按照合同約定認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的股份，并支付相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。2.3.3雙方應(yīng)遵守本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第三章：定向增發(fā)股份3.1股份增發(fā)概述3.1.1甲方擬向乙方定向增發(fā)股份，以籌集資金用于公司的發(fā)展。3.1.2定向增發(fā)股份的具體方案應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。3.2股份增發(fā)數(shù)量及價(jià)格3.2.1股份增發(fā)數(shù)量：______股。3.2.2股份增發(fā)價(jià)格：______元/股。3.3股份增發(fā)的資金用途3.3.1甲方應(yīng)將定向增發(fā)股份所籌集的資金用于______。3.3.2甲方應(yīng)向乙方披露資金使用的具體計(jì)劃和進(jìn)度。第四章：認(rèn)購(gòu)條款4.1認(rèn)購(gòu)資格4.1.1乙方應(yīng)具備法律法規(guī)及甲方公司章程規(guī)定的認(rèn)購(gòu)資格。4.1.2乙方應(yīng)向甲方提供認(rèn)購(gòu)資格的相關(guān)證明文件。4.2認(rèn)購(gòu)價(jià)格4.2.1認(rèn)購(gòu)價(jià)格應(yīng)根據(jù)甲方董事會(huì)決議及股東大會(huì)批準(zhǔn)的方案確定。4.2.2認(rèn)購(gòu)價(jià)格不得低于甲方最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值。4.3認(rèn)購(gòu)方式及流程4.3.1認(rèn)購(gòu)方式：乙方應(yīng)以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的股份。4.3.2認(rèn)購(gòu)流程：乙方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付至甲方指定賬戶。第五章：股份交付5.1股份交付時(shí)間5.1.1甲方應(yīng)在乙方支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后的______個(gè)工作日內(nèi)完成股份交付。5.1.2股份交付時(shí)間如有變更，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方。5.2股份交付方式5.2.1股份交付方式為電子登記，甲方應(yīng)通過(guò)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成股份登記。5.2.2股份交付完成后，甲方應(yīng)向乙方出具股份登記證明。5.3股份登記與過(guò)戶5.3.1股份登記：甲方應(yīng)確保乙方認(rèn)購(gòu)的股份在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成登記。5.3.2股份過(guò)戶：甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成股份的過(guò)戶手續(xù)。第六章：資金支付6.1支付時(shí)間6.1.1乙方應(yīng)在合同簽訂后的______個(gè)工作日內(nèi)支付全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。6.1.2支付時(shí)間如有變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。6.2支付方式6.2.1認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的支付應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。6.2.2乙方應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付至甲方指定的銀行賬戶。6.3資金監(jiān)管6.3.1甲方應(yīng)將收到的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)存入專門的資金監(jiān)管賬戶。6.3.2資金監(jiān)管賬戶應(yīng)接受乙方的監(jiān)督，確保資金?？顚Ｓ谩５谄哒拢盒畔⑴?.1披露義務(wù)7.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)披露定向增發(fā)股份的相關(guān)信息。7.1.2乙方應(yīng)配合甲方的信息披露工作，提供必要的信息和文件。7.2披露內(nèi)容7.2.1披露內(nèi)容包括但不限于股份增發(fā)方案、認(rèn)購(gòu)方資格、認(rèn)購(gòu)價(jià)格、資金用途等。7.2.2甲方應(yīng)確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.3披露時(shí)間7.3.1甲方應(yīng)在定向增發(fā)股份前______個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信息。7.3.2甲方應(yīng)在股份交付完成后______個(gè)工作日內(nèi)披露股份登記情況。第八章：保密條款8.1保密信息范圍8.1.1雙方在合同談判、簽訂及履行過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他保密信息均屬于保密信息。8.1.2保密信息不包括公眾已知或非因一方違反保密義務(wù)而為公眾所知的信息。8.2保密期限8.2.1雙方應(yīng)自知悉保密信息之日起至保密信息公開之日止，對(duì)保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。8.2.2保密期限不受合同終止或解除的影響。8.3保密責(zé)任8.3.1違反保密義務(wù)的一方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的一切損失。8.3.2雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密信息的泄露。第九章：風(fēng)險(xiǎn)揭示9.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)9.1.1乙方應(yīng)充分了解并接受定向增發(fā)股份可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于股價(jià)波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。9.1.2甲方應(yīng)向乙方充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并提供必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料。9.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)9.2.1乙方應(yīng)充分了解并接受甲方的經(jīng)營(yíng)狀況可能對(duì)股份價(jià)值產(chǎn)生的影響。9.2.2甲方應(yīng)向乙方披露公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃。9.3法律風(fēng)險(xiǎn)9.3.1乙方應(yīng)充分了解并接受因法律法規(guī)變化可能帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。9.3.2甲方應(yīng)確保定向增發(fā)股份的行為符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十章：合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。10.1.2變更合同應(yīng)采用書面形式，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。10.2合同解除條件10.2.1一方嚴(yán)重違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后在合理期限內(nèi)未予糾正的，另一方有權(quán)解除合同。10.2.2一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，另一方有權(quán)解除合同。10.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)10.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理合同終止后的事宜。10.3.2合同終止不影響雙方在合同終止前已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。第十一章：違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未履行或未完全履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。11.1.2一方違反合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的直接損失。11.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因追究違約責(zé)任而產(chǎn)生的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。11.3賠償與補(bǔ)償11.3.1賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失和合同約定確定。11.3.2雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商確定賠償與補(bǔ)償?shù)木唧w事宜。第十二章：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。12.1.2協(xié)商不成的，雙方可向甲方所在地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決程序12.2.1一方提出爭(zhēng)議，應(yīng)書面通知另一方，并說(shuō)明爭(zhēng)議事項(xiàng)和解決要求。12.2.2雙方應(yīng)在收到通知后______天內(nèi)進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成的，可按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。12.3法律適用與管轄12.3.1本合同的訂立、解釋、執(zhí)行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.3.2本合同項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，雙方同意提交甲方所在地人民法院管轄。第十三章：其他13.1通知與送達(dá)13.1.1雙方應(yīng)以書面形式進(jìn)行通知，通知方式包括但不限于郵寄、電子郵件、傳真等。13.1.2通知的送達(dá)地址以本合同首部所列地址為準(zhǔn)，如有變更，應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方。13.2合同生效13.2.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。13.2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.3附加條款13.3.1雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商確定本合同的附加條款。13.3.2附加條款一經(jīng)雙方確認(rèn)，即成為本合同不可分割的一部分。第十四章：合同簽訂14.1簽訂方甲方（全稱）：______乙方（全稱）：______14.2簽訂時(shí)間本合同于____年____月____日在______簽訂。14.3簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為：______。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、附件條款概述在多方為主導(dǎo)的定向增發(fā)股份認(rèn)購(gòu)合同中，附件條款扮演著至關(guān)重要的角色，它們?yōu)楹贤膱?zhí)行提供了詳細(xì)的操作指南和補(bǔ)充信息。這些附件條款通常涉及合同的具體實(shí)施細(xì)節(jié)，包括但不限于股份認(rèn)購(gòu)的具體流程、各方的具體責(zé)任、股份的交付與登記、資金的支付與監(jiān)管、信息披露的要求、保密協(xié)議的具體內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)揭示的詳細(xì)說(shuō)明、違約責(zé)任的明確界定、爭(zhēng)議解決的具體程序等。二、附件條款的制定原則合法性原則：附件條款的內(nèi)容必須符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。公平性原則：附件條款應(yīng)體現(xiàn)合同各方的權(quán)利和義務(wù)平衡，確保各方利益的公平對(duì)待。明確性原則：附件條款應(yīng)具體明確，避免含糊不清的表述，以減少合同執(zhí)行過(guò)程中的爭(zhēng)議?？刹僮餍栽瓌t：附件條款應(yīng)具有可操作性，確保合同各方能夠按照條款執(zhí)行合同。三、附件條款的主要內(nèi)容股份認(rèn)購(gòu)流程附件：詳細(xì)描述股份認(rèn)購(gòu)的步驟，包括認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)、資格審核、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)、款項(xiàng)支付等。資金支付與監(jiān)管附件：規(guī)定認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的支付方式、時(shí)間、監(jiān)管賬戶的設(shè)立與管理。股份交付與登記附件：明確股份交付的時(shí)間、方式以及股份登記的流程和責(zé)任方。信息披露附件：詳細(xì)說(shuō)明信息披露的要求，包括披露的內(nèi)容、時(shí)間、方式和責(zé)任方。保密協(xié)議附件：規(guī)定保密信息的范圍、期限、責(zé)任以及違反保密義務(wù)的后果。風(fēng)險(xiǎn)揭示附件：詳細(xì)闡述定向增發(fā)股份可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。違約責(zé)任附件：明確違約行為的界定、違約責(zé)任的承擔(dān)以及賠償和補(bǔ)償?shù)挠?jì)算方法。爭(zhēng)議解決附件：規(guī)定爭(zhēng)議解決的方式、程序、適用法律和管轄法院。四、附件條款的執(zhí)行與管理執(zhí)行監(jiān)督：合同各方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)附件條款的執(zhí)行監(jiān)督，確保條款得到有效實(shí)施。定期檢查：合同各方應(yīng)定期檢查附件條款的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行中的問(wèn)題。信息共享：合同各方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，及時(shí)交流附件條款的執(zhí)行情況和項(xiàng)目進(jìn)展。風(fēng)險(xiǎn)管理：合同各方應(yīng)共同評(píng)估附件條款執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。變更管理：合同各方應(yīng)建立變更管理機(jī)制，對(duì)附件條款的變更進(jìn)行嚴(yán)格審批和控制。五、附件條款的變更與終止變更條件：附件條款的變更應(yīng)基于合同各方的共同協(xié)商，并以書面形式確認(rèn)。變更程序：附件條款的變更應(yīng)遵循合同約定的變更程序，包括提出變更請(qǐng)求、協(xié)商變更內(nèi)容、書面確認(rèn)變更結(jié)果等。終止條件：附件條款的終止應(yīng)基于合同各方的共同協(xié)商，或因合同終止、解除等原因。終止程序：附件條款的終止應(yīng)遵循合同約定的終止程序，包括提出終止請(qǐng)求、協(xié)商終止條件、書面確認(rèn)終止結(jié)果等。六、附件條款的法律效力合同效力：附件條款作為合同的一部分，具有與主合同同等的法律效力。解釋優(yōu)先：在合同條款與附件條款發(fā)生沖突時(shí)，附件條款應(yīng)優(yōu)先解釋和適用。補(bǔ)充效力：附件條款對(duì)主合同內(nèi)容的補(bǔ)充和細(xì)化，具有補(bǔ)充合同內(nèi)容的效力。七、附件條款的爭(zhēng)議解決協(xié)商解決：合同各方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決附件條款執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。調(diào)解解決：協(xié)商不成的，合同各方可以選擇調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。仲裁或訴訟：調(diào)解不成的，合同各方可以根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議。八、附件條款的附加說(shuō)明附件條款的解釋權(quán)：附件條款的解釋權(quán)歸合同各方共同所有，任何一方不得擅自解釋。附件條款的補(bǔ)充：合同各方可以根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商確定附件條款的補(bǔ)充內(nèi)容。附件條款的效力沖突：附件條款與主合同內(nèi)容發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以最新確認(rèn)的條款為準(zhǔn)。通過(guò)上述附件條款及說(shuō)明，合同各方可以確保合同的全面性和可執(zhí)行性，同時(shí)為合同的順利實(shí)施和管理提供明確的指導(dǎo)和依據(jù)。附件條款的制定和執(zhí)行，是合同管理的重要組成部分，對(duì)于保障合同各方的權(quán)益具有重要意義。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：附件一：股份認(rèn)購(gòu)流程詳細(xì)說(shuō)明，包括認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表格和認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書樣本。附件二：資金支付與監(jiān)管協(xié)議，明確資金的支付流程和監(jiān)管機(jī)制。附件三：股份交付與登記指南，詳述股份交付的時(shí)間表和登記流程。附件四：信息披露要求，包括披露的時(shí)間點(diǎn)、內(nèi)容和格式。附件五：保密協(xié)議，詳細(xì)規(guī)定保密信息的范圍和保密期限。附件六：風(fēng)險(xiǎn)揭示聲明，由各方簽署，確認(rèn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的了解和接受。附件七：違約責(zé)任條款，明確違約的定義、責(zé)任和賠償機(jī)制。附件八：爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟的具體程序和規(guī)則。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于未按合同約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、未按時(shí)交付股份、違反信息披露要求、泄露保密信息等。違約行為的認(rèn)定應(yīng)基于合同條款和實(shí)際行為的對(duì)比分析，由合同各方協(xié)商確定或由仲裁機(jī)構(gòu)裁定。一旦違約行為被認(rèn)定，違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并根據(jù)合同條款承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。三、法律名詞及解釋：定向增發(fā)：指上市公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股份的行為。認(rèn)購(gòu)方：指同意按照合同約定的條件購(gòu)買增發(fā)股份的一方。發(fā)行方：指上市公司本身，即增發(fā)股份的發(fā)行主體。保密信息：指在合同執(zhí)行過(guò)程中知悉的，不為公眾所知悉且具有商業(yè)價(jià)