商法分類模擬27

商法分類模擬27一、單項(xiàng)選擇題1.

中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司的貨輪海王星號，運(yùn)輸一批小麥前往歐洲，但在起航前，發(fā)現(xiàn)該海王星號存貨的冷庫失靈，但由于當(dāng)時(shí)正值冬季，于是對冷庫（江南博哥）失靈的現(xiàn)象未予理會，遂開航前往歐洲。但在經(jīng)過中東地區(qū)之時(shí)，由于當(dāng)?shù)貞?zhàn)亂頻繁，附近海域不安全，海王星號船長臨時(shí)決定改道繞行好望角，不料這一繞行耽誤了時(shí)間，而且當(dāng)?shù)貙贌釒夂?，?dāng)海王星到達(dá)鹿特丹港后發(fā)現(xiàn)小麥已經(jīng)部分嚴(yán)重變質(zhì)，則該由誰來承擔(dān)該責(zé)任?______A.貨主自行承擔(dān)B.中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司C.中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司承擔(dān)冷庫失靈而造成的損失，不承擔(dān)繞航造成的損失D.海王星號船長正確答案：C[考點(diǎn)]承運(yùn)人的責(zé)任[解析]根據(jù)《海商法》第47條的規(guī)定，承運(yùn)人在船舶開航前和開航時(shí)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎處理，使船舶處于適航狀態(tài)，妥善配備船員、裝備船舶和配備供應(yīng)品，并使貨艙、冷藏艙、冷氣艙和其他載貨處所適于并能安全收受、載運(yùn)和保管貨物。故此，本題中海王星號冷庫失靈，承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)此部分責(zé)任。

《海商法》第49條第2款規(guī)定，船舶在海上為救助或者企圖救助人命或者財(cái)產(chǎn)而發(fā)生的繞航或者其他合理繞航，不屬于違反規(guī)定的行為。故此，本案中，繞航好望角屬于合理繞航，對此部分的損失，承運(yùn)人不承擔(dān)責(zé)任。

2.

A公司委托B班輪公司進(jìn)行海上貨物運(yùn)輸，B公司又將貨物運(yùn)輸委托給C班輪公司，貨物在運(yùn)輸途中發(fā)生不可免責(zé)的毀損，A公司可以向誰要求賠償?______A.只能向B公司要求賠償B.只能向C公司要求賠償C.既可以向B公司也可以向C公司要求賠償D.只能同時(shí)向B公司和C公司要求賠償正確答案：C[考點(diǎn)]承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人的責(zé)任[解析]《海商法》第60條規(guī)定，“承運(yùn)人將貨物運(yùn)輸或者部分運(yùn)輸委托給實(shí)際承運(yùn)人履行的，承運(yùn)人仍然應(yīng)當(dāng)依照本章規(guī)定對全部運(yùn)輸負(fù)責(zé)。對實(shí)際承運(yùn)人承擔(dān)的運(yùn)輸，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)對實(shí)際承運(yùn)人的行為或者實(shí)際承運(yùn)人的受雇人、代理人在受雇或者受委托的范圍內(nèi)的行為負(fù)責(zé)?！盋選項(xiàng)正確。

3.

某船舶在海上運(yùn)輸貨物時(shí)突遇暴風(fēng)雨，船上甲托運(yùn)人的貨物被淋濕，為了船舶的安全，船長命令將乙托運(yùn)人的貨物拋棄，船舶的航期被耽誤，丙托運(yùn)人的貨物腐爛，丁托運(yùn)人的貨物運(yùn)送到目的地后市場價(jià)格已經(jīng)大大下跌，以上各項(xiàng)屬于共同海損的是：______A.甲托運(yùn)人的貨物損失B.乙托運(yùn)人的貨物損失C.丙托運(yùn)人的貨物損失D.丁托運(yùn)人的行市損失正確答案：B[考點(diǎn)]共同海損的范圍[解析]《海商法》第193條規(guī)定，共同海損是指在同一海上航程中，船舶、貨物和其他財(cái)產(chǎn)遭遇共同危險(xiǎn)，為了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊犧牲、支付的特殊費(fèi)用。無論在航程中或者在航程結(jié)束后發(fā)生的船舶或者貨物因遲延所造成的損失，包括船期損失和行市損失以及其他間接損失，均不得列入共同海損。根據(jù)該條的規(guī)定，共同海損必須是為了共同安全采取合理措施直接造成的損失，本題中甲、丙、丁托運(yùn)人的損失都不是為了共同安全采取合理措施直接造成的損失，所以ACD選項(xiàng)不正確，乙托運(yùn)人的貨物被拋棄是為了船舶和貨物等的共同安全有意采取的合理措施造成的損失，應(yīng)列入共同海損，所以B選項(xiàng)正確。

4.

東方紡織股份有限公司是一家專門生產(chǎn)外貿(mào)服裝的企業(yè)，2014年6月11日，東方紡織股份有限公司與遠(yuǎn)航船務(wù)公司簽訂海上貨物運(yùn)輸合同，約定由遠(yuǎn)航船務(wù)公司將東方紡織股份有限公司的3000套制衣托運(yùn)至非洲，依照我國相關(guān)法律的規(guī)定，關(guān)于雙方海上貨物運(yùn)輸合同，說法錯(cuò)誤的是：______A.遠(yuǎn)航船務(wù)公司的船舶在裝貨港開航后，東方紡織股份有限公司可以解除該海上貨物運(yùn)輸合同，但東方紡織股份有限公司應(yīng)當(dāng)向遠(yuǎn)航船務(wù)公司支付約定運(yùn)費(fèi)的一半B.遠(yuǎn)航船務(wù)公司的船舶開航后，東方紡織股份有限公司不能解除該海上貨物運(yùn)輸合同C.船舶在裝貨港開航前，因另一家船務(wù)公司的船舶駕駛失誤與該托運(yùn)船舶相撞，導(dǎo)致船舶破損，無法起航，則東方紡織股份有限公司和遠(yuǎn)航船務(wù)公司均可以解除合同，貨物的卸船費(fèi)用則由東方紡織股份有限公司承擔(dān)D.船舶在裝貨港開航前，突遇海嘯無法起航，則東方紡織股份有限公司和遠(yuǎn)航船務(wù)公司均可以解除合同正確答案：A[考點(diǎn)]海上貨物運(yùn)輸合同[解析]《海商法》第89條規(guī)定，船舶在裝貨港開航前，托運(yùn)人可以要求解除合同。但托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人支付約定運(yùn)費(fèi)的一半，所以B是正確的，A是錯(cuò)誤的。第90條規(guī)定，船舶在裝貨港開航前，因不可抗力或者其他不能歸責(zé)于承運(yùn)人和托運(yùn)人的原因致使合同不能履行的，雙方均可以解除合同，并互相不負(fù)賠償責(zé)任。貨物已經(jīng)裝船的，托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)裝卸費(fèi)用；已經(jīng)簽發(fā)提單的，托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)將提單退還承運(yùn)人。所以C和D都是正確的。

5.

美國A公司以海運(yùn)方式向中國B公司出口一批精密儀器，委托日本C遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司承運(yùn)。C公司接貨并且檢驗(yàn)后，向A公司簽發(fā)了提單，并記載了收貨人的名稱。B公司收到提單后，遇到D公司向其追討欠款。于是欲將該提單轉(zhuǎn)讓給D公司以清償欠款。根據(jù)《海商法》的規(guī)定，B公司應(yīng)采取下列哪種方式?______A.通過記名背書轉(zhuǎn)讓B.通過空白背書轉(zhuǎn)讓C.無需背書，即可轉(zhuǎn)讓D.不得轉(zhuǎn)讓正確答案：D[考點(diǎn)]提單的轉(zhuǎn)讓[解析]根據(jù)《海商法》第79條的規(guī)定，提單的轉(zhuǎn)讓，依照下列規(guī)定執(zhí)行：(1)記名提單：不得轉(zhuǎn)讓；(2)指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓；(3)不記名提單：無需背書，即可轉(zhuǎn)讓。本題中的提單為記名提單，因而不得轉(zhuǎn)讓。C項(xiàng)指的是不記名提單；A、B項(xiàng)是指示提單的轉(zhuǎn)讓方式；所以D為正確答案。

6.

甲船運(yùn)公司將自己的“黑沙”號船舶抵押給乙公司，之后甲公司又將該船舶抵押給丙公司，再之后甲又將該船舶賣給了丁，并辦理了登記過戶手續(xù)，那么，下列說法不正確的是：______A.假設(shè)乙、丙的抵押權(quán)未登記，則乙、丙無權(quán)追及于丁，乙、丙的債權(quán)轉(zhuǎn)化為普通債權(quán)B.假設(shè)乙、丙的抵押權(quán)均登記，則乙、丙可追及于丁拍賣該船舶并就所得價(jià)款優(yōu)先受償C.假設(shè)乙、丙的抵押權(quán)未登記，但仍然可以對甲享有優(yōu)先權(quán)D.假設(shè)乙的抵押權(quán)登記，丙的抵押權(quán)未登記，在乙追及于丁拍賣船舶并就所得價(jià)款優(yōu)先受償后所余部分價(jià)款，丙有權(quán)優(yōu)先受償正確答案：A[考點(diǎn)]船舶抵押權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)之間的關(guān)系[解析]A項(xiàng)答案錯(cuò)誤，當(dāng)選。乙和丙的抵押權(quán)仍然是擔(dān)保物權(quán)，所以乙和丙的債權(quán)并非轉(zhuǎn)變成普通債權(quán)。B答案正確，不選。因?yàn)榈盅簷?quán)都登記了，所以設(shè)定在先權(quán)利在先，可以對抗丁。C項(xiàng)答案正確，不選。乙、丙的抵押權(quán)雖然未登記不得對抗第三人，但仍屬擔(dān)保物權(quán)，所以乙、丙的債權(quán)并非轉(zhuǎn)變成普通債權(quán)，仍具有優(yōu)先性。D項(xiàng)正確，不選。乙的抵押權(quán)登記，丙的抵押權(quán)未登記，在乙追及與丁拍賣船舶并就所得價(jià)款優(yōu)先受償后，所余部分價(jià)款，丙有權(quán)優(yōu)先受償。

7.

某一船舶上設(shè)立有以下權(quán)利：①抵押權(quán)40萬元，且已登記；②抵押權(quán)20萬元；③船舶優(yōu)先權(quán)50萬元；④船舶留置權(quán)30萬元。那么該船舶拍賣所得價(jià)款的清償順序?yàn)椋篲_____A.①②③④B.③④②①C.①③④②D.③④①②正確答案：D[考點(diǎn)]船舶上的債務(wù)[解析]《海商法》第25條規(guī)定：“船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償，船舶抵押權(quán)后于船舶留置權(quán)受償。前款所稱船舶留置權(quán)，是指造船人、修船人在合同另一方未履行合同時(shí)，可以留置所占有的船舶，以保證造船費(fèi)用或者修船費(fèi)用得以償還的權(quán)利。船舶留置權(quán)在造船人、修船人不再占有所造或者所修的船舶時(shí)消滅?！钡盅簷?quán)中先登記的優(yōu)于后登記的，登記的優(yōu)于未登記的。所以，選項(xiàng)D項(xiàng)為本題正確答案。

8.

以下關(guān)于承運(yùn)人承擔(dān)的貨物滅失或損壞的賠償額說法錯(cuò)誤的有：______A.貨物滅失的賠償額按照貨物的實(shí)際價(jià)值計(jì)算B.貨物滅失的實(shí)際價(jià)值應(yīng)當(dāng)依據(jù)貨物裝船時(shí)的價(jià)值計(jì)算C.貨物滅失的實(shí)際價(jià)值是指貨物裝船時(shí)的價(jià)值加保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)的總和D.貨物損壞的賠償額按照其受損前后實(shí)際價(jià)值的差額或貨物的修復(fù)費(fèi)用計(jì)算正確答案：B[考點(diǎn)]承運(yùn)人承擔(dān)的貨物滅失或損壞的賠償額[解析]《海商法》第55條規(guī)定：“貨物滅失的賠償額，按照貨物的實(shí)際價(jià)值計(jì)算；貨物損壞的賠償額，按照貨物受損前后實(shí)際價(jià)值的差額或者貨物的修復(fù)費(fèi)用計(jì)算。貨物的實(shí)際價(jià)值，按照貨物裝船時(shí)的價(jià)值加保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)計(jì)算。前款規(guī)定的貨物實(shí)際價(jià)值，賠償時(shí)應(yīng)當(dāng)減去因貨物滅失或者損壞而少付或者免付的有關(guān)費(fèi)用?！睋?jù)此，ACD項(xiàng)說法正確。B項(xiàng)說法不正確，為本題正確答案。

9.

“颶風(fēng)”號輪船于2014年6月因合同貨款而為一公司設(shè)定了抵押權(quán)，2014年8月在北海某造船廠修理船舶時(shí)，因未能繳納修理費(fèi)，被該造船廠留置，后又查明“颶風(fēng)”號在2014年2月拖欠某港口引航費(fèi)至今仍未償付。則本案中哪一權(quán)利最先得到清償?______A.修理費(fèi)B.抵押權(quán)C.平均受償D.港口引航費(fèi)正確答案：D[考點(diǎn)]優(yōu)先權(quán)、留置權(quán)、抵押權(quán)三者的順序[解析]根據(jù)《海商法》第22條規(guī)定：“下列各項(xiàng)海事請求具有船舶優(yōu)先權(quán)：(一)船長、船員和在船上工作的其他在編人員根據(jù)勞動法律、行政法規(guī)或者勞動合同所產(chǎn)生的工資、其他勞動報(bào)酬、船員遣返費(fèi)用和社會保險(xiǎn)費(fèi)用的給付請求；(二)在船舶營運(yùn)中發(fā)生的人身傷亡的賠償請求；(三)船舶噸稅、引航費(fèi)、港務(wù)費(fèi)和其他港口規(guī)費(fèi)的繳付請求；(四)海難救助的救助款項(xiàng)的給付請求；(五)船舶在營運(yùn)中因侵權(quán)行為產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)賠償請求。載運(yùn)2000噸以上的散裝貨油的船舶，持有有效的證書，證明已經(jīng)進(jìn)行油污損害民事責(zé)任保險(xiǎn)或者具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)保證的，對其造成的油污損害的賠償請求，不屬于前款第(五)項(xiàng)規(guī)定的范圍?！钡?5條規(guī)定：“船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償，船舶抵押權(quán)后于船舶留置權(quán)受償。前款所稱船舶留置權(quán)，是指造船人、修船人在合同另一方來履行合同時(shí)，可以留置所占有的船舶，以保證造船費(fèi)用或者修船費(fèi)用得以償還的權(quán)利。船舶留置權(quán)在造船人、修船人不再占有所造或者所修的船舶時(shí)消滅?！币罁?jù)上述規(guī)定，享有優(yōu)先權(quán)的港口引航費(fèi)用最先得到清償。故D答案正確。

10.

某船舶在海上運(yùn)輸貨物時(shí)突遇暴風(fēng)雨，船上的甲托運(yùn)人的貨物被淋濕，為了船舶的安全，船長命令將乙托運(yùn)人的貨物拋棄，船舶的航期被耽誤，丙托運(yùn)人的貨物腐爛，丁托運(yùn)人的貨物運(yùn)送到目的地后市場價(jià)格大跌，下列屬于共同海損的是：______A.甲托運(yùn)人貨物的損失B.乙托運(yùn)人貨物的損失C.丙托運(yùn)人貨物的損失D.丁托運(yùn)人的行市損失正確答案：B[考點(diǎn)]共同海損的成立要件[解析]根據(jù)《海商法》第193條的規(guī)定，共同海損，是指在同一海上航程中，船舶、貨物和其他財(cái)產(chǎn)遭遇共同危險(xiǎn)，為了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊犧牲、支付的特殊費(fèi)用。無論在航程中或者在航程結(jié)束后發(fā)生的船舶或者貨物因遲延所造成的損失，包括船期損失和行市損失以及其他間接損失，均不得列入共同海損。由此可知B正確。

11.

以下關(guān)于海上旅客運(yùn)輸客票性質(zhì)表述正確的是：______A.是海上旅客運(yùn)輸合同B.是一種運(yùn)輸合同成立的前提條件C.是一種可以要求承運(yùn)人履行義務(wù)的債權(quán)合同D.是海上旅客運(yùn)輸合同成立的憑證正確答案：D[考點(diǎn)]海上旅客運(yùn)輸客票的性質(zhì)[解析]《海商法》第110條規(guī)定：“旅客客票是海上旅客運(yùn)輸合同成立的憑證?！?/p>

12.

根據(jù)我國《海商法》的規(guī)定，在救助作業(yè)的過程中，救助方對被救助方的義務(wù)不包括下列的哪一個(gè)?______A.以應(yīng)有謹(jǐn)慎防止或者減少環(huán)境污染損害B.以應(yīng)有謹(jǐn)慎進(jìn)行救助C.在合理需要的情況下，尋求其他救助方援助D.作出的犧牲和費(fèi)用必須是特殊的正確答案：D[考點(diǎn)]海難救助中救助方對被救助方的義務(wù)[解析]《海商法》第177條規(guī)定：“在救助作業(yè)過程中，救助方對被救助方負(fù)有下列義務(wù)：(一)以應(yīng)有的謹(jǐn)慎進(jìn)行救助；(二)以應(yīng)有的謹(jǐn)慎防止或者減少環(huán)境污染損害；(三)在合理需要的情況下，尋求其他救助方援助；(四)當(dāng)被救助方合理地要求其他救助方參與救助作業(yè)時(shí)，接受此種要求，但是要求不合理的，原救助方的救助報(bào)酬金額不受影響?！睋?jù)此，本題D項(xiàng)不屬于救助方對被救助方的義務(wù)，為本題正確答案。

13.

在某一船舶上貨物發(fā)生損毀滅失的，承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任的是下列哪種情況?______A.承運(yùn)人的受雇人在駕駛船舶中的過失B.由于承運(yùn)人代理人的過失造成的除在駕駛或管理船舶中的其他原因C.火災(zāi)，但由于承運(yùn)人本人過失造成的除外D.企圖救助人命或財(cái)產(chǎn)正確答案：B[考點(diǎn)]承運(yùn)人的責(zé)任[解析]《海商法》第46條第1款規(guī)定：“……在承運(yùn)人的責(zé)任期間，貨物發(fā)生滅失或者損壞，除本節(jié)另有規(guī)定外，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任?！钡?1條規(guī)定：“在責(zé)任期間貨物發(fā)生的滅失或者損壞是由于下列原因之一造成的，承運(yùn)人不負(fù)賠償責(zé)任：(一)船長、船員、引航員或者承運(yùn)人的其他受雇人在駕駛船舶或者管理船舶中的過失；(二)火災(zāi)，但是由于承運(yùn)人本人的過失所造成的除外；……(七)在海上救助或者企圖救助人命或者財(cái)產(chǎn)；……”故ACD項(xiàng)均屬承運(yùn)人免責(zé)的事項(xiàng)，只有B項(xiàng)不屬于，故為本題正確答案。

14.

《海商法》中，關(guān)于海上旅客運(yùn)輸合同的說法不正確的是：______A.根據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同，隨船護(hù)送貨物的人不屬于旅客B.承運(yùn)人對非按合同約定由其承擔(dān)保管義務(wù)的其他旅客的貴重物品的丟失、損壞，不負(fù)賠償責(zé)任C.由旅客本人故意造成的旅客本人行李的損壞、丟失，不負(fù)賠償責(zé)任D.由于旅客本人的健康狀況而引起的旅客的人身傷亡，不負(fù)賠償責(zé)任正確答案：A[考點(diǎn)]海上旅客運(yùn)輸合同[解析]《海商法》第108條第3項(xiàng)規(guī)定：“‘旅客’，是指根據(jù)海上旅客運(yùn)輸合同運(yùn)送的人；經(jīng)承運(yùn)人同意，根據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同，隨船護(hù)送貨物的人，視為旅客?！惫蔄項(xiàng)說法不正確。第115條第2款規(guī)定：“經(jīng)承運(yùn)人證明，旅客的人身傷亡或者行李的滅失、損壞，是由于旅客本人的故意造成的，或者旅客的人身傷亡是由于旅客本人健康狀況造成的，承運(yùn)人不負(fù)賠償責(zé)任。”故C、D項(xiàng)說法正確。第116條規(guī)定：“承運(yùn)人對旅客的貨幣、金銀、珠寶、有價(jià)證券或者其他貴重物品所發(fā)生的滅失、損壞，不負(fù)賠償責(zé)任。旅客與承運(yùn)人約定將前款規(guī)定的物品交由承運(yùn)人保管的，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)依照本法第一百一十七條的規(guī)定負(fù)賠償責(zé)任；……”故B項(xiàng)說法正確。

15.

下列各項(xiàng)包含的法律關(guān)系中，可適用我國《海商法》的關(guān)系是：______A.朱某因投資欠銀行30萬元，因此，將其總重10噸的游艇抵押給了銀行，雙方因該游艇的抵押發(fā)生糾紛B.長海公司與凱旋航運(yùn)公司簽訂運(yùn)輸合同，約定由凱旋航運(yùn)公司負(fù)責(zé)將長海公司的貨物由大連運(yùn)往廈門，貨物在運(yùn)輸途中受損，長海公司要求凱旋航運(yùn)公司承擔(dān)賠償責(zé)任C.田某乘坐某公司游輪從上海到天津，因行李丟失要求該公司賠償D.捷達(dá)公司與遨游公司簽訂合同，約定由遨游公司向捷達(dá)公司提供其“順利”號船舶，裝運(yùn)捷達(dá)公司的貨物，從重慶運(yùn)至大連，在合同履行過程中，雙方對滯期費(fèi)產(chǎn)生爭議正確答案：C[考點(diǎn)]《海商法》的適用范圍[解析]《海商法》第3條第1款規(guī)定，本法所稱船舶，是指海船和其他海上移動式裝置，但是用于軍事的、政府公務(wù)的船舶和20總噸以下的小型船艇除外。由于A項(xiàng)中的游艇只有10噸，因此，A項(xiàng)中抵押權(quán)關(guān)系不能適用《海商法》的規(guī)定。《海商法》第2條規(guī)定，本法所稱海上運(yùn)輸，是指海上貨物運(yùn)輸和海上旅客運(yùn)輸，包括海江之間、江海之間的直達(dá)運(yùn)輸。本法第四章海上貨物運(yùn)輸合同的規(guī)定，不適用于中華人民共和國港口之間的海上貨物運(yùn)輸。B項(xiàng)中長海公司與凱旋航運(yùn)公司之間的運(yùn)輸關(guān)系，明顯屬于中國港口間的海上貨物運(yùn)輸關(guān)系，因而不適用我國《海商法》的規(guī)定。D項(xiàng)中捷達(dá)公司與遨游公司之間的合同實(shí)際上屬于航次租船合同，航次租船合同屬于特殊的海上貨物運(yùn)輸合同。由于該海上貨物運(yùn)輸發(fā)生在中國港口之間，根據(jù)《海商法》第2條規(guī)定，該關(guān)系同樣不適用《海商法》。C項(xiàng)屬中國港口間的海上旅客運(yùn)輸合同，而非海上貨物運(yùn)輸合同，因此，其適用《海商法》。故本題應(yīng)選C項(xiàng)。

二、多項(xiàng)選擇題1.

下列關(guān)于證券公司的說法正確的是：______A.證券公司應(yīng)當(dāng)先領(lǐng)取證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任C.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.證券公司未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保正確答案：BC[考點(diǎn)]證券公司的業(yè)務(wù)管理[解析]《證券法》第128條第3款規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。”第130條第2款：“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保?！钡?39條規(guī)定，證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。第146條：“證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任?！备鶕?jù)上述法條可知A項(xiàng)顛倒了證件領(lǐng)取順序，錯(cuò)誤，D項(xiàng)應(yīng)屬絕對禁止情形，錯(cuò)誤，故本題應(yīng)選BC。

2.

公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中符合《證券法》規(guī)定的有：______A.公司有重大違法行為B.公司最近3年連續(xù)虧損C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用正確答案：ACD[考點(diǎn)]暫停公司債券上市情形[解析]《證券法》第60條規(guī)定：“公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(一)公司有重大違法行為；(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(三)公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(五)公司最近二年連續(xù)虧損?！盉項(xiàng)不符合第60條第5項(xiàng)規(guī)定，故本題應(yīng)選ACD。

3.

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取的以下措施中，哪些不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?______A.查詢當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶B.現(xiàn)場檢查C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料正確答案：ABD[考點(diǎn)]重大證券違法行為的調(diào)查[解析]《證券法》第180條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個(gè)交易日。”據(jù)此，限制被調(diào)查人的證券買賣須經(jīng)證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，故C項(xiàng)不應(yīng)選。

4.

精博數(shù)碼股份有限公司出于經(jīng)營的需要欲發(fā)行新股，下列行為中符合法律規(guī)定的有：______A.若精博數(shù)碼股份有限公司欲非公開發(fā)行新股，公司通過廣告的方式為其新股發(fā)行進(jìn)行宣傳B.若精博數(shù)碼股份有限公司欲非公開發(fā)行新股，公司向特定對象120人累計(jì)發(fā)行新股250萬股C.若精博數(shù)碼股份有限公司欲公開發(fā)行新股，公司最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件必須無虛假記載，并且無其他重大違法行為D.若精博數(shù)碼股份有限公司欲公開發(fā)行新股，公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)送募股申請、公司營業(yè)執(zhí)照和章程、招股說明書、代收股款銀行的名稱及地址等文件材料正確答案：BCD[考點(diǎn)]股份有限公司發(fā)行新股的法律規(guī)定[解析]《證券法》第10條規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(一)向不特定對象發(fā)行證券；(二)向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。”故A違法，B合法。第13條第1款規(guī)定：“公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；(二)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；(三)最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件?！惫蔆合法。第14條規(guī)定：“公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：(一)公司營業(yè)執(zhí)照；(二)公司章程；(三)股東大會決議；(四)招股說明書；(五)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；(六)代收股款銀行的名稱及地址；(七)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書?！惫蔇也符合法律規(guī)定。

5.

甲股份有限公司經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)成為上市公司，自公司成立以來，其經(jīng)營狀況一直很好。為了改進(jìn)生產(chǎn)，提高競爭力，公司決定向社會公開發(fā)行8000萬元的新股，以籌集資金引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)線和進(jìn)行技術(shù)改造。以下關(guān)于甲公司發(fā)行新股的表述中，哪些是正確的?______A.甲公司發(fā)行新股可以采取平價(jià)發(fā)行，也可以采取溢價(jià)發(fā)行或者折價(jià)發(fā)行B.甲公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C.甲公司發(fā)行新股若采取溢價(jià)發(fā)行，應(yīng)報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)D.承銷團(tuán)采取包銷方式，包銷期為80天正確答案：BD[考點(diǎn)]股份發(fā)行的價(jià)格確定；發(fā)行方式[解析]根據(jù)《證券法》第32、33、34條規(guī)定，股票發(fā)行可以采取平價(jià)發(fā)行或者溢價(jià)發(fā)行方式，但禁止折價(jià)發(fā)行。向社會公開發(fā)行的股票價(jià)值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。股票承銷方式分為代銷和包銷，代銷、包銷期最長不得超過90日。故只有BD項(xiàng)正確。

6.

下列關(guān)于證券交易所的說法中，哪些是正確的?______A.證券交易所的設(shè)立和解散由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定B.證券交易所章程的制定和修改，需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院任免D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)娜瞬坏脫?dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人正確答案：BD[考點(diǎn)]證券交易所的有關(guān)規(guī)定[解析]《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。”而非國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，因此，A項(xiàng)錯(cuò)誤。

《證券法》第103條規(guī)定：“設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。”因此，B項(xiàng)正確。

《證券法》第107條規(guī)定：“證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免?！币虼?，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

《證券法》第108條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第146條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

同時(shí)《公司法》第146條規(guī)定：“有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：……(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?！备鶕?jù)這兩條的規(guī)定，可以得知，個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)娜瞬坏脫?dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人，因此，D項(xiàng)正確。

7.

依照《證券法》，以下哪些情形不屬于證券交易所做出暫停該公司股票上市的決定的情形?______A.上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B.上市公司最近2年連續(xù)虧損的C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D.公司有重大違法行為的正確答案：ABC[考點(diǎn)]暫停該公司股票上市[解析]《證券法》第55條規(guī)定：“上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(三)公司有重大違法行為；(四)公司最近三年連續(xù)虧損；(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。”第56條規(guī)定：“上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn)；(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形?！盇、C項(xiàng)屬于終止股票上市的情形，B項(xiàng)表述錯(cuò)誤，只有D項(xiàng)才是暫停股票上市交易的情形，故本題選ABC。

8.

甲公司是一家注冊資本為人民幣50億元的大型證券公司，主要從事證券的自營業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列該公司及工作人員的活動違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的有：______A.甲公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在交通銀行，開立了一個(gè)統(tǒng)一賬戶統(tǒng)一進(jìn)行管理B.為提高本公司的信譽(yù)度，甲公司聘請了證監(jiān)會上市部王四擔(dān)任本公司監(jiān)事C.由于甲公司大量購進(jìn)乙上市公司的股票，使得股票價(jià)格一路飄升，于是甲公司對客戶承諾保證不賠錢D.甲公司經(jīng)常以客戶名義買賣股票，但從來不讓其承擔(dān)責(zé)任正確答案：ABCD[考點(diǎn)]證券公司的行為限制[解析]依據(jù)《證券法》第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。故A違法。第133條規(guī)定，國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。故B違法。第144條規(guī)定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。故C錯(cuò)誤。第137條規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。故D違法。

9.

某股份有限公司準(zhǔn)備進(jìn)行上市交易，為了更好地了解有關(guān)證券交易的有關(guān)問題，該公司的負(fù)責(zé)人向律師進(jìn)行了咨詢，對于律師給予的以下答復(fù)，哪些是錯(cuò)誤的?______A.證券交易不能以期貨的方式進(jìn)行B.股票交易只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，否則法律不給予保護(hù)C.證券公司按照規(guī)定不可以對客戶進(jìn)行融資融券D.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)保證其股本總額不少于3000萬元正確答案：ABC[考點(diǎn)]證券交易；證券公司的融資融券服務(wù)；股票上市的條件[解析]《證券法》第42條規(guī)定：“證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易?！币虼俗C券交易是可以以期貨的方式進(jìn)行的，因此，A項(xiàng)錯(cuò)誤。

《證券法》第39條規(guī)定：“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。”因此，證券交易所只是證券交易主要場所但并不是唯一場所，因此，B項(xiàng)錯(cuò)誤。

《證券法》第142條規(guī)定：“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！笨梢?，法律并不禁止證券公司向客戶融資融券，但須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，因此，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

《證券法》第50條規(guī)定：“股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；(二)公司股本總額不少于人民幣3000萬元；(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；(四)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！备鶕?jù)該條可以看出，D項(xiàng)符合法律規(guī)定。

10.

大華公司是一家上市公司，為了籌集資金而發(fā)行新股。招股說明書載明的用途是進(jìn)行研發(fā)，但是公司董事會決議將募集到的資金購買了辦公樓，則下列說法正確的是：______A.大華公司的做法違法，因?yàn)樽兏泄烧f明書所列資金的用途必須經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令大華公司改正C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對責(zé)任人員進(jìn)行警告，并處以罰款D.證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停大華公司的股票上市正確答案：ABC[考點(diǎn)]變更招股說明書所列資金的用途的法律后果[解析]根據(jù)《證券法》第15條規(guī)定：“公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。”A正確。第194條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰?！盉、C正確。第55條規(guī)定：“上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(三)公司有重大違法行為；(四)公司最近三年連續(xù)虧損；(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。”故D項(xiàng)做法不符合暫停上市的條件，本題應(yīng)選ABC。

11.

證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形而采取的措施有：______A.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利B.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利C.撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.責(zé)令關(guān)閉正確答案：ABC[考點(diǎn)]證券公司資本監(jiān)管[解析]《證券法》第150條第1款規(guī)定：“證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(一)限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；(二)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；(六)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；(七)撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可。”故ABC正確。

12.

申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)先提出申請，依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。以下不是接受評判上市交易申請的機(jī)構(gòu)的是：______A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院授權(quán)的部門D.省級人民政府正確答案：ACD[考點(diǎn)]證券上市交易審核[解析]《證券法》第48條規(guī)定：“申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易?！惫时绢}應(yīng)選ACD。

13.

下列有關(guān)證券交易方式的說法正確的是：______A.采用公開的集中競價(jià)B.采用價(jià)格優(yōu)先的原則C.采用時(shí)間優(yōu)先的原則D.采用紙面形式正確答案：ABC[考點(diǎn)]證券交易的形式[解析]根據(jù)《證券法》第40、41條規(guī)定，對于證券交易的方式，證券法規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則：(1)集中競價(jià)。競價(jià)交易，是多個(gè)買主與賣主之間，出價(jià)最低的賣主與競價(jià)最高的買主達(dá)成交易。公開的集中競價(jià)，則是所有有關(guān)購售該證券的買主和賣主集中在證券交易所內(nèi)公開申報(bào)、競價(jià)交易，每當(dāng)買賣雙方出價(jià)相吻合就構(gòu)成一筆買賣，交易依買賣組連續(xù)進(jìn)行，每個(gè)買賣組形成不同的價(jià)格。有關(guān)集中競價(jià)交易的操作程序、成交辦法、交易單位、交易價(jià)格升降單位、交易的清算交割日期等項(xiàng)證券交易運(yùn)作規(guī)則，由證券交易所制定，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(2)價(jià)格優(yōu)先。是指同時(shí)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的買(賣)方進(jìn)行買賣同種證券時(shí)，買方中出價(jià)最高者，應(yīng)處在優(yōu)先購買的地位；而賣方中出價(jià)最低者，應(yīng)處在優(yōu)先賣出的地位。(3)時(shí)間優(yōu)先。是指出價(jià)相同時(shí)，以最先出價(jià)者優(yōu)先成交。(4)證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。故ABC為當(dāng)選答案。

14.

關(guān)于公開募集基金，以下屬于正確適用《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定的有：______A.甲法院以基金管理人乙和基金托管人丙的共同行為給基金份額持有人造成損害為由判決乙丙對基金份額持有人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任B.基金管理人甲因被依法宣告破產(chǎn)而進(jìn)行清產(chǎn)，清算組把甲管理的基金財(cái)產(chǎn)納入清算財(cái)產(chǎn)C.證券主管部門在對將托管的基金財(cái)產(chǎn)挪作他用的基金托管人丙進(jìn)行處罰后，將該財(cái)產(chǎn)中因挪作他用而取得的收益歸入基金財(cái)產(chǎn)D.基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金持有人大會主席召集正確答案：AC[考點(diǎn)]證券投資基金的管理[解析]《證券投資基金法》第5條第4款規(guī)定：“基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。”所以B錯(cuò)誤。第83條第1款規(guī)定：“基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。”所以D錯(cuò)誤。

15.

下列哪些選項(xiàng)屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理依法履行職責(zé)時(shí)有權(quán)采取的措施?______A.進(jìn)行現(xiàn)場檢查B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料C.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣正確答案：ABD[考點(diǎn)]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施[解析]《證券法》第180條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個(gè)交易日?！惫蔄BD應(yīng)選。至于選項(xiàng)C的表述是舊《證券法》第168的規(guī)定，而2005年新《證券法》賦予證監(jiān)會第180條第6項(xiàng)的所謂“準(zhǔn)司法權(quán)”正是證券法修改的重要內(nèi)容之一，考生需要注意。

16.

下列有關(guān)基金份額持有人大會的說法正確的有：______A.決定基金擴(kuò)募需召開基金份額持有人大會B.基金管理人、基金托管人和代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)召集基金份額持有人大會C.基金份額持有人大會應(yīng)以現(xiàn)場方式召開D.基金份額持有人大會原則上應(yīng)當(dāng)有代表50%以上份額的持有人參加，方可召開正確答案：AD[考點(diǎn)]基金份額持有人大會[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定：“基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：(一)決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；……”因此A項(xiàng)正確。第83條規(guī)定：“基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！币虼薆項(xiàng)錯(cuò)誤。第85條第1款規(guī)定：“基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開?！币虼薈項(xiàng)錯(cuò)誤。第86條第1、2款規(guī)定：“基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。”故D項(xiàng)正確。

17.

下列有關(guān)基金的公開募集的說法不正確的是：______A.基金募集經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額B.基金份額的發(fā)售，可由基金托管人進(jìn)行C.基金募集期限由核準(zhǔn)之日起算D.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在期限屆滿之日起60內(nèi)返還投資人已交納款項(xiàng)正確答案：BCD[考點(diǎn)]基金的公開募集[解析]《證券投資基金法》第55條規(guī)定：“基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。”所以A正確，B錯(cuò)誤。第57條規(guī)定：“基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。”所以C錯(cuò)誤。第60條第2款規(guī)定：“基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十八條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：(一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！惫蔇錯(cuò)誤。

18.

公司依法作出的“上市公司年度報(bào)告”，下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?______A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.承銷的證券公司及有關(guān)人員C.證券交易所D.保薦人正確答案：ABCD[考點(diǎn)]信息披露制度[解析]《證券法》第71條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關(guān)人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容?！惫时绢}應(yīng)全選。

19.

下列關(guān)于上市公司股票暫停上市的意見，哪些不符合我國法律的規(guī)定?______A.上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載，構(gòu)成股票暫停上市的原因B.上市公司最近2年連續(xù)虧損的，應(yīng)當(dāng)暫停其股票上市C.決定公司股票暫停上市的機(jī)構(gòu)只能是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券交易所經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)，可以決定公司股票暫停上市正確答案：BCD[考點(diǎn)]公司股票暫停上市的情形[解析]《證券法》第55條規(guī)定：“上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(三)公司有重大違法行為；(四)公司最近三年連續(xù)虧損；(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形?！惫时绢}答案為BCD。

三、不定項(xiàng)選擇題

碧海公司通過在證券交易所的交易，于2010年3月8日持有藍(lán)天公司公開發(fā)行股份的5%，請回答下列問題。1.

碧海公司應(yīng)該進(jìn)行哪些工作?______A.公告該情況B.最遲于2010年3月11日，向證券交易所報(bào)告C.最遲于2010年3月11日，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告D.2010年3月13日前不能買賣藍(lán)天公司的股票正確答案：ABC[考點(diǎn)]上市公司收購中的信息披露[解析]《證券法》第86條第1款規(guī)定：“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。”根據(jù)上述規(guī)定，碧海公司在3月11日前不能買賣藍(lán)天公司的股票，故D錯(cuò)。

2.

碧海公司持有藍(lán)天公司公開發(fā)行股票的30%，碧海公司欲繼續(xù)收購該公司股票，則碧海公司應(yīng)：______A.向證券交易所提交上市公司收購報(bào)告書B.公告上市公司收購報(bào)告書C.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過90日D.向藍(lán)天公司所有股東發(fā)出收購要約正確答案：ABD[考點(diǎn)]要約收購[解析]《證券法》第88條規(guī)定：“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購?！盌正確。第89條規(guī)定：“依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書……”B正確。第90條規(guī)定：“收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日?！盋錯(cuò)誤。根據(jù)上述法條，本題的答案為ABD。

3.

關(guān)于碧海公司的要約收購，以下說法正確的是：______A.承諾期限內(nèi)可以撤回收購要約B.收購期限不得超過60天C.收購期限內(nèi)，不得賣出藍(lán)天公司的股票D.可以通過與藍(lán)天公司的股東協(xié)商，確定不同的收購條件正確答案：BC[考點(diǎn)]要約收購[解析]《證券法》第90條規(guī)定：“收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日?！盉正確。第91條規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。A錯(cuò)誤。第92條規(guī)定：“收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東?！盌錯(cuò)誤。第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。”C正確。故本題應(yīng)選BC。

4.

收購期限屆滿，碧海公司持有藍(lán)天公司85%的股票，則下列說法正確的是：______A.收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告B.其余仍持有藍(lán)天公司股票的股東，有權(quán)向碧海公司以收購要約的同等條件出售其股票，碧海公司應(yīng)當(dāng)收購C.碧海公司持有的被收購的藍(lán)天公司的股票，在收購行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.證券交易所依法終止藍(lán)天公司上市交易正確答案：BD[考點(diǎn)]收購期限屆滿后的處理[解析]《證券法》第97條規(guī)定：“收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。”B、D正確。第98條規(guī)定：“在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！盋錯(cuò)誤。第100條規(guī)定：“收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告?！盇錯(cuò)誤。故本題應(yīng)選BD。

某證券公司是一家經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)，其發(fā)起人為甲、乙、丙、丁四家國有企業(yè)。請回答下列問題。5.

若該證券公司主要經(jīng)營證券承銷與保薦以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則其注冊資本最低限額為多少?______A.1000萬元B.1億C.5000萬元D.5億元正確答案：D[考點(diǎn)]證券公司注冊資本[解析]《證券法》第125條規(guī)定：“經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(一)證券經(jīng)紀(jì)；(二)證券投資咨詢；(三)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；(四)證券承銷與保薦；(五)證券自營；(六)證券資產(chǎn)管理；(七)其他證券業(yè)務(wù)?！钡?27條規(guī)定：“證券公司經(jīng)營本法第125條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元……”正確答案為D。

6.

若該證券公司在證券交易中從事了下列行為，其中不為《證券法》所禁止的是哪幾項(xiàng)?______A.違背客戶的委托為其買賣證券B.對客戶的證券買賣進(jìn)行指導(dǎo)C.接受客戶的全權(quán)委托，為客戶決定證券買賣D.假借客戶的名義買賣證券正確答案：B[考點(diǎn)]證券公司在證券交易中禁止的行為[解析]《證券法》第79條規(guī)定：“禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(一)違背客戶的委托為其買賣證券；(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(四)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(七)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為?！钡?43條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?！备鶕?jù)以上規(guī)定，選項(xiàng)A、C、D都是證券法禁止的行為，只有B是正確答案。

7.

若該證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，利用職務(wù)違反交易規(guī)則，給某客戶帶來損失，則應(yīng)由誰來承擔(dān)該損失責(zé)任?______A.由該從業(yè)人員B.由該證券公司全部承擔(dān)C.由該從業(yè)人員和該證券公司連帶承擔(dān)D.由該證券公司承擔(dān)主要責(zé)任，該從業(yè)人員承擔(dān)次要責(zé)任正確答案：B[考點(diǎn)]客戶損失的賠償責(zé)任主體[解析]《證券法》第146條規(guī)定：“證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。”根據(jù)該規(guī)定，正確答案為B。

長發(fā)公司申請股票上市交易，被核準(zhǔn)，回答下列問題：8.

發(fā)生下列哪些事件，公司應(yīng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告?______A.公司的經(jīng)營范圍由生產(chǎn)建材材料轉(zhuǎn)變?yōu)榉康禺a(chǎn)開發(fā)B.公司監(jiān)事費(fèi)某涉嫌犯強(qiáng)奸罪被公安機(jī)關(guān)逮捕C.公司董事秦某辭職D.公司董事會的決議被撤銷正確答案：ABCD[考點(diǎn)]臨時(shí)報(bào)告的情形[解析]《證券法》第67條規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；(7)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；(8)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。A屬于第2款第1項(xiàng)情形，B屬于第2款第11項(xiàng)情形，C屬于第2款第7項(xiàng)情形，D屬于第2款第10項(xiàng)情形，故ABCD均正確。

9.

公司報(bào)送臨時(shí)報(bào)告時(shí)，應(yīng)說明的事項(xiàng)包括：______A.事件的起因B.目前的狀態(tài)C.可能產(chǎn)生的法律后果D.解決方法正確答案：ABC[考點(diǎn)]臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容[解析]根據(jù)《證券法》第67條第1款的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。故D選項(xiàng)不正確。

10.

如果公司應(yīng)報(bào)送而沒有報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，致使投資者在股票交易中遭受損失，下列說法正確的是：______A.公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無過錯(cuò)責(zé)任，與公司一起承擔(dān)連帶責(zé)任C.公司的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)推定責(zé)任D.公司的控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)推定責(zé)任正確答案：A[考點(diǎn)]違反信息公開義務(wù)的責(zé)任[解析]根據(jù)《證券法》第69條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。據(jù)此，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和直接責(zé)任人員承擔(dān)的是過錯(cuò)推定責(zé)任，不是無過錯(cuò)責(zé)任；公司的控股股東、實(shí)際控制人承擔(dān)的是過錯(cuò)責(zé)任，不是過錯(cuò)推定責(zé)任。故A正確。

11.

公司應(yīng)報(bào)送而沒有報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對公司有權(quán)采取下列哪些措施?______A.責(zé)令公司改正，處以罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員張某和直接責(zé)任人員李某警告，處以罰款C.實(shí)際控制人有指使行為的，給予警告，處以罰款D.控股股東有指使行為的，給予警告，處以罰款正確答案：ABCD[考點(diǎn)]監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違反信息披露義務(wù)的處罰[解析]《證券法》第193