股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議書(shū)

股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議書(shū)本協(xié)議由以下各方在市簽署：甲方：主承銷(xiāo)商（證券公司）住所：省市路號(hào)法定代表人：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：乙方：副主承銷(xiāo)商（證券公司）住所：省市路號(hào)法定代表人：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：丙方：分銷(xiāo)商（證券公司）住所：省市路號(hào)法定代表人：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：鑒于：1．甲方（即主承銷(xiāo)商）已于年月日與股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為發(fā)起人）簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1．00元的A種股票股的承銷(xiāo)協(xié)議；2．甲、乙、丙三方同意組成承銷(xiāo)團(tuán)，依據(jù)上述的承銷(xiāo)協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：第一條承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格1.1股票的種類(lèi)本次發(fā)行的股票為面值人民幣1．00元的人民幣普通股（即A股）。1.2股票的數(shù)量本次發(fā)行的股票數(shù)量為股。1.3股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣元。1.4發(fā)行總金額本次發(fā)行的總金額為：元（即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量）。第二條承銷(xiāo)方式本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式，即在承銷(xiāo)期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的，各承銷(xiāo)團(tuán)成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。第三條承銷(xiāo)比例3.1甲方承銷(xiāo)比例為％，共計(jì)萬(wàn)股；3.2乙方承銷(xiāo)比例為％，共計(jì)萬(wàn)股；3.3丙方承銷(xiāo)比例為％，共計(jì)萬(wàn)股。第四條承銷(xiāo)期及起止日期本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為天（不得多于90天），起止日期為年月日到年月日。第五條承銷(xiāo)付款的日期及方式在本次承銷(xiāo)期屆滿日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后）劃入發(fā)行人指定的銀行賬號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。第六條承銷(xiāo)繳款的公式和日期6.1甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶(hù)。6.2如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)期結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)將其包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行賬戶(hù)。6.3甲方指定的銀行賬戶(hù)戶(hù)名：證券公司開(kāi)戶(hù)銀行：銀行分行銀行賬號(hào)：第七條承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期7.1承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費(fèi)用為萬(wàn)元。7.1.2對(duì)于承銷(xiāo)費(fèi)用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書(shū)，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。7.1.2甲方作為主承銷(xiāo)商，還應(yīng)提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)，即萬(wàn)元，在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。7.1.3在三者之間和分派承銷(xiāo)費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得萬(wàn)元，（即剩余部分×％）；乙方可獲得萬(wàn)元（即剩余部分×％）；丙方可獲得萬(wàn)元（即剩余部分×％）。7.2承銷(xiāo)費(fèi)用支付方式和日期甲方作為主承銷(xiāo)商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(hù)（見(jiàn)第6條）后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)用劃入其各自指定的銀行賬戶(hù)。乙方戶(hù)名：證券公司開(kāi)戶(hù)銀行：銀行分行銀行賬號(hào)：丙方戶(hù)名：證券公司開(kāi)戶(hù)銀行：銀行分行銀行賬號(hào)：第八條甲方權(quán)利和義務(wù)8.1甲方的權(quán)利8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。8.1.2甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷(xiāo)未將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下，按本協(xié)議的規(guī)定將包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行賬戶(hù)。8.2甲方的義務(wù)8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露。第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)9.1乙、丙兩方的權(quán)利9.1.1乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)劃入其分別指定的銀行賬戶(hù)。9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)有關(guān)的資料文件。9.2乙、丙兩方的義務(wù)9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票。第十條合同的解釋、變更和轉(zhuǎn)讓10.1本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲、乙、丙三方可以達(dá)成書(shū)面補(bǔ)充合同。本合同的附件和補(bǔ)充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。10.2本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時(shí)，甲、乙、丙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知其他方，征得他方同意后，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)（書(shū)面通知發(fā)出天內(nèi)）簽訂書(shū)面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經(jīng)雙方簽署書(shū)面文件，任何一方無(wú)權(quán)變更本合同，否則，由此造成他方的經(jīng)濟(jì)損失，由責(zé)任方承擔(dān)。10.3本合同所規(guī)定三方的任何權(quán)利和義務(wù)，任何一方在未經(jīng)征得另兩方書(shū)面同意之前，不得轉(zhuǎn)讓給其他方。任何未經(jīng)另兩方書(shū)面明確同意的轉(zhuǎn)讓行為均屬無(wú)效。第十一條合同的解除11.1本合同一經(jīng)簽訂，除法定和約定事由外，未經(jīng)三方協(xié)商一致，任何一方不得單方解除。11.2任何一方違反本合同載明的保證和承諾、惡意或故意怠于履行本合同的義務(wù)致使合同履行困難且無(wú)法通過(guò)本合同明確約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式解決的，經(jīng)守約方書(shū)面催告后仍怠于履行本合同的義務(wù)的，均視為根本違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。解除合同之后，違約方應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任、違約責(zé)任和損害賠償責(zé)任。第十二條合同的終止本合同在下列情形下終止：1．甲、乙、丙三方的合同義務(wù)履行完畢；2．甲、乙、丙三方通過(guò)書(shū)面協(xié)議解除本合同；3．因不可抗力致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的；4．當(dāng)事人一方明確表示或以自己的行為表明不履行合同主要義務(wù)的；5．當(dāng)事人一方遲延履行合同主要義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；6．當(dāng)事人有其他違約或違法行為致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的；7．其他：。一方有上述事由時(shí)，應(yīng)于日前通知其他方而終止協(xié)議。第十三條合同的解釋13.1本合同文本由□甲方□乙方□丙方提供，其已采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款并予以說(shuō)明；甲、乙、丙三方對(duì)本合同各條款的內(nèi)容均充分理解并經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致同意。13.2本合同的理解與解釋?xiě)?yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進(jìn)行，本合同的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋第十四條保密條款14.1甲乙丙三方互相承諾對(duì)其本人以及公司、雇員、代理人或顧問(wèn)等因?yàn)楹炗啽竞贤盏交颢@取的所有資料、信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保密信息”），包括與本合同條款相關(guān)、與談判有關(guān)的、與另兩方以及發(fā)行方的商業(yè)或事件有關(guān)的一切資料和信息，嚴(yán)格加以保密；除了本條第3款的規(guī)定外，將不得在上述信息公開(kāi)前或披露或泄露給任何人任何上述保密信息。14.2若其中一方因法律、法規(guī)、主管部門(mén)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求或規(guī)定而需要披露任何保密資料，該一方將在法律許可的情況下，盡快把這種要求或規(guī)定通知其他方，以使他方可尋求適當(dāng)補(bǔ)救方法防止披露或豁免該一方遵守本協(xié)議的條款。若未能取得適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救或本協(xié)議項(xiàng)下的豁免，而必須披露保密資料，該一方可以將保密資料中必須披露的部分予以披露。14.3一方違反本合同約定的保密義務(wù)給其他方造成損失的，應(yīng)賠償造成的全部經(jīng)濟(jì)損失。第十五條通知和送達(dá)15.1甲乙丙三方因履行本合同而相互發(fā)出或者提供的所有通知、文件、資料等，均應(yīng)按照本合同首部所列明的通訊地址、傳真、電子郵件以郵寄或傳真或電子郵件方式送達(dá)；一方如果遷址或者變更電話、電子郵件應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知其他方，否則發(fā)至本合同首部所列明的通訊地址或者傳真、電子郵件系統(tǒng)的通知、文件、資料均視為有效送達(dá)。15.2以郵寄方式送達(dá)的，另一方簽收之日視為送達(dá)；簽收之日不明確的，以信件寄出或者投郵之日起算日視為送達(dá)。通過(guò)傳真、電子郵件方式送達(dá)的，通知、文件、資料等數(shù)據(jù)電文進(jìn)入另一方系統(tǒng)之時(shí)視為送達(dá)；通知、文件、資料等數(shù)據(jù)電文進(jìn)入另一方系統(tǒng)之時(shí)不明確的，以傳真、電子郵件發(fā)出后的第日視為送達(dá)。第十六條不可抗力16.1如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本合同下的全部或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應(yīng)予中止。16.2本合同所稱(chēng)不可抗力是指受影響一方不能合理控制的，無(wú)法預(yù)料或即使可預(yù)料到也不可避免且無(wú)法克服，并于本合同簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對(duì)本合同全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災(zāi)害如水災(zāi)、火災(zāi)、旱災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、地震，以及社會(huì)事件如戰(zhàn)爭(zhēng)（不論曾否宣戰(zhàn)）、動(dòng)亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。第十七條爭(zhēng)議解決17.1和解合同當(dāng)事人可以就爭(zhēng)議自行和解，自行和解達(dá)成協(xié)議的經(jīng)三方簽字并蓋章后作為合同補(bǔ)充文件，三方均應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。17.2調(diào)解合同當(dāng)事人可以就爭(zhēng)議請(qǐng)求相關(guān)行政主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)或者其他主體進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，經(jīng)雙方簽字并蓋章后作為合同補(bǔ)充文件，雙方均應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。17.3仲裁或訴訟因合同及合同有關(guān)事項(xiàng)產(chǎn)生的爭(zhēng)議，若上述爭(zhēng)議解決方法均無(wú)法達(dá)成共識(shí)，則合同當(dāng)事人約定以下第種方式解決爭(zhēng)議：（1）向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁；（2）向人民法院起訴。17.4爭(zhēng)議解決條款效力合同有關(guān)爭(zhēng)議解決的條款獨(dú)立存在，合同的變更、解除、終止、無(wú)效或者被撤銷(xiāo)均不影響其效力。17.5法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律并按其進(jìn)行解釋。第十八條合同的簽署和生效18.1本合同自三方的法定代表人