證券公司治理準(zhǔn)則(2020修正)

證券公司治理準(zhǔn)則（2020修正）一、總則1.為規(guī)范證券公司治理，提高證券公司治理水平，保障證券公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。2.本準(zhǔn)則適用于在中國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司。（1）公平、公正、公開；（2）獨(dú)立、透明、合規(guī)；（3）保護(hù)投資者合法權(quán)益；（4）維護(hù)證券市場秩序；（5）促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展。4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全治理結(jié)構(gòu)，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層的職責(zé)和權(quán)限，確保公司治理機(jī)制有效運(yùn)行。5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營。6.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息披露，提高信息透明度，保障投資者知情權(quán)。7.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。8.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。9.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任，積極參與社會(huì)公益事業(yè)，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。10.本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。原有規(guī)定與本準(zhǔn)則不一致的，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。二、董事會(huì)職責(zé)1.董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略，決定公司的重大事項(xiàng)，監(jiān)督公司經(jīng)營管理，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。2.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門委員會(huì)，如審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)等，以協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。3.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期召開會(huì)議，研究決定公司重大事項(xiàng)，并對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行存檔。4.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全董事履職評(píng)價(jià)制度，對(duì)董事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并予以公開。5.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層的溝通，聽取各方意見，提高決策的科學(xué)性和民主性。三、監(jiān)事會(huì)職責(zé)1.監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、合規(guī)管理等方面的工作，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。2.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門委員會(huì)，如審計(jì)委員會(huì)等，以協(xié)助監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)。3.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期召開會(huì)議，研究決定公司監(jiān)督事項(xiàng)，并對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行存檔。4.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)事履職評(píng)價(jià)制度，對(duì)監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并予以公開。5.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層的溝通，聽取各方意見，提高監(jiān)督的有效性。四、高級(jí)管理層職責(zé)1.高級(jí)管理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)決議，組織開展公司經(jīng)營管理活動(dòng)，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。2.高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營。3.高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層的溝通，聽取各方意見，提高決策的科學(xué)性和民主性。4.高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息披露，提高信息透明度，保障投資者知情權(quán)。5.高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。五、投資者關(guān)系1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者關(guān)系管理制度，加強(qiáng)與投資者的溝通，提高投資者滿意度。2.證券公司應(yīng)當(dāng)定期召開投資者說明會(huì)，向投資者通報(bào)公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等信息。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立投資者投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者投訴，維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)投資者理性投資。六、社會(huì)責(zé)任1.證券公司應(yīng)當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任，積極參與社會(huì)公益事業(yè)，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。2.證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注環(huán)境保護(hù)，推行綠色金融，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。4.證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注客戶權(quán)益，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，滿足客戶需求。七、合規(guī)管理1.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，建立健全合規(guī)管理體系，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)報(bào)告制度，及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。4.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。八、內(nèi)部控制1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營。2.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部控制部門，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制管理工作。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，定期對(duì)公司內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保公司內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行。4.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高員工內(nèi)部控制意識(shí)，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。九、信息披露1.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息披露，提高信息透明度，保障投資者知情權(quán)。2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，確保信息披露工作規(guī)范有序。4.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息披露培訓(xùn)，提高員工信息披露意識(shí)，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。十、附則1.本準(zhǔn)則由證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。2.本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。原有規(guī)定與本準(zhǔn)則不一致的，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。十一、獨(dú)立董事1.獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮重要作用，應(yīng)具備獨(dú)立性、專業(yè)性和公正性，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)與公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，以確保其能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。2.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備法律、財(cái)務(wù)、證券等方面的專業(yè)知識(shí)，具備擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和條件。3.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)積極參加董事會(huì)會(huì)議，了解公司經(jīng)營狀況，對(duì)公司的重大決策提出獨(dú)立意見。4.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司治理中的重大問題，如內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等，提出建設(shè)性意見。6.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性、合法性和透明度。十二、風(fēng)險(xiǎn)管理1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。2.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理流程、職責(zé)和權(quán)限。4.證券公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)掌握公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保公司風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。6.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。十三、員工權(quán)益1.證券公司應(yīng)當(dāng)尊重和保障員工的合法權(quán)益，為員工提供公平、公正的待遇。2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工培訓(xùn)制度，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工激勵(lì)制度，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造力。5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工溝通機(jī)制，聽取員工的意見和建議，及時(shí)解決員工的問題。十四、客戶權(quán)益1.證券公司應(yīng)當(dāng)尊重和保障客戶的合法權(quán)益，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶服務(wù)制度，明確客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和流程。3.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶需