“資管業(yè)態(tài)和期貨資管優(yōu)勢(shì)”專(zhuān)題培訓(xùn)

期貨資管業(yè)務(wù)業(yè)態(tài)分析內(nèi)容提要期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望期貨資管的基本流程介紹業(yè)務(wù)部門(mén)如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè)期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望公司期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展軌跡2012年

11月第一批取得期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格開(kāi)展一對(duì)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為0.68億2013年

一對(duì)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為2.5億2014年

2015年

一對(duì)多放開(kāi)，積極拓展銀行渠道開(kāi)展項(xiàng)目合作，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為78億2016年

6月已經(jīng)與招商、浦發(fā)、民生、中信、工商、平安、興業(yè)通過(guò)FOF/MOM、單項(xiàng)目對(duì)接、私行代銷(xiāo)形式項(xiàng)目合作資管產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到351個(gè)，總規(guī)模為167億期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望2016年以來(lái)，財(cái)富中心月均接受并過(guò)會(huì)的各類(lèi)產(chǎn)品項(xiàng)目56個(gè)左右，擬發(fā)累計(jì)規(guī)模為400多億。因?yàn)楦鞣N原因暫停或放棄的產(chǎn)品項(xiàng)目月均在21個(gè)左右，涉及擬發(fā)規(guī)模約280億左右。目前尚在進(jìn)行中的進(jìn)行對(duì)接產(chǎn)品約106個(gè)，涉及擬發(fā)規(guī)模約80億左右。期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望資管業(yè)務(wù)特點(diǎn)：一對(duì)一/一對(duì)多----（6.3億/161.3億）----1:25一對(duì)多（管理型/結(jié)構(gòu)化）----（29億/131億）----1:4.5結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品占到80%，優(yōu)先資金主要來(lái)自銀行渠道，其次為公司團(tuán)隊(duì)自募。產(chǎn)品涉及期貨保證金規(guī)模為35億，占20%左右。期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望銀行渠道合作產(chǎn)品系列：招商銀行：銳騰系列---FOF（投固定收益）(母8:1)

安盈系列---私行代銷(xiāo)（投固定收益）

銳錦系列---私行代銷(xiāo)（投固定2.8%+浮動(dòng)）（母5:1）浦發(fā)銀行：穩(wěn)健系列---FOF（投固定收益）（母9:1）民生銀行：錦繡系列---FOF（投固定收益）（母9:1）工商銀行：銳澤系列---FOF(投固定收益）（母9:1）興業(yè)銀行：興業(yè)系列---FOF（投管理型）（母5:1）中信銀行：和信系列---FOF(投固定收益）（母9:1）期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望資管業(yè)務(wù)收入：1-5月份累計(jì)管理費(fèi)收入985萬(wàn)。目前平均管理費(fèi)費(fèi)率：年率0.27%期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望資管業(yè)務(wù)是期貨公司新的收入增長(zhǎng)點(diǎn)。根據(jù)測(cè)算，目前期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)保證金手續(xù)費(fèi)轉(zhuǎn)化率為年率0.8%，是資管業(yè)務(wù)規(guī)模的3倍左右。未來(lái)資管規(guī)模超過(guò)期貨保證金規(guī)模是必然的，資管業(yè)務(wù)收入有望與期貨手續(xù)費(fèi)凈收入平分秋色。期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望

期貨資管券商集合基金專(zhuān)戶(hù)投資范圍期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種；證券投資基金、證券公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利規(guī)模要求最低200萬(wàn)募集金額不低于3000萬(wàn)，不得超過(guò)50億元客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，但不得超過(guò)50億元人民幣合格投資者個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于300萬(wàn)元個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣；委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣投資者個(gè)數(shù)累計(jì)不超過(guò)200人不少于2人，累計(jì)不超過(guò)200人單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；托管要求強(qiáng)制托管（一對(duì)一可以不托管）強(qiáng)制托管強(qiáng)制托管內(nèi)容提要期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望期貨資管的基本流程介紹業(yè)務(wù)部門(mén)如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè)分配產(chǎn)品經(jīng)理產(chǎn)品過(guò)會(huì)擬定相關(guān)合同及協(xié)議托管、銀行審核合同客戶(hù)確認(rèn)合同內(nèi)容開(kāi)證券戶(hù)、申請(qǐng)PB（如有）產(chǎn)品運(yùn)作產(chǎn)品盡調(diào)業(yè)務(wù)部門(mén)上報(bào)新產(chǎn)品業(yè)務(wù)部門(mén)、投顧確認(rèn)合同內(nèi)容合規(guī)審核合同定稿走OA申請(qǐng)印刷合同客戶(hù)簽署開(kāi)期貨戶(hù)并送中證登、出股東卡產(chǎn)品備案產(chǎn)品募集產(chǎn)品估值、交易、風(fēng)控產(chǎn)品清算、銷(xiāo)戶(hù)或續(xù)期期貨資管的基本流程介紹期貨資管的基本流程介紹賬戶(hù)管理估值管理風(fēng)險(xiǎn)管理募集、托管、委托人資金劃撥產(chǎn)品備案期貨開(kāi)戶(hù)及銷(xiāo)戶(hù)證券開(kāi)戶(hù)及銷(xiāo)戶(hù)套保申請(qǐng)合同管理份額登記及資管系統(tǒng)清算產(chǎn)品賬套建立公共數(shù)據(jù)讀取每日估值核算日常資金劃撥信息披露產(chǎn)品終止清算產(chǎn)品風(fēng)控要素審核產(chǎn)品審核資管系統(tǒng)維護(hù)PB系統(tǒng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控估值預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)算預(yù)警及清盤(pán)通知及處置期貨資管的基本流程介紹——券商PB系統(tǒng)（已使用）已使用券商系統(tǒng)名稱(chēng)系統(tǒng)目前存在的缺陷可用通道海通證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票、期貨中信證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票、期貨中信證券PB系統(tǒng)國(guó)債期貨不能交易股票、期貨國(guó)信證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票、期貨中信建投證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票、期貨華泰證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票、期貨安信證券恒生不自動(dòng)審批股票中投證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票招商證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票宏信證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票華寶證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票，期貨申萬(wàn)宏源迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票光大證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票、期貨期貨資管的基本流程介紹——券商PB系統(tǒng)（已測(cè)試）已測(cè)試未使用系統(tǒng)名稱(chēng)系統(tǒng)目前存在的缺陷可用通道新時(shí)代證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票興業(yè)證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票申萬(wàn)宏源證券PB系統(tǒng)無(wú)分級(jí)基金拆分套利股票恒泰證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票中泰證券PB系統(tǒng)無(wú)自動(dòng)審批、無(wú)分級(jí)基金拆分套利股票國(guó)金證券PB系統(tǒng)無(wú)自動(dòng)審批股票東方證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票東吳證券PB系統(tǒng)無(wú)自動(dòng)審批、無(wú)分級(jí)基金拆分套利股票聯(lián)訊證券PB系統(tǒng)無(wú)分級(jí)基金拆分套利股票方正證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票長(zhǎng)江證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票第一創(chuàng)業(yè)證券PB系統(tǒng)暫無(wú)股票國(guó)信證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票、期貨大同證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票華融證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票東興證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票長(zhǎng)城證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票天風(fēng)證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票德邦證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票中金證券IMS自建系統(tǒng)暫無(wú)股票東莞證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票金元證券迅投系統(tǒng)暫無(wú)股票內(nèi)容提要期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望期貨資管的基本流程介紹業(yè)務(wù)部門(mén)如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè)了解公司資管業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)：銀行渠道白名單優(yōu)勢(shì)。市場(chǎng)規(guī)模領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)。業(yè)務(wù)部門(mén)如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè)了解資管業(yè)務(wù)及相應(yīng)流程：不同產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品要素、風(fēng)控要素、資金成本。產(chǎn)品項(xiàng)目流程。能夠給客戶(hù)提出建設(shè)性建議。體現(xiàn)自身專(zhuān)業(yè)性。業(yè)務(wù)部門(mén)如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè)跳出期貨市