債券發(fā)行居間合同范例

債券發(fā)行居間合同范例合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同文件的優(yōu)先順序1.4補(bǔ)充協(xié)議第二章居間服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍2.2居間服務(wù)的義務(wù)2.3居間服務(wù)的限制第三章債券發(fā)行3.1債券發(fā)行的基本條件3.2債券發(fā)行的程序3.3債券發(fā)行的規(guī)模和期限3.4債券發(fā)行的價(jià)格和利率第四章發(fā)行居間的義務(wù)和責(zé)任4.1發(fā)行居間的義務(wù)4.2發(fā)行居間的責(zé)任4.3發(fā)行居間的賠償責(zé)任第五章費(fèi)用與支付5.1居間費(fèi)用的計(jì)算和支付5.2支付時(shí)間和方式5.3費(fèi)用的退還第六章保密條款6.1保密信息的范圍6.2保密義務(wù)和期限6.3保密信息的例外第七章違約責(zé)任7.1違約的定義和認(rèn)定7.2違約責(zé)任的形式7.3違約賠償?shù)挠?jì)算和支付第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2仲裁地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)8.3仲裁裁決的執(zhí)行第九章合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更9.3合同的終止第十章權(quán)利與救濟(jì)10.1權(quán)利的保留10.2救濟(jì)的申請(qǐng)10.3權(quán)利和救濟(jì)的放棄第十一章強(qiáng)制性條款11.1合同的強(qiáng)制性11.2強(qiáng)制性條款的適用11.3強(qiáng)制性條款的解釋第十二章其他條款12.1不可抗力12.2合同的轉(zhuǎn)讓12.3合同的份數(shù)第十三章附則13.1合同的簽署和生效13.2合同的修訂和補(bǔ)充13.3合同的廢除第十四章完整協(xié)議14.1合同的完整性14.2取代先前協(xié)議14.3合同的修改和更新合同編號(hào)：_______第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同的定義1.1.2本合同中術(shù)語(yǔ)的解釋1.2適用法律1.2.1適用法律的確定1.3合同文件的優(yōu)先順序1.3.1合同文件的排序1.4補(bǔ)充協(xié)議1.4.1補(bǔ)充協(xié)議的簽訂條件第二章居間服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍2.1.1居間服務(wù)的具體內(nèi)容2.1.2居間服務(wù)的義務(wù)履行2.2居間服務(wù)的義務(wù)2.2.1居間服務(wù)的法律義務(wù)2.2.2居間服務(wù)的合同義務(wù)2.3居間服務(wù)的限制2.3.1居間服務(wù)的限制性規(guī)定第三章債券發(fā)行3.1債券發(fā)行的基本條件3.1.1債券發(fā)行的前提條件3.1.2債券發(fā)行的后續(xù)條件3.2債券發(fā)行的程序3.2.1債券發(fā)行的具體程序3.2.2債券發(fā)行的時(shí)間表3.3債券發(fā)行的規(guī)模和期限3.3.1債券發(fā)行的規(guī)模確定3.3.2債券發(fā)行的期限規(guī)定3.4債券發(fā)行的價(jià)格和利率3.4.1債券發(fā)行的價(jià)格確定3.4.2債券發(fā)行的利率設(shè)定第四章發(fā)行居間的義務(wù)和責(zé)任4.1發(fā)行居間的義務(wù)4.1.1發(fā)行居間的合同義務(wù)4.1.2發(fā)行居間的法律義務(wù)4.2發(fā)行居間的責(zé)任4.2.1發(fā)行居間的違約責(zé)任4.2.2發(fā)行居間的侵權(quán)責(zé)任4.3發(fā)行居間的賠償責(zé)任4.3.1發(fā)行居間的賠償責(zé)任規(guī)定第五章費(fèi)用與支付5.1居間費(fèi)用的計(jì)算和支付5.1.1居間費(fèi)用的計(jì)算方式5.1.2居間費(fèi)用的支付流程5.2支付時(shí)間和方式5.2.1支付時(shí)間的規(guī)定5.2.2支付方式的選擇5.3費(fèi)用的退還5.3.1費(fèi)用退還的條件5.3.2費(fèi)用退還的程序第六章保密條款6.1保密信息的范圍6.1.1保密信息的內(nèi)容界定6.2保密義務(wù)和期限6.2.1保密義務(wù)的履行6.2.2保密期限的規(guī)定6.3保密信息的例外6.3.1保密信息例外的情形第七章違約責(zé)任7.1違約的定義和認(rèn)定7.1.1違約的定義7.1.2違約的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)7.2違約責(zé)任的形式7.2.1違約責(zé)任的形式選擇7.3違約賠償?shù)挠?jì)算和支付7.3.1違約賠償?shù)挠?jì)算方法7.3.2違約賠償?shù)闹Ц读鞒痰诎苏聽(tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.1.1爭(zhēng)議解決的協(xié)商程序8.1.2爭(zhēng)議解決的調(diào)解程序8.2仲裁地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)8.2.1仲裁地點(diǎn)的選擇8.2.2仲裁機(jī)構(gòu)的指定8.3仲裁裁決的執(zhí)行8.3.1仲裁裁決的執(zhí)行程序8.3.2仲裁裁決的執(zhí)行保障第九章合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件9.1.1合同生效的條件規(guī)定9.2合同的變更9.2.1合同變更的程序9.2.2合同變更的內(nèi)容限制9.3合同的終止9.3.1合同終止的情形9.3.2合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理第十章權(quán)利與救濟(jì)10.1權(quán)利的保留10.1.1合同方的權(quán)利保留10.2救濟(jì)的申請(qǐng)10.2.1救濟(jì)申請(qǐng)的程序10.3權(quán)利和救濟(jì)的放棄10.3.1權(quán)利和救濟(jì)放棄的條件第十一章強(qiáng)制性條款11.1合同的強(qiáng)制性11.1.1強(qiáng)制性條款的界定11.2強(qiáng)制性條款的適用11.2.1強(qiáng)制性條款的適用規(guī)定11.3強(qiáng)制性條款的解釋11.3.1強(qiáng)制性條款的解釋方法第十二章其他條款12.1不可抗力12.1.1不可抗力的認(rèn)定12.2合同的轉(zhuǎn)讓12.2.1合同轉(zhuǎn)讓的條件12.3合同的份數(shù)12.3.1合同份數(shù)的確定第十三章附則13.1合同的簽署和生效13.1.1合同簽署的程序13.2合同的修訂和補(bǔ)充13.2.1合同修訂和補(bǔ)充的程序13.3合同的廢除13.3.1合同廢除的程序第十四章完整協(xié)議14.1合同的完整性14.1.1合同完整性的一致性14.2取代先前協(xié)議14.2.1先前協(xié)議的取代效力14.3合同的修改和更新14.3.1合同修改和更新的程序（合同方簽字區(qū)域）甲方簽字：____________________日期：____年__月__日乙方簽字：____________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方權(quán)利的特殊行使1.1.1甲方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改，但需保證乙方的合法權(quán)益不受損害。1.1.2甲方有權(quán)選擇合同的履行地點(diǎn)和方式，但需與乙方協(xié)商一致。1.2甲方義務(wù)的特殊履行1.2.1甲方需確保其提供的信息和資料的真實(shí)性、完整性和合法性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。1.2.2甲方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方權(quán)利的特殊行使2.1.1乙方有權(quán)要求甲方提供與合同履行相關(guān)的信息和資料，甲方應(yīng)及時(shí)提供。2.1.2乙方有權(quán)根據(jù)合同履行情況，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改，但需保證甲方的合法權(quán)益不受損害。2.2乙方義務(wù)的特殊履行2.2.1乙方需按照合同約定履行義務(wù)，不得有違約行為。2.2.2乙方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款3.1第三方中介的權(quán)利特殊行使3.1.1第三方中介有權(quán)要求甲方和乙方提供與合同履行相關(guān)的信息和資料，甲方和乙方應(yīng)及時(shí)提供。3.1.2第三方中介有權(quán)根據(jù)合同履行情況，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改，但需保證甲乙雙方的合法權(quán)益不受損害。3.2第三方中介的義務(wù)特殊履行3.2.1第三方中介需按照合同約定履行義務(wù)，不得有違約行為。3.2.2第三方中介在合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。3.3第三方中介的賠償責(zé)任3.3.1若第三方中介未能履行其義務(wù)，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3.2第三方中介的賠償責(zé)任限于其收取的費(fèi)用范圍內(nèi)。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.債券發(fā)行居間合同范例2.甲方公司簡(jiǎn)介3.乙方公司簡(jiǎn)介4.第三方中介機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介5.債券發(fā)行相關(guān)法律法規(guī)6.合同履行過(guò)程中的操作指南7.合同爭(zhēng)議解決案例分析8.合同違約賠償計(jì)算方法二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定提供信息和資料2.甲方提供的信息和資料不真實(shí)、不完整、不合法3.甲方未按照合同約定履行義務(wù)4.乙方未按照合同約定履行義務(wù)5.第三方中介未按照合同約定履行義務(wù)6.合同履行過(guò)程中出現(xiàn)不可抗力事件7.合同一方違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)法履行三、法律名詞及解釋：1.債券發(fā)行：指?jìng)鶆?wù)人向投資者募集資金，并承諾在未來(lái)一定期限內(nèi)支付本金和利息的行為。2.居間服務(wù)：指中介方在債券發(fā)行過(guò)程中，為甲方和乙方提供介紹、協(xié)調(diào)、促進(jìn)交易等服務(wù)的活動(dòng)。3.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)或履行不符合約定的條件的行為。4.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。5.賠償責(zé)任：指違約方因違約行為給守約方造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按照合同約定提供信息和資料：甲方應(yīng)及時(shí)提供信息和資料，若無(wú)法提供，應(yīng)與乙方協(xié)商一致。2.甲方提供的信息和資料不真實(shí)、不完整、不合法：甲方應(yīng)重新提供真實(shí)、完整、合法的信息和資料。3.甲方未按照合同約定履行義務(wù)：甲方應(yīng)盡快履行合同義務(wù)，若無(wú)法履行，應(yīng)與乙方協(xié)商一致。4.乙方未按照合同約定履行義務(wù)：乙方應(yīng)盡快履行合同義務(wù)，若無(wú)法履行，應(yīng)與甲方協(xié)商一致。5.第三方中介未按照合同約定履行義務(wù)：第三方中介應(yīng)盡快履行合同義務(wù)，若無(wú)法履行，應(yīng)與甲方和乙方協(xié)商一致。6.合同履行過(guò)程中出現(xiàn)不可抗力事件：根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)處理不可抗力事件。7.合同一方違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)法履行：根據(jù)法律法規(guī)處理合同違約行為。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為債券發(fā)行人，乙方為投資者，第三方中介為居間服務(wù)提供