中美知識產(chǎn)權(quán)談判案例分析

中美學(xué)問產(chǎn)權(quán)會談【案例簡介】：19946月30日，美國依據(jù)貿(mào)易法301條款再次將我國列為重點(diǎn)貿(mào)易視察國，經(jīng)調(diào)查假設(shè)屬實(shí)，揚(yáng)言6個月后對我國施行貿(mào)易報復(fù)。美國貿(mào)易代表坎特中國至今不情愿主動實(shí)行措施疼惜美國的學(xué)問產(chǎn)權(quán)，美方要求中國關(guān)閉29家廠，每周打擊兩次侵權(quán)行為并向美國報告，直到美國滿足；修改民法，對涉外案件的一審期限也改為及美國一樣的6個月；修改訴訟費(fèi)的收取方法，便按比例收取為固定收?。蝗∠嫱馍虡?biāo)的代理；國家版權(quán)局對國家機(jī)關(guān)運(yùn)用計算機(jī)軟件進(jìn)展調(diào)查；向美國政府報告中國政府購置計算機(jī)軟件的狀況；全面市場準(zhǔn)入，建立獨(dú)資出版社、偵探所等；每季度向美國報告一次中國查處侵權(quán)的狀況；立即授予各學(xué)問產(chǎn)權(quán)行政部門受查、沒收、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品和設(shè)備的權(quán)利，等等。19946月30日至199412月31日經(jīng)過七輪會談磋商未果，美方看法僵化，會談裂開。1994行將完畢，坎特單方宣布19952月4日假設(shè)不滿要求，將對中國制裁，制裁內(nèi)容為28億美元的貨物征收100%懲罰性關(guān)稅。中方隨后表示進(jìn)展貿(mào)易報復(fù)，包括限制對美各項(xiàng)貿(mào)易。宣布報告后一個多月，雙方又做到會談桌面。此輪會談中方表現(xiàn)出極大的誠意，就專利、商標(biāo)、版權(quán)的等多方面的問題進(jìn)展廣泛的深化地探討，但由于美方不斷提出新的要求，超出會談范疇，即使中方表現(xiàn)出極大的靈敏性，會談?wù)张f無法接著，19952月3日，中美學(xué)問產(chǎn)權(quán)再度裂開。19952月4日，坎特公布10.8億美元的貿(mào)易報復(fù)，方案2月26日生效，我方也公布貿(mào)易報復(fù)清單，貿(mào)易報復(fù)戰(zhàn)不堪一擊。19952月5日美國貿(mào)易大使坎特致函中國外經(jīng)貿(mào)部部長吳儀，邀請她赴美國華盛頓會談，吳儀同志回復(fù)消息，要求會談在中國北京實(shí)行，雙方于2月15日在北京達(dá)成協(xié)議，此時離貿(mào)易報復(fù)僅余11日。中方堅決駁回美方企圖干預(yù)司法、立法和國家主權(quán)，在學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜，打擊侵權(quán)等做出重申及讓步。2月26日，持續(xù)了20個月的中美學(xué)問產(chǎn)權(quán)會談最終達(dá)成了協(xié)議?！鞠嚓P(guān)背景資料】會談過程1994歲末，正值中國全力以赴為在底前完成參與關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定而努力之際，中國和美國關(guān)于學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜的會談也進(jìn)入了關(guān)鍵階段。到199412月14日，兩國之間關(guān)于學(xué)問產(chǎn)權(quán)的會談已經(jīng)持續(xù)了近20個月，然而，并無本質(zhì)性進(jìn)展。美國首席會談代說明確表示，假設(shè)中國回絕美國的要求，美國將阻擋中國參與關(guān)貿(mào)總協(xié)定，同時，美方還威逼要對中國施行經(jīng)濟(jì)制裁。作為回應(yīng)，當(dāng)時的中國外經(jīng)貿(mào)部部長吳儀表示，美國回絕成認(rèn)中國在學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜方面已經(jīng)獲得的前所未有的成果，企圖借用學(xué)問產(chǎn)權(quán)問題作為阻撓中國參與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的借口。中國不會屈從于美國經(jīng)濟(jì)制裁的威逼，美國宣布制裁中國之時即是中國宣布實(shí)行報復(fù)性措施之日。果真如吳儀所言，199412月31日，就在美國特殊貿(mào)易代表米奇·坎特宣布了對價值28億美元的中國出口產(chǎn)品的制裁清單之后僅一小時，中國也提出了報復(fù)性的產(chǎn)品清單。美國對中國銷往美國的部分產(chǎn)品征收100%的懲罰性關(guān)稅，這些產(chǎn)品主要包括電子產(chǎn)品、鞋、玩具、皮包、發(fā)電機(jī)、自行車和手表等。從制裁產(chǎn)品清單提出之日開始，需經(jīng)過30天的公開探討期，最終結(jié)果將于19952月4日公布。中國的報復(fù)性產(chǎn)品清單包括對美國消費(fèi)的電子嬉戲機(jī)、嬉戲卡片、盒式錄音帶、激光磁盤、香煙、酒、扮裝品和其他出口中國市場的美國產(chǎn)品征收100%的關(guān)稅，并暫停批準(zhǔn)美國公司及其子公司在中國設(shè)立控股公司和不允許美國消費(fèi)商在中國開設(shè)辦事處。19951月18日，美國和中國重新開始會談，會談持續(xù)了10天但是沒有任何結(jié)果。于是，19952月4日，美國會談代表公布了對中國出口美國的產(chǎn)品的最終制裁清單。及第一份清單相比，這份最終制裁清單在制裁的工程和價值兩個方面都有所變更。制裁將對包括手機(jī)、呼機(jī)、塑料制品和運(yùn)動器械等35項(xiàng)產(chǎn)品，價值10.8億美元的產(chǎn)品征收100%的懲罰性關(guān)稅，其價值缺乏第一份清單的一半。而中國最終的報復(fù)性產(chǎn)品清單沒有任何變更。美國的制裁將于2月26日生效，而中國的報復(fù)性清單也將于同一天生效。兩國進(jìn)入了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。貿(mào)易戰(zhàn)可能帶來的嚴(yán)峻后果引起了各方面的嚴(yán)密關(guān)注，特殊是中國周邊地區(qū)和國家。日本時報評論說，在貿(mào)易戰(zhàn)中沒有贏家，沒有人渴望這場貿(mào)易戰(zhàn)發(fā)生。中國須要美國的市場，因?yàn)橹袊坑袃r值380億美元的產(chǎn)品銷往美國，幾乎占其出口總額的30%。美國制裁的目的是中國最具活力和利潤最大的出口產(chǎn)品。更為重要的是，中國政府在處理疼惜學(xué)問產(chǎn)權(quán)問題上的失敗，將會對中國參與世界貿(mào)易組織產(chǎn)生嚴(yán)峻的影響，而中國早已將參與世界貿(mào)易組織作為其確立世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國地位的一個目的。在短期內(nèi)，中國的報復(fù)性措施對于美國的影響是有限的，因?yàn)楸徽魇崭哧P(guān)稅的美國產(chǎn)品會以走私品的方式進(jìn)入中國，而懸而未決的會談要到第二才會有結(jié)果。然而從長遠(yuǎn)的角度看，一場廣泛的貿(mào)易戰(zhàn)將會把美國電信公司、飛機(jī)制造商和汽車制造商解除在快速開展的中國市場之外。貿(mào)易沖突的擴(kuò)大也會涉及到亞洲其他國家及地區(qū)，對其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。不少中國臺灣的企業(yè)在中國大陸南部省份投資建廠，目的就是為了利用當(dāng)?shù)亓畠r的勞動力和中美貿(mào)易最惠國待遇的好處。這些企業(yè)的產(chǎn)品出口也將隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)而中斷。美國的制裁也會對中國香港的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響，香港是很多中國內(nèi)地出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)口口岸，占其全部出口額的01個百分點(diǎn)。盡管中美雙方在會談立場上照舊存在分歧，但在美國宣布制裁生效最終到期日的前一個晚上，也就是19952月26日晚，美國和中國就學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜問題最終達(dá)成了一樣，防止了一場不堪一擊的貿(mào)易戰(zhàn)。中美雙方最終達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定被國際言論普遍贊揚(yáng)是雙贏的結(jié)果。中國對外貿(mào)易部前任部長吳儀說，“這個協(xié)定是我們雙邊關(guān)系的一個新的轉(zhuǎn)折點(diǎn)〞中國日報，1995-03-15。。美國首席會談代表巴爾舍夫斯基贊揚(yáng)這個協(xié)定具有歷史意義，她說：“這是在美國及其他任何國家所進(jìn)展的會談中惟一最全面和最詳盡的協(xié)定〞前總統(tǒng)克林頓評價說：“對美國公司和美國工人來說，這是一個強(qiáng)有力的協(xié)定……我們利用了一切我們可以利用的手段為美國具有競爭力的出口產(chǎn)品所設(shè)置的貿(mào)易壁壘進(jìn)展斗爭。〞盡管言論普遍認(rèn)為中美所達(dá)成的協(xié)定是一個雙贏的結(jié)果，但美國的言論則認(rèn)為美國是確定的贏家。洛杉磯時報評論說，中國人毫無特性地聽從了美國人的強(qiáng)硬要求，“坎特于星期六簽署的美中疼惜學(xué)問產(chǎn)權(quán)的協(xié)定，被廣泛地認(rèn)為是中國政府同意對侵?jǐn)_出版權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的行為進(jìn)展打擊〞。美國方面的滿足不是沒有理由的。依據(jù)所簽署的協(xié)定，中國承諾修訂打擊盜版法，加強(qiáng)執(zhí)法力度，懲罰非法拷貝唱片、計算機(jī)軟件和其他學(xué)問產(chǎn)品的行為。中國政府在這個協(xié)定中做了如下承諾：1．立即實(shí)行措施打擊普及全國的盜版行為。

(1)制定一個特殊強(qiáng)化執(zhí)行期，在此期間，加大去除大規(guī)模消費(fèi)盜版產(chǎn)品的消費(fèi)商及盜版產(chǎn)品銷售商的力氣投入。

(2)實(shí)行措施打擊目前正在消費(fèi)盜版產(chǎn)品的工廠。

(3)制止非法產(chǎn)品的出口，包括盜版光盤、激光唱盤和光驅(qū)，投入足夠的力氣以保證這項(xiàng)行動的施行。

2．從長期的角度制定措施，以保證學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜措施的有效施行。

(1)保證中國的政府部門不運(yùn)用未經(jīng)受權(quán)運(yùn)用的學(xué)問產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，中國政府要投入足夠的力氣以確保只選購 經(jīng)過受權(quán)的、合法的計算機(jī)軟件。

(2)成立強(qiáng)有力的學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜執(zhí)行機(jī)構(gòu)，包括在中央、省和地方三級組成的學(xué)問產(chǎn)權(quán)工作小組。

3．向美國學(xué)問產(chǎn)權(quán)全部者供應(yīng)進(jìn)入中國市場渠道。(1)從美國進(jìn)口的音像制品不設(shè)定進(jìn)口配額。(2)允許美國唱片公司在中國銷售它們消費(fèi)的全部類型的產(chǎn)品，但是要聽從于中國的審查制度。(3)允許同及美國學(xué)問產(chǎn)權(quán)有關(guān)的公司在中國成立合資消費(fèi)企業(yè)，在中國消費(fèi)和再消費(fèi)它們的產(chǎn)品。依據(jù)這些條款，美國首先為它的出口商翻開了中國的消遣市場，保證了美國工業(yè)品進(jìn)入中國的廣袤市場。其次，也是更為重要的一點(diǎn)，美國把自己的法律體系和文化價值觀念進(jìn)一步推向中國的法律體系和社會生活中，這無疑會對中美關(guān)系產(chǎn)生更加重大的影響，從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看，美國將會從這個結(jié)果中獲得利益。則，中方從美方又得到了什么？美國承諾支持中國參與世界貿(mào)易組織。美國貿(mào)易官員表示，將允許中國有更多的時間，來逐步取消某些產(chǎn)品的關(guān)稅和疼惜性貿(mào)易限制措施。美國在中國以開展中國家的身份參與世界貿(mào)易組織問題上作出的讓步尤其令中國政府感到滿足，因?yàn)橹袊鴧⑴c世界貿(mào)易組織，即關(guān)貿(mào)總協(xié)定的后繼組織，始終是中國的主要目的。則，中國為什么一改正去幾乎不向外部壓力妥協(xié)的特性而同意了美國的要求呢？為什么美國在學(xué)問產(chǎn)權(quán)會談中實(shí)行如此強(qiáng)硬的看法而最終又在中國參與世界貿(mào)易組織的問題上表現(xiàn)出了靈敏的看法？對于中國來說，最簡潔的說明是中國迫切參與世界貿(mào)易組織的愿望，而潛在的緣由是中國不僅急需建立學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜的法律體系來保障外國學(xué)問產(chǎn)權(quán)全部者的權(quán)益，而且中國也須要疼惜自己的學(xué)問產(chǎn)權(quán)全部者的利益。對于美國來說，它在中國學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜問題上實(shí)行強(qiáng)硬看法卻在中國參與世貿(mào)組織問題上讓步的目的在于其進(jìn)入中國宏大的市場和維護(hù)，美國及中國的貿(mào)易處于逆差狀態(tài)。貿(mào)易逆差問題雖然不是干脆影響此次會談結(jié)果的干脆因素，但它卻是一個不行缺少的間接因素。

二、中國參與世界貿(mào)易組織的歷程

(一)中國為參與世界貿(mào)易組織所做的努力中國是關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約國之一。1950，曾經(jīng)代表中國的國民黨政府從關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織中退出。在隨后的一些中，中國政府復(fù)原了在一些主要國際組織中的席位，包括在結(jié)合國和國際貨幣基金組織的席位。1982，中國獲得了關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織的視察員身份并且于19867月10日正式提出了復(fù)原中國關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位的申請，從那時起復(fù)原中國關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位的工作小組即宣布成立。到1994底，工作組已對這個問題進(jìn)展了18次探討，獲得了很大的進(jìn)展。有鑒于此，199411月28日，中國會談代表向關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織秘書處提出復(fù)原中國締約國席位的會談應(yīng)在1994底完畢，假設(shè)中國不能在最終期限之前復(fù)原關(guān)貿(mào)總協(xié)定席位，中國將在市場準(zhǔn)入方面不再做出任何新的讓步，也不會主動提出召開任何雙邊會談，中國將不再建議及中國工作小組實(shí)行更多的工作會議。199412月20日，中國為復(fù)原關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位所進(jìn)展的長達(dá)8的努力以失敗而告終。中國在復(fù)原關(guān)貿(mào)總協(xié)定席位上遭遇的挫折，使中國人民受到了極大的振動，因?yàn)橹袊疄閰⑴c關(guān)貿(mào)總協(xié)定／世貿(mào)組織已在全國做了大量的宣揚(yáng)打算工作。更為重要的是，為復(fù)原關(guān)貿(mào)總協(xié)定的席位，中國政府實(shí)行了很多斷然措施改革了經(jīng)濟(jì)和法律體系。1979—1994，“中國政府已公布了500多條法律和法規(guī)，這些法律和法規(guī)主要涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和引入外資以及外國技術(shù)〞。在中國工作組召開的18次會議上，中國政府在外貿(mào)方案、外匯體系、價格體系、國內(nèi)稅收、關(guān)稅和非關(guān)稅、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、效勞和貿(mào)易、政策的持續(xù)性和透亮度等方面做出了幾百項(xiàng)重要承諾，這些承諾中的絕大部分都已提早兌現(xiàn)。(二)中國“復(fù)關(guān)〞/“入世〞地位的爭辯中國為什么在1994底未能參與關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織呢盡管日本和歐盟都支持美國提出的條件，即在其進(jìn)入中國的商品和效勞業(yè)市場等方面獲得更實(shí)惠的市場準(zhǔn)入容許，增加經(jīng)濟(jì)政策決策上的透亮度和加高校問產(chǎn)權(quán)的疼惜力度等，然而，阻礙中國“入世〞的罪魁禍?zhǔn)资敲绹?。中國始終堅持以原始締約國身份復(fù)原其在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的席位，并且以開展中國家的身份參與成為其成員。中國堅持的理由是作為擁有12億人口的貧困的開展中國家，中國有權(quán)利疼惜自己的無趣產(chǎn)業(yè)，并要求依據(jù)開展中國家的待遇，減免關(guān)貿(mào)總協(xié)定在對外貿(mào)易方面所要求的很多負(fù)擔(dān)。作為開展中國家，關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國的身份使中國有權(quán)享受普惠制()待遇，普惠制待遇是興盛國家對開展中國家的一些產(chǎn)品出口供應(yīng)的非互利性的關(guān)稅實(shí)惠待遇。依據(jù)世貿(mào)組織的規(guī)則，開展中國家可以在參與世貿(mào)組織后的前三中維持現(xiàn)有的關(guān)稅程度和其他進(jìn)口限制，在這個期限完畢后，必需通過會談確定是否延長關(guān)稅疼惜時間。這樣的關(guān)稅疼惜措施對于中國來說是特殊重要的，因?yàn)橹袊梢越璐颂巯ё约旱臒o趣產(chǎn)業(yè)，如汽車、電子產(chǎn)品、化工產(chǎn)品和航空工業(yè)等。中國還可以實(shí)行措施維持國際收支的平衡，同時也能對國外出版物或?qū)移桨灿型频钠渌a(chǎn)品的進(jìn)口施行限制措施。作為關(guān)貿(mào)總協(xié)定的原始締約國和世貿(mào)組織的成員國，中國應(yīng)在非卑視的根底上享有及其他成員國同樣的貿(mào)易最惠國〔〕待遇。這一點(diǎn)具有特殊重要的意義，特殊是當(dāng)前美國頻頻利用中國的最惠國待遇問題作為獲得其政治目的的砝碼。假設(shè)確定了中國作為締約國和成員國的地位，中國就免去了每必需通過審評才能獲得最惠國待遇的費(fèi)事?！裁绹鴷劥碓谝淮翁接懼袊鴧⑴c世貿(mào)組織申請的非正式會議上表示，世貿(mào)組織的最惠國待遇條款不適用于美國和中國，這意味著即便中國參與世貿(mào)組織美國仍可能抗拒給中國最惠國待遇。然而，美國官員卻一再對中國的開展中國家地位問題提出質(zhì)疑。美方認(rèn)為，中國不應(yīng)以開展中國家，而應(yīng)以興盛國家的身份參與世貿(mào)組織。為支持這個觀點(diǎn)，克林頓政府的官員列舉了中國不斷增長的出口和大量的外匯貯存。正是鑒于上述理由，美國回絕成認(rèn)中國開展中國家的身份；回絕依據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定和烏拉圭回合會談中就農(nóng)產(chǎn)品和技術(shù)貿(mào)易關(guān)稅問題所達(dá)成協(xié)議的規(guī)定賜予中國開展中國家所應(yīng)當(dāng)享有的待遇；抗拒中國在參與世貿(mào)組織后享有開展中國家應(yīng)有的在較長的期限內(nèi)逐步削減關(guān)稅和解除貿(mào)易疼惜性限制的實(shí)惠條款。中國參與世貿(mào)組織爭辯的焦點(diǎn)就集中在中國的開展中國家身份上。中國當(dāng)時是世界第十大貿(mào)易國〔1996〕，1995國內(nèi)消費(fèi)總值()列世界第三位〔依據(jù)購置力平價計算的結(jié)果〕。1979—1994，中國的平均增長率為9%。但是，中國的高增長率并不等同于高工業(yè)化程度和高生活程度。由于中國薄弱的經(jīng)濟(jì)根底和12億人口〔其人口以每7增加1個億的速度增長〕，中國事實(shí)上不行能在改革開放后不到20的時間內(nèi)擺脫貧困。依據(jù)1994世界銀行發(fā)布的世界開展報告，中國的人均國民消費(fèi)總值在全世界排在第105位，屬于貧困和低收入國家。在結(jié)合國發(fā)表的世界各國報告中，中國被明確地劃分到開展中國家的行列中。甚至很多美國的學(xué)者也從來沒有疑心過中國是開展中國家。中國是開展中國家，這是無可爭議的事實(shí)，但美國為什么回絕成認(rèn)這個事實(shí)呢？盡管在中國有一些觀點(diǎn)認(rèn)為美國的所作所為是出于它的政治目的，美國渴望借用中國“入世〞的問題來牽制中國，并迫使中國在臺灣問題上讓步，其實(shí)，美國在這一問題上最根本的目的還是出于自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮。很明顯，美國的主要意圖就是迫使中國在市場準(zhǔn)入問題上做出重大的讓步。例如，美國要求中國供應(yīng)對156項(xiàng)產(chǎn)品施行免稅措施的詳細(xì)日期；大幅度地降低紡織品和化工產(chǎn)品的關(guān)稅；開放中國的保險、電子通信等效勞市場和批發(fā)市場。美國連同歐盟和日本一起堅決反對中國把汽車工業(yè)作為其無趣產(chǎn)業(yè)加以疼惜的要求。國際上普遍認(rèn)為中國的汽車市場是21世紀(jì)最有渴望和最有利可圖的市場。到20世紀(jì)末，中國的小轎車需求量〔不包括其他類型的車輛〕將到達(dá)600萬輛，需求量為100萬輛～140萬輛。到2021，對汽車的需求量將到達(dá)2000萬輛，需求量為350萬輛～400萬輛。毫無疑問，美國作為最有競爭力的轎車消費(fèi)國必定會盡最大的努力來共享這一宏大的蛋糕。除上面所提到的有關(guān)利益外，美國關(guān)切的另一個問題的焦點(diǎn)是中國的效勞市場。為了能獲得這個市場的更大份額，美國始終對中國施加強(qiáng)大的壓力，促使中國實(shí)行措施疼惜美國的版權(quán)、工業(yè)設(shè)計權(quán)、商標(biāo)權(quán)和創(chuàng)立權(quán)。學(xué)問產(chǎn)權(quán)的疼惜問題才是兩國貿(mào)易摩擦發(fā)生的根本緣由所在。則，美國為什么如此熱中于學(xué)問產(chǎn)權(quán)的疼惜和中國如何應(yīng)對美國的壓力呢

三、學(xué)問產(chǎn)權(quán)問題

(一)美國在疼惜學(xué)問產(chǎn)權(quán)方面的利益及其實(shí)行的多邊及單邊疼惜措施學(xué)問產(chǎn)權(quán)使得產(chǎn)權(quán)全部者具有了從他們創(chuàng)立的學(xué)問產(chǎn)品中獲得經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)力，包括創(chuàng)意、技術(shù)、探討及開發(fā)以及其他類型的創(chuàng)作性工作，如書籍、計算機(jī)軟件、藝術(shù)品和影片等成果。假設(shè)沒有對學(xué)問產(chǎn)權(quán)的疼惜〔通過專利、商標(biāo)和版權(quán)的方式表達(dá)〕，學(xué)問產(chǎn)權(quán)的全部人則很難防止別人仿制或運(yùn)用他們的創(chuàng)意或產(chǎn)品。學(xué)問財寶指的是人類所創(chuàng)立和創(chuàng)立的產(chǎn)品在廣義上的表達(dá)，包括兩個主要內(nèi)容：一是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，包括創(chuàng)立權(quán)、商標(biāo)權(quán)和工業(yè)設(shè)計權(quán)；二是版權(quán)。在過去的10里，在開展中國家興盛國家之間，有關(guān)學(xué)問產(chǎn)權(quán)的糾紛成為司空見慣的事。而開展中國家較低程度的學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜狀況常常是糾紛發(fā)生的緣由，因?yàn)檫@些國家的政府有意允許國民通過廉價方式運(yùn)用新技術(shù)產(chǎn)品，這種做法被美國人稱為是“損人利己〞的行為。然而事實(shí)上，這樣的糾紛同樣也發(fā)生在興盛國家之間，例如，美國軟件制造商協(xié)會最近聲稱日本是世界上最大的軟件盜版國，其盜版軟件的價值相當(dāng)于美國工業(yè)每為日本支付了30億美元的本錢費(fèi)。這個協(xié)會還估計，在歐洲盜版所帶來的損失總值為45億美元。據(jù)美國時代雜志估計，美國1993由于計算機(jī)軟件被盜版所遭遇的損失高達(dá)17億美元，其中，中國占3.22億美元美元，韓國占3.71億美元，日本占8.54億美元，德國占1.31億美元。然而，美國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)常常是不精確的，例如，據(jù)美國音樂制造商聲稱，由于中國的盜版行為，使得它們在中國音樂市場中損失了30億美元。這一數(shù)字遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了中國全部音樂制造業(yè)的價值。此外，及美國的流行音樂相比較，中國的音樂消費(fèi)者更寵愛購置中國歌手和藝術(shù)家的唱片。美國作為學(xué)問產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和效勞的主要出口國，長期以來始終提倡在貿(mào)易大家庭中加強(qiáng)對學(xué)問產(chǎn)權(quán)的疼惜，因?yàn)槊绹J(rèn)為由于國外的學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜狀況不良，使美國的創(chuàng)立者和創(chuàng)立者遭遇了宏大的經(jīng)濟(jì)損失。1988，美國國際貿(mào)易委員會的一項(xiàng)探討認(rèn)為，由于國外學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜的不良現(xiàn)狀，致使美國經(jīng)濟(jì)每損失240億美元。學(xué)問產(chǎn)品進(jìn)口和出口國家之間的經(jīng)濟(jì)利益方面的沖突，為美國供應(yīng)了實(shí)行多邊和單邊行動措施來加強(qiáng)學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜的理由。美國從20世紀(jì)80頭初期就試圖把學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜議題列入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程中，但遭到了很多國家，特殊是以巴西和印度為首的開展中國家的廣泛質(zhì)疑和反對。〔即使是在烏拉圭回合開始之后，巴西和印度照舊堅持抗拒學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜的會談，直到19894月才放棄?！车牵捎诿绹粩嗍┘訅毫?，在烏拉圭回合會談中終將學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜列入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程中，會談最終達(dá)成的協(xié)議稱為及貿(mào)易有關(guān)的學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜烏拉圭回合協(xié)定〔〕。除了多方努力外，美國也尋求更加強(qiáng)硬的報復(fù)手段以懲罰那些被認(rèn)為是盜版美國學(xué)問產(chǎn)權(quán)的國家。為到達(dá)這一目的而實(shí)行的最重要措施是1984對301條款的修改，也稱為特殊301條款。該條款首次賜予美國總統(tǒng)以法律權(quán)利，對那些未能供應(yīng)充分、有效的學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜措施的目的國家實(shí)行制裁措施。1988又通過了一項(xiàng)新的301特殊條款，新條款增加了要求美國會談代表確定那些未能在學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜方面剛好實(shí)行充分、有效的措施和在解決這個問題方面沒有進(jìn)展的重點(diǎn)國家。19895月，美國發(fā)表了第一個特殊301條款報告。在這個報告中，美國會談代表沒有指明任何重點(diǎn)國家，而是提出了一個重點(diǎn)考察國家名單和一個定期考察國家名單。包括中國在內(nèi)的8個國家被列入到重點(diǎn)考察名單中，另有17個國家被列入到定期考察名單中。1991初，中國、印度和泰國成為特殊301條款的制裁對象。19921月17日，中國和美國簽訂了中美學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜諒解備忘錄，但在19946月，美國會談代表又把中國確定為特殊301條款的重點(diǎn)國家，由此將兩國帶到了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。美國在要求其他國家加強(qiáng)學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜方面所實(shí)行的強(qiáng)硬措施，是出于以下幾點(diǎn)考慮：除了美國所聲稱的估計在海外遭遇的損失外，美國認(rèn)為其國內(nèi)的就業(yè)也受到了嚴(yán)峻的影響。更為重要的緣由是，從70頭末開始，美國在制造業(yè)方面的貿(mào)易始終呈現(xiàn)巨額逆差，然而，其效勞業(yè)貿(mào)易卻始終表現(xiàn)為順差，這意味著美國渴望依靠其效勞業(yè)的貿(mào)易順差來維持它的收支平衡。1960，美國從工業(yè)產(chǎn)權(quán)所獲得的收入為6.5億美元，到1989便增加到80億美元。目前，美國的經(jīng)濟(jì)正處于從以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的構(gòu)造向以信息和高科技經(jīng)濟(jì)為主的構(gòu)造轉(zhuǎn)型，這代表了興盛國家經(jīng)濟(jì)開展的主流。在這樣的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，難怪美國要實(shí)行強(qiáng)有力的措施疼惜它的學(xué)問產(chǎn)權(quán)以維持它在信息和高科技領(lǐng)域的統(tǒng)治地位，以及在世界市場份額方面的競爭力，并且利用學(xué)問產(chǎn)權(quán)作為改善其貿(mào)易逆差的手段。

(二)中國的學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜狀況

美國在學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜方面的利益導(dǎo)致其對它所認(rèn)為的“非法國家〞實(shí)行強(qiáng)硬的措施，并通過這種手段來使那些國家依法標(biāo)準(zhǔn)它們的行為。中國是世界經(jīng)濟(jì)舞臺的后來者，其政治和社會體系以及文化觀念及美國有很大的差異，因此極易成為美國的攻擊目的，特殊是當(dāng)

美國看到中國市場存在的宏大經(jīng)濟(jì)利益和美國意料的由于中國較低的學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜程度所導(dǎo)致的嚴(yán)峻損失時，美國更加不會輕易放過中國。然而，正像很多中國官員和學(xué)者反復(fù)指出的那樣，中國僅在短短的10內(nèi)即完成了疼惜學(xué)問產(chǎn)權(quán)的立法工作，而西方國家卻用了幾十，甚至一個世紀(jì)的時間。從20世紀(jì)90頭初，中國開始大幅度地修改和完善國內(nèi)在專利、商標(biāo)、版權(quán)和不公允競爭等方面的立法工作，力圖使自己的法律體系及世貿(mào)組織的學(xué)問產(chǎn)權(quán)法相接軌并到達(dá)國際法律標(biāo)準(zhǔn)。這些法律在很大程度上反映出受工業(yè)化國家法律的影響，例如，中國所承受的稅收體系及美國的稅收體系相近。而約束合同成立行為的法律和賠償違約等行為的法律，將一般法法系及大陸法法系結(jié)合在一起。中國在起草工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，也就是商標(biāo)法和專利法時，特地派出了一個代表團(tuán)赴聯(lián)邦德國學(xué)習(xí)，聯(lián)邦德國也派了它的專家到中國進(jìn)展指導(dǎo)。由于這些緣由，中國工業(yè)產(chǎn)權(quán)疼惜的法律體系從一開始即及興盛工業(yè)國家相一樣?！矃⒁娭袊鴧⑴c國際合作和國內(nèi)改革，載世界貿(mào)易雜志，1995(6)?！硰?0頭中期以來，中國便開始漸漸參與某些重要的國際條約。1984，中國參與了關(guān)于巴黎學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜公約；19896月，中國參與了馬德里國際商標(biāo)注冊協(xié)定；1992，中國參與了1886波恩疼惜文化和藝術(shù)作品公約以及國際版權(quán)公約；1994，中國參與了專利合作公約。如今可以說，中國有關(guān)學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜方面的法律體系及現(xiàn)有的貿(mào)易伙伴國已相差無幾。然而，必需看到，中國所獲得的上述全部成就是在中國這樣一個對學(xué)問產(chǎn)權(quán)沒有任何文化背景，以及學(xué)問是人類共同的財產(chǎn)這樣一種文化根底和社會觀念的背景下獲得的。在中國，人們長期以來始終信任學(xué)問是每一個人都可以共享的社會財寶。這種觀念可以追溯到唐朝，當(dāng)時不少作家奉獻(xiàn)自己的作品而不署名。中華人民共和國建立以后，中國政府也反對學(xué)問私有化。自然，受這樣的觀念的影響中國人的思想深處并不認(rèn)為共享學(xué)問是錯誤的，更不要說是違法的。更為重要的是，疼惜學(xué)問產(chǎn)權(quán)的觀念是從外部強(qiáng)加到中國人頭上的，這也引起了他們的抗拒，因?yàn)橹袊耸聦?shí)上常常蔑視外來的干預(yù)。“中國的歷史對人們的提示是，欺凌政策必定適得其反，無論出于何種目的。〞當(dāng)中國在20世紀(jì)80頭向世界翻開大門時，它所面對的是一個學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜已經(jīng)到達(dá)相當(dāng)程度的世界，是美國為疼惜其學(xué)問產(chǎn)權(quán)而斗爭的形勢，特殊是在冷戰(zhàn)完畢以后美國更是加大了學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜的力度。中國的官員和學(xué)者已經(jīng)相識到為了開展國家的經(jīng)濟(jì)，為了及世界經(jīng)濟(jì)接軌，也為了自己的生存和開展，中國必需實(shí)行疼惜學(xué)問產(chǎn)權(quán)的措施。疼惜學(xué)問產(chǎn)權(quán)不僅是為了疼惜國外的產(chǎn)權(quán)全部者，而且也是為了自己的利益和須要。從某種意義上講，中國是出于自身的利益而向美國的壓力妥協(xié)的。但是從另一個意義上講，美國的壓力也使中國加快了學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜的進(jìn)程。然而，正像中國版權(quán)管理局副局長高凌漢所指出的：“出臺僅3的版權(quán)法還須要一些時間才可以看到它的豐碩成果。但是美國人好像缺乏對于這一點(diǎn)的正確理解。他們只看到了新法規(guī)中的不完善之處。〞由于美國缺乏對中國狀況的理解，只一味強(qiáng)調(diào)疼惜自身的利益，致使中美關(guān)系處于驚惶狀態(tài)。事實(shí)上，也有不少美國學(xué)者完全理解中國的狀況，他們指出：“外國學(xué)問產(chǎn)權(quán)全部者應(yīng)當(dāng)留意參及和激勵中國自己在學(xué)問產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)展的‘自我教化’的努力〞。美國在中國學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜會談中的強(qiáng)硬看法及美國在中美貿(mào)易中的逆差相關(guān)聯(lián)，不斷擴(kuò)大的貿(mào)易逆差越來越成為美國對中國實(shí)行強(qiáng)硬政策的另一個重要緣由。從下面的分析可以看出，美國事實(shí)上在利用它在雙邊貿(mào)易中的不利地位增加其對中國的壓力，迫使中國做出讓步。然而，在中美貿(mào)易不平衡的問題上，中國則有完全不同的說明。

四、中美貿(mào)易不平衡問題

中美在學(xué)問產(chǎn)權(quán)疼惜問題上的爭端變得越來越激化的一個重要緣由是美國近來從中國的進(jìn)口大量增加。依據(jù)美國商業(yè)部門1993的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，美國從中國的進(jìn)口價值為316億美元，使中國成為美國的第四大進(jìn)口國〔排在加拿大、日本和墨西哥之后〕。而在同一時期內(nèi)，美國對中國的出口總值僅為88億美元，這意味著美國在1993對中國的貿(mào)易逆差為228億美元〔僅次于在美國對日本的貿(mào)易逆差〕。來自華盛頓的美國貿(mào)易代表助理李桑德說，美國對中國的貿(mào)易逆差將從1994的300億美元上升到1995的380億美元，并且很可能會超過日本〔見表2—1〕。表2—1美國對世界、日本和中國的貿(mào)易平衡狀況份198519871988198919901991199219931994總值日本中國然而，及美國所公布的數(shù)字形成比照的是1994中國公布的對美國的貿(mào)易順差僅為74億美元，及美國公布的數(shù)據(jù)相比，相差130億美元。中美兩國在統(tǒng)計數(shù)字上有如此大的差距，緣由何在？對此中方從兩個方面進(jìn)展了說明，一是中國香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，二是外資投入。造成中美兩國在貿(mào)易逆差統(tǒng)計數(shù)字上不同的主要緣由是中國內(nèi)地的部分產(chǎn)品是經(jīng)由中國香港轉(zhuǎn)口進(jìn)入美國的。從1978中國內(nèi)地開始經(jīng)濟(jì)改革以來，香港商人大量涌入內(nèi)地以利用內(nèi)地的廉價勞動力和低本錢的資源。他們在中國內(nèi)地買進(jìn)原材料，加工成半成品，然后打上中國制造的標(biāo)簽出口中國香港，經(jīng)中國香港再加工或包裝后轉(zhuǎn)口到美國。經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口和在中國香港增值的部分占內(nèi)地出口美國總量的70%，這樣就造成由中國內(nèi)地經(jīng)香港至美國的貿(mào)易流量要大于由美國經(jīng)中國香港至中國內(nèi)地的貿(mào)易流量。以1992為例，依據(jù)美國的統(tǒng)計，美國從中國內(nèi)地進(jìn)口產(chǎn)品的總額為257.3億美元，然而大約有價值179.5億美元的產(chǎn)品是經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口的，占總值的69.76%。假設(shè)扣除經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口的部分，中國內(nèi)地的實(shí)際出口僅為77.8億美元。一些美國學(xué)者也持有一樣的觀點(diǎn)。在1994的一項(xiàng)探討中，華盛頓高校的尼古拉·拉迪在充分考慮了經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口產(chǎn)品的因素以及剔除在中國香港的附加值部分后〔約占15%〕，重新計算了中美之間的貿(mào)易量。他所得出的結(jié)論是，自1990以來美國商業(yè)部始終夸大中美雙邊貿(mào)易的逆差狀況，夸大部分達(dá)1/3。甚至美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家也成認(rèn)，美國及中國不斷增長的貿(mào)易逆差，在某種程度上是美國對中國香港和中國臺灣的貿(mào)易逆差縮減的反照。美國政府在經(jīng)濟(jì)報告中也成認(rèn)：“從80頭中期開始，中國在雙邊貿(mào)易中順差的增長在很大程度上是由于勞動密集型的產(chǎn)品，如鞋、服裝和玩具等的消費(fèi)從中國香港和中國臺灣轉(zhuǎn)移到了中國大陸導(dǎo)致的〞。表2—2說明美國及中國大陸的貿(mào)易逆差的增長部分地被美國及中國香港和中國臺灣的貿(mào)易逆差的下降所彌補(bǔ)了。表2—2美國對中國大陸、香港和臺灣的貿(mào)易逆差單位：百萬美元