證券承銷合同范本

證券承銷合同范本1.甲方（買方/委托方）：

名稱：××證券有限公司

地址：××省××市××區(qū)××路××號

法定代表人：張××

聯(lián)系方式：該公司官方公布的聯(lián)系方式

2.合同簡介：

甲方（以下簡稱“甲方”）為一家依法設(shè)立并取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)，具備豐富的證券市場運營經(jīng)驗和專業(yè)的服務(wù)團隊。乙方（以下簡稱“乙方”）是一家具備一定規(guī)模和實力的企業(yè)，因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，計劃在證券市場發(fā)行或債券等證券產(chǎn)品。

鑒于甲方在證券承銷領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場影響力，乙方委托甲方擔(dān)任本次證券發(fā)行的獨家承銷商，負(fù)責(zé)本次證券發(fā)行的具體事宜。雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下合同條款，以共同遵守。

本合同旨在明確雙方在證券承銷過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障雙方合法權(quán)益，確保本次證券發(fā)行工作的順利進行。

雙方同意，本合同的簽訂、履行、變更、解除和終止，均應(yīng)遵循我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。在合同履行過程中，如遇法律法規(guī)修改或政策調(diào)整，雙方應(yīng)按照新的法律法規(guī)或政策要求，協(xié)商修改本合同相關(guān)內(nèi)容。

本合同的簽訂，旨在充分發(fā)揮甲方在證券承銷領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，為乙方提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，確保本次證券發(fā)行成功。雙方應(yīng)密切配合，共同推進本次證券發(fā)行工作。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲方作為乙方本次證券發(fā)行的獨家承銷商，負(fù)責(zé)本次證券發(fā)行的具體事宜，包括但不限于：證券發(fā)行方案的制定、申報文件的準(zhǔn)備、發(fā)行定價、承銷、簿記、配售及信息披露等。具體內(nèi)容包括：

1.甲方負(fù)責(zé)制定本次證券發(fā)行的整體方案，包括發(fā)行方式、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格等；

2.甲方負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)申報本次證券發(fā)行的各類文件；

3.甲方負(fù)責(zé)本次證券發(fā)行的承銷團，協(xié)調(diào)承銷團成員完成發(fā)行工作；

4.甲方負(fù)責(zé)本次證券發(fā)行的價格確定、簿記、配售及信息披露等事宜；

5.雙方共同推進本次證券發(fā)行工作的順利進行，確保發(fā)行成功。

第二條定義

1.證券發(fā)行：指甲方作為乙方本次發(fā)行的獨家承銷商，按照本合同的約定，為乙方發(fā)行的、債券等證券產(chǎn)品。

2.承銷商：指甲方，即××證券有限公司，負(fù)責(zé)本次證券發(fā)行的獨家承銷商。

3.發(fā)行方：指乙方，即委托甲方進行證券發(fā)行的企業(yè)。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)根據(jù)證券市場情況和乙方實際情況，制定合理的證券發(fā)行方案；

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供本次證券發(fā)行所需的全部資料，并保證所提供資料的真實、準(zhǔn)確、完整；

（3）甲方有權(quán)依據(jù)本合同約定收取承銷費用。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，認(rèn)真履行證券承銷商的職責(zé)，為乙方提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）甲方應(yīng)確保本次證券發(fā)行的申報文件符合相關(guān)監(jiān)管要求，及時向監(jiān)管機構(gòu)申報并取得批準(zhǔn)；

（3）甲方應(yīng)積極和協(xié)調(diào)承銷團，確保本次證券發(fā)行的順利進行；

（4）甲方應(yīng)依法履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供證券承銷服務(wù)；

（2）乙方有權(quán)了解本次證券發(fā)行的進展情況，并對發(fā)行過程中的重大事項進行決策；

（3）乙方有權(quán)按照本合同約定收取證券發(fā)行所得款項。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照本合同約定向甲方提供本次證券發(fā)行所需的全部資料，并保證所提供資料的真實、準(zhǔn)確、完整；

（2）乙方應(yīng)配合甲方完成本次證券發(fā)行的申報、發(fā)行、簿記、配售等工作；

（3）乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，及時履行信息披露義務(wù)；

（4）乙方應(yīng)依法承擔(dān)本次證券發(fā)行的相關(guān)費用，并按照本合同約定支付承銷費用。

第四條價格與支付條件

1.價格條款：甲方作為乙方本次證券發(fā)行的獨家承銷商，承銷價格為本次證券發(fā)行總額的【】%。

2.支付方式：乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲方支付承銷費用。

3.支付時間：乙方應(yīng)在本次證券發(fā)行成功后【】個工作日內(nèi)，按約定比例向甲方支付承銷費用。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為【】年。

2.任何關(guān)鍵時間節(jié)點，包括但不限于證券發(fā)行申報、發(fā)行、簿記、配售等，雙方應(yīng)按照本合同約定及實際情況商定，確保各階段工作的順利進行。

第六條違約責(zé)任

一、甲方的違約責(zé)任

1.甲方未按約定履行證券承銷商職責(zé)，導(dǎo)致本次證券發(fā)行失敗的，應(yīng)按本次證券發(fā)行總額的【】%向乙方支付違約金；

2.甲方在履行職責(zé)過程中，如因過錯導(dǎo)致乙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

3.甲方未按照約定及時支付證券發(fā)行款項的，應(yīng)按逾期支付金額的【】%向乙方支付違約金。

二、乙方的違約責(zé)任

1.乙方未按約定提供本次證券發(fā)行所需資料，或所提供資料存在虛假、誤導(dǎo)性陳述的，應(yīng)按本次證券發(fā)行總額的【】%向甲方支付違約金；

2.乙方未按約定配合甲方完成證券發(fā)行各項工作，導(dǎo)致發(fā)行失敗的，應(yīng)按本次證券發(fā)行總額的【】%向甲方支付違約金；

3.乙方未按照約定支付承銷費用的，應(yīng)按逾期支付金額的【】%向甲方支付違約金；

4.乙方在本次證券發(fā)行過程中，如因過錯導(dǎo)致甲方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

雙方同意，如發(fā)生違約行為，守約方有權(quán)選擇要求違約方支付違約金或者賠償損失。違約方支付違約金后，仍應(yīng)履行合同義務(wù)。如違約金不足以彌補守約方損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七條不可抗力

1.不可抗力：指在合同履行期間，由于不可預(yù)見、不可避免且不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、政府行為、法律法規(guī)變動等，導(dǎo)致雙方無法履行或部分履行合同義務(wù)的情況。

2.責(zé)任免除：發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明文件。在不可抗力事件影響范圍內(nèi)，受影響一方可以部分或全部免除履行合同的責(zé)任。但受影響一方應(yīng)盡最大努力克服不可抗力，減少損失。

第八條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至【】仲裁委員會，按照該仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行仲裁。

3.仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。

4.在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同其他條款。

5.如雙方未在合同中約定仲裁條款，或仲裁裁決無法執(zhí)行，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟地點為甲方所在地人民法院。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方就本合同履行過程中的相關(guān)事宜，應(yīng)以書面形式進行通知。通知送達對方指定地址即為有效。

2.合同變更：本合同的任何修改、補充均須以書面形式進行，并由雙方簽署。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。

3.終止條件：在以下情況下，本合同可以終止：

（1）雙方履行完本合同約定的全部義務(wù)；

（2）雙方達成書面一致，同意提前終止本合同；

（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法實現(xiàn)目的；

（5）依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本合同應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括