公共選擇課件

第一節(jié)公共選擇理論概述

公共選擇（publicchoice）理論是用研究經(jīng)濟(jì)的一系列方法來分析和研究政府的政策制定過程，研究在既定的社會(huì)公眾的偏好和政治程序下，政府政策是怎樣制定出來的，以及如何改革政治程序以改進(jìn)決策的結(jié)果。

一、公共選擇與私人選擇

二、公共決策的內(nèi)容

三、公共選擇理論需要解決的問題返回一、公共選擇與私人選擇

(一)共性公共選擇理論與私人選擇的市場(chǎng)理論具有如下一些共同點(diǎn)：

1．做出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相同的行為目標(biāo)假定，個(gè)人是追求私利的經(jīng)濟(jì)人；

2．對(duì)個(gè)人偏好做出類似于市場(chǎng)的描述；

3．提出和傳統(tǒng)的價(jià)格理論一樣的問題，在人們偏好以及決策程序給定的條件下，會(huì)出現(xiàn)怎樣的結(jié)果，是否存在某種均衡狀態(tài)；

4．用效率與公平準(zhǔn)則來評(píng)價(jià)所產(chǎn)生的結(jié)果。返回

（二）特性

1.偏好體系不同：在私人決策中，個(gè)人只需要按照自己的偏好來進(jìn)行選擇，而在公共決策中則有許多人用不同的偏好在進(jìn)行選擇。人們?cè)噲D通過某種方式將各種不同的個(gè)人偏好綜合為統(tǒng)一的社會(huì)偏好，但這種社會(huì)偏好往往不可能同時(shí)符合所有個(gè)人的偏好。

2.偏好表達(dá)方式不同：市場(chǎng)決策下，個(gè)人偏好是通過用貨幣購買來表達(dá)對(duì)不同產(chǎn)品的偏好的，由于各人的收入不等，因而投票權(quán)的大小不一，各人權(quán)力的大小取決于他對(duì)生產(chǎn)所做貢獻(xiàn)的大小。而在公共決策中，個(gè)人的偏好往往是通過選票來表達(dá)的。各人表達(dá)自己偏好的能力取決于政治制度。

3.個(gè)人偏好的表露對(duì)決策結(jié)果影響很?。核饺嗽谑袌?chǎng)上購買東西的時(shí)候，他的偏好對(duì)個(gè)人決策的影響是決定性的，但在公共決策中個(gè)人參不參加投票對(duì)投票的結(jié)果可能沒有什么影響。

4.強(qiáng)制性：私人產(chǎn)品在市場(chǎng)決策中，買賣決策都是自愿的，而公共決策的結(jié)果不可避免地要犧牲一部分人的利益去滿足另一部分人的利益。返回二、公共決策的內(nèi)容

公共決策的基本內(nèi)容關(guān)系到個(gè)人參與決策時(shí)的態(tài)度。

1.公共項(xiàng)目的種類：公共決策的一項(xiàng)重要內(nèi)容是決定政府所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的種類。這決定了公共決策給個(gè)人代來的效用，從而影響他在公共決策中的態(tài)度。

2.成本分擔(dān)方式：公共項(xiàng)目的成本在各人之間分擔(dān)的方式?jīng)Q定個(gè)人所承擔(dān)的成本，在他對(duì)公共項(xiàng)目的效用給定的情況下，成本分擔(dān)方式?jīng)Q定他的對(duì)該項(xiàng)目的態(tài)度。

3.公共項(xiàng)目的規(guī)模：公共項(xiàng)目的規(guī)模也是影響投票者態(tài)度的一個(gè)重要因素，同時(shí)又是公共決策中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。返回三、公共選擇理論需要解決的問題

1.從實(shí)證分析來看，它研究公眾的偏好通過某種政治程序會(huì)產(chǎn)生怎樣的決策結(jié)果;2.從規(guī)范分析來看，它評(píng)價(jià)通過各種不同政治程序所產(chǎn)生結(jié)果的優(yōu)劣，從而對(duì)各種公共決策程序做出評(píng)價(jià);3.從政策分析來看：選擇和設(shè)計(jì)政治程序，以使得決策結(jié)果能夠較為符合政策的目標(biāo)。返回第二節(jié)直接民主決策

一、全票通過原則

二、多數(shù)票通過原則返回一、全票通過原則

1.林達(dá)爾均衡：1）項(xiàng)目既定條件下規(guī)模和成本分擔(dān)方案的決策。2）林達(dá)爾均衡狀態(tài)：每一個(gè)人的邊際效用等于稅收價(jià)格。3）實(shí)現(xiàn)林達(dá)爾均衡的條件：每一個(gè)人都如實(shí)披露自己的偏好，不考慮決策成本。4）實(shí)現(xiàn)林達(dá)爾均衡的困難：決策中個(gè)人的策略行為以及決策成本過大。

2.規(guī)模漸進(jìn)的決策均衡：1）項(xiàng)目和成本分擔(dān)方案既定條件下規(guī)模的決策。2）從無到有，從小到大對(duì)決規(guī)則。3）均衡狀態(tài)：低位投票者的邊際效用等于他個(gè)人的稅收價(jià)格。

3.全票通過原則決策結(jié)果的評(píng)價(jià)：1）全票通過原則所產(chǎn)生的決策結(jié)果必定是一種帕累托改進(jìn)。2）如果把決策過程看作為生產(chǎn)過程的話，那么全票通過原則從生產(chǎn)效率來看是低下的。3）林達(dá)爾均衡符合公共產(chǎn)品有效配置的理論標(biāo)準(zhǔn)，但決策成本過大。在漸進(jìn)決策中低位投票者所滿意的規(guī)模將較大程度地偏離產(chǎn)品組合效率。返回二、多數(shù)票通過原則

1.投票程序：方案兩兩對(duì)決，循環(huán)對(duì)決。

2.中位投票者（themedianvoter）：指在規(guī)模決策中在所有選民中偏好居中，贊成較低公共支出水平的選民人數(shù)恰好等于贊成較高公共支出水平的選民人數(shù)的那個(gè)選民。

3.中位投票者定理：在多數(shù)票通過規(guī)則條件下，公共決策所產(chǎn)生的決策結(jié)果就是中位投票者的最佳選擇，換言之，中位投票者決定了投票結(jié)果。

4.均衡存在的條件：必定存在備選方案的一種排列，使得每個(gè)人的偏好都是單峰型的。所謂單峰型就是說在給定的備選方案排序中個(gè)人對(duì)各個(gè)方案的效用評(píng)價(jià)只有一個(gè)峰值。

5.多峰型偏好與投票悖論（votingparadox）：偏好的單峰型條件不存在即為多峰型偏好。在多峰型偏好存在的條件下，會(huì)出現(xiàn)投票悖論，即出現(xiàn)各方案優(yōu)先順序的循環(huán)。投票結(jié)果依賴于投票程序，公共決策不能產(chǎn)生一個(gè)穩(wěn)定的結(jié)果，投票者可以通過策略來實(shí)現(xiàn)自己的目的。

6.阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）。這一定理的一個(gè)引申結(jié)論是，無法指望政府像一個(gè)富有理性的人那樣，表現(xiàn)得行動(dòng)一致。也就是說，我們不能把政府?dāng)M人化，把它當(dāng)作理性的人。返回第三節(jié)集中決策

1.集中決策是指由一個(gè)人或者一個(gè)人數(shù)很少的集體獨(dú)立地做出政府決策，決定公共項(xiàng)目的種類、成本分擔(dān)方式和規(guī)模。

2.如果當(dāng)權(quán)者以全社會(huì)的整體利益為目標(biāo)，決策結(jié)果取決于決策者對(duì)公眾要求和愿望的了解，必定會(huì)制定一套民主決策程序，讓公眾直接參與決策過程。

3.如果當(dāng)權(quán)者所追求的是自身利益，而且從無限的時(shí)間跨度來考慮自身利益的最大化，他就必定要謀求經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展，追求私利的動(dòng)機(jī)與社會(huì)福利目標(biāo)不會(huì)產(chǎn)生根本沖突。

4.如果當(dāng)權(quán)者追求的是自身利益，并且只是從短期來考慮，公共決策結(jié)果在項(xiàng)目選擇、成本分擔(dān)以及規(guī)模上都將取決于高位投票者。

5.集中決策單一的偏好系統(tǒng)做出選擇，不會(huì)產(chǎn)生直接民主制條件下的決策困境，能以較低成本及時(shí)地得出決策結(jié)果，從決策過程來說具有生產(chǎn)效率。返回第四節(jié)間接民主決策

在間接民主決策體制中，有三類對(duì)決策過程產(chǎn)生影響的角色，這就是選民、政治家（politician）和管理者（bureaucrat）。

一、選民行為

二、管理者行為

三、政治家行為返回一、選民行為

1.擁有選舉權(quán)的公民稱為選民。

2.由于公共決策是一項(xiàng)公共產(chǎn)品，因而選民會(huì)產(chǎn)生“搭便車”行為，采取事不關(guān)己、聽之任之的態(tài)度。

3.由于公共決策中收入決策與支出決策的分離使得選民的態(tài)度往往是自相矛盾的。在公共收入政策方面，選民們傾向于少納稅，反對(duì)增加稅收，但在公共支出方面，選民們又希望政府能夠免費(fèi)提供較多的產(chǎn)品或服務(wù)。

4.特定的公共項(xiàng)目會(huì)與特定群體的利益有比較密切的關(guān)系。與某一公共項(xiàng)目有密切利益關(guān)系并在公共決策中發(fā)揮重要作用的群體稱之為特殊利益集團(tuán)（specialinterestgroup），他們?cè)诠矝Q策中能發(fā)揮重要作用。是因?yàn)樗軌蚪档捅炯瘓F(tuán)成員了解信息、對(duì)政治家進(jìn)行游說或賄賂的成本。返回二、管理者行為

1.管理者是由政治家雇聘用的公共部門各級(jí)管理者。

2.管理者具有一定的獨(dú)立性是因?yàn)椋?）管理者的工作具有較強(qiáng)的技術(shù)性，一般來說是相對(duì)穩(wěn)定的，2）管理者總是在不同程度上擁有一定的自行決策權(quán)，3）管理者直接參與各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)，實(shí)際情況了解更多、更細(xì)致，具有信息優(yōu)勢(shì)。

3.管理者追求私利表現(xiàn)為追求本部門規(guī)模的最大化。規(guī)模的擴(kuò)張會(huì)增加管理者晉升的機(jī)會(huì)，顯示管理者的成就，擴(kuò)大管理者的權(quán)力與社會(huì)影響，擁有更好的辦公條件和福利待遇場(chǎng)，減少部門內(nèi)人員的平均工作強(qiáng)度。返回三、政治家行為

1.由公眾選舉產(chǎn)生、代替公眾行使公共權(quán)力的人是政治家。

2.政治家的目標(biāo)是當(dāng)選或連任，要爭取盡可能多的選民來投自己的票，就必須按大多數(shù)選民的意愿提出施政方案或做出公共政策。

3.政治家在選民和管理者的牽制和影響下，在公共決策上表現(xiàn)出公共部門支出過度增加，赤字規(guī)模居高不下的傾向。返回第五節(jié)公共決策的法律約束

一、公共決策的民主制度

二、民主制度的法規(guī)約束返回一、公共決策的民主制度

1.公共財(cái)政的透明化：1）信息范圍，2）信息種類，3）信息規(guī)范，4）信息的具體性，5）提供