集團(tuán)開(kāi)發(fā)建設(shè)監(jiān)察考核辦法

-PAGE1PAGE集團(tuán)開(kāi)發(fā)建設(shè)監(jiān)察考核辦法XX司建監(jiān)字[2023]第003號(hào)2023年3月1日印發(fā)第一章總則第一條為規(guī)范管理，促進(jìn)各級(jí)管理人員正確履行職責(zé)，保證集團(tuán)開(kāi)發(fā)建設(shè)各項(xiàng)制度有效貫徹實(shí)施，確保集團(tuán)各單位運(yùn)營(yíng)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，特制定本辦法。第二條開(kāi)發(fā)建設(shè)監(jiān)察中心獨(dú)立行使監(jiān)察職權(quán)，每四個(gè)月一次對(duì)地區(qū)公司開(kāi)發(fā)建設(shè)中的開(kāi)發(fā)報(bào)建、合同、招投標(biāo)、工程、預(yù)決算、園林、材料、營(yíng)銷(xiāo)、交樓、物業(yè)等管理過(guò)程進(jìn)行全面監(jiān)察。第三條開(kāi)發(fā)建設(shè)監(jiān)察中心每季度對(duì)集團(tuán)總部各職能部門(mén)及下屬公司(含集團(tuán)設(shè)計(jì)院、材料設(shè)備公司、園林集團(tuán)、金屬材料公司、力拓土石方公司)制度執(zhí)行及考核情況進(jìn)行全面監(jiān)察。第四條開(kāi)發(fā)建設(shè)監(jiān)察中心對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違反制度問(wèn)題視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰、降薪、降職直至開(kāi)除的處分，涉及嚴(yán)重違紀(jì)的移交監(jiān)察室立案查處。監(jiān)察重點(diǎn)及考核第五條在招投標(biāo)方面對(duì)合格單位征召、發(fā)標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)察與考核：1、合格單位征召進(jìn)行100%的監(jiān)察，私自接受單位自薦、網(wǎng)上反向搜索入圍、資質(zhì)實(shí)力不符合要求的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)降三級(jí)工資的處分，如屬領(lǐng)導(dǎo)授意的，視情節(jié)輕重再給予相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)降三級(jí)以上工資的處分；2、工程類(lèi)項(xiàng)目金額300萬(wàn)元以下（含300萬(wàn)元）的定標(biāo)抽查50%，金額300萬(wàn)元以上的定標(biāo)抽查20%，其他類(lèi)項(xiàng)目定標(biāo)抽查50%，評(píng)定標(biāo)過(guò)程違反制度要求且價(jià)格偏高10%以上的，給予招投標(biāo)部負(fù)責(zé)人降職、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；3、100萬(wàn)元以下的議標(biāo)項(xiàng)目抽查50%，議標(biāo)過(guò)程違反制度要求且價(jià)格偏高20%以上的，給予招投標(biāo)部負(fù)責(zé)人降職、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；4、涉及合同價(jià)格變化或補(bǔ)充的：1）工程類(lèi)合同增加金額60萬(wàn)元以下（含60萬(wàn)元）或減少金額20萬(wàn)元以下（含20萬(wàn)元）的抽查50%，增加金額60萬(wàn)元以上或減少金額20萬(wàn)元以上的抽查30%；2）其它類(lèi)合同增減金額20萬(wàn)元以下（含20萬(wàn)元）的抽查50%，增減金額20萬(wàn)元以上的抽查30%。無(wú)正當(dāng)理由調(diào)價(jià)或價(jià)格偏高10%以上的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人降職、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；5、工程有轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包且地區(qū)公司未及時(shí)處理導(dǎo)致不能按時(shí)開(kāi)盤(pán)、按時(shí)交樓、影響持續(xù)銷(xiāo)售的，給予地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)以上工資的處分。第六條在預(yù)決算方面對(duì)進(jìn)度款審核、工程結(jié)算等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)察與考核：1、進(jìn)2、工程結(jié)算：金額100萬(wàn)元以下（含100萬(wàn)元）的抽查10%，多算5%或金額5萬(wàn)元以上的，給予預(yù)決算部負(fù)責(zé)人降一級(jí)工資的處分，多算10%或金額10萬(wàn)元以上的，給予預(yù)決算部負(fù)責(zé)人降三級(jí)工資、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)降一級(jí)工資的處分。金額100萬(wàn)元以上、6000萬(wàn)元以下的抽查20%，金額100萬(wàn)元～1000萬(wàn)元的，多算2%或金額10萬(wàn)元以上的，給予預(yù)決算部負(fù)責(zé)人降一級(jí)工資的處分；金額1000萬(wàn)元～3000萬(wàn)元的，多算2%或金額40萬(wàn)元以上的，給予預(yù)決算部負(fù)責(zé)人、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)降兩級(jí)工資的處分；金額3000萬(wàn)元～6000萬(wàn)元的，多算2%或金額80萬(wàn)元以上的，給予預(yù)決算部負(fù)責(zé)人、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)工資的處分；發(fā)現(xiàn)重大審計(jì)問(wèn)題的由集團(tuán)預(yù)決算審計(jì)部進(jìn)一步審計(jì)并移交監(jiān)察室立案查處。第七條在工程方面對(duì)工程簽證、樁基及基坑（邊坡）支護(hù)隱蔽驗(yàn)收、交樓工程質(zhì)量整改等重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行全面監(jiān)察與考核：1、工程簽證弄虛作假的，給予工程部負(fù)責(zé)人降三級(jí)工資、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)降一級(jí)工資的處分；簽證與事實(shí)嚴(yán)重不符，多計(jì)量比例20%或金額1萬(wàn)以上的，給予工程部負(fù)責(zé)人、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)降三級(jí)工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；2、樁基及基坑（邊坡）支護(hù)驗(yàn)收記錄與事實(shí)不符，虛增工程量5%或金額5萬(wàn)元以上的，給予工程部負(fù)責(zé)人、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)降三級(jí)工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；3、交樓工程質(zhì)量整改不及時(shí)導(dǎo)致業(yè)主集體上訪至集團(tuán)或被媒體（含網(wǎng)絡(luò)）曝光導(dǎo)致公司品牌嚴(yán)重受損的，給予工程部負(fù)責(zé)人、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)工資的處分。第八條在園林方面對(duì)苗木采購(gòu)及進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收、人工及機(jī)械臺(tái)班簽證等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)察及考核：1、苗2、人工及機(jī)械臺(tái)班簽證抽查30%，人工及機(jī)械臺(tái)班簽證明顯不合理或與事實(shí)不符的，總虛增量多10%或金額5萬(wàn)元以上的，給予園林集團(tuán)項(xiàng)目部工程負(fù)責(zé)人降三級(jí)工資、分管領(lǐng)導(dǎo)降一級(jí)工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處。第九條在材料采購(gòu)方面對(duì)供應(yīng)商的選擇、采購(gòu)價(jià)格等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)察及考核：1、年度合同及10萬(wàn)元以上的單項(xiàng)采購(gòu)進(jìn)行100%的監(jiān)察，供應(yīng)商的征召未按制度要求進(jìn)行且價(jià)格偏高10%或金額5萬(wàn)元以上的，給予采購(gòu)部負(fù)責(zé)人及地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)降三級(jí)工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；2、100萬(wàn)元以下的議標(biāo)采購(gòu)進(jìn)行100%的監(jiān)察,議標(biāo)過(guò)程違反制度要求且價(jià)格偏高20%以上的，給予采購(gòu)部負(fù)責(zé)人、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及3、10萬(wàn)元以下的單項(xiàng)采購(gòu)抽查50%,供應(yīng)商的選擇未按“三個(gè)三”原則進(jìn)行且價(jià)格偏高20%或金額2萬(wàn)元以上的，給予采購(gòu)部負(fù)責(zé)人及地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)降一級(jí)工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處。第十條在開(kāi)發(fā)報(bào)建方面對(duì)拆遷、證照辦理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)察與考核，故意損害公司利益造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失的，給予地區(qū)公司開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)工資以上的處分。第十一條在合同方面對(duì)合同審批、合同變更、合同履約等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)察與考核：1、未按權(quán)限擅自更改合同重要條款且條款對(duì)公司不利、以非合同書(shū)形式調(diào)整重要合同條款的，給予地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)工資以上的處分；2、履約過(guò)程中維權(quán)取證不力，未能有效維護(hù)公司利益的，給予地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)工資以上的處分。第十二條在營(yíng)銷(xiāo)方面對(duì)短信發(fā)送、媒體公關(guān)、物業(yè)費(fèi)及購(gòu)物卡贈(zèng)送、銷(xiāo)售折扣等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)察與考核：1、短信發(fā)送公司不符合集團(tuán)要求且發(fā)送效果極差的，給予地區(qū)公司營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)工資以上的處分；2、未3、媒體公關(guān)不力，導(dǎo)致公司品牌嚴(yán)重受損的，給予地區(qū)公司品牌部負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)工資以上的處分。第十三條在物業(yè)方面對(duì)交樓物業(yè)管理、維修服務(wù)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用收繳及隊(duì)伍建設(shè)等方面進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)察與考核（詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)《XX集團(tuán)物業(yè)管理監(jiān)察考核辦法》）。第十四條對(duì)下屬公司招投標(biāo)、采購(gòu)、預(yù)決算等方面進(jìn)行全面監(jiān)察與考核：1、建筑設(shè)計(jì)院、園林集團(tuán)、金屬材料公司、力拓土石方公司對(duì)外招標(biāo)預(yù)算金額100萬(wàn)元以下（含100萬(wàn)元）的定標(biāo)抽查50%，金額100萬(wàn)元以上的定標(biāo)抽查20%，評(píng)定標(biāo)過(guò)程違反制度要求且價(jià)格偏高10%以上的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人降職、下屬公司負(fù)責(zé)人降三級(jí)以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；2、材料設(shè)備公司對(duì)外招標(biāo)預(yù)算金額300萬(wàn)元以下（含300萬(wàn)元）的定標(biāo)抽查50%，金額300萬(wàn)元以上的定標(biāo)抽查20%，評(píng)定標(biāo)過(guò)程違反制度要求且價(jià)格偏高10%以上的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人降職、公司負(fù)責(zé)人降三級(jí)以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；3、對(duì)外20萬(wàn)元以下的議標(biāo)項(xiàng)目抽查50%，議標(biāo)過(guò)程違反制度要求且價(jià)格偏高20%以上的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人降職、公司負(fù)責(zé)人降三級(jí)以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；4、涉及合同價(jià)格變化或補(bǔ)充的，金額10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的抽查50%，金額10萬(wàn)元以上的抽查30%，無(wú)正當(dāng)理由調(diào)價(jià)或價(jià)格偏高10%以上的，給予部門(mén)負(fù)責(zé)人降職、公司負(fù)責(zé)人降三級(jí)以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；5、各種賠償、補(bǔ)償及固定資產(chǎn)（不含汽車(chē)）轉(zhuǎn)讓或處理，金額10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的抽查50%，金額10萬(wàn)元以上的抽查20%，不應(yīng)賠償（補(bǔ)償）而賠償（補(bǔ)償）或金額偏高20%以上的，給予公司負(fù)責(zé)人降三級(jí)以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處；6、力拓公司、園林集團(tuán)對(duì)外工程結(jié)算金額20萬(wàn)元以下(含20萬(wàn)元)的抽查30%，多算5%以上的，扣罰相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人1000元，多算10%以上的，給予相關(guān)部門(mén)及公司負(fù)責(zé)人降一級(jí)工資以上的處分；20萬(wàn)元以上的抽查10%，多算2%以上的，扣罰相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人2000元，多算5%以上的，給予相關(guān)部門(mén)及公司負(fù)責(zé)人降一級(jí)工資以上的處分，有意損害公司利益的，移交監(jiān)察室立案查處。第三章制度執(zhí)行及整改考核第十五條開(kāi)發(fā)建設(shè)監(jiān)察中心在每次監(jiān)察工作完成后一天內(nèi)向被監(jiān)察單位提交監(jiān)察結(jié)果，被監(jiān)察單位在收到監(jiān)察結(jié)果后一天內(nèi)由單位負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察組參加的討論會(huì)，明確整改措施及處理意見(jiàn)，并在會(huì)后二十四小時(shí)內(nèi)形成會(huì)議紀(jì)要，否則扣罰地區(qū)公司董事長(zhǎng)2000元。第十六條第一次復(fù)查未按會(huì)議紀(jì)要要求落實(shí)整改或重復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題，每項(xiàng)扣罰相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)200元，并由地區(qū)公司負(fù)責(zé)人再主持會(huì)議確定整改時(shí)間和復(fù)查時(shí)間；第二次復(fù)查仍未整改的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)雙倍處罰，再由地區(qū)公司負(fù)責(zé)人主持會(huì)議確定整改時(shí)間和復(fù)查時(shí)間；第三次復(fù)查仍未整改的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人降職、免職直至開(kāi)除的處分，給予地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降五級(jí)以上工資的處分。第十七條開(kāi)發(fā)建設(shè)監(jiān)察中心將監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題提交集團(tuán)相關(guān)職能部門(mén)，由相關(guān)部門(mén)組織召開(kāi)專(zhuān)題研討會(huì)制定解決方案，后續(xù)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)仍未按解決方案落實(shí)的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人降一級(jí)工資的處分，第二次復(fù)查仍未解決落實(shí)的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人降職、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)以上工資的處分。第十八條地區(qū)公司未按制度要求進(jìn)行考核的，每項(xiàng)扣罰考核部門(mén)負(fù)責(zé)人100元、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)50元；第二次監(jiān)察發(fā)現(xiàn)仍未考核的，給予雙倍處罰；第三次監(jiān)察發(fā)現(xiàn)仍未考核的，給予考核部門(mén)負(fù)責(zé)人降職、地區(qū)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事長(zhǎng)降三級(jí)工資的處分。第十九條集團(tuán)職能部門(mén)未按制度要求進(jìn)行檢查的，每次扣罰責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人1000元，未按制度要求進(jìn)行考核的，每項(xiàng)扣罰責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人20