董事會秘書資格培訓(xùn)考試題

董事會秘書資格培訓(xùn)考試題一、單項選擇題(每小題1分，共5分，每題只有一個正確答案)?1、上市GS全部有效的股權(quán)激勵計劃所涉及的表弟股票總數(shù)累計不得超過GS股本總額的(B)?A、5%B、10%C、15%D、20%?2、非經(jīng)股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本GS股票累計不得超過GS股本總額的(A)?A、1%B、2%C、3%D、4%?3、上市GS以股票市價為基準確定限制性股票授予價格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵對象授予股票：(D)?A、定期報告公布前30日?B、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第1個交易日?C、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第2個交易日?D、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第3個交易日?4、出現(xiàn)下列情形的，本所對其股票交易實行退市風險警示：最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示GS違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：()?A、超過2000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上?B、超過3000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上?C、超過5000萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上?D、超過7500萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上?5、某中小企業(yè)板上市GS2007年底經(jīng)審計的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對外擔保余額2.8億元，GS擬新增對外擔保4000萬元，GS需履行的審批程序為：()?A、不需提交董事會審議?B、提交董事會審議，不提交股東大會審議?C、提交股東大會審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式?D、提交股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式?6、下列不屬于上市GS關(guān)聯(lián)方的是：(B)?A、直接或間接控制上市GS的法人?B、上市GS的控股子GS?C、持有上市GS5%股份的自然人股東控制的企業(yè)?D、在上市GS控股股東處擔任董事職務(wù)的自然人?7、判斷上市GS與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過：(B)?A、10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬元?8、判斷上市GS與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標準是(C)?A、交易金額在300萬元以上?B、交易金額占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上?C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上?D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的1%以上?9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說法正確的是：(C)?A、激勵對象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買上市GS一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利?B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個月?C、激勵對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔?；騼斶€債務(wù)?D、股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)?10、上市GS(B)的負責擬定股權(quán)激勵計劃草案。?A、董事會下設(shè)審計委員會?B、董事會下設(shè)薪酬與考核委員會?C、董事會?D、股東大會?11、中國證監(jiān)會自收到完整的股權(quán)激勵計劃備案申請材料(C)之日起內(nèi)未提出異議的，上市GS可以發(fā)出召開股東大會的通知，審議并實施股權(quán)激勵計劃。?A、10個工作日B、15個工作日?C、20個工作日D、30個工作日?12、上市GS的財務(wù)會計文件有虛假記載的，負有責任的激勵對象自該財務(wù)會計文件公告之日起(B)由股權(quán)激勵計劃所獲得的全部利益應(yīng)當返還給GS。?A、6個月內(nèi)?B、12個月內(nèi)?C、24個月內(nèi)?D、36個月內(nèi)?13、上市GS在年度股東大會上進行換屆選舉9名董事會成員，如果采用累計投票制，那么擁有100股甲GS股票的股東(B)?A、一共投100票，只能投給一個董事?B、一共投100票，可以投給其中一個或幾個董事?C、一共投900票，可以投給其中一個或幾個董事?D、給每個董事各投900票?14、GS應(yīng)在業(yè)績預(yù)告中披露年初至下一報告期末凈利潤與上年同期相比的預(yù)計變動范圍，或者盈虧金額預(yù)計范圍。本所鼓勵GS在業(yè)績預(yù)告中以不超過(A)的幅度披露凈利潤與上年同期相比的預(yù)計變動范圍，或以不超過()的幅度披露盈虧金額的預(yù)計變動范圍。?A、30%，500萬元B、50%，1000萬元?C、60%，500萬元D、30%，1000萬元?15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項的董事會會議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足(B)人時，上市GS應(yīng)當將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會審議。?A、1B、C、5D、7?16、判斷上市GS與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會審議的標準的是：(D)?A、交易金額在1000萬元以上?B、交易金額在3000萬元以上?C、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的5%以上?D、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的5%以上?17、上市GS目前無任何擔保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%，需履行的審批程序是(D)?A、總經(jīng)理批準?B、董事會批準?C、股東大會批準?D、股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式?18、招股說明書的有效期為(C)，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。?A、一個B、三個C、六個D、十二個?19、上市GS重大訴訟、仲裁事項的披露標準時(D)?A、涉及金額占GS最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上?B、涉及金額超過1000萬元?C、涉及金額占GS最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，或超過1000萬元?D、涉及金額占GS最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，且超過1000萬元?20、上市GS預(yù)計全年度經(jīng)營業(yè)績將發(fā)生大幅度變動的，應(yīng)當在會計年度結(jié)束后(C)內(nèi)進行業(yè)績預(yù)告。?A、10日內(nèi)?B、20日內(nèi)?C、1個月內(nèi)?D、2個月內(nèi)?21、當出現(xiàn)下列第(D)種情形時，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況。?A、上市GS及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢?B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進行公告?C、交易所認為必要的?D、以上均適用?22、上市GS應(yīng)當在股票上市后(A)或原任董事會秘書離職后()正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。?A、3個月內(nèi)，3個月內(nèi)B、6個月內(nèi)，3個月內(nèi)?C、1個月內(nèi)，2個月內(nèi)D、2個月內(nèi)，2個月內(nèi)?23、以下關(guān)于董事會秘書的任職資格的說法中錯誤的是：(C)?A、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的人士不得擔任董事會秘書?B、自受到證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔任董事會秘書?C、上市GS監(jiān)事可以兼任董事會秘書?D、有《GS法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔任董事會秘書?24、AGS2006年公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一生產(chǎn)線。GS上市后，AGS發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其它項目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市GS募集資金管理細則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)(B)?A、GS董事會批準B、GS股東大會批準?C、中國證監(jiān)會批準D、GS股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準?25、上市GS設(shè)立內(nèi)部審計部門，對GS財務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進行內(nèi)部審計監(jiān)督。內(nèi)部審計部門的負責人必須專職，(C)?A、財務(wù)負責人提名，總經(jīng)理任免?B、總經(jīng)理提名，董事會任免?C、由審計委員會提名，董事會任免?D、董事會提名，股東大會任免?26、關(guān)于獨立董事任職資格審核，下列說法正確的是：(B)?A、上市GS召開董事會時，應(yīng)當將獨立董事候選人資料報送交易所備案?B、GS董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時報送董事會的書面確認意見。?C、交易所僅需對獨立董事的任職資格進行審核?D、對于交易所提出異議的獨立董事候選人，GS仍可將其提交股東大會，由股東大會決定?27、關(guān)于上市規(guī)則中公平的表述，下列說法錯誤的是：(B)?A、上市GS及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露重大信息?B、GS向GS股東、實際控制人報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)?C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息?D、不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露重大信息?28、上市GS董事會秘書不可以由下列人員擔任：(D)?A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員D、財務(wù)主管?29、董事會秘書離任前，應(yīng)當接受離任審查，在GS(B)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項。?A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、職工代表大會?30、上市GS董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。GS指定代行董事會秘書職責的人員之前