陳業(yè)宏-法學(xué)概論（第二版）第一章 法的基礎(chǔ)理論

法學(xué)概論（第二版）新編21世紀(jì)教育學(xué)系列教材

法學(xué)概論

（第二版）

總主編：張耀燦

主編：陳業(yè)宏、黃媛媛

法學(xué)概論（第二版）新編21世紀(jì)教育學(xué)系列教材

第一編法理學(xué)

第一章法的基礎(chǔ)理論

1法的一般原理

2法的理念

3法與其他社會規(guī)范

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要點(diǎn)提示

1.法是由國家制定或認(rèn)可,并由國家強(qiáng)制力保障實(shí)施,具有普遍效力的行為規(guī)范的總和,是國家意志性、

階級意志性和物質(zhì)制約性的統(tǒng)一。

2.法的三要素———法律概念、法律規(guī)則和法律原則。

3.法律關(guān)系本質(zhì)上是一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系,由主體、客體和內(nèi)容三部分組成。

4.法的理念就是人們在改造自然和改造社會的實(shí)踐活動過程中,經(jīng)過長期的對立法、執(zhí)法、司法、守法、

法律監(jiān)督等法制問題和法律現(xiàn)象以及人們對法的追求目標(biāo)與價值等進(jìn)行理性思考,并把這些理性思考

在社會實(shí)踐中加以檢驗(yàn)、揚(yáng)棄,進(jìn)而形成的一些較為美好的法的思想觀念、理想追求和精神價值目標(biāo)

的集合體。

5.動態(tài)意義上的法包括法的創(chuàng)制、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)的全過程。

6.法與其他社會規(guī)范既相互聯(lián)系,又相互區(qū)別。

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一、法的概念、本質(zhì)和特征

（一）法的概念

p廣義上的法,是指由國家制定或認(rèn)可的并以國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的具有拘束力的一切行為

規(guī)范的總和,它是從法的整體而言的。在這一層面上,法不僅是一國現(xiàn)行規(guī)范性法律文件

的總和,還包括國家所認(rèn)可的判例、習(xí)慣等。

p狹義的法則專指具有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)(在我國專指全國人民代表大會及其常務(wù)委員會)

按照法定程序制定的規(guī)范性法律文件。因此,行政機(jī)關(guān)為執(zhí)行法律所制定的行政規(guī)章、司

法機(jī)關(guān)在適用法律時所做的司法解釋等都不屬于狹義的法的范疇。

本書是從廣義對法進(jìn)行理解和闡述的,認(rèn)為法是由國家制定或認(rèn)可的,體現(xiàn)由特定物質(zhì)生活

條件決定的統(tǒng)治階級意志和社會共同生活需要,以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,并以國家強(qiáng)制力保障其

實(shí)施的一種行為規(guī)范體系。

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國家意志性

（二）法的本質(zhì)

“國家意志性”是法的本質(zhì)的初級體現(xiàn)。法是國家意志的

體現(xiàn),它以國家政權(quán)為依托,沒有國家政權(quán),法就無從產(chǎn)生,也

無從實(shí)施、實(shí)現(xiàn)。

階級意志性

盡管法的本質(zhì)初級體現(xiàn)為國家意志性,但法所體現(xiàn)的國家意

志實(shí)質(zhì)上是取得勝利并掌握國家政權(quán)的統(tǒng)治階級的意志。

在階級社會里,統(tǒng)治階級憑借其在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事上的優(yōu)

勢地位,將本階級意志上升為國家意志,并通過立法活動以法

律形式固定下來。因此,法的本質(zhì)中級體現(xiàn)為階級意志性。

物質(zhì)制約性

任何法律的制定、實(shí)施和實(shí)現(xiàn),都必須建立在一定的物質(zhì)生

活條件的基礎(chǔ)之上,由一定的物質(zhì)生活條件決定。

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（三）法的特征

法是調(diào)整社會關(guān)系的行為規(guī)范

法是由國家創(chuàng)制的行為規(guī)范

法是具有普遍約束力的行為規(guī)范

法是通過國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的行為規(guī)范

法是規(guī)定人們權(quán)利和義務(wù)的行為規(guī)范

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二、法的要素

（一）法律規(guī)則

法律規(guī)則,也稱為法律規(guī)范,是指具體規(guī)定人們的權(quán)利、義務(wù)以及相應(yīng)法律后果的行為準(zhǔn)則。

法律規(guī)則有著嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu),它由三部分組成,即假定條件、行為模式和法律后果。

依照不同的標(biāo)準(zhǔn),我們可以將法律規(guī)則進(jìn)行不同的分類:

p授權(quán)性規(guī)則、義務(wù)性規(guī)則和權(quán)義復(fù)合性規(guī)則

p法律規(guī)則分為強(qiáng)行性規(guī)則和任意性規(guī)則

p確定性規(guī)則、委任性規(guī)則和準(zhǔn)用性規(guī)則

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（二）法律原則

1.法律原則的概念

法律原則是指構(gòu)成法律規(guī)則之基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的準(zhǔn)則或規(guī)范。它與法律規(guī)則

最根本的區(qū)別在于法律規(guī)則具有嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu),而法律原則卻沒有。具體表現(xiàn)在:

第一,在確定性方面不同。

第二,在穩(wěn)定性方面不同。

第三,在適用范圍上不同。

第四,在適用方式上不同。

2.法律原則的分類

p政策性原則和公理性原則

p基本法律原則和具體法律原則

p實(shí)體性原則和程序性原則

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（三）法律概念

法律概念是指對各種法律事實(shí)進(jìn)行抽象概括而形成的權(quán)威性的法律術(shù)語。法律概念雖然并

不規(guī)定行為主體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,也不規(guī)定相應(yīng)的法律后果,但它卻是立法者制定法律,

執(zhí)法者執(zhí)行法律,司法人員適用法律,社會大眾了解、遵守法律的前提和基礎(chǔ)。

p主體概念

p客體概念

p關(guān)系概念

p事實(shí)概念

p其他概念

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三、法的淵源、部門和體系

（一）法的淵源的概念和種類

1.法律原則的概念

法的淵源,即法的外在表現(xiàn)形式,是指具有法的效力作用和意義的法的各種表現(xiàn)形式。它回答法律

規(guī)則是怎樣以及通過誰形成的、從哪里獲得它們的內(nèi)容并且與它們的效力和權(quán)威分開。

2.法律原則的分類

制定法判例法習(xí)慣法

國際條約法理

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3.當(dāng)代中國法的淵源

憲法法律規(guī)章

行政法規(guī)國際條約和國際慣例

特別行政區(qū)基本法及特別行政區(qū)法律

地方性法規(guī)、自治法規(guī)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)

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（二）法律部門

1.法律部門的概念

法律部門也稱部門法,是指根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和原則所劃定的同類法律規(guī)范的總稱。法律部門是法

律體系的基本構(gòu)成要素。劃分法律部門的標(biāo)準(zhǔn)一般是調(diào)整對象標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整方法。

2.當(dāng)代中國的法律部門

民商法行政法經(jīng)濟(jì)法

社會法刑法

訴訟與非訴訟程序法憲法及憲法相關(guān)法

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（三）法律體系

法律體系：也稱部門法體系,是指一國現(xiàn)行的全部法律規(guī)范按照不同的標(biāo)準(zhǔn)和原則,劃分為

不同的法律部門而形成的內(nèi)部和諧一致、有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體。

第一,法律體系是一國全部法律規(guī)范構(gòu)成的整體。

第二,法律體系是一國的國內(nèi)法體系,不包括完整意義上的國際法。

第三,法律體系是一國現(xiàn)行法體系,不包括已經(jīng)廢止不再有效的法律,也不包括尚未制定或已

經(jīng)制定但尚未生效的法律。

第四,法律體系是部門法構(gòu)成的體系,部門法是構(gòu)成法律體系的基本單位。

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四、法的效力在全國范圍內(nèi)有效

法的空間效力在一國局部地區(qū)有效

廣義的法的效力,泛指法的約束力和在域外有效

強(qiáng)制力,既包括規(guī)范性法律文件的效

生效時間

力,也包括非規(guī)范性法律文件的效力。

狹義的法的效力,是從法的普遍約束法的時間效力失效時間

力的角度而言的,是指法的生效范圍法的溯及力

或適用范圍,即法對什么人、什么事、

屬人主義

在什么地方和什么時間生效。它可法的效力

以分為法的空間效力、法的時間效屬地主義

法對人的效力

力、法對人的效力和法對事的效力。保護(hù)主義

法對事的效力普遍主義

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五、法律關(guān)系

（一）法律關(guān)系的概念和種類

1.法律關(guān)系的概念

法律關(guān)系,是指法律規(guī)范在調(diào)整社會關(guān)系的過程中所形成的人們之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

2.法律關(guān)系的種類

p調(diào)整性法律關(guān)系和保護(hù)性法律關(guān)系

p橫向法律關(guān)系和縱向法律關(guān)系

p絕對法律關(guān)系和相對法律關(guān)系

p單向法律關(guān)系、雙向法律關(guān)系和多向法律關(guān)系

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（二）法律關(guān)系的要素

法律關(guān)系的主體

?自然人；機(jī)構(gòu)或組織；國家

法律關(guān)系的客體

?物；人身利益；智力成果；行為

法律關(guān)系的內(nèi)容

?法律權(quán)利；法律義務(wù)

（三）法律事實(shí)

法律事實(shí),是指法律規(guī)范所規(guī)定的、能夠引起法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的客觀情況。

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六、法的運(yùn)行（一）法的創(chuàng)制

1.法的創(chuàng)制的概念

法的創(chuàng)制即立法,是指一定的國家機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和程序,制定、補(bǔ)充、修改、廢止或者認(rèn)可法律

和其他規(guī)范性法律文件的活動。立法有廣義和狹義之分。廣義的立法泛指一切有權(quán)的國家機(jī)關(guān)依法

制定各種規(guī)范性法律文件的活動;狹義的立法專指享有國家立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)的立法活動。

2.立法權(quán)

中央立法權(quán)地方立法權(quán)行政立法權(quán)授權(quán)立法權(quán)

3.立法程序

法律議案的提出法律草案的審議法律草案的通過法律的公布

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（二）法的實(shí)施

法的適用

?執(zhí)法；司法

法的遵守

?守法；違法

（三）法的實(shí)現(xiàn)

1.法的實(shí)現(xiàn)的概念

法的實(shí)現(xiàn)是指法的要求在社會生活中被轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)。法的實(shí)現(xiàn)是法運(yùn)行的結(jié)

果階段,強(qiáng)調(diào)的是法律的結(jié)果,它使立法者的一定要求、愿望或目標(biāo)變成現(xiàn)實(shí)。

1.法的實(shí)現(xiàn)條件

p法自身方面的條件

p社會條件

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（四）法律監(jiān)督

廣義的法律監(jiān)督是指所有國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和公民對各種法律活動的合法性進(jìn)行的監(jiān)督

;狹義的法律監(jiān)督是指特定國家機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和法定程序,對立法、執(zhí)法和司法活動的

合法性所進(jìn)行的監(jiān)督。法律監(jiān)督的最終目的在于保證法的實(shí)現(xiàn)。

一般來說,法律監(jiān)督具備三個要素:主體、客體和內(nèi)容。這些構(gòu)成要素說明了誰監(jiān)督、監(jiān)督

誰以及監(jiān)督什么,它們彼此依存、相互影響,形成了一個完整的法律監(jiān)督制度。

法律監(jiān)督的體系：

p國家法律監(jiān)督

p社會法律監(jiān)督

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（五）法律解釋

法律解釋,是指一定的人或組織對法律規(guī)定含義的說明。

法律解釋的方法是解釋者在進(jìn)行法律解釋時為了達(dá)到解釋的目的所使用的方法。法律解釋

的方法大體上包括文義解釋、歷史解釋、體系解釋、目的解釋等幾種。

法律解釋的分類：

p正式解釋與非正式解釋

p限制解釋、擴(kuò)充解釋與字面解釋

p狹義解釋與廣義解釋

當(dāng)代中國的法律解釋體制

立法解釋司法解釋行政解釋

法學(xué)概論（第二版）2法的理念新編21世紀(jì)教育學(xué)系列教材

一、法的理念的概念和特征

（一）法的理念的概念

所謂法的理念就是人們在改造自然和改造社會的實(shí)踐活動過程中,通過對立法、執(zhí)法、司法、

守法、法律監(jiān)督等方面的法律問題和法律現(xiàn)象以及人們對法的追求目標(biāo)與價值等進(jìn)行長期的、

反復(fù)的理性思考,并把這些理性思考的成果在社會實(shí)踐中加以檢驗(yàn)、揚(yáng)棄,進(jìn)而形成的一些較為

美好的法的思想觀念、理想追求和精神價值目標(biāo)的集合體。簡單地說,即人們對法的理想和信

念的集合體,是法制高度抽象的精神原則。

（二）法的理念的特征

理性和智慧

發(fā)展性抽象性客觀性體系性

性

法學(xué)概論（第二版）2法的理念新編21世紀(jì)教育學(xué)系列教材

二、法的理念與法的價值的關(guān)系

法的理念和法的價值的聯(lián)系體現(xiàn)在:法的理念的內(nèi)容之一即法的理想。在法治國家,法的理想是

人們所憧憬的法能夠達(dá)到的目標(biāo)。而理想的法的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有兩個條件:一是法的創(chuàng)制必須在

法的理念的指導(dǎo)下進(jìn)行,唯有如此,創(chuàng)制出來的法才可能蘊(yùn)涵社會主體對法的期望內(nèi)容;二是必

須建立在所借助的法的固有價值,如秩序、自由、公平、正義等釋放的基礎(chǔ)上。

法的理念和法的價值的區(qū)別體現(xiàn)在:

第一，性質(zhì)不同。

第二，內(nèi)涵不同。

第三，側(cè)重點(diǎn)不同。

法學(xué)概論（第二版）2法的理念新編21世紀(jì)教育學(xué)系列教材

三、法的理念的內(nèi)容

保護(hù)弱者理

正義理念平等理念

念

自由理念效益理念秩序理念

法的權(quán)威理

人權(quán)理念

念

法學(xué)概論（第二版）3法與其他社會規(guī)范新編21世紀(jì)教育學(xué)系列教材

一、法與道德

（一）道德的含義

道德是人們關(guān)于思想和行為的善與惡、美與丑、正義與非正義、公正與偏私、光榮與恥辱等

觀念的感覺、觀點(diǎn)、原則、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的總和。它以人們自我評價和他人評價以及社會評價

的方式為特點(diǎn)來調(diào)整人們的內(nèi)心意愿和行為。

（二）法與道德的聯(lián)系和區(qū)別

聯(lián)系:

第一，法律是最低限度的道德,道德和法律之間往往相互滲透。

第二，法與道德的相互制約性。

第三，相互保障性。

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區(qū)別：

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二、法與宗教

（一）宗教的含義

宗教,是指由一定的宗教團(tuán)體制定的或者在一定的宗教活動中自發(fā)形成的適用于宗教團(tuán)體內(nèi)部

的行為規(guī)則。其內(nèi)容包括宗教信仰的基本原則、宗教組織的結(jié)構(gòu)、神職人員和一般教徒在宗

教活動中的權(quán)利和義務(wù)、違反宗教教規(guī)行為的懲罰措施等等。

（二）法與宗教的聯(lián)系和區(qū)別

聯(lián)系:

第一，法與宗教都屬于上層建筑。

第二，法與宗教在價值取向上有著共同之處。

第三，在法的起源階段,法與宗教是混為一體的,具有一致性。

第四，在法的早期階段,法律借助宗教力量而獲得權(quán)威性和正當(dāng)性。

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區(qū)別：

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三、法與政策

（一）政策的含義

政策是指國家、政黨為了實(shí)現(xiàn)某種利益,達(dá)到某種政治、經(jīng)濟(jì)或社會目的,根據(jù)社會發(fā)展情況而

制定的行動方案。

根據(jù)制定和實(shí)施的主體的不同,政策有國家政策和政黨政策之分。這里講的政策是政黨政策。

（二）法與政策的聯(lián)系和區(qū)別

聯(lián)系:

第一，階級本質(zhì)相同。

第二，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相同。

第三，社會目標(biāo)相同。

第四，調(diào)整對象部分相同。

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區(qū)別：

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四、法與習(xí)俗

（一）習(xí)俗的含義

習(xí)俗,是指人們在長期的社會生活實(shí)踐中逐漸形成的,為社會成員共同信守的習(xí)慣和風(fēng)俗。

習(xí)俗的產(chǎn)生有兩大因素:一是物質(zhì)因素,即人們在某一方面的實(shí)踐具有一致性或慣性;二是心理

因素,即人們自