國際貿(mào)易理論與政策課件第五章國際貿(mào)易前言理論

國際貿(mào)易理論與政策課件五章國際貿(mào)易前言理論第五章

國際貿(mào)易前沿理論§1新經(jīng)濟地理學(xué)貿(mào)易理論§2

新新貿(mào)易理論1

內(nèi)容學(xué)習(xí)完本章后，你應(yīng)該能清楚地知道：（1）新經(jīng)濟地理學(xué)的基本理論；（2）新經(jīng)濟地理學(xué)中有關(guān)國際貿(mào)易的主要結(jié)論；（3）異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型的基本內(nèi)容和主要結(jié)論；（4）新新貿(mào)易理論帶給我們的政策啟示。2

學(xué)習(xí)目標1.1新經(jīng)濟地理學(xué)主要理論基礎(chǔ)1.2新經(jīng)濟地理學(xué)的基本理論1.3新經(jīng)濟地理學(xué)和國際貿(mào)易

§1

新經(jīng)濟地理學(xué)貿(mào)易理論

20世紀80年代，隨著信息技術(shù)的不斷進步，經(jīng)濟全球

化和區(qū)域一體化迅速發(fā)展，企業(yè)跨越空間的能力大大加強，各國間和一國內(nèi)部各區(qū)域間相互競爭、相互依存的關(guān)系也更加明顯。因此，20世紀90年代初，以克魯格曼為代表的經(jīng)濟學(xué)家們整合了經(jīng)濟學(xué)界在國際貿(mào)易和地理經(jīng)濟學(xué)有關(guān)方面的研究成果，

提出了新經(jīng)濟地理學(xué)理論（theory

of

new

economicgeography），開始打破傳統(tǒng)國際經(jīng)濟學(xué)中的國家界限，從區(qū)位的角度討論規(guī)模收益遞增、外部性、比較優(yōu)勢等對產(chǎn)業(yè)區(qū)位分

布的影響，并從全球化的視角來分析經(jīng)濟主體的空間決策行為，

要素資源在空間的流動，以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟集聚現(xiàn)象。1.1

新經(jīng)濟地理學(xué)主要理論基礎(chǔ)新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)有以下三種。1.1

新經(jīng)濟地理學(xué)主要理論基礎(chǔ)區(qū)位理論規(guī)模經(jīng)濟與外部性新貿(mào)易理論新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)有以下三種：21?1826年馮?杜倫在其名著《孤立國》中提出了著名的圈層布局論，奠定了區(qū)位理論的基礎(chǔ)。?1940年德國經(jīng)濟學(xué)家勒施出版了《經(jīng)濟的空間秩序》，提出了

“市場區(qū)位理論”

，將空間均衡的思想引入?yún)^(qū)位分析，研究了市場規(guī)模和市場需求結(jié)

構(gòu)對區(qū)位選擇和產(chǎn)業(yè)配置的影響。3但是對新經(jīng)濟地理影響最大的還是哈里斯和普雷德在區(qū)位理論方面的貢獻。區(qū)位理論1.1

新經(jīng)濟地理學(xué)主要理論基礎(chǔ)區(qū)位理論規(guī)模經(jīng)濟與外部性新貿(mào)易理論新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)有以下三種：新經(jīng)濟地理學(xué)和傳統(tǒng)的經(jīng)濟地理學(xué)最大的不同之處就在于規(guī)模經(jīng)濟的引入。因此，要理解新經(jīng)濟地理學(xué)，就要從規(guī)模經(jīng)濟和外部性開始，其中影響最深的當(dāng)然要數(shù)馬歇爾模型。馬歇爾模型將規(guī)模經(jīng)濟看做是外部的，是由勞動的專業(yè)化分工引起的。馬歇爾認為，廠商之所以集中有三種不同的原因：

首先，廠商的集中形成了勞動市場的集中和共享；其次，產(chǎn)業(yè)的集中能夠降低投入品的獲得成本；最后，集中還會帶來技術(shù)的外溢。規(guī)模經(jīng)濟與外部性1.1

新經(jīng)濟地理學(xué)主要理論基礎(chǔ)區(qū)位理論規(guī)模經(jīng)濟與外部性新貿(mào)易理論新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)有以下三種：在第四章中，我們提到了克魯格曼在發(fā)展新貿(mào)易理論時引入了運輸成本的概念，并導(dǎo)出了“本國市場效應(yīng)”

。這種分析很自然地將區(qū)位地理因素納入到貿(mào)易理論的討論中來，而規(guī)模經(jīng)濟與運輸成本之間的權(quán)衡就成為新經(jīng)濟地理學(xué)的關(guān)鍵。新貿(mào)易理論克魯格曼（1991）第一次試圖用經(jīng)濟學(xué)的模型來解釋哈里斯和普雷德的觀點，建立了一個最簡單的兩地區(qū)模型，即中心（

core）－外圍（periphery）模型，簡稱CP模型。CP模型假設(shè)：（1）只存在兩個行業(yè)—農(nóng)業(yè)和制造業(yè)，農(nóng)業(yè)是規(guī)模報酬不變的，

制造業(yè)規(guī)模報酬遞增；（2）農(nóng)產(chǎn)品沒有貿(mào)易成本，而制造品的貿(mào)易存在運輸成本。為了簡化模型，克魯格曼將生產(chǎn)要素分為專門從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民和專門從事制造業(yè)生產(chǎn)的工人，并且限制農(nóng)民不能在兩個地區(qū)之間自由流動，工人則是可以自由流動的要素。1.2

新經(jīng)濟地理學(xué)的主要理論在均衡的形成過程中，要受到“

向心力

”和“離心力

”的影響。>

“

向心力

”是指使得制造業(yè)集中于一個地區(qū)的作用力，其作用與外部規(guī)模經(jīng)濟相似。向心力主要來自于規(guī)模經(jīng)濟、運輸成本和要素的流動性三個方面的互相作用。簡單來說，規(guī)模經(jīng)濟和運輸成本的存在使得廠商總是想聚集在靠近市場和供應(yīng)商的地方進行生產(chǎn)，但靠近市場和供應(yīng)商的地方同時也是別的廠商選擇的地方，廠商的集中帶來工人的集中，而工人的消費則造就更大的市場。這樣一個不斷循環(huán)的過程就造就了經(jīng)濟中的“聚集

”現(xiàn)象。>

“離心力

”則是指那些阻止廠商聚集在一起的力量，例如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受地理限制。1.2

新經(jīng)濟地理學(xué)的主要理論1.2

新經(jīng)濟地理學(xué)的主要理論當(dāng)經(jīng)濟中具有很高的運輸成本時，均衡只有一個——制造業(yè)在

兩個地區(qū)間平均分布；若運輸成本逐漸降低，經(jīng)濟會達到一種臨界狀態(tài)，這時對稱分布的均衡不再穩(wěn)定。只要某個地區(qū)的制造業(yè)少許增長就會導(dǎo)致幾乎全部制造業(yè)集中于該地區(qū)，最后該區(qū)成為了制造業(yè)的“

中心”

。經(jīng)濟的這種自發(fā)調(diào)節(jié)過程，可能只依賴于一

件十分偶然的歷史事件，但歷史并不是全部起作用的因素，在一定程度上，人們的預(yù)期也會影響經(jīng)濟的走向?？唆敻衤鼘v史與預(yù)期給均衡帶來的影響進行了分析。他指出，歷史與預(yù)期究竟哪個起決定性作用，取決于三個參數(shù)：

貼現(xiàn)率、外部經(jīng)濟的影響力

大小和調(diào)整速度，如果貼現(xiàn)率很大、外部經(jīng)濟作用小或者調(diào)整速1.2

新經(jīng)濟地理學(xué)的主要理論度很慢，歷史會起決定作用。自然地理因素人們?yōu)榱斯?jié)約成本，

將經(jīng)濟活動安排在自然資源豐富的地區(qū)或便于運輸?shù)暮恿?、港口、海岸和邊境附近。收益遞增因素人類經(jīng)濟活動相互作用產(chǎn)生的力量，可以用來解釋其余的集聚，進入

閃代工閃社會后，隨著

企閃閃需求關(guān)閃和成本關(guān)閃的加閃及閃品差異化程度的加深，收益閃

增的作用閃大了。1.2

新經(jīng)濟地理學(xué)的主要理論克魯格曼進一步提出，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的因素有兩種?？唆敻衤途S納布爾斯（

1995）

建立了一個新經(jīng)濟地理國

際貿(mào)易模型。為了體現(xiàn)國家和區(qū)域間的區(qū)別，該模型取消了勞動力具有流動性的假設(shè)，而加入了中間品貿(mào)易。這樣一來，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)活動集中分布的不再是廠商和工人之間的聯(lián)系，也不是廠商和消費者之間的聯(lián)系，而變成了廠商和廠商之間的聯(lián)系（也稱產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)）。這種聯(lián)系又進一步被解釋為成本關(guān)聯(lián)和需求關(guān)聯(lián)。目前，新經(jīng)濟地理學(xué)研究的一個主要方向是以克魯格曼和維納

布爾斯為代表的國際經(jīng)濟學(xué)家致力于的將新經(jīng)濟地理模型引入到

國際貿(mào)易的研究中，分析國家間差異的形成原因、集聚對經(jīng)濟的

影響等。1.3

新經(jīng)濟地理學(xué)和國際貿(mào)易基本模型如果該地區(qū)能夠生產(chǎn)較別地更多的中間產(chǎn)品，那么該地區(qū)的最終產(chǎn)品生產(chǎn)成本就要比別處低，這就是成本關(guān)聯(lián)。在其他在其他條件相同的情況下，如果一個地區(qū)擁有較大的制造業(yè)部門，該地區(qū)便能為廠商生產(chǎn)的中間品提供較大的市場，這就使得

該地區(qū)能夠吸引來更多的廠商，這是所謂的需求關(guān)聯(lián)。飛兩種飛系使得廠商越來越多地聚集于飛地。當(dāng)運飛

成本降低到一定程度，世界飛飛就會自飛地形成以制造飛飛中心、非工飛化地區(qū)飛外飛的飛飛分布。1.3

新經(jīng)濟地理學(xué)和國際貿(mào)易需求關(guān)聯(lián)成本關(guān)聯(lián)克魯格曼和維納布爾斯還進一步解釋道：如果制造業(yè)部門足夠大，還會造成國家之間的工資差異。產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)使得工業(yè)化地區(qū)的勞動力需求增大，而其他地區(qū)的工業(yè)逐漸衰落則會降低其他地區(qū)對勞動力的需求。這樣一來，成為制造業(yè)中心的地區(qū)實際工資會上升，而非工業(yè)的外圍地區(qū)實際工資下降，導(dǎo)致了全球的經(jīng)濟一體化不平衡的發(fā)展。但是如果運輸成本繼續(xù)下降，廠商會逐漸失去由于接近市場和供應(yīng)商所帶來的優(yōu)勢。同時，外圍的非工業(yè)化地區(qū)，由于具有較低的工資率從而具備了較低的生產(chǎn)成本。當(dāng)運輸成本降低到足夠低時，外圍地區(qū)低成本的優(yōu)勢將足以抵消遠離市場和供應(yīng)商帶來的不便，此時制造商將搬出中心地帶，到外圍地區(qū)進行生產(chǎn)，從而使得中心和外圍地區(qū)的工資率差距逐漸縮小。所以，隨著貿(mào)易自由化程度的逐漸增大，各國的工資差異經(jīng)歷了一個由小到大再變小的過程。1.3

新經(jīng)濟地理學(xué)和國際貿(mào)易帕格和維納布爾斯將制造業(yè)的發(fā)展作為集聚的一個動力，而不再

僅僅局限于運輸成本的降低。我們已經(jīng)知道，不完全競爭、運輸成本和產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)的相互作用會刺激廠商都選擇在接近市場和供應(yīng)商的地方生產(chǎn)。而這種集聚使得某些國家的工業(yè)化程度提高，同時也具有了較高的工資。如果工業(yè)化國家的制造業(yè)繼續(xù)膨脹，會使得該國的工資過高，刺激廠商從該國轉(zhuǎn)移到非工業(yè)化的外圍進行生產(chǎn)。如果產(chǎn)業(yè)繼續(xù)膨脹，外圍國家也會逐漸變?yōu)楣I(yè)化國家，進而廠商會繼續(xù)向更加落后的國家轉(zhuǎn)移。這種過程不斷重復(fù)，工業(yè)化就猶如一股浪潮，從中心國家逐漸波及外圍國家。在不同的行業(yè)中，產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)較弱的行業(yè)、處于上游位置的行業(yè)或是勞動密集度較弱的行業(yè)，在工業(yè)化的蔓延中會先行調(diào)整，然后再波及其他行業(yè)。鮑德溫和福斯里德（1997）

借助內(nèi)生增長理論的分析方法，也提出了一種新的地理和貿(mào)易模型。這個模型中的因果循環(huán)涉及的不是要素的流動而是要素的積累，擁有較大市場的國家往往會進行較多的投資，而這些投資又進一步擴大了該國的市場。1.3

新經(jīng)濟地理學(xué)和國際貿(mào)易集聚與經(jīng)濟增長其實無論對于哪種層次的經(jīng)濟集聚，經(jīng)濟政策的影響都是重要的。l

克魯格曼和里維斯（1996）

通過分析墨西哥加入北美自由貿(mào)易區(qū)對墨西哥

國內(nèi)經(jīng)濟地理的影響，構(gòu)建了一個簡單的貿(mào)易自由化模型。l

漢森（1996

，1998

）還對美墨邊界地區(qū)企業(yè)集聚進行了實證研究。l

鮑德溫（1999）

引入資本形成和資本折舊，結(jié)合新經(jīng)濟地理與新古典增長

模型，建立了資本創(chuàng)造模型。l

帕格和維納布爾斯（1997）首次對貿(mào)易自由化促進工業(yè)化發(fā)展的可能性進行了研究，指出單邊自由貿(mào)易政策與進口補貼雖然在吸引外資的效果上較

為接近，但前者能產(chǎn)生更高的經(jīng)濟福利。1.3

新經(jīng)濟地理學(xué)和國際貿(mào)易集聚、經(jīng)濟政策與福利2.1新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生2.2質(zhì)異企業(yè)貿(mào)易模型2.3企業(yè)內(nèi)生邊界模型2.4對新新貿(mào)易理論的評價及其政策啟示

§2

新新貿(mào)易理論

2003年，美國哈佛大學(xué)教授梅里茲發(fā)表了《貿(mào)易對行業(yè)內(nèi)

重新配置和總行業(yè)生產(chǎn)率的影響》一文，首次提出了異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易

模型（也被稱為“梅里茲模型

”），終于打破了國際貿(mào)易研究的長

期沉寂，新新貿(mào)易理論（new-newtradetheory）也應(yīng)運而生。新新貿(mào)易理論有沿用了新貿(mào)易理論壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模報酬遞增的假設(shè)，但放松了同質(zhì)企業(yè)的假設(shè)，將企業(yè)生產(chǎn)率的差異內(nèi)生到壟斷競爭模型中，運用一般均衡框架下的動態(tài)產(chǎn)業(yè)分析方法擴展了克魯格曼的壟斷競爭貿(mào)易模型，從而成功將企業(yè)生產(chǎn)率內(nèi)生到模型中，將貿(mào)易理論研究對象擴展到企業(yè)層面。2.1

新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生新新貿(mào)易理論有兩種類型的分支，

一類是以梅里茲為代表

的學(xué)者們提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型（trademodelswithheterogeneousfirms），

另一類是以安卓斯為代表的學(xué)者們提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型（endogenousboundarymodelofthefirm

)。異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型主要解釋為什么有的企業(yè)會從事出口而別的

企業(yè)不出口；企業(yè)內(nèi)生邊界模型主要解釋是什么因素決定了企業(yè)是選擇公司內(nèi)貿(mào)易、市場交易還是以外包形式進行資源配置。二者同時都研究了是什么決定了企業(yè)是選擇以出口方式還是國外直接投資方式（foreigndirectinvestment，F(xiàn)DI）進入到海外市場。2.1

新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生梅里茲模型的基本邏輯為：由于企業(yè)異質(zhì)性的存在，貿(mào)易會導(dǎo)致市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置，市場份額向高生產(chǎn)率企業(yè)靠近，而那些生產(chǎn)率最低的企業(yè)被迫退出，從而提高了行業(yè)生產(chǎn)率水平，而這一效應(yīng)在封閉經(jīng)濟中是無法實現(xiàn)的。梅里茲模型2.2

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型1．基本框架與封閉經(jīng)濟條件下的均衡與壟斷競爭模型相比，異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型采用的需求函數(shù)與壟斷競爭模型相同，供給函數(shù)也基本一致。異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型的不同之處也是模型的關(guān)鍵之處在于，提出了一個考慮企業(yè)生產(chǎn)率的總成本函數(shù)。梅里茲認為，行業(yè)中的企業(yè)和新進入企業(yè)面臨著不同但相互聯(lián)系的約束。對于原有企業(yè)來說，它們有一個企業(yè)關(guān)門生產(chǎn)率或零利潤生產(chǎn)率（

zerocutoffprofitproductivity），這個約束被稱為關(guān)門條件或零利潤條件，使得企業(yè)的利潤剛好為零。如果生產(chǎn)率高于關(guān)門生產(chǎn)率，企業(yè)就可以獲得利潤；如果低于這個水平，企業(yè)就會退出市場。梅里茲模型2.2

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型在均衡條件下，確定了企業(yè)關(guān)門生產(chǎn)率，從而也就確定了行業(yè)平均生產(chǎn)率、平均利潤水平。在僅有勞動要素投入這一假定下，封閉經(jīng)濟中勞動投入水平一定（它也說明國家規(guī)模和市場規(guī)模一定）

,并且收入水平和利潤水平獨立于國家規(guī)模。關(guān)門生產(chǎn)率的提高會

降低行業(yè)中企業(yè)的數(shù)量，

一旦關(guān)門生產(chǎn)率一定，行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量就不會變化。所以，在封閉經(jīng)濟中，行業(yè)的平均生產(chǎn)率由關(guān)門生產(chǎn)

率決定，而在一定市場規(guī)模下，行業(yè)生產(chǎn)率不會提高，也就是說，行業(yè)生產(chǎn)率只能通過單個企業(yè)生產(chǎn)率的提高來實現(xiàn)（企業(yè)生產(chǎn)率提高通常依靠技術(shù)水平的變化），而不能通過市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)

間的重新分配來改變。梅里茲模型2.2

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型2．貿(mào)易對行業(yè)內(nèi)重新配置和行業(yè)生產(chǎn)率的影響在開放經(jīng)濟中，行業(yè)生產(chǎn)率的變化有了另一條路徑，即貿(mào)易可以通過市場份額的重新配置來提高行業(yè)生產(chǎn)率。對于一個行業(yè)來說，一部分企業(yè)能夠進入國際市場，而另一部分企業(yè)只能從事國內(nèi)業(yè)務(wù)，這是因為進入國際市場面臨著與國內(nèi)不一樣的進入成本。異質(zhì)企業(yè)模型用貿(mào)易的沉沒成本來概括從事出口面臨的額外邊際成本，

同時參與貿(mào)易的企業(yè)也面臨著一個固定進入成本。梅里茲模型2.2

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型對于在開放經(jīng)濟下被分為國內(nèi)市場和國際市場兩部分的一

個行業(yè)，由于貿(mào)易成本和進入國際市場沉沒成本的影響，關(guān)門生產(chǎn)率體現(xiàn)為三種：封閉經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率、開放經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率和國際市場關(guān)門生產(chǎn)率。理論模型和現(xiàn)實狀況都可以說明，封閉經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率最低，而國際市場關(guān)門生產(chǎn)率最高，開放經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率介于兩者之間。那些生產(chǎn)率低于封閉經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)會退出所在行

業(yè)，生產(chǎn)率高于封閉經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率但低于開放經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率的

企業(yè)，在沒有貿(mào)易的情況下，他們因為生產(chǎn)率超過了封閉經(jīng)濟關(guān)門

生產(chǎn)率水平而得以在國內(nèi)生存，但在開放經(jīng)濟條件下，國內(nèi)的關(guān)門

生產(chǎn)率被提高到開放經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率水平，這部分企業(yè)也會被迫退

出市場。梅里茲模型2.2

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型生產(chǎn)率高于開放經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率但低于國際關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)只能從事國內(nèi)業(yè)務(wù)。這里也可能存在著兩種情況：如果企業(yè)國際市場損失能夠得到國內(nèi)市場利潤的彌補，在其他動機下，這部分

企業(yè)也可能進入國際市場，盡管這會降低它們的綜合利潤水平；如

果企業(yè)進入國際業(yè)務(wù)帶來的損失不能得到國內(nèi)市場利潤的彌補，就

會出現(xiàn)總體虧損，這部分企業(yè)是絕不會從事國際業(yè)務(wù)的。對于那些生產(chǎn)率高于國際市場關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)來說，他們

將獲得國際市場份額，從而大大提高利潤水平。梅里茲模型2.2

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型以上解釋了為什么一部分企業(yè)只能從事國內(nèi)業(yè)務(wù)，而一部分企業(yè)可以從事出口業(yè)務(wù)，從而產(chǎn)生了市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的重新配置效應(yīng)，即貿(mào)易提高行業(yè)生產(chǎn)率。貿(mào)易提高行業(yè)生產(chǎn)率的邏輯，即新新貿(mào)易理論的核心觀點可

表述為：貿(mào)易提高了行業(yè)關(guān)門生產(chǎn)率，使得那些在封閉經(jīng)濟中本可以繼續(xù)生產(chǎn)的企業(yè)被迫退出市場，市場份額向更高生產(chǎn)率企業(yè)轉(zhuǎn)移；關(guān)門生產(chǎn)率的提高和低生產(chǎn)率企業(yè)的退出，使行業(yè)總體生產(chǎn)率水平提高，即使企業(yè)技術(shù)水平等其他因素不變（單個企業(yè)生產(chǎn)率不變）。由此，新新貿(mào)易理論認為：自由貿(mào)易拓寬了提高行業(yè)生產(chǎn)率的途徑，通過自由貿(mào)易也可以提高行業(yè)生產(chǎn)率水平；自由貿(mào)易通過市場份額重新配置和行業(yè)生產(chǎn)率的提高而提高社會福利；自由貿(mào)易同樣會引起國內(nèi)企業(yè)數(shù)量的降低，但這并不會降低國內(nèi)消費者福利，因為國外企業(yè)可以提供價格更低且種類更豐富的產(chǎn)品。梅里茲模型2.2

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型梅里茲模型可以擴展到與對外直接投資相結(jié)合。l

赫普曼、梅里茲和耶普爾（2004）拓展了梅里茲模型，考慮了建立海外分公司的決策，即企業(yè)以出口還是國外直接投資的形式進行國際化。l

Bernard，Redding和Sehott（2007）結(jié)合梅里茲模型建立了一個考慮企業(yè)異質(zhì)性的兩要素、兩部門和兩國家（南國和北國）的世界經(jīng)濟模型，并考慮了要素比例對比較優(yōu)勢的影響。梅里茲模型的拓展2.2

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型（1）企業(yè)邊界與跨國公司全球生產(chǎn)組織模式的選擇>

企業(yè)邊界：指企業(yè)以其核心能力為基礎(chǔ)，在與市場的相互作用過程中形成的經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模。經(jīng)營范圍：即企業(yè)的縱向邊界，確定了企業(yè)和市場的界限，決定了

哪些經(jīng)營活動由企業(yè)自身來完成，哪些經(jīng)營活動應(yīng)該通過市場手段來完成。經(jīng)營規(guī)模：指在經(jīng)營范圍確定的條件下，企業(yè)能以多大的規(guī)模進行生產(chǎn)經(jīng)營，等同于企業(yè)的橫向邊界。>

企業(yè)內(nèi)部化或一體化決策問題：

跨國公司在全球生產(chǎn)組織模式的選擇問題，本質(zhì)上是企業(yè)如何劃定企業(yè)的縱向邊界，即何時將生產(chǎn)放在企業(yè)內(nèi)部進行、何時將生產(chǎn)放在企業(yè)外部進行。企業(yè)為實現(xiàn)最終利潤，必然要完成中間投入品的生產(chǎn)，最終產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、銷售、結(jié)算等一系列中間環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)可以稱為任務(wù)。根據(jù)企業(yè)完成各項任務(wù)的方式，跨國公司的組織決策可以分為以下幾類：2.3

企業(yè)內(nèi)生邊界模型（3）外包給本國其他企業(yè)生產(chǎn)部分任務(wù)（國內(nèi)外包）；（4）外包給外國本企業(yè)分支外的企業(yè)生產(chǎn)部分任務(wù)（國際外包）；（5）在本國即期市場購買部分任務(wù)；（6）在外國即期市場購買部分任務(wù)。（1）在本國本企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)所有任務(wù)；（2）在外國本企業(yè)的分支機構(gòu)生產(chǎn)部分或全部任務(wù)（國外直接投資

和公司內(nèi)貿(mào)易）；2.3

企業(yè)內(nèi)生邊界模型企業(yè)

的外

部化

策略企業(yè)

的一

體化

策略（2）企業(yè)內(nèi)生邊界模型關(guān)于企業(yè)邊界有兩個相對較為基礎(chǔ)的模型，

一個模型是將科斯和威廉姆森的交易成本理論應(yīng)用在企業(yè)國際化的研究中；另一個模型是格羅斯曼－哈特－摩爾的產(chǎn)權(quán)分析方法。安卓斯（2003）將格羅斯曼－哈特－摩爾的產(chǎn)權(quán)分析和赫普曼－克魯格曼的貿(mào)易觀點結(jié)合在一個理論框架下，提出了一個關(guān)于企業(yè)內(nèi)生邊界的產(chǎn)權(quán)模型來分析跨國公司的定位和控制決策。2.3

企業(yè)內(nèi)生邊界模型[1]企業(yè)內(nèi)生邊界的產(chǎn)權(quán)模型安卓斯（2003）

建立的企業(yè)內(nèi)生邊界產(chǎn)權(quán)模型假設(shè)：有兩個部

門，資本密集度不同且每一部門產(chǎn)品具有異質(zhì)性；貿(mào)易是無成本的，

國與國之間的要素價格不存在差別；最終商品為非貿(mào)易品，因此世界貿(mào)易為中間投入品貿(mào)易?；谄跫s的不完全性，專用投入品生產(chǎn)成本無法寫入契約中，最終產(chǎn)品生產(chǎn)商預(yù)先投入資金幫助專用投入品的生產(chǎn)，可以解決敲竹杠問題。當(dāng)這種投入足夠大時，最終產(chǎn)品生產(chǎn)商控制中間投入品的生產(chǎn)是有效率的，這將導(dǎo)致一體化行為，即出現(xiàn)跨國公司和公司內(nèi)貿(mào)易。相反，如果這種投入相對很小，外包便產(chǎn)生了。安卓斯通過對美國進口行業(yè)的實證分析發(fā)現(xiàn)，公司內(nèi)部進口占美國進口的比例很大，進口企業(yè)往往有著較高的資本和技術(shù)密集度且在國際貿(mào)易中有著獨特的技術(shù)或組織優(yōu)勢。而對美國出口行業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)出口占美國出口的比例也很龐大，美國出口企業(yè)的資本技術(shù)密集度相比進口企業(yè)更高。這表明，企業(yè)的異質(zhì)性（資本、技術(shù)和契約制度）在企業(yè)國際化過程決策中發(fā)揮著重要作用。2.3

企業(yè)內(nèi)生邊界模型[2]新企業(yè)內(nèi)生邊界模型新的企業(yè)內(nèi)生邊界模型考慮一個南北兩國貿(mào)易的情況。模型假設(shè)：南方（發(fā)展中國家）工資低；勞動是唯一生產(chǎn)要素；最終產(chǎn)品在北方（發(fā)達國家）完成；最終產(chǎn)品的生產(chǎn)需要總部服務(wù)和中間投入品；最終產(chǎn)品的制造商控制著總部服務(wù)，中間投入品的供貨企業(yè)控制著中間投入品的生產(chǎn)質(zhì)量和數(shù)量；中間投入品的生產(chǎn)可以在南方也可以在北方完成。模型還假設(shè)所有生產(chǎn)成本都是關(guān)系專用性的。模型的研究表明，貿(mào)易、投資和企業(yè)的組織是相互依賴的，不同組織產(chǎn)生的激勵、固定成本的差異以及不同國家工資水平的差異共同構(gòu)成了均衡的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。異質(zhì)企業(yè)選擇不同的企業(yè)組織形式，

選擇不同的所有權(quán)結(jié)構(gòu)和中間投入品的生產(chǎn)地點。模型發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的組織形式取決于該企業(yè)所提供的總部服務(wù)的

重要性。一般來說，企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)不同，要求其提供的總部服務(wù)不同。如果一家最終產(chǎn)品制造商所處的產(chǎn)業(yè)要求該企業(yè)為其中間投入品供貨商提供大量的高成本的總部服務(wù)，即該企業(yè)總部密集度高，那么它會選擇垂直一體化，不會依賴從企業(yè)外部進口中間投入品，而是將中間投入品的生產(chǎn)納入自己的企業(yè)邊界內(nèi)。相反，如果該企業(yè)的總部密集度低，它會選擇將中間投入品的生產(chǎn)外包，因為外包可以加強對中間投入品生產(chǎn)的激勵。2.3

企業(yè)內(nèi)生邊界模型[2]新企業(yè)內(nèi)生邊界模型在這個模型中，企業(yè)進行的一體化決策被認為是企業(yè)對內(nèi)生組織邊界的自發(fā)選擇，也就是說，擁有異質(zhì)性要素的企業(yè)會根據(jù)自身的特點選擇不同的要素生產(chǎn)和技術(shù)方式，進而選擇不同的組織或契約制度。一般而言，具有資本和技術(shù)密集型特征的企業(yè)往往傾向于采用一體化策略，相應(yīng)的貿(mào)易模式更多采用母公司與子公司之間或者子公司之間的內(nèi)部貿(mào)易，而對市場有較少的依賴。模型還可以解釋為什么國際外包的成本減小會導(dǎo)致市場交易相對于公司內(nèi)貿(mào)易增多，從而解釋了現(xiàn)有的國際貿(mào)易和國際投資模式。此外，該模型也采用和梅里茲模型類似的均衡分析方法，結(jié)果也發(fā)現(xiàn)了即便在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，不同企業(yè)間生產(chǎn)率的差異會影響企業(yè)進入國際市場的決策?？偟膩碚f，安卓斯和赫普曼（2004）認為企業(yè)是否進行外包或

一體化，是否在國內(nèi)或國外進行等決策都是企業(yè)的內(nèi)生組織選擇。2.3

企業(yè)內(nèi)生邊界模型[3]模型的動態(tài)擴展安卓斯（2005）在前述模型的基礎(chǔ)上建立了一個動態(tài)一般均衡模型來解釋國際契約的不完全性導(dǎo)致的產(chǎn)品周期出現(xiàn)。北方（發(fā)達國家）企業(yè)同時使用北方高技術(shù)投入品和低成本投入品來生產(chǎn)產(chǎn)品，并尋求簡單的裝配或制造；低技術(shù)投入品的生產(chǎn)既可以通過垂直一體化也可以通過外包進行，既可以在南方（發(fā)展中國家）生產(chǎn)也可以在北方生產(chǎn)。

兩種投入品生產(chǎn)的類似程度非常重要，如果兩種投入品都在北方生產(chǎn)，企業(yè)的組織形式（無論是垂直一體化還是外包）無關(guān)緊要，因為質(zhì)量條件契約（quality-contingentcontracts）可以事后執(zhí)行。如果生產(chǎn)分別在南方和北方進行，質(zhì)量條件契約則無法執(zhí)行，南方國際契約的不完全性和高技術(shù)投入品的重要性隨著產(chǎn)品年齡和成熟度的增加而下降（及產(chǎn)出彈性減少）導(dǎo)致了產(chǎn)品周期的出現(xiàn)。不完全契約減少了產(chǎn)品開發(fā)，低技術(shù)投入品會轉(zhuǎn)移到南方以便利用南方的低工