庫存管理知識點筆記

第一章●庫存的定義：庫存是指暫時閑置的用于將來目的資源.●庫存的作用與弊端：庫存的作用：①庫存使企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟②庫存能夠平衡供給需求③庫存能夠預(yù)防供應(yīng)與需求的不確定性④庫存在供應(yīng)鏈中起緩沖器的作用⑤庫存能夠消除供需雙方在地理位置上的差異庫存的弊端：①占用大量資金②發(fā)生庫存成本③帶來其他一些管理上的問題●庫存的基本目標(biāo)：就是防止超儲和存貨，以最合理的成本為用戶提供所期望的服務(wù)水平，即在達(dá)到顧客期望的服務(wù)水平下，盡量將庫存成本減少到可以接受的水平。●庫存的分類（一)按庫存物品在生產(chǎn)過程和配送過程所處的狀態(tài)分類①原材料庫存（由供應(yīng)部門來管理控制）②在制品庫存(由生產(chǎn)部門來管理控制）③維修庫存（由設(shè)備維修部門來管理控制）④產(chǎn)成品庫存(由銷售部門或物流部門來管理控制）（二）按庫存的作用分類①周轉(zhuǎn)庫存：是由批量周期性形成的庫存。②安全庫存:是為了應(yīng)付需求、訂貨提前期、生產(chǎn)周期、交貨期或供應(yīng)周期等可能發(fā)生的不測變化而設(shè)置的一定數(shù)量的庫存。③調(diào)節(jié)庫存：是用于調(diào)節(jié)需求或供應(yīng)的不均衡、生產(chǎn)速度與供應(yīng)速度不平衡、各個生產(chǎn)階段的產(chǎn)出不均衡而設(shè)置的庫存.④在途庫存：是指從一個地方到另一個地方處于運輸過程中的物品.●庫存成本的構(gòu)成①購入成本：當(dāng)物品從外部購買時,購入成本指單位購入價格與購入數(shù)量的乘積；當(dāng)物品由企業(yè)內(nèi)部制造時；指單位生產(chǎn)成本與生產(chǎn)數(shù)量的乘積.②訂購成本（或稱訂貨周期）：從需求的確認(rèn)到最終的到貨，通過采購或其他途徑獲得物品或原材料的時候發(fā)生的費用.③儲存(保管)成本:收獲、存儲和搬運費用等。④缺貨成本:由于外部或內(nèi)部中斷供應(yīng)所產(chǎn)生的成本?！駧齑嫦到y(tǒng)的性質(zhì)①需求：指從倉庫中提取物品以滿足用戶的需求②補充訂貨：指根據(jù)需求從供應(yīng)商處訂貨并將物品入庫③約束:庫存系統(tǒng)不是孤立存在的，往往受許多管理約束●庫存控制要素①倉庫所在的地理位置②訂貨批次和訂貨數(shù)量③運輸④信息⑤管理●庫存管理的過程①確定需求:需求識別與需求預(yù)測②存貨識別與編碼③訂購批量與訂購時間的確定④服務(wù)水平與安全庫存的確定⑤訂貨提前期管理(訂貨提前期：指從訂單發(fā)出到接到物品的時間間隔，包括識別庫存，確認(rèn)、補充庫存，與供應(yīng)商聯(lián)系，簽訂訂單，催交貨以及到貨和驗貨時間）●庫存控制的基本決策①確定相鄰兩次訂貨的間隔時間②確定每次訂貨的訂貨批量③確定每次訂貨的提前期④確定庫存滿足需求的服務(wù)率●庫存控制的影響因素①需求特性因素②訂貨提前期③服務(wù)水平●庫存管理與控制意義①可以增強企業(yè)競爭力②可以降低企業(yè)成本③支持全球化生產(chǎn)經(jīng)營第二章預(yù)測：人們對某一不確定的或未知事件做出的預(yù)計與推測.●預(yù)測的分類⑴按主客觀因素所起的作用分類①定量方法②定性方法⑵按預(yù)測時間的長短分類①長期預(yù)測②中期預(yù)測③短期預(yù)測●需求預(yù)測的內(nèi)容①數(shù)量②時間③頻率④范圍⑤可預(yù)測性●影響需求的因素①商業(yè)周期②產(chǎn)品生命周期③顧客的購買能力,顧客的偏好④廣告、促銷能力、信譽、產(chǎn)品整理，設(shè)計等.●預(yù)測應(yīng)注意的問題①判斷在預(yù)測中的作用②預(yù)測精度與成本③預(yù)測的時間范圍和更新頻率④穩(wěn)定性和響應(yīng)性●定性預(yù)測的方法(優(yōu)缺點見P40—41）①市場調(diào)查當(dāng)對新產(chǎn)品或缺乏歷史數(shù)據(jù)的產(chǎn)品需求進行預(yù)測時,常采用此法。②小組共識通常由高級決策人員召集銷售、生產(chǎn)、采購、財務(wù)、研究與開發(fā)等部門人員開會討論③歷史類比將所預(yù)測的對象與類似的產(chǎn)品相聯(lián)系，利用類似產(chǎn)品的歷史數(shù)據(jù)進行預(yù)測，這種預(yù)測方法在設(shè)計開發(fā)新產(chǎn)品時常被采用.④德爾菲法（專家調(diào)查法）德爾菲法原則1、匿名性。2、反饋性。3、收斂性?！穸款A(yù)測方法（1）時間序列分析法①簡單平均法②加權(quán)平均法③簡單移動平均法④加權(quán)移動平均法⑤指數(shù)平滑法(2）季節(jié)性預(yù)測（3)線性回歸分析●誤差產(chǎn)生的原因未來的不可知性。誤差可能有多種來源，一種常見的來源是將過去的趨勢外推至未來的過程，而很多預(yù)測人員卻往往沒有意識到這一點。誤差在預(yù)測中是不可避免的,通常將實際值與預(yù)測值之間的差別定義為預(yù)測值的誤差●誤差精度測量①平均誤差②平均絕對誤差③相對誤差平均值第三章●定量訂貨系統(tǒng)（一)運行機制每當(dāng)庫存余額降至訂貨點時，就發(fā)出固定批量的訂貨.注意問題:①訂貨批量通常是指計算出來的經(jīng)濟訂貨批量,訂購這一批量是最經(jīng)濟的。②再訂貨點是為防止補充訂貨周期期間發(fā)生缺貨而設(shè)定的，它的大小取決于補充訂貨周期期間的需求是多少。③如果最近的出庫使庫存降到了再訂貨點以下，將立即發(fā)出訂貨.④補貨之間的時間間隔隨當(dāng)前存貨使用率的變化而變化。⑤定量訂貨系統(tǒng)控制的關(guān)鍵因素是訂貨批量與再訂貨點.使用定量訂貨系統(tǒng)的原因：①它非常容易理解和管理②它與固定訂貨周期系統(tǒng)相比需要較少的安全庫存。⑦定量訂貨系統(tǒng)常用來管理具有中等批量到大批量穩(wěn)定需求的物品。（二)系統(tǒng)模型所謂定量訂貨系統(tǒng)就是訂貨點和訂貨量都固定的庫存控制系統(tǒng)。(三)庫存控制特點①每次訂貨批量通常是固定的②每相鄰兩次訂貨的時間間隔通常是變化的，其大小主要取決于需求量變化，呈反比關(guān)系③訂貨提前期基本不變(四)應(yīng)用范圍與采用方法（1）應(yīng)用范圍①所儲物品（存貨)具備連續(xù)檢查的條件②價值雖低但需求數(shù)量大的物資以及價格昂貴物品③市場上易于采購的物品.（2）采用方法①收發(fā)卡片法。就是用特別設(shè)計的收發(fā)卡片控制訂貨時間的方法.收發(fā)卡片上通常標(biāo)有物品代號、名稱、規(guī)格、貨位、最低庫存儲備以及信息。物品進出庫的時間、數(shù)量、領(lǐng)料單位等信息。②雙堆法采用雙堆系統(tǒng)時,在每次進貨時，均將物品分成兩堆放在倉庫中存放，一堆（B箱）作為訂貨點的庫存儲備,單獨存放.剩余的放在另一堆（A箱）里作為經(jīng)常性儲備存放，供日常發(fā)料之用。如果經(jīng)常性儲備的一堆（A箱）空了,這就相當(dāng)于一個信號，提醒庫存管理人員應(yīng)該補充訂貨了.具體如圖P69。雙堆系統(tǒng)適用于廉價、用途穩(wěn)定和前置時間短的物品，如辦公用品、螺母、螺栓等。注(三堆法）：有時，安全庫存會被單獨放在第三個箱子里（C箱）,這時就成為了三堆系統(tǒng)。A箱子里的物品用完時就該發(fā)出訂貨了；B箱子里的物品用完時，所訂的貨是否應(yīng)該到貨了，如果這時還沒有按時到貨，就得動用C箱子里的物品了，這時就要加緊催貨，一旦C箱子里的安全庫存用完就要發(fā)生缺貨了。具體如圖P69?！穸ㄆ谟嗀浵到y(tǒng)（一)運行機制每隔固定的時間就檢查庫存，決定庫存余額并發(fā)出訂貨，訂貨量等于最高庫存水平與庫存余額的差。這種系統(tǒng)的檢查期固定，而訂貨量、需求率和訂貨點（檢查時的庫存余額)是可變的.（二)系統(tǒng)模型定期訂貨系統(tǒng)采用定期盤點，根據(jù)庫存情況，結(jié)合下一計劃期預(yù)計的需求確定每次的訂貨批量.定期訂貨系統(tǒng)的關(guān)鍵是確定訂貨間隔期。（三)優(yōu)點：①一次辦理多種物品的訂貨，訂貨費用低。②一次訂貨的金額大，易于獲得供應(yīng)商按總訂貨金額提供的價格折扣.③訂貨量大也使運輸車輛得到有效、經(jīng)濟地運行，運輸成本低.(四)應(yīng)用環(huán)境①需要定期盤點和定期采購或生產(chǎn)的物品。②具有相同供應(yīng)來源的物品。③供貨渠道較少或物品供貨由物流企業(yè)承擔(dān)。缺點：不論庫存水平降得多還是少,都要按期發(fā)出訂貨,當(dāng)庫存水平很高時,訂貨量是很少的。●最大最小系統(tǒng)最大最小系統(tǒng)仍然是一種定期訂貨系統(tǒng)，只不過它需要確定一個訂貨點。運行機制：每隔固定的時間就檢查庫存并確定庫存余額，當(dāng)庫存余額小于等于訂貨點時就發(fā)出訂貨（否則就不訂貨）,訂貨量等于最好庫存水平和庫存余額的差。該系統(tǒng)由檢查期T、最高庫存水平E、訂貨量R三個變量所完全確定。當(dāng)經(jīng)過時間間隔t時，如果庫存量降到訂貨點及其以下,則發(fā)出訂貨；否則，再經(jīng)過時間t時再考慮是否發(fā)出訂貨。具體如圖P71注：不同庫存系統(tǒng)的比較基本區(qū)別:定量訂貨系統(tǒng)是“事件驅(qū)動”,而定期訂貨系統(tǒng)是“時間驅(qū)動”。具體如圖P72。●隨機型庫存控制系統(tǒng)（一）系統(tǒng)模型:由于前置時間或需求率往往是可變的,庫存量曲線呈現(xiàn)為臺階型的折線，且各個訂貨周期內(nèi)的曲線形狀不再相同.具體如圖P74?！衩枋鲂枨蠛瘮?shù)的常用概率分布(1）正態(tài)分布當(dāng)需求量是連續(xù)時,常用正態(tài)分布來描述需求函數(shù)，所以正態(tài)分布往往是對需求函數(shù)的合理逼近。具體如圖P74。呈對稱性分布.（2）泊松分布適合用來描述需求率很低的物品，即當(dāng)需求不連續(xù)且均值較低時，可以選用泊松分布來描述需求函數(shù).（3）負(fù)指數(shù)分布可以用來描述某些批發(fā)和零售場合的需求函數(shù)?！褚淮涡杂嗀浟肯到y(tǒng)特點：像時裝、生鮮食品、報紙等這類物資，一般具有更新快、不易或不能長久保存的特點，在一個需求周期一般只能進貨一次.注：定量（定期）訂貨系統(tǒng)不適合于對一次性訂購物品的庫存進行控制原因:①一次性訂購物品的需求量不連續(xù)②不同時期一次性訂購物品的需求量可能有很大的變化③由于過時、易腐或不能長久保存使得一次性訂購物品的市場壽命非常短促。注:處理一次性訂貨的關(guān)鍵是確定或估計需求量。●適用范圍一次性訂貨量系統(tǒng)適用于對下列兩類物品的庫存控制:①偶爾發(fā)生的某種物品的需求②經(jīng)常發(fā)生的某種市場壽命非常短的物品的不定量需求。注:報童問題是一個典型的一次性訂貨量問題.第四章●ABC分類法基本原理、依據(jù)和庫存策略（一）基本原理80/20法則（帕累托法則)：“重要的少數(shù)、次要的多數(shù)。"基本原理:按照庫存控制對象價值的不同或重要程度的不同將其分類,通常根據(jù)年耗用金額（年存貨數(shù)量×價格）將物品分為三類：①A類存貨的品種種類占總品種數(shù)的10%左右,價值占存貨總價值的70%左右②B類存貨的品種種類占總品種數(shù)的20％左右,價值占存貨總價值的20％左右③C類存貨的品種種類占總品種數(shù)的70％左右，價值占存貨總價值的10%左右。（二）依據(jù)進行ABC分類時,通常是根據(jù)存貨占用的資金多少來分類。除此以外,也可用其他依據(jù):①缺貨后果②供應(yīng)的不確定性③過期或變質(zhì)的風(fēng)險④客戶的重要性(三)庫存策略目的：在于根據(jù)分類結(jié)果對每類物品采取適宜的庫存控制措施。總的來說,A類的庫存控制策略是嚴(yán)密控制；B類的庫存控制策略是一般控制;C類的庫存策略可以根據(jù)情況自由處理。（四）ABC分類步驟①將庫存物品按年耗用金額從大到小排序②計算各種物品占用資金金額占全部庫存占用資金的百分比并進行累計.③按照分類標(biāo)準(zhǔn)，選擇斷點進行分類，確定A、B、C三類物品。具體應(yīng)用如P88-89例題?！窠?jīng)濟訂貨批量的確定及其敏感性經(jīng)濟訂貨批量：就是按照庫存總費用最小的原則確定出的訂貨批量。(一）經(jīng)濟訂貨批量的計算公式庫存控制決策目的：就是要確定合適的訂貨批量Q與訂貨點R，最終降低庫存總成本.當(dāng)庫存量降低到訂貨點時,就按Q單位發(fā)出一批新的訂貨單.經(jīng)過一個固定的采購提前期后，物品到達(dá)并入庫，物品即將入庫時的庫存數(shù)量為零。具體如P93圖4—5。庫存總成本與訂貨量的變化關(guān)系如P93圖4—6。如何合理控制庫存，使庫存總成本最低，關(guān)鍵是兼顧訂貨成本和儲存成本，尋求最佳的訂貨批量,即經(jīng)濟訂貨批量.在年總需要量一定的情況下，訂貨批量越小，平均庫存量越低，但發(fā)生的訂貨次數(shù)越多.★現(xiàn)暫定計劃為一年,年需求量為D，訂貨批量為Q，每次訂貨的成本為C，物品的訂購單價為P，年儲存費率為H.此時，年訂貨次數(shù)等于D/Q，平均庫存量為Q/2。則，年訂貨成本＝C×D/Q年儲存成本＝P×H×Q/2若不允許缺貨,則年總庫存成本（TC)＝年購入成本（P×D)+年訂貨成本（C×D/Q)+年儲存成本（P×H×Q/2）利用微分法求解，對Q求一階導(dǎo)數(shù)，可得【EOQ=（根號下2DC)/PH】由此可看出,當(dāng)年儲存費率與采購價格不變時,年需求量以及訂貨成本的任何增長都將導(dǎo)致訂貨批量的增加.與此相反，當(dāng)年需求量和訂貨成本維持不變時，年儲存費率與采購價格的增加都將導(dǎo)致訂貨批量減少。具體如P94例題4-4（二）經(jīng)濟訂貨批量的敏感性盡管最小總成本只對應(yīng)唯一一個Q值，但當(dāng)Q值在EOQ左右做微小的變化時，總成本并不會有太大的增加.即在儲存成本和訂貨成本預(yù)測過程中一些小的誤差不會造成經(jīng)濟訂貨批量的顯著變動。具體如P95例題4-5●保存地點變化對經(jīng)濟訂貨批量的影響(保存地點增加一個,安全庫存量增加（根號2)倍）具體如P95例題4—6。第五章●新設(shè)備備件庫存特點:1，新設(shè)備采購并投入使用，其部件和整件的耗損是未知的.2，新設(shè)備的初始供應(yīng)量的確定一般是根據(jù)制造商的建議來確定的.3，確定新設(shè)備的備件庫存數(shù)量，必須掌握設(shè)備的故障發(fā)生規(guī)律，根據(jù)故障發(fā)生規(guī)律來確定其備件的庫存數(shù)量.●設(shè)備故障狀態(tài)及特點（浴盆曲線）1，初期故障期：故障率由高到低發(fā)生變化,新設(shè)備在使用初期經(jīng)常會出現(xiàn)故障，導(dǎo)致備件和元件使