國有企業(yè)廉潔從業(yè)管理制度

國有企業(yè)廉潔從業(yè)管理制度第一章總則第一條為切實(shí)加強(qiáng)公司及工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》和其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司企業(yè)文化理念體系建設(shè)，制定本制度。第二條本制度所稱廉潔從業(yè)，是指公司工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。中國共產(chǎn)黨黨員還應(yīng)遵守《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等黨的紀(jì)律和黨的法規(guī)。第三條本制度所稱工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人和勞務(wù)派遣至公司從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的其他人員等。第四條公司廉潔從業(yè)管理的目標(biāo)是通過建立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，倡導(dǎo)廉潔從業(yè)理念，營造崇廉拒腐的文化氛圍，將廉潔文化融入“誠信為本、規(guī)范運(yùn)作、客戶至上、優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念中，為公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康和高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。公司廉潔從業(yè)管理的總體要求是構(gòu)建覆蓋全員的廉潔從業(yè)管理體系，使廉潔從業(yè)建設(shè)成為公司企業(yè)文化建設(shè)和內(nèi)部管理體系的重要組成部分，嚴(yán)格防范重大廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，有效保障公司依法合規(guī)經(jīng)營。第二章廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制第五條公司各級(jí)黨組織應(yīng)充分發(fā)揮黨建工作對(duì)廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用，落實(shí)黨建工作要求，強(qiáng)化黨組織的政治引領(lǐng)作用。各級(jí)紀(jì)委應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職責(zé)。1.公司董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。2.公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。3.公司主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。4.公司各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的廉潔從業(yè)管理責(zé)任，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。5.公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。第六條公司指定合規(guī)管理部門為公司廉潔從業(yè)工作管理牽頭部門。合規(guī)管理部門牽頭加強(qiáng)工作人員廉潔培訓(xùn)和教育，培訓(xùn)廉潔從業(yè)文化，每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，同時(shí)每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾，使全體工作人員知悉廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提升廉潔從業(yè)意識(shí)。第七條公司發(fā)揮稽核審計(jì)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等部門的合力，在日常工作中對(duì)公司及工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理和整改，重大情況及時(shí)報(bào)告。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理部門牽頭，投行類業(yè)務(wù)風(fēng)控部門配建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防控體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，針對(duì)所有業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定具體有效的控制措施并定期更新。第九條公司人力資源部門在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職簽署廉潔從業(yè)承諾，同時(shí)會(huì)同紀(jì)檢、審計(jì)和合規(guī)管理部門將廉潔從業(yè)納入人力資源管理體系，并將廉潔從業(yè)情況考察和評(píng)估結(jié)果作為人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等事項(xiàng)的重要考量因素。第十條公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門建立健全財(cái)務(wù)管理制度，牽頭強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，重點(diǎn)審查核查業(yè)務(wù)收入、成本費(fèi)用支出、薪酬獎(jiǎng)金、資金往來等項(xiàng)目中的異常情形，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為；對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。第十一條公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的營銷制度，明確可列入營銷費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對(duì)營銷制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評(píng)估，對(duì)營銷費(fèi)用支出嚴(yán)格審查，對(duì)違反公司營銷制度和標(biāo)準(zhǔn)的行為予以嚴(yán)厲問責(zé)。第十二條董事會(huì)辦公室做好對(duì)公司股東的輔導(dǎo)和宣傳工作、各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)做好對(duì)客戶等相關(guān)方的輔導(dǎo)和宣傳工作，告知其應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。第十三條公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。第十四條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的管理。委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)進(jìn)行遴選，履行內(nèi)部審批程序，簽署服務(wù)協(xié)議，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對(duì)第三方的資質(zhì)條件、信息披露有明確要求的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與第三方的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查，嚴(yán)格履行合同審查、費(fèi)用審批等程序。如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)論證委托、聘用第三方提供服務(wù)的必要性、合理性、公允性，確保不存在利益輸送。各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或者服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議、利用本公司或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或者未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。第十五條公司應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。第十六條公司對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存，保存期限不少于10年。第三章廉潔從業(yè)要求第十七條工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人做好廉潔從業(yè)宣傳，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：(一)提供禮金、單件價(jià)值300元以上禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；(二)提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；(三)安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；(四)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；(五)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。工作人員按照公司制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷的，不適用前款規(guī)定。第十八條工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：(一)直接或者間接以第十七條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；(二)直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；(三)以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；(四)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；(五)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件；(六)其他謀取不正當(dāng)利益的情形。第十九條工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：(一)以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；(二)以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；(三)以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；(四)協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；(五)其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。第二十條工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：(一)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；(二)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；(三)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；(四)泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；(五)直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；(六)在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；(七)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；(八)違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人不正當(dāng)利益，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；(九)以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，在項(xiàng)目申報(bào)、審核、注冊(cè)過程中通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，利用證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益；(十)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示，明確發(fā)行人不得采用本條第一款第九項(xiàng)所述方式干預(yù)影響審核，“圍獵”審核、監(jiān)管人員。第二十一條工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：(一)違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；(二)向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；(三)為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；(四)違規(guī)向客戶提供資金、證券或者其他便利；(五)調(diào)查評(píng)估擔(dān)保物的真實(shí)性及其價(jià)值時(shí)弄虛作假；(六)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。第二十二條工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：(一)利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；(二)侵占或者挪用受托資產(chǎn)；(三)不公平對(duì)待不同投資組合、同一受托產(chǎn)品的不同投資者，在不同賬戶之間輸送利益；(四)以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；(五)編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；(七)讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；(八)代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；(九)串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算；(十)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。第二十三條工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：(一)協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；(二)直接或者變相向客戶返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)，違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待；(三)安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的理財(cái)產(chǎn)品等交易；(四)違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；(五)委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益；(六)以公司名義或者以公司員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；(七)誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易；(八)私下接受客戶委托從事證券投資；(九)向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失；(十)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。第二十四條工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：(一)收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；(二)違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)；(三)將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員。(四)以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果；(五)以個(gè)人名義或者冒用他人名義私自接受客戶委托，提供證券投資顧問服務(wù)并收取費(fèi)用；(六)為非法活動(dòng)提供便利；(七)向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；(八)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。第二十五條工作人員應(yīng)當(dāng)不斷提高專業(yè)勝任能力，強(qiáng)化公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，在客戶招攬、項(xiàng)目承攬過程中，應(yīng)當(dāng)通過合法正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)獲取商業(yè)機(jī)會(huì)，不得以明顯低于行業(yè)定價(jià)水平、利益輸送、商業(yè)賄賂、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式招攬業(yè)務(wù)，不得侵犯其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，不得安排所聘證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員就超出其工作職責(zé)范圍的事項(xiàng)與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通接洽，不得從事其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序的行為，不得輸送或者謀取不正當(dāng)利益。第二十六條公司及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項(xiàng)目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。第四章廉潔從業(yè)監(jiān)督檢查第二十七條公司稽核審計(jì)部牽頭每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部專項(xiàng)檢查，每年將廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)納入年度內(nèi)控評(píng)估，督促相關(guān)部門及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)責(zé)任人啟動(dòng)問責(zé)程序；每年4月30日前，結(jié)合日?；藢徲?jì)情況向XX證監(jiān)局報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。各部門、分支機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向公司合規(guī)法務(wù)部報(bào)告；經(jīng)核實(shí)無誤，公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，按要求向監(jiān)管部門或自律組織報(bào)告：(一)公司在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本辦法行為的；(二)工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；(三)工作人員發(fā)現(xiàn)股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；(四)公司或工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立