《合成革行業(yè)信用合規(guī)建設(shè)指南》（征求意見稿）

1T/CNLICXXXX—XXXXT/LSHCGXXXX—XXXX合成革行業(yè)信用合規(guī)建設(shè)指南本文件規(guī)定了合成革行業(yè)信用合規(guī)建設(shè)的制度建設(shè)、組織與人員、信息報(bào)送及主動(dòng)公示、信用管理、信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、信用修復(fù)和信用文化建設(shè)。本文件適用于合成革行業(yè)的信用合規(guī)建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南3術(shù)語和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1信用合規(guī)義務(wù)合成革經(jīng)營主體應(yīng)遵守的強(qiáng)制性要求，合成革經(jīng)營主體與相關(guān)方簽訂的協(xié)議中約定的義務(wù)、自我承諾以及合成革行業(yè)的社會(huì)合理期待等要求。3.2信用合規(guī)履行合成革經(jīng)營主體的信用合規(guī)義務(wù)。3.3信用合規(guī)建設(shè)合成革經(jīng)營主體以有效防控信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升信用合規(guī)能力為導(dǎo)向，建立信用合規(guī)制度，落實(shí)信用合規(guī)內(nèi)容，完善信用合規(guī)管理，培育信用合規(guī)文化等。4總則4.1利用系統(tǒng)性方法，全面考慮影響合成革信用合規(guī)的各類因素，組織內(nèi)外部資源，有效提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理效率。4.2符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。4.3堅(jiān)持將信用合規(guī)要求覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域和人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。4.4落實(shí)好各部門、崗位的信用合規(guī)責(zé)任，明確職責(zé)分工和要求，健全定期考核和問責(zé)機(jī)制，并督促有效落實(shí)。5制度建設(shè)5.1企業(yè)宜根據(jù)GB/T35770建立符合自身發(fā)展目標(biāo)的合規(guī)管理體系，關(guān)注合成革領(lǐng)域的信用合規(guī)管理政策要求，如企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)等合規(guī)管理體系要求等。5.2建立健全信用合規(guī)管理、監(jiān)督、通報(bào)、約談、考核等制度體系，明確總體目標(biāo)、合規(guī)內(nèi)容、合規(guī)管理措施等。5.3根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。2T/CNLICXXXX—XXXXT/LSHCGXXXX—XXXX6組織與人員6.1將信用合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。6.2落實(shí)信用合規(guī)管理主體責(zé)任制，將經(jīng)營管理與信用管理相結(jié)合，設(shè)置相關(guān)部門和人員并明確職責(zé)，企業(yè)合規(guī)體系宜由企業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)。6.3設(shè)立專門的信用合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平，配置專職或兼職的信用合規(guī)管理人員，具體工作職責(zé)包括但不限于：a)掌握信用合規(guī)管理業(yè)務(wù)知識(shí)和崗位技能；b)負(fù)責(zé)經(jīng)營主體信用合規(guī)管理；c)開展信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、評(píng)估和應(yīng)對(duì)處置，包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：1)列入經(jīng)營異常名錄（標(biāo)記經(jīng)營異常狀態(tài)）的風(fēng)險(xiǎn)；2)違反法律法規(guī)規(guī)章被行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)；3)列入嚴(yán)重失信主體名單的風(fēng)險(xiǎn)；4)不實(shí)承諾信息的風(fēng)險(xiǎn)；5)其他信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。d)推動(dòng)經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)。6.4加強(qiáng)信用專業(yè)人員培養(yǎng)，將信用合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員必修內(nèi)容，培養(yǎng)信用合規(guī)管理專業(yè)化隊(duì)伍。7信息報(bào)送及主動(dòng)公示7.1在申請(qǐng)辦理登記注冊(cè)、行政許可等事項(xiàng)時(shí)確保提交材料和承諾事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性和有效性。7.2每年1月1日至6月30日，合成革經(jīng)營主體通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門報(bào)送上一年度年度報(bào)告，并向社會(huì)公示。7.3企業(yè)自公示信息形成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，公式信息包括但不限于：a)有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式等信b)有限責(zé)任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變更信息；c)行政許可取得、變更、延續(xù)信息；d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記信息；e)收到行政處罰的信息；f)其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。7.4確保公示信息的真實(shí)性和及時(shí)性。8信用管理8.1信用合規(guī)管理內(nèi)容8.1.1信息保密合成革經(jīng)營主體對(duì)經(jīng)依法查詢或者其他途徑獲取的非公開披露信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)，不應(yīng)擅自公開披露或者提供給第三方使用。8.1.2勞動(dòng)用工8.1.2.1嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。8.1.2.2用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)建立職工名冊(cè)備查，并在一個(gè)月內(nèi)及時(shí)與勞動(dòng)者簽訂書面勞動(dòng)合同。3T/CNLICXXXX—XXXXT/LSHCGXXXX—XXXX8.1.2.3用人單位應(yīng)當(dāng)按照勞動(dòng)合同約定及相關(guān)規(guī)定，及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬。8.1.2.4用人單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行勞動(dòng)定額標(biāo)準(zhǔn)，不得強(qiáng)迫或者變相強(qiáng)迫勞動(dòng)者加班。安排加班的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向勞動(dòng)者支付加班費(fèi)。8.1.2.5用人單位應(yīng)當(dāng)自用工之日起三十日內(nèi)為其職工向社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記。8.1.2.6用人單位應(yīng)為勞動(dòng)者提供符合國家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防護(hù)用品，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行健康檢查。8.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理8.1.3.1應(yīng)建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工作。8.1.3.2及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)開發(fā)立項(xiàng)、技術(shù)開發(fā)成果規(guī)劃布局、技術(shù)開發(fā)成果申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才引進(jìn)等環(huán)節(jié)。8.1.3.3應(yīng)建立專利預(yù)警機(jī)制，通過加強(qiáng)專利信息的監(jiān)測(cè)和采集，做好專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析和預(yù)警論證、規(guī)范專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)布等方式，規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。8.1.3.4應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制度。8.1.4采購管理8.1.4.1合成革經(jīng)營主體應(yīng)與主要原材料供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議，明確雙方所承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任，與供貨者簽署采購者協(xié)議，明確合成革的相關(guān)信息，約定質(zhì)量及售后服務(wù)責(zé)任。8.1.4.2應(yīng)建立采購記錄，包括采購合同、原材料清單、供應(yīng)商資質(zhì)證明文件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)報(bào)告及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。8.1.4.3應(yīng)確保采購物品不低于法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求。8.1.4.4應(yīng)建立供應(yīng)商審核制度，并應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核評(píng)價(jià)。8.1.5公平競(jìng)爭(zhēng)合成革經(jīng)營主體不應(yīng)實(shí)施如下有違公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的行為：a)引人誤認(rèn)為是他人產(chǎn)品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為；b)采用財(cái)物或者其他手段賄賂交易相對(duì)方及其工作人員，以謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；c)對(duì)其產(chǎn)品或服務(wù)的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者；d)侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)秘密；e)不正當(dāng)?shù)挠歇?jiǎng)銷售行為；f)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)；g)利用技術(shù)手段，通過影響用戶選擇或者其他方式，實(shí)施妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運(yùn)行的行為。8.1.6廠房及設(shè)施管理8.1.6.1合成革企業(yè)的廠房與設(shè)施應(yīng)當(dāng)根據(jù)所生產(chǎn)產(chǎn)品的特性、制作流程及相應(yīng)的環(huán)保要求合理設(shè)計(jì)、布局和使用，公告欄及重點(diǎn)崗位警示標(biāo)識(shí)的設(shè)置，確保人員的健康。8.1.6.2應(yīng)當(dāng)具有與經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營場(chǎng)所和庫房，經(jīng)營場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)整潔、綠色環(huán)保。8.1.6.3應(yīng)配備與所生產(chǎn)產(chǎn)品和規(guī)模相匹配的生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備等，并保存相應(yīng)記錄，確保有效運(yùn)8.1.7質(zhì)量管理8.1.7.1合成革經(jīng)營主體應(yīng)根據(jù)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求制定產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程，并出具相應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告或者證書。8.1.7.2每批產(chǎn)品均應(yīng)有檢驗(yàn)記錄，并滿足可追溯的要求。檢驗(yàn)記錄應(yīng)包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)和成品檢驗(yàn)的檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告或者證書等。4T/CNLICXXXX—XXXXT/LSHCGXXXX—XXXX8.1.7.3合成革經(jīng)營主體應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品放行程序、條件和放行批準(zhǔn)要求，放行的產(chǎn)品應(yīng)附有合成證明，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行留樣，并保持留樣觀察記錄。8.1.8環(huán)保信用8.1.8.1企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中排放的污染物，應(yīng)當(dāng)采取有效的措施防治對(duì)環(huán)境的污染和危害。8.1.8.2企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用清潔能源，采用資源利用率高、污染物排放量少的工藝、設(shè)備以及廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物無害化處理技術(shù)，減少污染物的產(chǎn)生。8.2信用合規(guī)運(yùn)行機(jī)制企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在建設(shè)信用合規(guī)管理體系、全面推進(jìn)信用合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，建立有效運(yùn)行的信用合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，切實(shí)防范信用合規(guī)重大風(fēng)險(xiǎn)。信用合規(guī)運(yùn)行機(jī)制包括以下機(jī)制：a)重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的信用合規(guī)管理；b)信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制；c)信用合規(guī)咨詢和審查機(jī)制；d)信用合規(guī)檢查整改機(jī)制；e)信用合規(guī)舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制；f)信用違規(guī)問責(zé)機(jī)制；g)信用合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制。8.3信用合規(guī)保障機(jī)制合成革經(jīng)營主體應(yīng)結(jié)合自己的實(shí)際情況建立信用合規(guī)保障機(jī)制，包括信用合規(guī)考核評(píng)價(jià)、信用合規(guī)管理信息化建設(shè)、信用合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)、信用合規(guī)培訓(xùn)、信用合規(guī)文化培育和信用合規(guī)報(bào)告等。9信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控9.1遵守有關(guān)法律、法規(guī)及各行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)經(jīng)營，做到主體資格、經(jīng)營活動(dòng)、管理制度、場(chǎng)所要求、從業(yè)人員等合規(guī)，在登記的住所或經(jīng)營場(chǎng)所開展經(jīng)營活動(dòng)，住所或經(jīng)營場(chǎng)所發(fā)生變化時(shí)，依法向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，嚴(yán)格防范嚴(yán)重違法失信行為。9.2全面梳理、查找信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析、評(píng)估信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警和化解信用風(fēng)險(xiǎn)，建立信用風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。9.3建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，建立并定期更新信用合規(guī)數(shù)據(jù)庫，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，準(zhǔn)確識(shí)別信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。9.4建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，就典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生的信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)出預(yù)警信息，告知相關(guān)負(fù)責(zé)人員提前介入。9.5建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，預(yù)估可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取有效措施妥善應(yīng)對(duì)。9.6建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)問題及時(shí)整改，包括：a)對(duì)未產(chǎn)生失信影響的，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞；b)對(duì)已產(chǎn)生失信影響的，實(shí)行快速處置、分類處置，主動(dòng)糾正違法違規(guī)行為，盡快消除不良影9.7建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部報(bào)告制度，鼓勵(lì)員工報(bào)告信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。10信用修復(fù)10.1主動(dòng)糾正違法失信行為、消除不良影響，及時(shí)申請(qǐng)信用修復(fù)，重塑信用。10.2按規(guī)定的條件、要求和程序，申請(qǐng)修復(fù)由有關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門認(rèn)定的失信信息，包括但不5T/CNLICXXXX—XXXXT/LSHCGXXXX—XXXXa)經(jīng)營異常名錄（經(jīng)營異常狀態(tài)）信息；b)行政處罰信息；c)嚴(yán)重失信主體名單信息；d)不實(shí)承諾信息；e)抽查有關(guān)結(jié)果信息；f)其他失信信息。10.3申請(qǐng)信用修復(fù)提交的材料包括不限于：a)信用修復(fù)申請(qǐng)書；b)守信承諾書；c)履行法定義務(wù)、糾正違法行為的相關(guān)材料；d)認(rèn)定單位要求提交的其他材料。10.4按“誰決定、誰修復(fù)、誰認(rèn)定、誰修復(fù)”的原則，失信信息的經(jīng)營主體可向有關(guān)行業(yè)（主管）部門申請(qǐng)信用修復(fù)。11信用文化建設(shè)11.1合成革經(jīng)營主體應(yīng)將