DB3708T 55-2024跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作規(guī)范

ICS03.160CCSA003708GuidelinesforcrossdepartmentalcomprehensiveIDB3708/T55—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4監(jiān)管主體 5監(jiān)管對(duì)象 6監(jiān)管基礎(chǔ) 27監(jiān)管方式 28監(jiān)管流程 39監(jiān)管聯(lián)動(dòng) 4附錄A（資料性）跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單樣表 5附錄B（規(guī)范性）信用修復(fù)程序和要求 6附錄C（資料性）跨部門(mén)綜合監(jiān)管流程圖 7參考文獻(xiàn) 8DB3708/T55—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由濟(jì)寧市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實(shí)施。1DB3708/T55—2024跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作規(guī)范本文件規(guī)定了跨部門(mén)綜合監(jiān)管的監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管基礎(chǔ)、監(jiān)管方式、監(jiān)管流程和監(jiān)管聯(lián)動(dòng)。本文件適用于濟(jì)寧市市縣兩級(jí)具有監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有行政監(jiān)督檢查職權(quán)的組織開(kāi)展跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T3779部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1跨部門(mén)綜合監(jiān)管crossdepartmentalcomprehensivesupervision由行業(yè)領(lǐng)域主管部門(mén)或法律法規(guī)規(guī)定的主管部門(mén)牽頭，針對(duì)具體監(jiān)管事項(xiàng)，會(huì)同其他相關(guān)監(jiān)管部門(mén)，以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”為基本手段，以部門(mén)協(xié)同為監(jiān)管手段，組織開(kāi)展的綜合監(jiān)管工作。3.2主管部門(mén)competentdepartment依據(jù)法律法規(guī)及規(guī)章、部門(mén)“三定”規(guī)定，對(duì)行業(yè)監(jiān)管負(fù)有主要職責(zé)的監(jiān)管部門(mén)。4監(jiān)管主體對(duì)市場(chǎng)領(lǐng)域中的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等行為及商品和服務(wù)具有監(jiān)督管理職責(zé)的市、縣兩級(jí)部門(mén)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有行政監(jiān)督檢查職權(quán)的組織，作為監(jiān)管主體。其中包括牽頭部門(mén)和配合部門(mén)?！獱款^部門(mén)：主管部門(mén)為行業(yè)跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作的牽頭部門(mén)。對(duì)行業(yè)主管部門(mén)不明確、監(jiān)管邊界模糊、監(jiān)管責(zé)任存在爭(zhēng)議的新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，牽頭部門(mén)應(yīng)由相關(guān)監(jiān)管部門(mén)自行協(xié)商確定，協(xié)商不成報(bào)本級(jí)機(jī)構(gòu)編制部門(mén)協(xié)調(diào)解決，無(wú)法解決的由本級(jí)政府確定?！浜喜块T(mén)：依據(jù)法律法規(guī)及規(guī)章、部門(mén)“三定”規(guī)定具有配合監(jiān)管義務(wù)的部門(mén)，或者經(jīng)過(guò)協(xié)商、由本級(jí)機(jī)構(gòu)編制部門(mén)協(xié)調(diào)、由本級(jí)政府確定的配合牽頭部門(mén)開(kāi)展跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作的部門(mén)。5監(jiān)管對(duì)象2DB3708/T55—2024具體監(jiān)管事項(xiàng)涉及的自然人、法人及其他組織。6監(jiān)管基礎(chǔ)6.1跨部門(mén)綜合監(jiān)管信息化平臺(tái)應(yīng)依托省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)跨部門(mén)綜合監(jiān)管模塊，開(kāi)展跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作。6.2監(jiān)管事項(xiàng)清單6.2.1牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同配合部門(mén)，梳理跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)，按事項(xiàng)逐一確定監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管依據(jù)、監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管方式等內(nèi)容?？绮块T(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單樣表見(jiàn)附錄A。6.2.2跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單，納入省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)和省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)跨部門(mén)綜合監(jiān)管模塊統(tǒng)一管理，并向社會(huì)公布，法律法規(guī)另有規(guī)定或涉密等情形除外。6.2.3監(jiān)管部門(mén)權(quán)責(zé)清單變動(dòng)，或監(jiān)管事項(xiàng)和要素調(diào)整，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)更新并公示跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單。6.3監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)6.3.1牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同配合部門(mén)根據(jù)跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單，依托省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)跨部門(mén)綜合監(jiān)管模塊，分級(jí)建立監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)。6.3.2根據(jù)監(jiān)管對(duì)象設(shè)立、變更、注銷等情況，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)及時(shí)更新監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)。6.4工作實(shí)施6.4.1牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同配合部門(mén)，依托政府“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議，建立部門(mén)間協(xié)同工作機(jī)制，通過(guò)議事會(huì)商、情況通報(bào)等方式，協(xié)調(diào)解決監(jiān)管爭(zhēng)議、案件移送、信息共享、職責(zé)銜接、工作配合等問(wèn)題。6.4.2牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同配合部門(mén)，依托政府“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議辦公室，建立聯(lián)度會(huì)議通報(bào)會(huì)商制度，對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)：——跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作進(jìn)展情況；——報(bào)告事項(xiàng)落實(shí)情況；——交辦事項(xiàng)落實(shí)情況；——職責(zé)履行情況；——執(zhí)法信息錄入情況；——相關(guān)材料報(bào)送情況；——其它需要通報(bào)的重要事項(xiàng)。6.4.3政府“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議辦公室對(duì)于上級(jí)部門(mén)或社會(huì)在跨部門(mén)綜合監(jiān)管領(lǐng)域重點(diǎn)關(guān)注的或突發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)信息，可召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商會(huì)議，邀請(qǐng)有關(guān)聯(lián)席會(huì)議成員單位、科研檢測(cè)單位、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⑵髽I(yè)代表、協(xié)會(huì)代表參加。7監(jiān)管方式7.1風(fēng)險(xiǎn)隱患聯(lián)合監(jiān)測(cè)預(yù)警7.1.1監(jiān)管部門(mén)應(yīng)針對(duì)問(wèn)題多發(fā)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，依托現(xiàn)有信息系統(tǒng)，構(gòu)建跨部門(mén)聯(lián)合監(jiān)測(cè)預(yù)警模型，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)隱患動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、科學(xué)評(píng)估和精準(zhǔn)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息生成、推送、核查、處置、反饋等全3DB3708/T55—2024流程閉環(huán)管理。7.1.2牽頭部門(mén)應(yīng)制定預(yù)警響應(yīng)和處置預(yù)案，建立內(nèi)部運(yùn)行、對(duì)外聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作流程，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警高效核查和協(xié)同處置，按照風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)開(kāi)展針對(duì)性聯(lián)合檢查和依法依規(guī)處置。7.1.3監(jiān)管部門(mén)在監(jiān)測(cè)感知預(yù)警中可應(yīng)用大數(shù)據(jù)、視頻監(jiān)控、物聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星遙感等技術(shù)。7.2問(wèn)題線索跨部門(mén)聯(lián)合處置7.2.1監(jiān)管部門(mén)應(yīng)建立問(wèn)題線索收集渠道，實(shí)現(xiàn)問(wèn)題線索分辦轉(zhuǎn)辦、督辦查處等。7.2.2監(jiān)管部門(mén)對(duì)涉及多部門(mén)監(jiān)管職責(zé)的問(wèn)題線索，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)送牽頭部門(mén)。由牽頭部門(mén)組織開(kāi)展跨部門(mén)協(xié)同核查處理。7.2.3監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)屬于涉及其他監(jiān)管部門(mén)職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)將線索移交相關(guān)監(jiān)管部門(mén)處置。7.3跨部門(mén)聯(lián)合信用監(jiān)管7.3.1監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將公共信用綜合評(píng)價(jià)和行業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果作為跨部門(mén)綜合監(jiān)管的參考。7.3.2牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同配合部門(mén)，依據(jù)監(jiān)管對(duì)象信用狀況不同，進(jìn)行差異化監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、包容審慎監(jiān)管和重點(diǎn)監(jiān)管。7.3.3監(jiān)管部門(mén)應(yīng)實(shí)現(xiàn)注冊(cè)登記、資質(zhì)審核、日常監(jiān)管、公共服務(wù)、執(zhí)法辦案等信息全量歸集共享，記錄市場(chǎng)主體信用行為，形成企業(yè)信用全景畫(huà)像，共享信用信息。7.4跨部門(mén)聯(lián)合抽查檢查7.4.1聯(lián)合抽查檢查應(yīng)符合DB37/T3779的要求，基于企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類確定抽查比例、頻次。7.4.2推廣“標(biāo)簽化管理”模式，應(yīng)用標(biāo)簽獲取監(jiān)管對(duì)象，確定跨部門(mén)聯(lián)合檢查任務(wù)。8監(jiān)管流程8.1制定工作計(jì)劃牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同配合部門(mén)每年第一季度前按事項(xiàng)制定年度跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作計(jì)劃，并報(bào)政府“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議辦公室統(tǒng)一匯總。8.2任務(wù)發(fā)起8.2.1牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同配合部門(mén)，按年度跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作計(jì)劃，發(fā)起監(jiān)管任務(wù)。8.2.2牽頭部門(mén)可會(huì)同配合部門(mén)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患聯(lián)合監(jiān)測(cè)預(yù)警、收集問(wèn)題線索、信用監(jiān)管等情況發(fā)起監(jiān)管任務(wù)。8.3任務(wù)執(zhí)行牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同配合部門(mén)，按照第7章的要求，執(zhí)行跨部門(mén)綜合監(jiān)管任務(wù)。8.4形成檢查結(jié)果8.4.1監(jiān)管部門(mén)根據(jù)檢查情況，形成檢查結(jié)果。監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將檢查結(jié)果錄入省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)跨部門(mén)綜合監(jiān)管模塊，并推送到國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(山東)、信用中國(guó)(山東)網(wǎng)站向社會(huì)公示。8.4.2牽頭部門(mén)應(yīng)將檢查結(jié)果向配合部門(mén)通報(bào)，或由政府“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議辦公室進(jìn)行通報(bào)。4DB3708/T55—20248.5檢查結(jié)果運(yùn)用8.5.1對(duì)于發(fā)現(xiàn)涉及行業(yè)性、區(qū)域性違法違規(guī)行為或存在普遍性、多發(fā)性問(wèn)題的，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)組織開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合檢查或?qū)ｍ?xiàng)整治。8.5.2監(jiān)管部門(mén)應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果，依法依規(guī)對(duì)本領(lǐng)域違法失信行為作出處理和評(píng)價(jià)，通過(guò)信息共享，推動(dòng)其他部門(mén)和社會(huì)組織依法依規(guī)對(duì)違法失信行為采取后續(xù)處置。對(duì)符合條件的，應(yīng)進(jìn)行信用修復(fù)，信用修復(fù)程序和要求應(yīng)符合附錄B的規(guī)定。8.6流程圖監(jiān)管流程見(jiàn)附錄C。9監(jiān)管聯(lián)動(dòng)9.1部門(mén)與地方聯(lián)動(dòng)9.1.1市級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)聽(tīng)取縣級(jí)監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)建議，加強(qiáng)對(duì)縣級(jí)區(qū)域的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，全面研判風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促相關(guān)區(qū)域做好跨部門(mén)綜合監(jiān)管工作。9.1.2監(jiān)管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與上級(jí)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)的溝通聯(lián)系，分析本地監(jiān)管突出問(wèn)題，及時(shí)共享監(jiān)管信息，支持和配合上級(jí)主管部門(mén)開(kāi)展跨層級(jí)監(jiān)管工作。9.2跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)9.2.1監(jiān)管部門(mén)對(duì)不屬于本轄區(qū)的案件，應(yīng)及時(shí)向有管轄權(quán)的跨區(qū)域相關(guān)部門(mén)書(shū)面通報(bào)。9.2.2監(jiān)管部門(mén)因?qū)嵤┬姓幜P的需要，可以向跨區(qū)域有關(guān)機(jī)關(guān)提出送達(dá)、調(diào)查、執(zhí)行等協(xié)助請(qǐng)求。9.3部門(mén)聯(lián)動(dòng)9.3.1主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的協(xié)作配合，建立健全跨部門(mén)監(jiān)管會(huì)商協(xié)作機(jī)制，完善線索移交、定期會(huì)商、情況通報(bào)等機(jī)制。9.3.2對(duì)實(shí)行相對(duì)集中行政許可權(quán)改革的事項(xiàng)，監(jiān)管部門(mén)和審批部門(mén)應(yīng)建立健全審管銜接協(xié)作機(jī)制，明晰審管銜接邊界，明確責(zé)任單位，完善行政審批與監(jiān)管執(zhí)法信息雙向推送機(jī)制。9.3.3對(duì)實(shí)行相對(duì)集中行政處罰權(quán)改革的事項(xiàng)，監(jiān)管部門(mén)和綜合執(zhí)法部門(mén)應(yīng)建立健全協(xié)作配合機(jī)制，明確責(zé)任分工，完善案源線索移送、信息共享、投訴受理、爭(zhēng)議協(xié)調(diào)處理等制度。9.4刑事司法聯(lián)動(dòng)9.4.1行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，健全完善行刑銜接機(jī)制。9.4.2行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法查處違法行為過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理，存在暴力抗法等情形的，可商請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查處理。9.4.3有關(guān)機(jī)關(guān)立案后提請(qǐng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出檢驗(yàn)、鑒定、認(rèn)定和涉案物品保存、銷毀、處置等協(xié)助的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)依法配合。5DB3708/T55—2024（資料性）跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單樣表跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單樣表見(jiàn)表A.1。表A.1跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單樣表序號(hào)式6DB3708/T55—2024（規(guī)范性）信用修復(fù)程序和要求B.1按照“誰(shuí)處罰、誰(shuí)認(rèn)定、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，監(jiān)管部門(mén)在送達(dá)《行政處罰決定書(shū)》的同時(shí)應(yīng)向行政相對(duì)人發(fā)放《信用修復(fù)告知書(shū)》。B.2《信用修復(fù)告知書(shū)》應(yīng)列明行政相對(duì)人行政處罰信息公示網(wǎng)站、最短公示期、信用修復(fù)方法等內(nèi)B.3行政相對(duì)人認(rèn)為公示信息內(nèi)容有誤、公示期限不符合規(guī)定或行政處罰決定被依法撤銷或變更的，可通過(guò)“信用中國(guó)”、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）網(wǎng)站提出公示信息異議申訴。B.4監(jiān)管部門(mén)在開(kāi)展日常監(jiān)管和行政檢查過(guò)程中應(yīng)主動(dòng)提醒行政相對(duì)人及時(shí)履行處罰義務(wù)、糾正失信行為，在滿足最短公示期要求后及時(shí)進(jìn)行信用修復(fù)。B.5信用修復(fù)全程網(wǎng)上辦理，市級(jí)信用修復(fù)主管部門(mén)收到信用修復(fù)申請(qǐng)后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)予以受理，材料不齊全或不符合要求的應(yīng)一次性告知行政相對(duì)人予以補(bǔ)正，市級(jí)審核部門(mén)初審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)省級(jí)審核，初審不通過(guò)的，應(yīng)向行政相對(duì)人說(shuō)明理由。B.6對(duì)近3年內(nèi)受到行政處罰10次以上且失信信息仍在公示的市場(chǎng)主體進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、自動(dòng)預(yù)警，相關(guān)市場(chǎng)主體信息推送至行業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，引導(dǎo)督促治理對(duì)象及時(shí)糾正失信行為，依法履行義務(wù)，開(kāi)展信用修復(fù)。7DB3708/T55—2024（資料性）跨部門(mén)綜合監(jiān)管流程圖跨部門(mén)綜合監(jiān)管流程圖見(jiàn)圖C.1。政府/聯(lián)席會(huì)議辦公室主管部門(mén)/牽頭部門(mén)配合部門(mén)機(jī)構(gòu)編制管理部門(mén)上下級(jí)部門(mén)/跨區(qū)域同級(jí)部門(mén)組織協(xié)調(diào)管理匯總跨部門(mén)監(jiān)管年度工作計(jì)劃情況通報(bào)共享確定牽頭部門(mén)日常監(jiān)管發(fā)起任務(wù)發(fā)起任務(wù)發(fā)起任務(wù)日常監(jiān)管發(fā)起任務(wù)發(fā)起任務(wù)發(fā)起任務(wù)確定監(jiān)管事項(xiàng)清單建監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)制定年度工作計(jì)劃聯(lián)合信聯(lián)合信/其綜合機(jī)構(gòu)編制管理機(jī)構(gòu)編制管理部門(mén)協(xié)調(diào)司法行政部門(mén)協(xié)調(diào)執(zhí)法事項(xiàng)刑事司法機(jī)關(guān)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)涉嫌犯罪移送刑事司法機(jī)關(guān)跨