2023年合同及信息管理管控措施

合同及信息管理管控措施

合同信息管理管控是工程建設(shè)管理管控的重要合適的內(nèi)容之一,

是控制工程投資、進度、質(zhì)量的基本依據(jù)，是保證工程建設(shè)質(zhì)量，加

強科學(xué)管理管控、依法管理管控的重要環(huán)節(jié)。通過在合同的訂立和履

行工程中所進行的組織、計劃、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作促使本次項

目內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接，密切配合，進而使人、財物各個要

素得到合理組織和利用，提高工程管理管控水平，實現(xiàn)本次項目工程

投資、進度、質(zhì)量、環(huán)保等目標(biāo)取得良好的社會和經(jīng)濟效益。

第一節(jié)合同管理管控原則和目標(biāo)分解

一、合同管理管控原則

1、符合法律法規(guī)的原則

本工程本次項目合同的訂立、履行、合同合適的內(nèi)容、形式、程

序都要符合法律法規(guī)的規(guī)定。

2、平等自愿的原則

監(jiān)理在合同管理管控上要堅持平等自愿的原則，使簽約各方在法

律地位上的平等。

3、公平的原則

監(jiān)理嚴格遵守公平的原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)，按公平的觀念

處理合同變更。

4、誠實信用的原則

監(jiān)理在合同管理管控上要遵守誠信的原則，使合同當(dāng)事人雙方行

使權(quán)利、履行義務(wù)時遵守誠信的原則。

5、等價有償?shù)脑瓌t

監(jiān)理在合同管理管控上遵守等價有償，使當(dāng)事人雙方達到雙贏的

原則。

二、合同管理管控目標(biāo)分解

（一）依據(jù)監(jiān)理合同賦予的權(quán)利和任務(wù)做好分類合同管理管控工

作

1、協(xié)助委托人確定本工程本次項目的合同結(jié)構(gòu)；

2、協(xié)助委托人評審與本工程本次項目有關(guān)的各類合同（包括施

工、材料和設(shè)備定貨合同），并參加與各類合同談判；

（二）做好各類合同管理管控工作

1、進行上述本次項目各類合同的跟蹤管理管控，包括合同各方

執(zhí)行合同情況的檢查；

2、協(xié)助委托人處理與本工程本次項目有關(guān)的索賠事宜及合同糾

紛事宜；

3、協(xié)助委托人辦理工程變更、工程延期等事宜。

4、向委托人遞交有關(guān)合同管理管控的報表和報告。

本次項目監(jiān)理工程師在工程建設(shè)合同管理管控中主要方式方法

推行合同管理管控目標(biāo)制，合同管理管控目標(biāo)制是各項合同管理管控

活動應(yīng)達到本次項目建設(shè)的預(yù)期結(jié)果和最終目的。而合同目標(biāo)管理管

控的過程有個適宜動態(tài)過程，本工程本次項目監(jiān)理部和監(jiān)理人員為實

現(xiàn)預(yù)期的監(jiān)理目標(biāo)，對工程合同訂立時的管理管控、合同履行中的管

理管控及合同發(fā)生糾紛時的管理管控幾個階段，其每個階段具體工作

合適的內(nèi)容有：

(1)工程本次項目合同訂立前的管理管控

合同簽訂意味著合同生效和全面履行，所以必須采取謹慎、認真

的態(tài)度，作好簽訂前的準(zhǔn)備工作，具體合適的內(nèi)容包括：市場預(yù)測、

資信調(diào)查和決策；

(2)工程本次項目合同訂立時的管理管控

合同訂立階段，意味著當(dāng)事人雙方經(jīng)過工程招標(biāo)投標(biāo)活動，充分

醞釀、協(xié)商一致，從而建立起工程合同法律關(guān)系。訂立合同是一種法

律行為，雙方應(yīng)認真、嚴肅擬訂合同文本，做到合同合法、公平、有

效；

(3)工程本次項目合同履行中的管理管控

合同依法訂立后，當(dāng)事人應(yīng)認真做好履行過程中的組織和管理管

控工作，嚴格遵照合同條款，享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù);

(4)工程本次項目合同發(fā)生糾紛時的管理管控

在合同履行中，對當(dāng)事人之間發(fā)生的爭議和糾紛，監(jiān)理工程師首

先從有關(guān)方整體、全局利益出發(fā)，作好合同管理管控工作，以利糾紛

的解決。

為實現(xiàn)上述目標(biāo)的管理管控，在監(jiān)理軟件編制中，設(shè)立以下專用

表式：對合同進行登記、動態(tài)管理管控、目標(biāo)分析、評審、實施計劃

及監(jiān)督檢查。

第二節(jié)合同管理管控的范圍、合適的內(nèi)容及方式方法

一、合同管理管控的范圍

工程涉及到的合同主要有監(jiān)理合同、施工合同(總包、分包)，

所以在工程合同管理管控范圍主要包括有施工合同、監(jiān)理合同。

1、審批工程分包，完成對分包商的業(yè)績、資質(zhì)及分包合適的內(nèi)

容的審查。

2、按照業(yè)主的授權(quán)，通過規(guī)定的程序，發(fā)布工程變更指令，并

對工程變更進行評估，提出變更解決方案意見，報業(yè)主批準(zhǔn)。

3、根據(jù)合同要求，合理、公正、科學(xué)、獨立地處理有關(guān)工程延

期和費用索賠事件，并滿足監(jiān)理工作程序要求。

4、定期向業(yè)主上報各有關(guān)合同的執(zhí)行情況，包括從投資控制、

進度控制、質(zhì)量控制的角度分析合同執(zhí)行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和相關(guān)問

題。盡量減少業(yè)主被索賠。

5、按有關(guān)規(guī)定程序建立合同文檔管理管控制度，并通過監(jiān)理記

錄和監(jiān)理報告，按統(tǒng)一規(guī)定，對合同履行情況進行統(tǒng)計分析，為實現(xiàn)

本次項目的總目標(biāo)服務(wù)。

6、施工期間，公正、獨立地監(jiān)督施工合同有關(guān)雙方有效執(zhí)行施

工合同。

二、合同管理管控的合適的內(nèi)容

監(jiān)理工程師應(yīng)及時向有關(guān)的單位索取合同副本，詳細了解并掌握

合同合適的內(nèi)容，明確各方的責(zé)、權(quán)、利。對合同進行跟蹤管理管控，

隨時檢查合同有關(guān)的執(zhí)行情況，及時、準(zhǔn)確地向有關(guān)部門反映合同執(zhí)

行過程中的信息。合同管理管控主要進行工程變更、工程延誤、費用

索賠、違約賠償、爭端與仲裁等方面的工作。檢查質(zhì)量、投資、進度

是否按合同的要求執(zhí)行。

1、質(zhì)量方面的合同管理管控：

檢查工程所采用的材料、設(shè)備、機械、半成品、構(gòu)件是否滿足合

同規(guī)定及有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，施工中嚴格按照合同規(guī)定的規(guī)范、規(guī)

程監(jiān)督核驗施工單位的質(zhì)量，驗收隱蔽工程與分部工程。

2、進度方面的合同管理管控：督促施工單位提出進度計劃并審

批。認真審核設(shè)計變更與相關(guān)技術(shù)洽商，防止因此導(dǎo)致工期延誤與投

資增加。收集進度情況，進行施工實際進度與計劃進度的比較、分析，

提出提前工期的合理化建議。準(zhǔn)確及時向業(yè)主提供進度信息，定期召

開落實工期會議，進行動態(tài)管理管控。

3、投資方面的合同管理管控：嚴格審核月進度報表，工程變更

簽證，對業(yè)主方委托參與的材料、設(shè)備的訂貨，購置設(shè)備與工程有關(guān)

合同簽訂時，應(yīng)維護雙方的權(quán)益。依據(jù)有關(guān)法規(guī)公正地磋商，依據(jù)有

關(guān)合同協(xié)議，審核重要材料與設(shè)備訂貨供應(yīng)情況，核定其性能是否滿

足規(guī)范與設(shè)計的要求。

4、工程變更方面的合同管理管控：

如變更來自業(yè)主或承包人，則變更程序如下：

(1)填寫變更申請報告。工程變更申請報告寫好后交監(jiān)理工程

師，其合適的內(nèi)容有：

1)變更工程的名稱、部位；

2)變更的原因和依據(jù)；

3)施工安排；

4)變更引起的費用估價。

(2)審查變更申請報告。總監(jiān)理工程師組織對變更的有關(guān)事項

進行調(diào)查、分析，同時通過業(yè)主函商設(shè)計單位，得到其答復(fù)后提出審

查意見并報業(yè)主。

(3)轉(zhuǎn)發(fā)工程變更通知。業(yè)主確認后，發(fā)出工程變更通知交監(jiān)

理工程師，由總監(jiān)簽發(fā)。

5、工程延期方面的合同管理管控

因非承包人責(zé)任引起的工程延期，監(jiān)理工程師按以下程序?qū)彶?

(1)收集資料?？偙O(jiān)理工程師在收到承包人工程延期申請后，

立即組織監(jiān)理工程師做好工地實際情況的調(diào)查和日常記錄，收集與之

有關(guān)的資料；

(2)審查延期申請。監(jiān)理工程師在審查承包人提出的書面報告

后，盡快提出書面報告報總監(jiān)審查，其合適的內(nèi)容有：

1)受理承包人申請日期；

2)工程延期的有關(guān)記錄；

3)工程延期的理由與依據(jù)；

4)經(jīng)協(xié)商后的延期測算方式方法與延期時間。

總監(jiān)簽發(fā)后，報業(yè)主審批。

6、費用索賠

承包人提交資料后，監(jiān)理工程師按以下程序處理：

(1)收集資料。總監(jiān)在收到承包人工程索賠申請后，立即組織

監(jiān)理工程師做好工地實際情況的調(diào)查和日常記錄，收集與之有關(guān)的資

料；

(2)審查索賠申請。監(jiān)理工程師在審查承包人提出的書面報告

后，盡快提出書面報告報總監(jiān)審查，其合適的內(nèi)容有：

1)承包人申請日期；

2)索賠事件的詳細資料；

3)索賠的理由與依據(jù)；

4)索賠金額。

總監(jiān)簽發(fā)后，報業(yè)主審批。

7、承包人違約。當(dāng)承包人違約損害了業(yè)主的利益，監(jiān)理工程師

按以下程序處理：

(1)通知承包人?？偙O(jiān)應(yīng)立即發(fā)出書面通知，要求承包人防止

事態(tài)擴大，采取補救措施；

(2)收集資料。監(jiān)理工程師做好工地實際情況的調(diào)查和日常記

錄，收集與之有關(guān)的資料；

(3)提出違約處理報告。在經(jīng)過詳細調(diào)查與分析有關(guān)資料后，

監(jiān)理工程師提出處理報告并報總監(jiān)審查，總監(jiān)簽字后，報業(yè)主審批。

監(jiān)理工程師對合同雙方的爭議進行調(diào)查取證，按合同規(guī)定處理。

如有任何一方對監(jiān)理的決定有不同意見，要求仲裁時，監(jiān)理負責(zé)向仲

裁機構(gòu)提供公正客觀的證據(jù)，并在仲裁后執(zhí)行裁決結(jié)果。

三、合同管理管控方式方法

合同管理管控方式方法主要包括合同分析、合同文檔管理管控和

建立合同管理管控制度三個方面。

1、合同分析

合同分析的目的是對比分析監(jiān)理委托合同、施工承包合同，清晰

地確定本次項目監(jiān)理的服務(wù)范圍、監(jiān)理目標(biāo)，劃定監(jiān)理單位與業(yè)主的

權(quán)利義務(wù)界限，劃定業(yè)主與承包商的權(quán)利義務(wù)界限，并進行各自范圍

內(nèi)的風(fēng)險責(zé)任分析，以便在工程實施過程中進行各方面的控制和處理

合同糾紛、索賠等相關(guān)問題。

合同分析包括下列幾點合適的內(nèi)容：

(1)分析各個主要的合同事件中，監(jiān)理、施工承包商及業(yè)主方

之間的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任，各主要合同事件之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，建立有關(guān)

監(jiān)理工程流程。

(2)熟悉本次項目監(jiān)理部監(jiān)理服務(wù)合適的內(nèi)容，并比較與通常

的監(jiān)理服務(wù)合適的內(nèi)容上的異同之處。針對合同專用條款中的細節(jié)相

關(guān)問題，找出本工程監(jiān)理難點和重點，并建立相應(yīng)的監(jiān)理工作制度。

(3)分析監(jiān)理的工期控制目標(biāo)，將工期目標(biāo)用圖(網(wǎng)絡(luò)圖或橫

道圖)表示出來，并對總工期控制目標(biāo)進行風(fēng)險分析和本次項目分解,

找出關(guān)鍵線路和避免風(fēng)險措施。

(4)分析監(jiān)理的質(zhì)量控制目標(biāo)和所執(zhí)行的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、試驗規(guī)程、

驗收程序，并圍繞質(zhì)量控制目標(biāo)，制訂一系列的合同管理管控措施。

(5)分析監(jiān)理的投資控制目標(biāo)。根據(jù)監(jiān)理投資目標(biāo)進行階段性

分解和風(fēng)險分析，并對本次項目實施中出現(xiàn)的重點和難點，制訂有關(guān)

監(jiān)理措施。

(6)參與處理業(yè)主與承包商的合同糾紛相關(guān)問題，包括對于仲

裁、咨詢、訴訟事宜，為業(yè)主提供有關(guān)支持性的證據(jù)。

2、建立合同管理管控程序和制度

(1)以合同為依據(jù)，本著實事求是的精神，合情合理地處理合

同執(zhí)行過程的各種爭議。

(2)合同管理管控堅持程序化，如工程變更、延期、索賠、計

量支付等都按固定格式和報表填寫。合同價款的增減要有根據(jù)，工程

變更引起的增減、延期等按照合同變更管理管控試行辦法執(zhí)行。

(3)承包方應(yīng)按月或季報送完成工程量結(jié)算報表，經(jīng)監(jiān)理嚴格

核實、簽證后，作為結(jié)算工程款的依據(jù)報送業(yè)主，業(yè)主據(jù)此簽證才可

向承包方支付工程款。

(4)協(xié)助業(yè)主嚴格審查特殊工程與特種工程的分包單位，作好

其分包控制工作。

(5)建立合同數(shù)據(jù)檔案，把合同條款分門別類合理編號，采用

計算機檢索管理管控。

(6)監(jiān)理工程師根據(jù)掌握的文件資料和實際情況，按照合同的

有關(guān)條款，考慮綜合因素，完成有關(guān)工作之后對變更費用做出評估,

并報業(yè)主審批。

(7)嚴格控制工程分包與轉(zhuǎn)讓，要求承包商必須執(zhí)行工程分包

報審程序，按規(guī)定審批工程分包并辦理有關(guān)手續(xù)。

(8)監(jiān)理工程師根據(jù)合同有關(guān)規(guī)定，督促承包商進行保險并進

行檢查，掌握工程保險的原始資料及有關(guān)證據(jù)，協(xié)助業(yè)主處理好工程

保險有關(guān)事務(wù)。

3、合同文檔管理管控

合同文檔管理管控的目的，就是要使監(jiān)理工程師能迅速地掌握合

同及其變化情況，做到快速便捷的查詢，對合同執(zhí)行過程進行動態(tài)管

理管控，并為后期的有關(guān)合同糾紛積累原始記錄。合同文檔管理管控

的做法：

(1)建立科學(xué)的文檔編碼相關(guān)系統(tǒng)和文檔管理管控制度，按文

件的來源和類別分類，以便于操作和查詢。

(2)合同資料的快速收集與處理。通過建立監(jiān)理記錄和監(jiān)理報

告制度，以及資料采集制度，對施工過程文件，完成原始記錄的積累

和保存。

第三節(jié)針對本工程的合同管理管控措施

由于在工程實施過程中會遇到很多不可預(yù)見因素，從而出現(xiàn)工程

變更、工程延期、費用索賠，甚至引起合同糾紛。因此合同管理管控

的監(jiān)控實際上是一個動態(tài)過程，必須實行合同跟蹤管理管控，主要合

同糾紛監(jiān)控措施有以下幾個方面：

一、建立合同跟蹤管理管控的工作程序及工作制度。通過建立工

地例會和工程變更、費用索賠、計量支付等合同管理管控程序，保證

合同順利執(zhí)行，降低合同糾紛的發(fā)生機率。

二、對合同實施情況進行跟蹤檢查。本次項目監(jiān)理部通過日常巡

視和工地例會，將實際情況和合同資料進行對比分析，找出其中的偏

離及其原因，并采取相應(yīng)措施，使合同管理管控始終處于受控狀態(tài)。

針對合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大事件，及時報告業(yè)主，并進行協(xié)調(diào),

通過監(jiān)理月報，定期將當(dāng)月合同執(zhí)行情況及風(fēng)險分析和預(yù)控措施上報

業(yè)主。

三、加強對分包合同的管理管控，嚴禁再次分包。

四、合同變更管理管控。對工程變更等各種直接構(gòu)成合同合適的

內(nèi)容變更的信息按各自的工作程序進行處理，并對變更所帶來的影響

作進一步評估，并報業(yè)主批準(zhǔn)。

五、由于在工程變更、工程延期、費用索賠方面易引起合同糾紛，

我們將嚴格按規(guī)定的工作程序辦事，以降低合同糾紛的發(fā)生機率。

第四節(jié)合同爭議的調(diào)解

監(jiān)理部在處理合同爭議時須按照合同管理管控程序進行。

1、監(jiān)理部通過檢查分析、合同執(zhí)行情況或在監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)違

約事件可能發(fā)生時，及時提醒有關(guān)各方，防止或減少違約事件的發(fā)生。

2、監(jiān)理部收到受損方提出的合同爭議調(diào)解申訴后，進行以下調(diào)

解工作：

1）及時了解合同爭議的全部情況，包括進行調(diào)查和取證；

2）及時與合同爭議的雙方進行磋商；

3）在本次項目監(jiān)理部提出調(diào)解解決方案后，由總監(jiān)進行爭議調(diào)

解；

4）當(dāng)調(diào)解未能達成一致時，總監(jiān)應(yīng)在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)提

出該合同爭議的意見。若爭議雙方仍有異議，在按施工合同規(guī)定的程

序進行仲裁或訴訟過程中，監(jiān)理部必須公證地向仲裁機關(guān)或法院提供

真實的證據(jù)。

3、在爭議調(diào)解過程中，除已達到了施工合同規(guī)定的暫停履行合

同的條件之外，監(jiān)理部書面要求施工合同雙方繼續(xù)履行合同。

4、總監(jiān)理工程師在違約事件處理后，組織專業(yè)監(jiān)理工程師分析

違約事件對工程實施目標(biāo)的影響，制定針對性措施予以落實。

5、工程施工過程中發(fā)生并受到合同爭議的調(diào)解要求后，監(jiān)理部

應(yīng)及時進行仔細的調(diào)查和取證，根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)、合同文件合適的內(nèi)容

及委托監(jiān)理合同約定的權(quán)限，公正、公平地進行調(diào)解處理。

第五節(jié)合同分析要點

一、合同訂立的原則分析要點

合同訂立的原則必須是平等的原則、自愿的原則、公平原則、誠

實信用原則、符合法律、法規(guī)和民俗的原則。在市場經(jīng)濟中，財產(chǎn)的

流程主要依靠合同、合同相關(guān)單位并非親屬關(guān)系，主要依靠合同約束,

遵守合同約定的權(quán)利和義務(wù)，因為他是在平等、互利、自愿的原則下

訂立的。

二、要約和承諾分析要點

訂立合同，采用要約和承諾的方式，要約是訂立合同的預(yù)備行為,

在法律上不承擔(dān)責(zé)任，在沒有生效之前可以撤回和撤消。

承諾由承包單位做出，只能向委托人做出，必須在承諾期內(nèi)發(fā)出，

承諾的通知送達給委托人時生效。

合同成立分為不要式和要式合同成立。

三、締約過失責(zé)任分析要點

要認真分析合同、分析締約過失責(zé)任的構(gòu)成，是否會造成委托人

損失，分析承包單位的過錯，以及過錯行為與損失之間的關(guān)系。特別

注意：

1、假借訂立合同，惡意進行磋商。

2、故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事宜或提供虛假情況，或者

有其他違背誠信原則的行為。

3、違反締約的保密行為。

四、合同生效分析要點

（一）合同生效應(yīng)具備的條件分析

1、當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事權(quán)利相關(guān)能力和民事行為相關(guān)能力。

2、意見表示真實。

3、不違反法律或者社會公共利益。

（二）合同的生效時間分析

1、合同生效時間的一般規(guī)定是否符合規(guī)定。

2、附條件和期限合同的生效時間分析。

（三）合同效力與仲裁條款分析

（四）效力待定的合同要點

1、是限制民事行為相關(guān)能力人訂立的合同。

2、是無代理權(quán)人訂立的合同。

3、是表示代理人訂立的合同。

4、是法定代表人、負責(zé)人越權(quán)訂立的合同。

五、無效合同分析要點

(一)無效合同是指當(dāng)事人違反了法律規(guī)定的條件而訂立的，國

家不承認其效力，不給予法律保護的合同。

(二)合同無效的情形分析

1、無效合同種類

(1)一方以欺詐、脅迫的手段訂立，損害國家利益的合同。

(2)惡意串通，損害國家、集體或第三人利益的合同。

(3)以合法形式掩蓋非法目的的合同。

(4)損害社會公共利益。

(5)違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的合同。

2、無效合同的免責(zé)條款

(1)造成對方人身傷害的。

(2)因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的。

六、可變更或可撤銷的合同分析要點

(一)或變更或可撤銷合同是指欠缺生效條件，但一方當(dāng)事人可

依照自己的意思使合同的合適的內(nèi)容變更或者使合同的效力歸于消

滅的合同。以下情況可撤銷合同。

1、因重大誤解而訂立的合同。

2、在訂立合同時顯失公平的合同。

七、合同的履行分析要點

(一)合同履行的原則

1、全面履行的原則

當(dāng)與承包單位合同訂立后，雙方應(yīng)當(dāng)嚴格履行各自的義務(wù)，不按

期支付預(yù)付款、工程款，不按照約定時間開工、竣工，都是違約行為。

合同生效后，委托人就質(zhì)量、價款或者報酬、履行地點等合適的

內(nèi)容沒有約定或者約定不明的，可以協(xié)議補充。不能達成補充協(xié)議的,

按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。如果按照上述辦法仍不能確定

合同如何履行的，適用下列規(guī)定進行履行：

(1)質(zhì)量要求不明的，按國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行，沒有國家、

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。

(2)價款或報酬不明的，按訂立合同時履行地的市場價格履行；

依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價或政府指導(dǎo)價的，按規(guī)定履行。

(3)履行期限不明確的，債務(wù)人可以隨時履行，債權(quán)人也可以

隨時要求履行，但應(yīng)當(dāng)給對方必要的準(zhǔn)備時間。

(4)履行方式不明確的，按照有利于實現(xiàn)合同目的的方式履行。

2、誠實信用原則

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，根據(jù)合同性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣

履行通知、協(xié)助和保密的義務(wù)。

(二)合同履行中的抗辯權(quán)分析要點

1、同時履行抗辯權(quán)。

2、后履行抗辯權(quán)。

3、先履行抗辯權(quán)。

應(yīng)當(dāng)委托人確切證據(jù)證明承包單位有下列情形之一的，可以中止

履行：

(1)經(jīng)營狀況嚴重惡化。

(2)轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)的。

(3)喪失商業(yè)信譽。

(4)有喪失或者可能喪失履行債務(wù)相關(guān)能力的其他情形。

八、合同的變更的分析要點

(-)合同變更是指當(dāng)事人對已經(jīng)發(fā)生法律效力，但尚未履行或

者尚未完全履行的合同，進行修改或補充所達成的協(xié)議。

(―)合同變更必須針對有效的合同，協(xié)商一致是合同變更的必

要條件，任何一方都不得擅自變更合同。

(三)有效的合同變更必須要有明確的合同合適的內(nèi)容的變更。

(四)合同變更后原合同債消滅，產(chǎn)生新的合同債。因此，合同

變更后，當(dāng)事人不得再按原合同履行，而須按變更后的合同履行。

九、合同的終止分析要點

（一）合同終止

合同權(quán)利義務(wù)的終止也稱合同終止，根據(jù)合同確定的權(quán)利義務(wù)在

客觀上不復(fù)存在，據(jù)此合同不再對雙方具有約束力。

（-）合同解除分析

1、約定解除

2、法定解除

十、違約責(zé)任的分析要點

（一）違約責(zé)任

違約責(zé)任，是指當(dāng)事人任何一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義

務(wù)不符合約定而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

1、加強委托人和承包單位履行合同的責(zé)任心。

2、保護委托人的合法權(quán)益。

3、預(yù)防和減少違反合同現(xiàn)象的發(fā)生。

（二）承擔(dān)違約責(zé)任的條件和原則

1、進行承擔(dān)違約責(zé)任的條件分析。

2、進行承擔(dān)違約責(zé)任的原則分析。

(三)承擔(dān)違約責(zé)任的方式

1、繼續(xù)履行。

2、采取補救措施。

3、賠償損失。

4、支付違約金。

十一、合同爭議的解決分析要點

解決合同爭議的方式方法

1、和解。

2、調(diào)解。

3、仲裁。

4、訴訟。

第六節(jié)索賠和反索賠措施

一、索賠措施

(-)預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的因素

在施工合同的形成和實施過程中，工程師為分包單位承擔(dān)了大量

具體的相關(guān)技術(shù)、組織和管理管控工作。如果在這些工作中出現(xiàn)疏漏,

對承包單位施工造成干擾，則產(chǎn)生索賠。承包單位的合同管理管控人

員常常在尋找這些疏漏，尋找索賠機會。所以監(jiān)理工程師在工作中應(yīng)

能預(yù)測到自己行為的后果，堵塞漏洞。起草文件、下達指令、作出決

定、簽復(fù)請示時都應(yīng)注意到完備性和嚴密性；頒發(fā)圖紙、作出計劃和

實施解決方案時都應(yīng)考慮其正確性和周密性。

（二）在合同中增加索賠條款，以保證在施工過程中承包單位出

現(xiàn)違約行為時提出索賠。

1、拒收不合格的材料和工程：對于出現(xiàn)有不合格材料進場發(fā)生，

要給予罰款，工程不合格拖期要給予懲罰措施。

2、承包單位未能按照監(jiān)理工程師的指示完成缺陷補救工作。

3、由于承包單位的原因修改進度計劃導(dǎo)致業(yè)主有額外投入。

4、拖期違約賠償。

5、業(yè)主為承包單位提供的電、氣、水等應(yīng)收款項的條款，對于

違約、損壞的索賠。

6、未能通過竣工檢驗，造成后續(xù)工期拖延。

7、缺陷處理期的延長導(dǎo)致其他工程未按時開工或受到影響。

8、未能補救缺陷。

9、承包單位違約，終止合同后的支付條款。

10、承包人辦理保險未能獲得補償?shù)牟糠帧?/p>

二、反索賠措施

（一）預(yù)防措施

1、正確理解合同規(guī)定

合同是規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。正確理解合同規(guī)定，是雙

方協(xié)調(diào)一致地合理、完全履行合同的前提條件。由于施工合同通常比

較復(fù)雜，因而“理解合同規(guī)定”就有一定困難。雙方站在各自立場上

對合同規(guī)定的理解往往不可能完全一致，總會或多或少地存在某些分

歧。這種分歧經(jīng)常是產(chǎn)生索賠的重要原因之一，所以監(jiān)理必須認真研

究合同文件，以便盡可能在誠信的基礎(chǔ)上正確地理解合同的規(guī)定，減

少索賠的發(fā)生。

2、做好日常監(jiān)理工作，隨時與承包單位保持協(xié)調(diào)。

做好日常監(jiān)理工作是減少索賠的重要手段。監(jiān)理人員要善于預(yù)見、

發(fā)現(xiàn)和解決相關(guān)問題，能夠在某些相關(guān)問題對工程產(chǎn)生額外成本或其

他不良影響以前，就把它們糾正過來，就可以避免發(fā)生與此有關(guān)的索

賠。對此現(xiàn)場巡視檢查作為監(jiān)理工作的第一個環(huán)節(jié)，應(yīng)該發(fā)揮應(yīng)有的

作用。對工程質(zhì)量、完工工作量等，監(jiān)理工程師應(yīng)該盡可能在日常工

作中與承包單位隨時保持協(xié)調(diào)，每天或每周對當(dāng)天或周的情況進行會

簽、取得一致意見，而不要等到需要付款時再一次處理。這樣就比較

容易取得一致意見，可以避免不必要的分歧。

3、盡量為承包單位提供力所能及的協(xié)助

承包單位在施工過程中肯定會遇到各種各樣的困難。雖然從合同

上講，監(jiān)理工程師沒有義務(wù)向其提供協(xié)助，但從共同努力建設(shè)好工程

這一點講，還是應(yīng)該盡可能地提供一此協(xié)助。這樣，不僅可以免遭或

少遭損失，從而避免或減少索賠。而且承包人對某些似是而非、模棱

兩可的索賠機會，還可能基于友好考慮而主動放棄。

4、建立和維護監(jiān)理工程師處理合同事務(wù)的威信

監(jiān)理工程師自身必須有公正的立場、良好的合作精神和處理相關(guān)

問題的相關(guān)能力，這是建立和維護其威信的基礎(chǔ)；業(yè)主積極支持監(jiān)理

工程師獨立、公平地處理合同事務(wù)，不予無理干涉；承包單位充分尊

重監(jiān)理工程師，主要接受監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)和監(jiān)督，與監(jiān)理工程師保

持良好的關(guān)系。如果承包單位認為監(jiān)理工程師顯示偏袒委托人或處理

相關(guān)問題相關(guān)能力較差甚至是非不分，他就會更多地提出索賠，而不

管是否有足夠的依據(jù)，以求“以量取勝”或“蒙混過關(guān)”。如果監(jiān)理

工程師處理合同事務(wù)立場公正，有豐富的經(jīng)驗知識、有較高的威信,

就會促使承包人在提出索賠前認真做好準(zhǔn)備工作，只提出那些有充足

依據(jù)的索賠，“以質(zhì)取勝”，從而減少提出索賠的數(shù)量。業(yè)主、監(jiān)理工

程師和承包單位應(yīng)該從一開始就努力建立和維持相互關(guān)系的良性循

環(huán)，這對合同順利實施是非常重要的。

（二）對索賠的反駁措施

1、反駁承包單位不合理索賠或者索賠中的不合理部分，而絕對

不是把承包單位當(dāng)作對立面，設(shè)法不給與或盡量少給與承包單位補償。

反駁索賠的措施是針對一些可能發(fā)生索賠的領(lǐng)域，為了今后有充分證

據(jù)反駁承包單位的不合理要求而采取的監(jiān)督管理管控措施。

2、對承包單位的施工活動進行日?，F(xiàn)場檢查是監(jiān)理工程師執(zhí)行

監(jiān)理工作的基礎(chǔ)，監(jiān)督現(xiàn)場施工按合同要求進行。監(jiān)理人員應(yīng)具有一

定的實踐經(jīng)驗、認真的工作態(tài)度和良好的合作精神。人員素質(zhì)的高低

很大程序上將決定監(jiān)理工程師監(jiān)理工作的成效。監(jiān)理人員應(yīng)該善于發(fā)

現(xiàn)相關(guān)問題，隨時獨立保持有關(guān)情況記錄，絕對不能簡單照抄承包單

位的記錄。必要時應(yīng)對某些施工情況攝取工程照片；每天下班前還必

須把一天的施工情況和自己的觀察結(jié)果簡明扼要地寫成“工程監(jiān)理日

志”，其中特別要指出承包單位在哪些方面沒有達到合同或計劃要求。

這種日志應(yīng)該逐級加以匯總分析，最后由工程師或其他授權(quán)代表把承

包單位施工中存在的相關(guān)問題連同處理建議書面通知承包單位。為今

后反駁索賠提供依據(jù)。

3、合同規(guī)定承包單位應(yīng)該在多長時間內(nèi)或什么時間以前向監(jiān)理

工程師提交什么資料供工程師批準(zhǔn)、同意或參考。監(jiān)理工程師要事先

編制一份“承包人應(yīng)提交的資料清單”,其合適的內(nèi)容包括資料名稱、

合同依據(jù)、時間要求、格式要求及工程師處理時間要求等，以便隨時

核對。如果到時承包單位沒有提交或提交資料的格式等不符合要求,

則應(yīng)該及時記錄在案，并通知承包單位。承包單位的這種相關(guān)問題,

可能是今后用來說明某項索賠或索賠中的某部分應(yīng)由承包人自己負

責(zé)的重要依據(jù)。

4、監(jiān)理工程師要了解承包單位施工材料和設(shè)備到貨情況，包括

材料質(zhì)量、數(shù)量和存儲方式以及設(shè)備種類、型號和數(shù)量。如果承包單

位的到貨情況不符合合同要求或雙方同意的計劃要求，監(jiān)理工程師應(yīng)

該及時記錄在案，并通知承包單位。這些也可能是今后反駁索賠的重

要依據(jù)。

5、與承包單位一樣，對監(jiān)理工程師來說，做好資料檔案管理管

控工作也非常重要。如果自己的資料檔案不全，索賠處理終究會處于

被動，只能是人云亦云。即便是明知某些要求不合理，也無法予以反

駁。監(jiān)理工程師必須保存好與工程有關(guān)的全部文件資料，特別是應(yīng)該

有自己獨立采集的工程監(jiān)理資料。

6、對于下列情況要對承包單位的索賠提出質(zhì)疑：

(1)索賠事項不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是與承包單位人

有關(guān)的其他第三方的責(zé)任。

(2)委托人和承包單位共同負責(zé)有責(zé)任、承包單位必須劃分和

證明雙方責(zé)任大小。

(3)事實依據(jù)不足。

(4)合同依據(jù)不足。

(5)承包單位未遵守意向通知要求。

(6)承包單位以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了索賠要求。

(7)承包單位沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失。

(8)承包單位必須提供進一步的證據(jù)。

(9)損失計算夸大等等。

第七節(jié)控制工程延期發(fā)生的措施

一、編制切實可行的工程進度控制網(wǎng)絡(luò)計劃

1、在網(wǎng)絡(luò)進度控制進度計劃的編制中，重點是對關(guān)鍵線路的工

序進行推敲，是否還有措施壓縮現(xiàn)有的工期可能性，凡是能夠壓縮的

應(yīng)該合理的壓縮，對于影響緊后工序的工序應(yīng)特別慎重。

2、對于在關(guān)鍵線路上的工序，如果確實自由時差存在，而且還

有壓縮可能，為了保證在關(guān)鍵線路的工序是真正的關(guān)鍵工序，可把有

自由時差的大的工序從關(guān)鍵線路移走。對于原來認為不是關(guān)鍵工序,

經(jīng)過分析確實是無自由時差，又對工程影響大的工序移到關(guān)鍵線路上

來。

3、審批承包單位報送的網(wǎng)絡(luò)進度計劃必須反復(fù)推敲，認為切實

可行，并與委托人商定，達成共識后方可批復(fù)。

二、對總體網(wǎng)絡(luò)進度計劃分解，加強控制力度，防止延期發(fā)生

1、對總體網(wǎng)絡(luò)進度計劃按子單位工程進行分解，然后逐步縮小

分解單位，研究哪一分部/分項工程可能出現(xiàn)拖期。

2、根據(jù)分析對出現(xiàn)拖期可能的分部/分項工程制定各種措施，以

保證工程順利進行。

3、找出分部/分項工程的難點，控制要點，分析對策是否可行和

合理，對不可行或不合理的對策進行修改。

三、施工中對進度控制力度加強，防止延期出現(xiàn)

1、在施工中嚴格執(zhí)行進度控制的措施、方式方法，加強預(yù)控，

強調(diào)日常巡視發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題、解決出現(xiàn)的相關(guān)問題。

2、通過各種會議、研究解決影響進度的因素和不利影響。

3、在日常進度控制中，一旦出現(xiàn)進度拖延，應(yīng)及時采取補救措

施。

第八節(jié)合同延期的處理

一、提出合同工期延長的條件

如在合同中約定的下列原因引起的工期延長，承包單位是否可提

出工程延期申請，在合同簽訂時要明確。

1、非承包單位的責(zé)任造成的工程不能按合同原定工期開工。

2、工程量的實質(zhì)性變化和設(shè)計變更。

3、非承包單位原因停水、停電（地區(qū)限電除外），停氣造成的停

工時間超過合同約定。

4、國家或地方有關(guān)部門正式發(fā)布的不可抗力事件。

5、異常不利的氣候條件。

6、委托人同意工期順延的其他情況。

二、監(jiān)理受理工程延期的原則

監(jiān)理受理工程延期必須在下列三個條件同時滿足才能受理。

1、工程延期事件發(fā)生后，承包單位在合同約定的期限內(nèi)向本次

項目監(jiān)理部提交了書面工程延期報告。

2、承包單位按合同約定，提交了有關(guān)工程延期事件的詳細資料。

3、工程延期事件終止后，承包單位在合同約定的期限內(nèi)，向本

次項目監(jiān)理部提交了《工程延期申請表》。

三、對延續(xù)性工程延期事件的處理

如果工程延期事件是延續(xù)的，承包單位要以一定的時間分隔提交

暫時細節(jié)材料；待工程延期事件結(jié)束后，在合同約定的時間內(nèi)，再將

所有提供的細節(jié)材料和詳細記錄匯集，整理齊全，隨《工程延期申請

表》一起報送本次項目監(jiān)理部。

四、本次項目監(jiān)理部評估工程延期的原則

1、工程延期事件屬實。

2、工程延期申請依據(jù)合同條款準(zhǔn)確。

3、工程延期事件發(fā)生在被批準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵線路上。

五、最終延期天數(shù)的確定

最終評估的延期天數(shù)的確定需和委托人協(xié)商一致后，由總監(jiān)簽發(fā)

《工程延期審批表》；對于較復(fù)雜的延期申請可通過暫定延期時間，

經(jīng)過詳細分析、評審后簽發(fā)《工程延期審批表》，在處理工程延期過

程中嚴格遵守合同約定。

第九節(jié)工程本次項目施工階段合同管理管控

一、審查施工組織設(shè)計和施工解決方案。

二、監(jiān)督總包單位按合同規(guī)定的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和管理管控程序組織

施工，以控制工程質(zhì)量、投資和進度。

三、審查重要建筑材料和主要設(shè)備定貨并核實其性能是否滿足規(guī)

范及設(shè)計要求。

四、核定和會簽工程變更和工程洽商變更方面的文件。

五、認定工程質(zhì)量和進度，依照合同進行計量，并簽署付款憑證。

六、審查本次項目工程價款和工程竣工結(jié)算。

七、組織工程階段驗收，參與工程竣工驗收。

第十節(jié)合同管理管控資料

為防止合同在履行中發(fā)生糾紛，合同監(jiān)理人員應(yīng)及時填寫并保存

有關(guān)簽證方面的文件和單據(jù)，主要有:

一、委托人負責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料進場及材料規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量

情況和備忘錄。

二、材料代用議定書。

三、材料及混凝土試塊試驗單。

四、經(jīng)設(shè)計和委托人簽證的設(shè)計變更通知單。

五、隱蔽工程檢查驗收記錄。

六、質(zhì)量事故簽訂書及其采取的處理措施。

七、合理化建議合適的內(nèi)容及其節(jié)約分成協(xié)議書。

八、中間交接工程的驗收文件。

九、趕工協(xié)議及提前竣工收益分享協(xié)議。

十、與工程質(zhì)量、與決算和工期等有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)。

十一、與委托人定期會談記錄，委托人的書面指令，與委托人的

往來信函，工程照片及各種施工進度報表等。

第十一節(jié)工程本次項目合同變更的處理

一、合同變更的要求

合同變更可以由委托人、監(jiān)理部、承包單位提出，但必須經(jīng)過委

托人的批準(zhǔn)簽字后才能生效。根據(jù)合同條款，如監(jiān)理工程師認為有必

要變更部分工程的形式、質(zhì)量或數(shù)量或出于合適的其它理由，應(yīng)在征

得委托人同意后由本次項目總監(jiān)向承包單位發(fā)出變更指令，如果這種

變更是由于承包單位的過失或違約所致，則所引起的附加費用由承包

單位承擔(dān)。

二、工程變更的指令

工程變更的指令必須是書面的，如因某種特殊原因，監(jiān)理工程師

可口頭下達變更令，但必須在48小時內(nèi)予以書面確認。本次項目總

監(jiān)在決定批準(zhǔn)工程變更時，要求征求委托人的意見并確認此變更屬于

本工程本次項目合同范圍，此項變更必須對工程質(zhì)量有保證，必須符

合規(guī)范。

三、設(shè)計相關(guān)問題造成的變更

凡因圖紙不完善所造成的設(shè)計變更，或分項工程變更所引起的投

資增減在合同約定數(shù)額以下，由本次項目總監(jiān)會同本次項目監(jiān)理部處

理，并由本次項目總監(jiān)征求委托人意見后發(fā)出變更指示；對設(shè)計漏項，

變更相關(guān)技術(shù)解決方案和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及因地質(zhì)條件引起的基礎(chǔ)、

結(jié)構(gòu)設(shè)計的變更等，不論其投資增減情況，均應(yīng)由本次項目總監(jiān)上報

委托人共同處理，并報監(jiān)理部備案。

四、合同變更的估價

本次項目總監(jiān)按合同條款的有關(guān)規(guī)定會同本次項目造價監(jiān)理工

程師進行合同變更的估價，并報委托人認可，由本次項目總監(jiān)書面通

知承包單位并留二本副本；為了中期進度付款方便，本次項目總監(jiān)可

根據(jù)合同條款規(guī)定定出臨時單價或合價，但必須經(jīng)委托人同意批準(zhǔn)。

第十二節(jié)費用索賠的管理管控

一、費用索賠的管理管控合適的內(nèi)容

1、根據(jù)工程特點和合同條款，對導(dǎo)致索賠原因預(yù)測和制訂防范

措施。

2、加強合同管理管控，認真研究合同條款、防止和最大限度的

減少干擾事件的發(fā)生。

3、跟蹤索賠事件的過程，隨時收集與索賠有關(guān)的資料。

4、對已發(fā)生的干擾事件及時采取措施，以降低它的影響和損失。

5、參與索賠的處理過程，審核索賠報告，批準(zhǔn)合理的索賠或駁

回不合理的索賠要求、索賠要求中的合理部分。

二、受理索賠原則

1、費用索賠事件發(fā)生后，承包單位在合同約定期限內(nèi)向本次項

目監(jiān)理部提交了書面費用索賠意向報告。

2、承包單位按合同約定，提交了有關(guān)費用索賠事件的詳細資料

和證明材料。

3、費用索賠事件終止后，承包單位在合同約定期限內(nèi)向本次項

目監(jiān)理部提交了正式的《費用索賠申請表》。

4、索賠合適的內(nèi)容必須是合同約定的、具備索賠條件的。

5、上述四條必須同時滿足才能受理索賠申請。

三、索賠事件的處理

1、當(dāng)制定《監(jiān)理規(guī)劃》時，應(yīng)認真分析工程特點和合同條款，

提出防范索賠事件的措施，防止索賠事件發(fā)生，日常工作中收集資料,

以備提供證據(jù)。

2、當(dāng)事件發(fā)生后，監(jiān)理應(yīng)根據(jù)報告和材料，證據(jù)認真核實，使

委托人不受或少受損失。

3、總監(jiān)理工程師做好協(xié)調(diào)工作，對委托人和承包單位進行協(xié)助

調(diào)，反復(fù)協(xié)商，得出雙方認可的解決方案。

第十三節(jié)對施工合同的管理管控

施工合同的簽訂前的管理管控

1、在招標(biāo)之前，通過投標(biāo)資格預(yù)審，對承包人的資格、資信和

履約相關(guān)能力進行審查，以篩選合格的潛在投標(biāo)人前來投標(biāo)。

2、在工程招標(biāo)定標(biāo)之后，應(yīng)做好施工合同的談判簽訂管理管控。

在合同談判期間，依據(jù)招標(biāo)文件、中標(biāo)人投標(biāo)書及合同通用條款，逐

條進行談判。對通用條款的哪些條款要進行修改，哪些條款不采用等

等，都應(yīng)提出具體要求和建議，與承包人進行談判。經(jīng)過談判后，雙

方對施工合同合適的內(nèi)容取得完全一致意見后填入專用條款，即可正

式簽訂施工合同協(xié)議書，經(jīng)雙方簽字、蓋章后即生效。

3、施工合同條款合適的內(nèi)容除當(dāng)事人寫明各自的名稱、地址、

工程名稱和工程范圍，明確規(guī)定履行合適的內(nèi)容、方式、期限，違約

責(zé)任以及解決爭議的方式方法外，還應(yīng)明確建設(shè)工期、中間交工工程

的開工和竣工時間、工程質(zhì)量、工程造價、相關(guān)技術(shù)資料交付時間、

材料設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、交工驗收、質(zhì)量保證期、雙方互相

協(xié)作等合適的內(nèi)容。

施工合同的履行中的管理管控

施工合同一旦生效，對雙方當(dāng)事人均有法律約束力，雙方當(dāng)事人

應(yīng)當(dāng)嚴格履行。施工合同的履行應(yīng)遵守全面履行和誠信履行的原則。

對施工合同履行的管理管控主要是通過管理管控工程師（本次項目管

理管控方代表和總監(jiān)理工程師）來實現(xiàn)的，工程師應(yīng)當(dāng)嚴格按照施工

合同規(guī)定完成發(fā)包方的工作和應(yīng)盡義務(wù)，同時對承包方的施工活動按

施工合同的規(guī)定進行監(jiān)督、檢查、其具體工作有以下幾方面：

1、在工期管理管控方面。按合同規(guī)定，要求承包人在開工前提

出包括分月、分段進度計劃的施工總進度計劃，并加以審核；按照分

月、分段進度計劃，進行實際檢查;對影響進度計劃的因素進行分析，

屬于發(fā)包人的原因，應(yīng)及時主動解決，屬于承包人的原因，應(yīng)督促其

迅速解決；在同意承包人修改進度計劃時，審批承包人修改的進度計

劃；確認竣工日期的順延等。

2、在質(zhì)量管理管控方面。檢驗工程使用的材料、設(shè)備質(zhì)量；檢

驗工程使用的半成品及構(gòu)件質(zhì)量；按合同規(guī)定的規(guī)范、規(guī)程，監(jiān)督檢

驗施工質(zhì)量；按合同規(guī)定的程序，驗收隱蔽工程和需要中間驗收工程

的質(zhì)量；驗收單項竣工工程和全部竣工工程的質(zhì)量等。

3、在費用管理管控方面。嚴格進行合同約定的價款的管理管控；

當(dāng)出現(xiàn)合同約定的情況時，對合同價款進行調(diào)整；對預(yù)付工程款進行

管理管控，包括批準(zhǔn)和扣還；對工程量進行核實確認，進行工程款的

結(jié)算和支付；對變更價款進行確定；對施工中涉及的其他費用，如安

全施工方面的費用、專利相關(guān)技術(shù)等涉及的費用；辦理竣工結(jié)算；對

保修金進行管理管控等。

施工合同的檔案管理管控在合同的履行過程中，對合同文件，包

括有關(guān)的簽證、記錄、協(xié)議、補充合同、備忘錄、函件、電報、電傳

等都做好相關(guān)系統(tǒng)分類，認真管理管控。為了防止合同在履行中發(fā)生

糾紛，本次項目管理管控人員應(yīng)及時填寫并保存經(jīng)有關(guān)方面簽證的文

件和單據(jù)，主要包括：發(fā)包方負責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料進場時間以及材

料規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量情況的備忘錄；材料代用議定書；材料及混凝土

試塊化驗單；經(jīng)設(shè)計單位和工程師簽證的設(shè)計變更通知單；隱蔽工程

檢查驗收記錄；質(zhì)量事故鑒定書及其采取的處理措施；合理化建議合

適的內(nèi)容及節(jié)約分成協(xié)議書；中間交工工程的驗收文件；趕工協(xié)議及

提前竣工收益分享協(xié)議；其他有關(guān)資料。

第十四節(jié)對監(jiān)理合同的管理管控

1、監(jiān)理合同簽訂前的管理管控

(1)監(jiān)理招標(biāo)時，對監(jiān)理投標(biāo)人的資格、資信和履約相關(guān)能力

進行審查，通過資格的預(yù)審，對潛在的監(jiān)理投標(biāo)人資質(zhì)進行審查。

(2)監(jiān)理合同的簽訂采用監(jiān)理合同示范文本，根據(jù)招標(biāo)文件和

中標(biāo)人投標(biāo)文件，按監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)條件逐條進行談判，對需要修改的、

補充的、具體確定的條款要逐條落實，并寫入監(jiān)理合同專用條件。經(jīng)

過談判，雙方對監(jiān)理合同合適的內(nèi)容取得完全一致意見，即可簽訂工

程建設(shè)監(jiān)理合同協(xié)議書，雙方簽字蓋章監(jiān)理合同即生效。

(3)在與其他承包人，如勘察設(shè)計，施工、設(shè)備材料供應(yīng)單位，

簽訂合同時明確寫入監(jiān)理人與其他承包人的關(guān)系是監(jiān)理與被監(jiān)理的

關(guān)系，以便于監(jiān)理人監(jiān)理工作的開展。

2、監(jiān)理合同履行中的管理管控

(1)做好費用支付的管理管控。要求監(jiān)理單位委托合同簽訂后

向業(yè)主提交一份合格的履約擔(dān)保。隨著工程的進行，按監(jiān)理合同約定

的計算方式方法、支付時間與金額支付監(jiān)理單位的酬金，不拖延，以

免支付逾期違約金，并由有關(guān)人員建立監(jiān)理費用支付臺帳。

(2)做好合同代替性信件的管理管控。建立監(jiān)理合同管理管控

臺帳或采用計算進行管理管控，準(zhǔn)確及時地記錄雙方對合同的修改、

增減監(jiān)理工作量、變更監(jiān)理費等的來往信函、協(xié)議的確認情況。

(3)對監(jiān)理人員履行監(jiān)理合同的義務(wù)隨時進行檢查，對其違約

行為進行管理管控，督促其按照合同協(xié)議履約。

第十五節(jié)合同違約的處理

一、違約處理的原則

1、防止或減少違約事件發(fā)生，在監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)有可能出現(xiàn)事

件時，及時提醒有關(guān)方面，防止或減少違約事件發(fā)生。

2、以合同約定公平處理：對已發(fā)生的違約事件，以事實為依據(jù)，

合同約定為準(zhǔn)繩，公平去處理，保證委托人的合法權(quán)益。

3、認真聽取各方意見，充分協(xié)商的基礎(chǔ)上確定解決解決方案。

二、違約處理

1、受損失方向本次項目監(jiān)理部提出違約事件的申訴。

2、監(jiān)理工程師對違約事件進行調(diào)查、分析，提出處理解決方案。

3、在與雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，評估工期及費用損失的數(shù)量，

由總監(jiān)簽發(fā)。

三、本次項目違約金及賠償損失的計算應(yīng)按以下原則進行：

1、提出因違約發(fā)生的費用，應(yīng)寫明費用的種類，如工程的損壞

及因此發(fā)生的拆除，修復(fù)等費用支出。

2、要根據(jù)合同條款寫明違約金的數(shù)額或計算方式方法和支付時

間。

3、賠償損失，應(yīng)寫明損失的范圍和計算方式方法，如損失的性

質(zhì)是直接損失還是間接損失，損失所包含的合適的內(nèi)容是否將應(yīng)得利

潤計入損失中。

四、如監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)本次項目承包單位有違約事實時，應(yīng)及時

向本次項目總監(jiān)提交詳細報告和處理意見，經(jīng)本次項目總監(jiān)核實后報

委托人批準(zhǔn)處理。

五、除非雙方協(xié)議將合同終止，或因一方違約使本次項目合同無

法履行，否則在違約處理完畢后，監(jiān)理工程師應(yīng)督促及協(xié)助雙方繼續(xù)

履行合同。

六、因一方違約使工程本次項目合同不能履行，另一方欲中止或

解除全部合同，應(yīng)按本次項目合同約定提前通知違約方。本次項目總

監(jiān)應(yīng)按合同條款規(guī)定，對委托人及承包單位進行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商工作，協(xié)

助委托人確定有關(guān)費用的支付工作及善后處理事宜，特別應(yīng)注意運用

自己的經(jīng)驗，依據(jù)合同盡力維護委托人的利益，使委托人少受或不受

損失。

第十六節(jié)本次項目發(fā)生的爭端與仲裁

一、工程實施期間，委托人與承包單位之間產(chǎn)生爭端或?qū)ΡO(jiān)理指

令有疑議，承包單位可就上述事件書面上報監(jiān)理機構(gòu)，監(jiān)理工程師應(yīng)

在收到書面報告后在合同約定的時間內(nèi)，完成對爭議事件的全面調(diào)查

與取證，并由本次項目總監(jiān)作出對爭端的處理意見。

二、監(jiān)理工程師發(fā)出書面通知，在約定的時間內(nèi)，如果委托人或

承包單位不要求仲裁，則監(jiān)理工程師的處理意見為最終裁定。

三、如上述情況中委托人與承包單位接到書面通知在約定的時間

內(nèi)或之前，如一方不服，可要求仲裁。

四、仲裁意向發(fā)出后，如雙方對解決爭端沒有進行一次友好調(diào)解

過程則仲裁不能開始。除雙方另有協(xié)議以外，無論是否進行了友好調(diào)

解過程，在仲裁意向發(fā)出后，56天之后即可開始仲裁。

五、關(guān)于仲裁機構(gòu)的選擇，應(yīng)按合同約定。

第十七節(jié)監(jiān)理信息管理管控制度與方式方法

1、設(shè)計文件、圖紙審查

監(jiān)理工程師在收到施工設(shè)計文件、圖紙，在工程開工前，會同承

包人及設(shè)計單位復(fù)查設(shè)計圖紙，廣泛聽取意見，避免圖紙中的差錯、

遺漏。

2、相關(guān)技術(shù)交底

監(jiān)理工程師要協(xié)助業(yè)主組織設(shè)計單位向承包人進行施工設(shè)計圖

紙的全面相關(guān)技術(shù)交底（設(shè)計意圖、施工要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)

措施），并根據(jù)討論決定的事項代業(yè)主做出書面紀要交設(shè)計、承包人

執(zhí)行。

3、開工報告審批

當(dāng)單位工程的主要施工準(zhǔn)備工作已完成時，承包人可提出《工程

開工報告書》，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場落實后，分部分項工程即可審批，

并報業(yè)主。對單位工程及有爭議的工程報業(yè)主及有關(guān)部門審批。

4、材料、構(gòu)件檢驗及復(fù)檢

分部工程施工前，監(jiān)理人員應(yīng)審閱進場材料和構(gòu)件的出廠證明、

材質(zhì)證明、試驗報告、填寫材料、構(gòu)件監(jiān)理合格證。對于有疑問的主

要材料進行抽樣，在監(jiān)理工程師的監(jiān)督下，使用承包人設(shè)備進行復(fù)查,

不準(zhǔn)使用不合格材料。

5、變更設(shè)計

如因設(shè)計圖錯漏，或發(fā)現(xiàn)實地情況與設(shè)計不符時，由提議單位提

出變更設(shè)計申請，經(jīng)承包人、設(shè)計、監(jiān)理三方同意后進行變更設(shè)計,

設(shè)計完成后由設(shè)計組填寫變更設(shè)計通知單。監(jiān)理工程師審核無誤后簽

發(fā)《設(shè)計變更通知書》。

6、隱蔽工程檢查

隱蔽以前，承包人應(yīng)根據(jù)《工程質(zhì)量評定驗收標(biāo)準(zhǔn)》進行自檢,

并將評定資料報監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師應(yīng)排出計劃，通知承包商進

行隱蔽工程檢查，重點部位或重要本次項目應(yīng)會同承包人、設(shè)計單位

共同檢查簽認。其記錄進行整理歸檔。

7、工程質(zhì)量監(jiān)理

監(jiān)理工程師對承包人的施工質(zhì)量有監(jiān)督管理管控責(zé)任。監(jiān)理工程

師在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時記入監(jiān)理日志簿，指明

質(zhì)量部位、相關(guān)問題及整改意見，限期糾正復(fù)檢。對較嚴重的質(zhì)量相

關(guān)問題或已形成隱患的相關(guān)問題，應(yīng)由監(jiān)理工程師正式填寫“不合格

工程本次項目通知”，通知承包人，同時抄報總監(jiān)理工程師，承包人

應(yīng)按要求及時做出整改，克服缺陷后通知監(jiān)理工程師復(fù)驗簽認。如所

發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量相關(guān)問題已構(gòu)成工程事故時，應(yīng)按規(guī)定程序辦理。

如檢查不合格，或檢查證所填合適的內(nèi)容與實際不符，監(jiān)理工程

師有權(quán)不予簽證，并將意見記入監(jiān)理日志內(nèi)，待改正并重驗合格后才

能簽證，方可繼續(xù)下道工序施工。

特殊設(shè)計的、或者與原設(shè)計圖變更較大的隱蔽工程，在通知承包

人的同時，還應(yīng)通知設(shè)計單位工地代表參加，與監(jiān)理工程師共同檢查

簽證。

隱蔽工程檢查合格后，經(jīng)長期停工，在復(fù)工前應(yīng)重新組織檢查簽

證，以防意外。

8、工程質(zhì)量檢查記錄

監(jiān)理工程師對承包人的施工質(zhì)量有監(jiān)督管理管控的權(quán)利與責(zé)任。

監(jiān)理工程師在檢查工程中發(fā)現(xiàn)的一般質(zhì)量相關(guān)問題，應(yīng)隨時通知

承包人及時改正，并作好記錄。檢驗不合格時可發(fā)出“不合格工程本

次項目通知”，限期改正。

如承包人不及時改正，情節(jié)較嚴重的，監(jiān)理工程師可在報請業(yè)主

同意后由總監(jiān)理工程師發(fā)出工程部分暫停的指令，指令部分工程、單

項工程或全部工程暫停施工。待承包人改正后，報送現(xiàn)場監(jiān)理部進行

復(fù)驗，合格后發(fā)出復(fù)工申請批復(fù)。

分部分項工程、單項工程或分段全部工程完工后，經(jīng)自檢合格,

可填寫各種工程報驗單，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場查驗后，發(fā)給分項、分部

工程檢驗認可書或竣工評估報告。

承包人應(yīng)逐月填寫“工程質(zhì)量檢驗評定統(tǒng)計表”，現(xiàn)場監(jiān)理部填

寫“工程質(zhì)量月報表”。

監(jiān)理工程師需要承包人執(zhí)行的事項，除口頭通知外，可下發(fā)“監(jiān)

理通知”，催促施工單位執(zhí)行。

9、工程質(zhì)量事故信息記錄

凡在建設(shè)過程中，由于設(shè)計或施工原因，造成工程質(zhì)量不符合規(guī)

范或設(shè)計要求，或者超出《建筑工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的偏差范圍，

需做返工處理的統(tǒng)稱工程質(zhì)量事故。

工程質(zhì)量事故發(fā)生后，承包人必須用電話或書面形式逐級上報。

對重大的質(zhì)量事故和工傷事故，現(xiàn)場監(jiān)理部應(yīng)立即上報業(yè)主。

凡對工程質(zhì)量事故隱瞞不報，或拖延處理，或處理不當(dāng)，或處理

結(jié)果未經(jīng)監(jiān)理部同意的，對事故部分及受事故影響的部分工程應(yīng)視為

不合格，不驗工計價，待合格后，再補辦驗工計價。

10、施工進度監(jiān)督及報告

監(jiān)督承包人嚴格按照合同規(guī)定的計劃進度組織實施，現(xiàn)場監(jiān)理部

每月以月報的形式向業(yè)主報告各項工程實際進度及計劃的對比和形

象進度情況。

審查承包人編制的施工組織設(shè)計，要突出重點，并使各單位、各

工序密切銜接。

11、投資資料監(jiān)督

現(xiàn)場監(jiān)理部進場后立即督促承包人報送與承包合同相適應(yīng)的分

段、分工點的概算資料并隨時補充變更設(shè)計資料。經(jīng)常掌握投資變動

情況，按期統(tǒng)計分析。

對重大變更設(shè)計或采用新材料、新相關(guān)技術(shù)而增減較大投資的工

程，現(xiàn)場監(jiān)理部應(yīng)及時掌握并報建設(shè)單位，以便控制投資。

12、執(zhí)行監(jiān)理報告制度

現(xiàn)場監(jiān)理部應(yīng)逐月編寫《監(jiān)理月報》，并于年末提出本站的年度

報告和總結(jié)，報業(yè)主。年度報告或“監(jiān)理月報”合適的內(nèi)容應(yīng)以具體

說明施工進度、施工質(zhì)量、資金使用以及重大安全、質(zhì)量事故、有價

值的經(jīng)驗等。

13、工程竣工驗收記錄

竣工驗收的依據(jù)是批準(zhǔn)的設(shè)計文件（包括變更設(shè)計），設(shè)計、施

工有關(guān)規(guī)范，工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)以及合同及協(xié)議文件等。

承包人按規(guī)定編寫和提出驗收交接文件是申請竣工驗收的必要

條件，竣工文件不齊全、不正確清晰、不能驗收交接。

承包人應(yīng)在驗收前將編制好的竣工圖，提供現(xiàn)場監(jiān)理部一份，審

查確認完整后，報業(yè)主，其余分發(fā)有關(guān)接管、使用單位保管。交接竣

工文件合適的內(nèi)容如下：

全部設(shè)計文件一份（包括變更設(shè)計）；

全部竣工文件（圖表及按照管理管控段的區(qū)劃編制，以便接管存

檔使用）；

各項工程施工記錄一份；

工程小結(jié)；

主要機械及設(shè)備的相關(guān)技術(shù)證書一份。

14、執(zhí)行監(jiān)理日志和會議記錄

監(jiān)理工程師應(yīng)將每日監(jiān)理工作寫入監(jiān)理日志，特別是涉及設(shè)計、

施工單位和需要返工、改正的事項，應(yīng)詳細作出記錄。

監(jiān)理部每周定期召開監(jiān)理例會，檢查本周監(jiān)理工作，溝通情況,

商討難點相關(guān)問題，布置下周監(jiān)理工作計劃，總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高監(jiān)

理業(yè)務(wù)水平。

第十八節(jié)文件資料管理管控

工程監(jiān)理資料是監(jiān)理單位在工程本次項目實施監(jiān)理過程中形成

的各種原始記錄，它是監(jiān)理工作中各項控制與管理管控工作的依據(jù)和

憑證，反映監(jiān)理人員的素質(zhì)和本次項目監(jiān)理部的管理管控相關(guān)能力和

管理管控水平。

完整、準(zhǔn)確、真實和及時是監(jiān)理資料收集工作的四個要點，管好

工程本次項目的監(jiān)理資料，并將它整理成一套監(jiān)理工作檔案，是本次

項目監(jiān)理部的一項重要任務(wù)，也是每一位監(jiān)理人員的基本職責(zé)。

一、資料管理管控責(zé)任、分工

1、本次項目監(jiān)理部的資料管理管控工作由本次項目總監(jiān)理工程

師負總責(zé)，各專業(yè)監(jiān)理工程師分工負責(zé)，由總監(jiān)理工程師指定人員專

任資料管理管