建設(shè)工程招投標(biāo)和合同管理（教學(xué)課件）第七章 工程合同索賠管理

工程招投標(biāo)與合同管理第一節(jié)索賠概述第二節(jié)索賠分類第三節(jié)索賠的作用及條件第四節(jié)索賠程序及文件第五節(jié)索賠報(bào)告第六節(jié)索賠策略第七節(jié)索賠值的計(jì)算第八節(jié)反索賠第七章工程合同索賠管理一、索賠的概念及特征．1、索賠的定義索賠(claim)一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對(duì)某事某物權(quán)利的一種主張、要求和堅(jiān)持等。建設(shè)工程索賠是指當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由合同對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的事件造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)臋?quán)利要求。在工程建設(shè)的各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段的索賠發(fā)生較多。索賠具有廣義和狹義兩種解釋：廣義的索賠是指合同雙方向?qū)Ψ教岢龅乃髻r，既包括承包商向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向的索賠；狹義的索賠一般指承包商向業(yè)主的索賠。

2．索賠的特征(1)索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程慣例合同當(dāng)事人一方向另一方索賠必須有合理、合法的證據(jù)，否則索賠不可能成功。這些證據(jù)包括合同履行地的法律法規(guī)及政策和規(guī)章、合同文件及工程建設(shè)交易習(xí)慣。當(dāng)然最主要的依據(jù)是合同文件。(2)索賠是雙向的基于合同中，當(dāng)事人雙方平等的原則，承包商可以向發(fā)包方索賠，發(fā)包方也可以向承包商索賠。由于在索賠處理的實(shí)踐中，發(fā)包方向承包商索賠處于有利的地位，他可以直接從支付給承包商的工程款中扣取相關(guān)費(fèi)用，以實(shí)現(xiàn)索賠的目標(biāo)，而承包商向發(fā)包方索賠相對(duì)而言實(shí)現(xiàn)較困難一些，因而通常所理解的索賠是承包商向發(fā)包方的索賠，也就是前面所述的狹義索賠。(3)與合同對(duì)比，索賠一方必須有損失這種損失可能是經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開(kāi)支；權(quán)利損害是指雖然沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。

發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，應(yīng)是一方提出索賠的一個(gè)基本前提條件。沒(méi)有實(shí)際損失，索賠不可能成功。這與承擔(dān)違約責(zé)任不一樣，一方違約了，沒(méi)有給對(duì)方造成損失，同樣應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)責(zé)任，如支付違約金等。

(4)索賠應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)事件造成，索賠一方無(wú)過(guò)錯(cuò)這一特征也體現(xiàn)了索賠成功的一個(gè)重要條件，即索賠一方對(duì)造成索賠的事件不承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)，而是根據(jù)法律法規(guī)、合同文件或交易習(xí)慣應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，否則索賠不可能成功。當(dāng)然由對(duì)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)但不一定對(duì)方有過(guò)錯(cuò)，如物價(jià)上漲，發(fā)生不可抗力等，均不是發(fā)包人的過(guò)錯(cuò)造成，但這些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，因而若發(fā)生此類事件給承包商造成損失，承包商可以向發(fā)包方索賠。(5)索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為一方面，在合同履行過(guò)程中，只要符合索賠的條件，一方向另一方的索賠可以隨時(shí)進(jìn)行，不必事先經(jīng)過(guò)對(duì)方的認(rèn)可，至于索賠能否成功及索賠值如何則應(yīng)根據(jù)索賠的證據(jù)等具體情況而定。另一方面，單方行為含義指一方向另一方的索賠何時(shí)進(jìn)行，哪些事件可以進(jìn)行索賠，當(dāng)事人雙方事先不可能約定，只要符合索賠的條件，就可以啟動(dòng)索賠程序。

基于上述對(duì)索賠特征的分析可以知道，實(shí)質(zhì)上索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或要求，是合情、合理、合法的行為，它是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的償付，不是無(wú)中生有、無(wú)理爭(zhēng)利。索賠同守約、合作并不矛盾、對(duì)立，索賠本身就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合作的一部分，只要是符合有關(guān)規(guī)定的、合法的或者符合有關(guān)慣例的，就應(yīng)該理直氣壯地、主動(dòng)地向?qū)Ψ剿髻r。對(duì)一個(gè)承包商而言，只有善于索賠，才能維護(hù)自身的合法權(quán)益，才能取得更大的利潤(rùn)。

3．索賠與違約責(zé)任的比較合同在訂立與履行過(guò)程中，當(dāng)事人可以約定違約責(zé)任來(lái)約束雙方的行為，以保證合同標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，索賠的處理同樣是當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的一種重要的合同管理途徑。但兩者在法律概念及處理方式上不同。

(1)索賠事件的發(fā)生，可以是一定的行為，也可以是非當(dāng)事人的行為造成，如物價(jià)上漲，不可抗力事件發(fā)生等，均非當(dāng)事人的行為造成，但是承包商可以向發(fā)包方索賠費(fèi)用和要求延長(zhǎng)工期；而追究違約責(zé)任，必然是當(dāng)事人行為造成，而且是違反了合同約定的內(nèi)容，否則不能追究違約責(zé)任。

(2)索賠事件的發(fā)生可以是當(dāng)事一方引起的，也可以是非當(dāng)事人引起的，當(dāng)事人可能有過(guò)錯(cuò)，也可能沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。而追究違約責(zé)任必須是當(dāng)事人的行為造成，而且有過(guò)錯(cuò)。

(3)索賠的成功必須以索賠一方有實(shí)際損失為前提之一，沒(méi)有損失索賠不可能成功。因?yàn)樗髻r具有補(bǔ)償性。而違約責(zé)任的追究只要當(dāng)事人有違約過(guò)錯(cuò)行為發(fā)生，無(wú)論是否給對(duì)方造成損失均應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)檫`約責(zé)任具有懲罰性，如一方違約應(yīng)向另一方支付違約金等。

(4)索賠事件的發(fā)生，不一定在合同文件中有規(guī)定，而合同違約責(zé)任，必然在合同中有約定。因而索賠的依據(jù)，不僅僅是合同文件，還包括法律法規(guī)及工程交易習(xí)慣等，而追究違約責(zé)任的主要依據(jù)是合同文件。二、索賠的分類

1．按索賠的依據(jù)分類

(1)合同內(nèi)索賠。合同內(nèi)索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在合同條款中找到依據(jù)，并可根據(jù)合同規(guī)定明確劃分責(zé)任。一般情況下，合同內(nèi)索賠的處理和解決要順利一些。

(2)合同外索賠。合同外索賠是指索賠的內(nèi)容和權(quán)利難以在合同條款中直接找到依據(jù)，但可從合同引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關(guān)法規(guī)及相關(guān)的交易習(xí)慣中找到索賠的依據(jù)。

2．按索賠當(dāng)事人分類

(1)承包商與發(fā)包方間的索賠。這種索賠一般與工程計(jì)量、工程變更、工期、質(zhì)量、價(jià)格等方面有關(guān)，有時(shí)也與工程中斷、合同終止有關(guān)。

(2)承包商與分包商間的索賠。在總分包的模式下，總承包商與分包商之間可能就分包工程的相關(guān)事項(xiàng)產(chǎn)生索賠。

(3)承包商與供貨商間的索賠。他們之間可能因產(chǎn)品或貨物的質(zhì)量不符合技術(shù)要求，數(shù)量不足或不能按時(shí)交貨或不能按時(shí)支付貨款產(chǎn)生索賠。

(4)業(yè)主與監(jiān)理單位間的索賠。在監(jiān)理合同履行中因雙方的原因或單方原因使合同不能得到很好的履行或外界原因如政策變化、不可抗力等而產(chǎn)生的索賠。3．按索賠的目的分類

(1)費(fèi)用索賠。在合同履行中，由于非自身的原因而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)情況，使自己有額外的費(fèi)用支付或損失，可以向?qū)Ψ教岢鲑M(fèi)用索賠。如工程量增加，承包商可以向發(fā)包方提出費(fèi)用補(bǔ)償?shù)乃髻r要求。

(2)工期索賠。這里主要指出現(xiàn)了應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的事件影響了工期，承包商可以向發(fā)包方提出工期補(bǔ)償?shù)乃髻r要求。

4．按索賠事件的性質(zhì)分類

(1)工程延誤索賠。因業(yè)主未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因業(yè)主指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包商對(duì)此提出索賠。這是工程中常見(jiàn)的一類索賠。

(2)工程變更索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程施工順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包商對(duì)此提出索賠。

(3)工程終止索賠。由于業(yè)主違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正式終止，承包商因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠。(4)工程加速索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商加快施工速度，縮短工期，引起承包商人、財(cái)、物的額外開(kāi)支而提出的索賠(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠。在工程實(shí)踐中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常不能合理預(yù)見(jiàn)的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。(6)其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。

5．按索賠處理的方式分類

(1)單項(xiàng)索賠。單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的，在影響原合同正常運(yùn)行的干擾事件發(fā)生時(shí)或發(fā)生后，由合同管理人員立即處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主或監(jiān)理師提交索賠要求和報(bào)告。

(2)綜合索賠。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實(shí)施過(guò)程中因各種原因未能及時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報(bào)告，由合同雙方在工程交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。這種索賠由于復(fù)雜，涉及的索賠值大，不易解決，因而在實(shí)踐中最好能及時(shí)作好單項(xiàng)索賠，盡量不采用綜合索賠。

1．索賠作用

(1)索賠是合同全面、適當(dāng)履行的重要保證。如果沒(méi)有索賠和關(guān)于索賠的法律規(guī)定，則合同形同虛設(shè)，對(duì)雙方都難以形成約束，這樣合同的實(shí)施得不到保證，所以索賠有助于工程中雙方更緊密地合作，有助于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(2)索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任、權(quán)利、利益關(guān)系的手段，也是合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的又一次分配，離開(kāi)了索賠，合同責(zé)任就不能全面體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系就難以平衡。

三、索賠的作用及條件

(3)索賠是合同和法律賦予受損者的權(quán)利。對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，是一種保護(hù)自己、維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、避免損失、增加利潤(rùn)的手段。在現(xiàn)代承包工程中，特別是在國(guó)際承包工程中，如果承包商不能進(jìn)行有效的索賠，不精通索賠業(yè)務(wù)，往往會(huì)使損失得不到合理的、及時(shí)的補(bǔ)償，從而不能進(jìn)行正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，使自身遭受更大的損失。

(4)索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著促進(jìn)作用。要想索賠取得成功，必須加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理，特別是合同管理，加練內(nèi)功提高自身的管理水平。

(5)索賠可促使工程造價(jià)更加合理。施工索賠的正常開(kāi)展，把原來(lái)打入工程造價(jià)的一些不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用，改為按實(shí)際發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更趨合理。要求內(nèi)容客觀性(1)干擾事件確實(shí)存在(2)干擾事件的影響存在(3)造成工期拖延，承包商損失(4)有證據(jù)證明合法性按合同、法律或交易習(xí)慣規(guī)定應(yīng)予補(bǔ)償合理性(1)索賠要求符合合同規(guī)定(2)符合實(shí)際情況(3)索賠值的計(jì)算符合以下幾方面①符合合同規(guī)定的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)②符合公認(rèn)的會(huì)計(jì)核算原則③符合工程慣例(4)干擾事件、責(zé)任、干擾事件的影響與索賠值之間有直接的因果關(guān)系，索賠要求符合邏輯及時(shí)性(1)出現(xiàn)索賠事件應(yīng)提出索賠意向通知(2)索賠事件結(jié)束后的一段時(shí)間內(nèi)應(yīng)提出正式索賠報(bào)告如國(guó)內(nèi)施工合同文本規(guī)定應(yīng)在出現(xiàn)索賠事件后的28天內(nèi)提意向通知，索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)提正式索賠報(bào)告，否則失去索賠的機(jī)會(huì)在合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人一方向另一方索賠應(yīng)滿足一定的條件才可能獲得成功。這些最基本的要求與條件及其相關(guān)的內(nèi)容見(jiàn)表6-1。2．索賠的基本條件四、索賠程序及文件1、一般程序1.1索賠工作程序索賠程序一般是指從出現(xiàn)索賠事件到最終處理全過(guò)程所包括的工作內(nèi)容及工作步驟。(這里主要指承包商向業(yè)主的索賠)。承包商向業(yè)主索賠的主要步驟有：

(1)提出索賠意向通知。向業(yè)主或工程師就某一個(gè)或若干個(gè)索賠事件表示索賠愿望、要求或聲明保留索賠的權(quán)利。索賠意向的提出是索賠工作程序中的第一步，其關(guān)鍵是抓住索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)提出索賠意向。

(2)準(zhǔn)備索賠資料及文件。在提出了索賠意向通知后，承包商應(yīng)就索賠事件收集相關(guān)資料，跟蹤和調(diào)查影響事件，并分析其產(chǎn)生的原因，劃分責(zé)任，實(shí)事求是地計(jì)算索賠值，并起草正式的索賠報(bào)告。(3)提交正式索賠報(bào)告。索賠報(bào)告應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向業(yè)主或工程師提交，否則，可能會(huì)失去索賠的機(jī)會(huì)。(4)工程師(業(yè)主)對(duì)索賠報(bào)告審核。工程師(業(yè)主)審核索賠是否成立。索賠要成立必須滿足以下條件。

①索賠一方有損失。如承包商應(yīng)有費(fèi)用的增加或工期損失。②這種損失是應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的事件所造成的，承包商沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。

③承包商及時(shí)提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。這三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，必須同時(shí)滿足，承包商的索賠才可能成功。

(5)索賠的處理與解決。工程師應(yīng)及時(shí)公正合理地處理索賠，在處理索賠要求時(shí)，應(yīng)充分聽(tīng)取承包商的意見(jiàn)并與承包商協(xié)商，若協(xié)商不一致，工程師可以單方作出處理意見(jiàn)。

(6)業(yè)主批準(zhǔn)。工程師在簽發(fā)完處理意見(jiàn)后報(bào)業(yè)主審核或批準(zhǔn)。

(7)業(yè)主與承包商協(xié)商。若雙方均不能接受工程師的處理意見(jiàn)，也不能達(dá)成一致。為此雙方就索賠事件產(chǎn)生了爭(zhēng)議或糾紛，此時(shí)，按爭(zhēng)議的解決方式來(lái)處理索賠事件。1)國(guó)內(nèi)施工合同文本規(guī)定的程序《施工合同文本》第三十六條規(guī)定的程序如下：

(1)當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。

(2)發(fā)包人未能按合同約定履行自己的義務(wù)，或發(fā)生錯(cuò)誤以及發(fā)生應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和(或)承包人不能及時(shí)得到工程款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可以按以下程序向發(fā)包人索賠。

1.2施工合同條件中規(guī)定的程序

①索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。②發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期(或)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。③當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行，承包人應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。④工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告的有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。如果工程師在收到承包人的索賠報(bào)告的有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)，視為該項(xiàng)索賠已被認(rèn)可。

(3)因承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人可按同樣的程序向承包人提出索賠。2)FIDIC(1999年版)施工合同條件規(guī)定的程序

(1)承包商應(yīng)在引起索賠的事件或情況發(fā)生后28天內(nèi)向工程師提交索賠通知，承包商還應(yīng)提交一切與此類事件或情況有關(guān)的任何其他通知，以及索賠的詳細(xì)證明報(bào)告。

(2)承包商應(yīng)做好用以證明索賠的同期記錄。工程師在收到上述通知后，在不必事先承認(rèn)業(yè)主責(zé)任的情況下，監(jiān)督此類記錄，并可以指令承包商保持進(jìn)一步的同期記錄。承包商應(yīng)按工程師的要求提供此類記錄的復(fù)印件，并允許工程師審查所有這類記錄。

(3)提交索賠報(bào)告。在引起索賠的事件或情況發(fā)生42天之內(nèi)，或在工程師批準(zhǔn)的其他合理時(shí)間內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交一份索賠報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明索賠的依據(jù)以及索賠的工期和索賠的金額。

(4)工程師在收到索賠報(bào)告或有關(guān)該索賠的任務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)證明報(bào)告后42天內(nèi)或在承包商批準(zhǔn)的其他合理時(shí)間內(nèi)，應(yīng)表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)，并就索賠的原則作出反應(yīng)。

(5)工程師根據(jù)合同規(guī)定確定承包商可獲得的工期延長(zhǎng)和費(fèi)用補(bǔ)償。如果承包商提供的詳細(xì)報(bào)告不足以證明全部的索賠，則他僅有權(quán)得到已被證實(shí)的那部分索賠；對(duì)于已被證實(shí)的索賠金額應(yīng)列入每份支付證明中。

(6)索賠的喪失和被削弱。如果承包商未能在引起索賠的事件或情況發(fā)生后28天內(nèi)向工程師提交索賠通知，則承包商的索賠權(quán)喪失。

1．索賠報(bào)告的形式及內(nèi)容索賠報(bào)告，它是合同一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r的書(shū)面文件，它全面反映了一方當(dāng)事人對(duì)一個(gè)或若干個(gè)索賠事件的所有要求和主張，對(duì)方當(dāng)事人也是通過(guò)對(duì)索賠報(bào)告的審核、分析和評(píng)價(jià)來(lái)作認(rèn)可、要求修改、反駁甚至拒絕索賠要求，索賠報(bào)告也是雙方進(jìn)行索賠談判或調(diào)解、仲裁、訴訟的基礎(chǔ)，因此索賠報(bào)告的表達(dá)與內(nèi)容對(duì)索賠的解決有重大影響，索賠方必須認(rèn)真編寫(xiě)索賠報(bào)告。

(1)對(duì)于一般的單項(xiàng)索賠，其報(bào)告的形式及內(nèi)容見(jiàn)表6-2。五、索賠報(bào)告表6-2單項(xiàng)索賠報(bào)告的一般格式序號(hào)索賠報(bào)告構(gòu)成一般內(nèi)容1題目如關(guān)于×××事件的索賠2事件詳細(xì)描述事件過(guò)程，雙方信件交往、會(huì)談，并指出對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù)等3理由主要是法律依據(jù)、合同條款和工程慣例等4結(jié)論損失或損害及其大小，提出索賠的具體要求5損失估價(jià)列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小6延期計(jì)算列出工期延長(zhǎng)的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長(zhǎng)的天數(shù)7附錄各種證據(jù)、文件等

(2)對(duì)于綜合索賠報(bào)告，其形式和內(nèi)容可結(jié)合具體情況來(lái)確定，實(shí)質(zhì)是將許多未解決的單項(xiàng)索賠加以分類和綜合整理而形成。一般應(yīng)包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。

①索賠致函，向?qū)Ψ教岢鏊髻r的主張、聲明等。②索賠事件描述，包括發(fā)生的原因、責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的分析與認(rèn)定。③索賠要求，包括各索賠事件引起的費(fèi)用與工期索賠值。④費(fèi)用和工期索賠值的詳細(xì)計(jì)算過(guò)程及依據(jù)。⑤分包商索賠。⑥各種有效的、合法的、及時(shí)的證據(jù)及證明資料等附件。主要包括合同文件、政策法律法規(guī)及工程慣例、現(xiàn)場(chǎng)記錄、往來(lái)函件和工程照片等。

(3)我國(guó)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定的形式及內(nèi)容。在我國(guó)2000年出臺(tái)的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB50319-2000)對(duì)工期索賠與費(fèi)用索賠申請(qǐng)表的形式作了規(guī)定。①工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表(A7)，即工期索賠的形式如下：

工程名稱：編號(hào)：工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表致：(監(jiān)理單位)

根據(jù)施工合同條款

條的規(guī)定，由于

原因，我方申請(qǐng)工程延期，請(qǐng)予以批準(zhǔn)。附件：

1.工程延期的依據(jù)及工期計(jì)算合同竣工日期：申請(qǐng)延長(zhǎng)竣工日期：

2.證明材料承包單位：———

項(xiàng)目經(jīng)理：————

日期：————

②費(fèi)用索賠申請(qǐng)表(A8)，即費(fèi)用索賠的形式如下：費(fèi)用索賠申請(qǐng)表工程名稱：編號(hào)：致：(監(jiān)理單位)根據(jù)施工合同條款——條的規(guī)定，由于——原因，我方要求索賠金額(大寫(xiě))——，請(qǐng)予以批準(zhǔn)。

索賠的詳細(xì)理由及經(jīng)過(guò)：索賠金額的計(jì)算：附：證明材料

承包單位：———

項(xiàng)目經(jīng)理：————

日期：————索賠報(bào)告是向?qū)Ψ剿髻r的最重要文件，因而應(yīng)有說(shuō)服力，合情合理，有理有據(jù)，邏輯性強(qiáng)，能說(shuō)服工程師、業(yè)主，從而使索賠獲得成功。編寫(xiě)索賠報(bào)告應(yīng)滿足下列要求。

1)索賠事件真實(shí)，符合實(shí)際這是索賠的基本要求，關(guān)系到索賠一方的信譽(yù)和索賠的成功。

2)說(shuō)服力強(qiáng)，責(zé)任分析清楚明確一般索賠報(bào)告中針對(duì)的干擾事件是由對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)引起的，應(yīng)充分引用合同文件中的有關(guān)條款，為自己的索賠要求引證合同依據(jù)，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任推給對(duì)方。

3)索賠值計(jì)算準(zhǔn)確索賠報(bào)告中應(yīng)完整列入索賠值的詳細(xì)計(jì)算資料，計(jì)算結(jié)果要反復(fù)校核，做到準(zhǔn)確無(wú)誤。

4)簡(jiǎn)明扼要，條理清楚，邏輯清楚索賠報(bào)告的邏輯性，主要在于將索賠要求(工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加)與干擾事件、責(zé)任、合同條款、影響連成一條打不斷的邏輯鏈。

2．索賠報(bào)告的編寫(xiě)要求

索賠策略是經(jīng)營(yíng)策略的一部分。對(duì)某一個(gè)具體的索賠事件往往沒(méi)有預(yù)定的、特定的解決方法及結(jié)果，它往往受到雙方簽訂的合同文件、各自的管理水平和索賠能力及處理問(wèn)題的公正性和合理性的影響。對(duì)于成功的索賠不僅要充分的證據(jù)、理由和依據(jù)，索賠藝術(shù)技巧與策略也是影響索賠能否成功及達(dá)到預(yù)期目的的重要因素。

六、索賠策略1．確定索賠目標(biāo)

(1)提出任務(wù)，確定索賠目標(biāo)。索賠目標(biāo)即索賠的基本要求和索賠的最終期望值。它的確定應(yīng)根據(jù)合同實(shí)施情況及承包商的損失確定，尊重客觀情況實(shí)事求是，不能弄虛作假，應(yīng)充分分析目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性。

(2)分析索賠目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基本條件。

(3)分析索賠實(shí)現(xiàn)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。目標(biāo)實(shí)現(xiàn)面臨著許多風(fēng)險(xiǎn)。在索賠處理期間，在履行合同時(shí)出現(xiàn)失誤，可能成為另一方反駁的攻擊點(diǎn)。如承認(rèn)沒(méi)有及時(shí)索賠，沒(méi)能完成合同規(guī)定的工程量，沒(méi)有能夠達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。這些都會(huì)影響索賠目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因而承認(rèn)應(yīng)通過(guò)有效的管理來(lái)逃避這些風(fēng)險(xiǎn)。2．分析對(duì)方古人云：“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。因而在索賠的處理過(guò)程中，首先分析對(duì)方的興趣和利益所在，充分利用這一點(diǎn)，可以使索賠處理的談判在一個(gè)友好的氣氛中進(jìn)行，并通過(guò)分析對(duì)方的利益所在，研究雙方的利益一致性和矛盾性，使對(duì)方在感興趣的地方作出讓步。其次分析對(duì)方的商業(yè)習(xí)慣、文化特點(diǎn)等，在索賠處理中，充分尊重對(duì)方的價(jià)值觀念、文化傳統(tǒng)、社會(huì)心理，甚至索賠處理者的個(gè)人興趣，這樣有利于索賠目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(1)索賠談判中注意方式方法。合同一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，進(jìn)行索賠談判時(shí)，措辭應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說(shuō)理應(yīng)透徹，以理服人，而不是得理不讓人，盡量避免使用抗議式提法，既要正確表達(dá)自己的索賠要求，又不傷害雙方的和氣和感情，以達(dá)到索賠的良好效果。(2)索賠處理時(shí)作適當(dāng)必要的讓步。在索賠談判和處理時(shí)應(yīng)根據(jù)情況作出必要的讓步，扔“芝麻”抱“西瓜”，有所失才有所得。可以放棄金額小的小項(xiàng)索賠，堅(jiān)持索賠值大的索賠。七、索賠值的計(jì)算1、計(jì)算理論分析

1.1索賠事件

1)定義索賠事件又稱干擾事件，是指那些使實(shí)際情況與合同規(guī)定不符合，最終引起工期和費(fèi)用變化的那類事件。不斷地追蹤、監(jiān)督索賠事件就是不斷地發(fā)展索賠機(jī)會(huì)。

2)索賠事件表現(xiàn)形式在工程建設(shè)合同履行的實(shí)踐中，常見(jiàn)的索賠事件如下：

(1)業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費(fèi)用增加。

(2)工程實(shí)際地質(zhì)條件與勘察不一致。

(3)業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計(jì)劃。

(4)設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。

(5)工程數(shù)量變化，使實(shí)際工程量與原定工程量不同。

(6)業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

(7)業(yè)主或工程師指令增加額外工程。(8)業(yè)主指令工程加速。

(9)不可抗力因素。

(10)業(yè)主未及時(shí)支付工程款。

(11)合同缺陷，如條款不完善、錯(cuò)誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭(zhēng)議。

(12)物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工資上漲。

(13)國(guó)家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管制條例等。

(14)貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。

1.2．索賠事件的影響分析在工程實(shí)施及合同履行中，有許多索賠文件(干擾事件)發(fā)生，這些干擾事件的發(fā)生原因很復(fù)雜，但其對(duì)合同履行的影響從責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)角度看，可以分成三大類：第一類是應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的責(zé)任或責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，如物價(jià)的變化、工程設(shè)計(jì)變更、工程師的不當(dāng)行為等；第二類是應(yīng)由承包商承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)，如延誤工期、分包人的違約、質(zhì)量不合格等；

第三類是應(yīng)由業(yè)主與承包商雙方各自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的事件，如洪水、地震等自然災(zāi)害，這些干擾事件造成的影響由各自承擔(dān)責(zé)任，當(dāng)然若工期受到影響應(yīng)順延工期。這些事件對(duì)合同的影響程度可以以三種狀態(tài)進(jìn)行分析，分析各種干擾事件的實(shí)際影響，從而準(zhǔn)確計(jì)算工期與費(fèi)用索賠值。這三種狀態(tài)是合同狀態(tài)、可能狀態(tài)和實(shí)際狀態(tài)。

1)合同狀態(tài)

(1)含義：不考慮任何干擾事件的影響，僅對(duì)簽訂合同時(shí)的狀態(tài)進(jìn)行分析，得到相應(yīng)的工期與價(jià)格，即為合同狀態(tài)。合同確定的工期和價(jià)格是針對(duì)“合同狀態(tài)”(即合同簽訂時(shí))的合同條件、工程環(huán)境和實(shí)施方案。在工程施工中，由于干擾事件的發(fā)生，造成“合同狀態(tài)”的變化，原“合同狀態(tài)”被打破，應(yīng)按合同規(guī)定，重新確定合同工期和價(jià)格。新的工期和價(jià)格必須在“合同狀態(tài)”的基礎(chǔ)上分析計(jì)算。

合同狀態(tài)(又被稱為計(jì)劃狀態(tài)或報(bào)價(jià)狀態(tài))的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)是極為重要的，它是整個(gè)索賠值計(jì)算的基礎(chǔ)。(2)合同狀態(tài)的分析基礎(chǔ)。從總體上說(shuō)，合同狀態(tài)是重新分析合同簽訂的合同條件、工程環(huán)境、實(shí)施方案和價(jià)格。其分析基礎(chǔ)為招標(biāo)文件和各種報(bào)價(jià)文件，包括合同條件、合同規(guī)定的工程范圍、工程量表、施工圖紙、工程說(shuō)明、規(guī)范、總工期、雙方認(rèn)可的施工方案和施工進(jìn)度計(jì)劃以及人力、材料、設(shè)備的需要量和安排、里程碑事件和承包商合同報(bào)價(jià)時(shí)的價(jià)格水平等。

2)可能狀態(tài)在考慮非承包商應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)干擾事件對(duì)合同狀態(tài)的影響后，重新分析計(jì)算得到的工期與價(jià)格，這種情況實(shí)質(zhì)仍為一種計(jì)劃狀態(tài)，是合同狀態(tài)在受非承包商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的干擾事件影響后的可能情況，因而稱為可能狀態(tài)。從合同履行來(lái)看，是承包商完成合同任務(wù)業(yè)主應(yīng)給承包商的工期及價(jià)格。

3)實(shí)際狀態(tài)在合同履行中，考慮所有的干擾事件對(duì)合同狀態(tài)的影響后，重新分析計(jì)算得到的工期及價(jià)格，這種狀況稱為實(shí)際狀態(tài)。即合同履行完后的實(shí)際工期和價(jià)格。

4)三種狀態(tài)分析

(1)實(shí)際狀態(tài)和合同狀態(tài)之差即為工期的實(shí)際延長(zhǎng)和成本的實(shí)際增加量。這里包括所有因素的影響，如業(yè)主責(zé)任、承包商責(zé)任、其他外界干擾的責(zé)任等。

(2)可能狀態(tài)和合同狀態(tài)結(jié)果之差即為按合同規(guī)定承包商真正有理由提出工期和費(fèi)用索賠的部分。它可以直接作為工期和費(fèi)用的索賠值。

(3)實(shí)際狀態(tài)和可能狀態(tài)結(jié)果之差為承包商自身責(zé)任造成的損失和合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。它應(yīng)由承包商自己承擔(dān)，得不到補(bǔ)償。這里還包括承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤造成的經(jīng)濟(jì)損失。因而，索賠值的計(jì)算主要是計(jì)算出可能狀態(tài)與合同狀態(tài)之間工期與價(jià)格(費(fèi)用)差值，此差值為索賠值。

2.1．工程延期分類及處理

1)按延期原因分

(1)業(yè)主及工程師原因引起的延期。主要表現(xiàn)有：業(yè)主拖延交付現(xiàn)場(chǎng)，拖延交付圖紙，工程師拖延審批圖紙、方案，拖延支付工程款，不按時(shí)組織驗(yàn)收造成下道工序受到影響，業(yè)主提供錯(cuò)誤的現(xiàn)場(chǎng)資料、工程量增加及工程變更等。這些發(fā)生后，影響了工期，工期就應(yīng)順延。

2、工期索賠值的計(jì)算

(2)承包商的原因引起延誤，其主要表現(xiàn)有：施工組織不當(dāng)，如出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)象，質(zhì)量不符合合同要求而造成的返工，資源配置不足，如勞動(dòng)力不足，機(jī)械設(shè)備不足或不配套，技術(shù)力量薄弱，管理水平低，缺乏流動(dòng)資金等造成的延誤，開(kāi)工延誤，承辦商雇傭分包商或供應(yīng)商引起的延誤等。顯然上述延誤難以得到業(yè)主的諒解，也不可能得到業(yè)主或工程師給予延長(zhǎng)工期的補(bǔ)償。

(3)不可控制的因素導(dǎo)致的延誤。其主要表現(xiàn)有：人力不可抗拒的自然災(zāi)害導(dǎo)致的延誤，特殊風(fēng)險(xiǎn)如戰(zhàn)爭(zhēng)、判亂、革命、核裝置污染等造成的延誤，不利的施工條件或外界障阻引起的延誤等。這些風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致的工期延誤，工期應(yīng)順延。

2)按工程延誤的可能結(jié)果劃分

(1)可索賠工期的延誤。一般是由業(yè)主或工程師的原因造成及不可抗力因素造成的工期延誤應(yīng)順延工期。

(2)不可索賠的延誤。一般應(yīng)由承包商承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)事件造成的，即使是工期受到了影響，也不順延工期。

3)按延誤事件的時(shí)間關(guān)聯(lián)性分

(1)單一延誤：?jiǎn)我谎诱`是指在某一延誤事件從發(fā)生到終止的時(shí)間間隔內(nèi)，沒(méi)有其他延誤事件的發(fā)生，該延誤事件引起的延誤稱為單一延誤。是否順延工期，根據(jù)影響原因分析，若是，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)事件造成的，應(yīng)順延。否則不順延。

(2)共同延誤：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的延誤事件從發(fā)生到終止的時(shí)間完全相同時(shí)，這些事件引起的延誤稱為共同延誤。共同延誤的補(bǔ)償分析比單一延誤要復(fù)雜些。圖6.2中列出了共同延誤發(fā)生的部分可能性組合及其索賠補(bǔ)償分析結(jié)果。在業(yè)主引起的或雙方不可控制因素引起的延誤與承包商原因引起的延誤同時(shí)發(fā)生時(shí)，即可索賠延誤與不可索賠延誤同時(shí)發(fā)生時(shí)，則可索賠延誤就變成不可索賠的延誤，這是工程索賠的慣例之一。

(3)交叉延誤：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的延誤事件從發(fā)生到終止只有部分時(shí)間重合時(shí)，稱為交叉延誤。由于工程項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響因素眾多，常常會(huì)出現(xiàn)多種原因引起的延誤交織在一起，這種交叉延誤的補(bǔ)償分析比較復(fù)雜。但這種情況與實(shí)際相符合，實(shí)際中單一延誤和共同延誤情況出現(xiàn)相對(duì)較少。對(duì)于交叉延誤，是否可以索賠可能會(huì)出現(xiàn)以下幾種情況，如圖6.3所示。具體分析如下。

①在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會(huì)對(duì)最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。因而在該延誤時(shí)間內(nèi)，業(yè)主原因引起的延誤和雙方不可控制因素引起的延誤均為不可索賠延誤。見(jiàn)圖6.3中的(1)~(4)。②如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對(duì)超出部分的時(shí)間進(jìn)行索賠。在圖6.3中(2)和(3)的情況下，承包商可以獲得所示時(shí)段的工期延長(zhǎng)，并且在圖中(4)等情況下還能得到費(fèi)用補(bǔ)償。

索賠值的計(jì)算

③反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會(huì)使業(yè)主擺脫(盡管有時(shí)或許可以減輕)其責(zé)任。此時(shí)承包商將有權(quán)獲得從業(yè)主的延誤開(kāi)始到延誤結(jié)束期間的工期延長(zhǎng)及相應(yīng)的合理費(fèi)用補(bǔ)償，見(jiàn)圖6.3中的(5)~(8)所示。④如果初始延誤是由雙方不可控制因素引起的，那么在該延誤時(shí)間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費(fèi)用，見(jiàn)圖6.3中的(9)~(12)。只有在該延誤結(jié)束后，承包商才能對(duì)業(yè)主或工程師原因造成的延誤進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠，見(jiàn)圖6.3中的(12)所示。

2.2計(jì)算方法

1)分清責(zé)任在處理工期索賠時(shí)，首先分清引起工期延誤的原因，若由承包商自身原因造成的，則不能索賠，只有由業(yè)主應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的事件造成的，才可以索賠。

2)網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算法

(1)計(jì)算合同狀態(tài)下的工期(Tc)。

(2)計(jì)算可能狀態(tài)下的工期(Tk)，即考慮在合同履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的干擾事件對(duì)工期的影響而確定的工期值。

(3)計(jì)算實(shí)際狀態(tài)下的工期(t)，即考慮所有干擾事件對(duì)工期影響而確定的工期值。(4)分析判斷。

①可索賠的工期值

式中——可索賠工期值；

Tc——合同狀態(tài)下的工期；

Tk——可能狀態(tài)下的工期。圖6.3工程延誤的交叉與補(bǔ)償分析

注：C為承包商原因造成的延誤；E為業(yè)主或工程師原因造成的延誤；N為雙方不可控制因素造成的延誤。 為不可得到補(bǔ)償?shù)难悠冢?/p>

為可以得到時(shí)間補(bǔ)償?shù)难悠冢?為可以得到時(shí)間和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)难悠凇?/p>

②是否延誤工期的判斷

?t=t－Tk

式中t——實(shí)際狀態(tài)下的工期；?t——工期延誤或提前值。若?t<0，則提前竣工；?t=0，則按時(shí)完工；?t>0，則延誤工期。

3)比例類推法在實(shí)際工程中，若干擾事件僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程可分部分項(xiàng)工程的工期，要分析它們對(duì)總工期的影響，可采用較簡(jiǎn)單的比例類推法。比例類推法可分為兩種情況。

(1)按工程量進(jìn)行比例類推。即根據(jù)已知的工程量及對(duì)應(yīng)的工期來(lái)計(jì)算增加的工程量應(yīng)延長(zhǎng)的工期。

(2)按造價(jià)進(jìn)行比例類推法。根據(jù)已知的合同價(jià)款及對(duì)應(yīng)的工期，來(lái)計(jì)算增加完成價(jià)款應(yīng)增加的工期值。比例類推法有以下的特點(diǎn)：計(jì)算較簡(jiǎn)單、方便，但有些情況可能不適用，計(jì)算不太合理和科學(xué)，如業(yè)主要求變更工程施工次序，業(yè)主指令加速施工等，不適合此方法。另外當(dāng)計(jì)劃中的非關(guān)鍵工作工程量增加或造價(jià)增加，由于時(shí)差的存在，不一定影響工期，若仍按這種方法就不合理，因而對(duì)于比例類推法從理論上應(yīng)用較少。3、費(fèi)用索賠值的計(jì)算

3.1．索賠費(fèi)用分類及構(gòu)成

1)按索賠費(fèi)用內(nèi)容分

(1)人工費(fèi)。主要包括人工單價(jià)上漲增加費(fèi)用，人工窩工費(fèi)，人工工時(shí)增加引起的費(fèi)用，人工勞動(dòng)效率降低引起的人工費(fèi)損失等。

(2)材料費(fèi)。主要包括材料用量增加的費(fèi)用，材料價(jià)格上漲增加的費(fèi)用，材料庫(kù)存時(shí)間延長(zhǎng)增加的保管費(fèi)。

(3)機(jī)械費(fèi)。主要包括機(jī)械臺(tái)班上漲增加費(fèi)用，作業(yè)時(shí)間額外增加使用費(fèi)用，機(jī)械閑置費(fèi)用及機(jī)械進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)等。

(4)管理費(fèi)。包括現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi)，現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)主要包括管理人員工資，食宿設(shè)施和交通通信費(fèi)用增加等，企業(yè)管理費(fèi)主要包括辦公費(fèi)用、差旅費(fèi)、通信費(fèi)和職工福利費(fèi)等。

(5)利潤(rùn)。包括合同變更利潤(rùn)、工程延期利潤(rùn)機(jī)會(huì)損失、合同解除利潤(rùn)和其他利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)取?/p>

(6)其他應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用。包括利息、分包費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)及各種擔(dān)保費(fèi)等。

2)按引起索賠事件分對(duì)于不同的索賠事件，將會(huì)有不同的費(fèi)用構(gòu)成內(nèi)容。索賠方應(yīng)根據(jù)索賠事件的性質(zhì)，分析其具體的費(fèi)用構(gòu)成內(nèi)容。表6-3列出了不同索賠事件可能的費(fèi)用項(xiàng)目。

3)按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)分

(1)額外工作費(fèi)用索賠。如工程量增加使承包商多作了工作，這種費(fèi)用索賠一般包括利潤(rùn)。

(2)損失索賠。如在合同履行中，由于物價(jià)的變化使承包商的施工成本增加，承包商機(jī)械閑置，工人窩工等造成承包商的額外損失，承包商可以向業(yè)主索賠這方面的損失。

表6-3索賠事件及費(fèi)用項(xiàng)目構(gòu)成索賠事件可能的費(fèi)用項(xiàng)目說(shuō)明工程延誤(1)人工費(fèi)增加包括工資上漲、現(xiàn)場(chǎng)停工、窩工、生產(chǎn)效率降低，不合理使用勞動(dòng)力等損失(2)材料費(fèi)增加因工期延長(zhǎng)引起的材料價(jià)格上漲(材料品種、用量變化)(3)機(jī)械設(shè)備費(fèi)設(shè)備因延期引起的折舊費(fèi)、保養(yǎng)費(fèi)、進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)或租賃費(fèi)等(4)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)增加包括現(xiàn)場(chǎng)管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場(chǎng)辦公設(shè)施，現(xiàn)場(chǎng)日常管理費(fèi)支出，交通費(fèi)等(5)因工期延長(zhǎng)的通貨膨脹使成本增加(6)相應(yīng)保險(xiǎn)費(fèi)、保函費(fèi)增加工期延長(zhǎng)增加保險(xiǎn)、保函費(fèi)用(7)分包商索賠分包商因延期向承包商提出的費(fèi)用索賠(8)總部管理費(fèi)分?jǐn)傄蜓悠谠斐晒究偛抗芾碣M(fèi)用增加(9)推遲支付引起的兌換率損失工程延期引起支付延遲(10)利息不能按時(shí)得到工程款導(dǎo)致不能按時(shí)還貸而增加利息工程加速(1)人工費(fèi)增加因業(yè)主指令工程加速造成增加勞動(dòng)投入，不經(jīng)濟(jì)地使用勞動(dòng)力，生產(chǎn)效率降低，節(jié)假日加班(2)材料費(fèi)增加不經(jīng)濟(jì)地使用材料，材料提前交貨的費(fèi)用補(bǔ)償，材料運(yùn)輸費(fèi)增加(3)機(jī)械設(shè)備費(fèi)增加機(jī)械投入，不經(jīng)濟(jì)地使用機(jī)械(4)因加速增加現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)也應(yīng)扣除因工期縮短減少的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)(5)資金成本增加費(fèi)用增加和支出提前引起負(fù)現(xiàn)金流量所支付的利息工程中斷(1)人工費(fèi)增加如留守人員工資，人員的遣返和重新招雇費(fèi)，對(duì)工人的賠償?shù)?2)機(jī)械使用費(fèi)設(shè)備停置費(fèi)，額外的進(jìn)出場(chǎng)院費(fèi)，租賃機(jī)械的費(fèi)用等(3)保函費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、銀行手

續(xù)費(fèi)(4)貸款利息(5)總部管理費(fèi)(6)其他額外費(fèi)用如停工、復(fù)工所產(chǎn)生的額外費(fèi)用，工地重新整理等費(fèi)用工程量

增加

變更費(fèi)用構(gòu)成與合同報(bào)價(jià)相同合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)一定比例(如5%，10%)的工程量增加風(fēng)險(xiǎn)，超出部分才予以補(bǔ)償合同規(guī)定工程量增加超出一定比例時(shí)(如15%~20%)可調(diào)整單價(jià)，否則合同單價(jià)不變

3.2．費(fèi)用索賠的計(jì)算

1)計(jì)算原則費(fèi)用索賠值的計(jì)算一般應(yīng)遵循以下幾條原則。

(1)遵守合同、交易習(xí)慣及法規(guī)。即在索賠處理中應(yīng)符合合同條件，分清當(dāng)事雙方的責(zé)任，按照合同、交易習(xí)慣及現(xiàn)行的法規(guī)所確定的方法來(lái)計(jì)算費(fèi)用索賠值。

(2)實(shí)事求是的原則。索賠成功的一個(gè)重要條件就是索賠一方必須有損失而且是由對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的索賠事件(干擾事件)引起的。因而，承包商在計(jì)算費(fèi)用索賠值時(shí)，應(yīng)以干擾事件對(duì)承包商造成的實(shí)際成本和費(fèi)用影響為基礎(chǔ).

(3)有理有節(jié)的原則。在索賠處理中，承包商應(yīng)選擇合理的計(jì)算方法，讓工程師、業(yè)主接受和認(rèn)可,同時(shí)，在最終解決索賠過(guò)程中，必要時(shí)可以作讓步，以換取對(duì)方的信任，從而達(dá)到“放小抓大”的效果。

2)計(jì)算方法

(1)人工費(fèi)的計(jì)算。人工費(fèi)可按式6-3計(jì)算。

(6-3)

式中L——可索賠的人工費(fèi)；

L1——人工單價(jià)上漲費(fèi)用；

L2——人工工作量增加費(fèi)用；

L3——人工窩工費(fèi)用；

L4——人工工效降低費(fèi)用。以下幾種情況發(fā)生，承包商可以索賠人工費(fèi)。①因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主、工程師原因造成工程延誤，導(dǎo)致承包商人工單價(jià)的上漲和工作時(shí)間的延長(zhǎng)。

以下幾種情況發(fā)生，承包商可以索賠人工費(fèi)。①因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主、工程師原因造成工程延誤，導(dǎo)致承包商人工單價(jià)的上漲和工作時(shí)間的延長(zhǎng)。②工程所在國(guó)法律、法規(guī)、政策等變化而導(dǎo)致承包商人工費(fèi)用方面的額外增加，如提高當(dāng)?shù)毓蛡蚬と说墓べY標(biāo)準(zhǔn)、福利待遇或增加保險(xiǎn)費(fèi)用等。③若由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤或?qū)こ痰牟缓侠砀蓴_打亂了承包商的施工計(jì)劃，致使承包商勞動(dòng)生產(chǎn)率降低，導(dǎo)致人工工時(shí)增加的損失，承包商有權(quán)向業(yè)主提出生產(chǎn)率降低損失的索賠。④由于業(yè)主原因?qū)е虏荒馨磿r(shí)作業(yè)，人工出現(xiàn)窩工，可索賠人工窩工費(fèi)。⑤業(yè)主要求加速施工，不合理使用人工導(dǎo)致人工效率降低，可以索賠費(fèi)用。

八、反索賠1、概述1.1．反索賠的含義反索賠是指一方提出索賠時(shí)，另一方對(duì)索賠要求提出反駁、反擊，防止對(duì)方提出索賠，不讓對(duì)方的索賠成功或全部成功，并借此機(jī)會(huì)向?qū)Ψ教岢鏊髻r以保護(hù)自身合法利益的管理行為。在工程實(shí)踐中，當(dāng)合同一方提出索賠要求，作為另一方面對(duì)對(duì)方的索賠應(yīng)作出如下的抉擇：

如果對(duì)方提出的索賠依據(jù)充分，證據(jù)確鑿，計(jì)算合理，則應(yīng)實(shí)事求是地認(rèn)可對(duì)方的索賠要求，賠償或補(bǔ)償對(duì)方的經(jīng)濟(jì)損失或損害，反之則應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)，以法律(合同)為準(zhǔn)繩，反駁、拒絕對(duì)方不合理的索賠要求或索賠要求中的不合理部分，這就是反索賠。如可以全部或部分否定對(duì)方的索賠要求。因而，反索賠不是不認(rèn)可、不批準(zhǔn)對(duì)方的索賠，而是應(yīng)有理有據(jù)地反駁，拒絕對(duì)方索賠不合理的部分，進(jìn)而維護(hù)自身的合法利益。

1.2．反索賠的意義在合同實(shí)施過(guò)程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，都在尋找索賠機(jī)會(huì)。索賠事件發(fā)生后合同雙方都企圖推卸自己的合同責(zé)任，并向?qū)Ψ教岢鏊髻r。因此不能進(jìn)行有效的反索賠，同樣會(huì)蒙受經(jīng)濟(jì)損失，反索賠與索賠具有同等重要地位，其意義主要表現(xiàn)在以下幾方面。

(1)減少和防止損失的發(fā)生。如果不能進(jìn)行有效的反索賠，不能推卸自己對(duì)于干擾事件的合同責(zé)任，則必須滿足對(duì)方的索賠要求，支付賠償費(fèi)用，致使自己蒙受損失。由于合同雙方利益不一致，索賠和反索賠又是一對(duì)矛盾。因而對(duì)合同雙方來(lái)說(shuō)，反索賠同樣直接關(guān)系到工程效益的高低，反映著工程管理水平。

(2)成功的反索賠有利于鼓舞管理人員的信心，有利于整個(gè)工程及合同的管理，提高工程管理的水平，取得在合同管理中的主動(dòng)權(quán)。在工程承包中，常常有這種情況：由于不能進(jìn)行有效的反索賠，一方管理者處于被動(dòng)地位，工作中縮手縮腳，與對(duì)方交往誠(chéng)惶誠(chéng)恐，喪失主動(dòng)權(quán)，這樣必然會(huì)影響到自身的利益。

(3)成功的反索賠工作不僅可以反駁、否定或全部否定對(duì)方的不合理要求，而且可以尋找索賠機(jī)會(huì)，維護(hù)自身利益。因?yàn)榉此髻r同樣要進(jìn)行合同分析、事態(tài)調(diào)查、責(zé)任分析、審查對(duì)方索賠報(bào)告。用這種方法可以擺脫被動(dòng)局面，變不利為有利，使守中有攻，能達(dá)到更好的索賠效果，并為自己索賠工作的順利開(kāi)展提供幫助。反索賠1.3．索賠與反索賠的關(guān)系

(1)索賠與反索賠是完整意義上索賠管理的兩個(gè)方面即在合同管理中，既要作好索賠工作，又應(yīng)作好反索賠工作，以最大限度維護(hù)自身利益。索賠表現(xiàn)為當(dāng)事人自覺(jué)地將索賠管理作為工程及合同管理的重要組成部分，成立專門(mén)機(jī)構(gòu)認(rèn)真研究索賠方法，總結(jié)索賠經(jīng)驗(yàn)，不斷提高索賠成功率，在工程實(shí)施過(guò)程中，能仔細(xì)分析合同缺陷，主動(dòng)尋找索賠機(jī)會(huì)，為己方爭(zhēng)取應(yīng)得的利益；而反索賠在索賠管理策略上表現(xiàn)為防止被索賠，不給對(duì)方留下可以索賠的漏洞，使對(duì)方找不到索賠機(jī)會(huì)。在工程管理中體現(xiàn)為簽署嚴(yán)密合理、責(zé)任明確的合同條款，并在合同實(shí)施過(guò)程中，避免己方違約。在反索賠解決過(guò)程中表現(xiàn)為，當(dāng)對(duì)方提出索賠時(shí)，對(duì)其索賠理由予以反駁，對(duì)其索賠證據(jù)進(jìn)行質(zhì)疑，指出其索賠計(jì)算的問(wèn)題，以達(dá)到盡量減少索賠額度，甚至完全否定對(duì)方索賠要求的目的。

(2)索賠與反索賠是進(jìn)攻與防守的關(guān)系如果把索賠比作進(jìn)攻，那么反索賠就是防御，沒(méi)有積極的進(jìn)攻，就沒(méi)有有效的防御；同樣，沒(méi)有積極的防御，也就沒(méi)有有效的進(jìn)攻。在工程合同實(shí)施過(guò)程中，一方提出索賠，一般都會(huì)遇到對(duì)方的反索賠，對(duì)方不可能立即予以認(rèn)可，索賠和反索賠都不太可能一次成功，合同當(dāng)事人必須能攻善守，攻守相濟(jì)，才能立于不敗之地。

(3)索賠與反索賠都是雙向的，合同雙方均可向?qū)Ψ教岢鏊髻r與反索賠由于工程項(xiàng)目的復(fù)雜性，對(duì)于干擾事件常常雙方都負(fù)有責(zé)任，所以索賠中有反索賠，反索賠中又有索賠。業(yè)主或承包商不僅要對(duì)對(duì)方提出的索賠進(jìn)行反駁，而且要防止對(duì)方對(duì)己方索賠的反駁。2、反索賠的內(nèi)容反索賠的工作內(nèi)容可包括兩個(gè)方面：一是防止對(duì)方提出索賠；二是反擊或反駁對(duì)方的索賠要求。

2.1．防止對(duì)方提出索賠這是一種積極防御的反索賠措施，其主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

(1)認(rèn)真履行合同，避免自身違約給對(duì)方留下索賠的機(jī)會(huì)。這就要求當(dāng)事人自身加強(qiáng)合同管理及內(nèi)部管理，使對(duì)方找不到索賠的理由和依據(jù)。反索賠

(2)出現(xiàn)了應(yīng)由自身承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的干擾事件時(shí)，給對(duì)方造成了額外的損失時(shí)，力爭(zhēng)主動(dòng)提出與對(duì)方協(xié)商提出補(bǔ)償辦法，這樣作到先發(fā)制人，可能比被動(dòng)等到對(duì)方向自己提出索賠對(duì)自身更有利。

(3)在出現(xiàn)了雙方都有責(zé)任的干擾事件時(shí)，應(yīng)采取先發(fā)制人的策略，干擾事件(索賠事件)一旦發(fā)生應(yīng)著手研究、收集證據(jù)。先向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，同時(shí)又準(zhǔn)備反駁對(duì)方的索賠。這樣做的作用有，可以避免超過(guò)索賠有效期而失去索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)可使自身處于有利地位，因?yàn)閷?duì)方要花時(shí)間和精力分析研究己方的索賠要求，可以打亂對(duì)方的索賠計(jì)劃。再者可為最終解決索賠留下余地。因?yàn)橥ǔＴ谒髻r的處理過(guò)程中雙方都可能作讓步，而先提出索賠的一方其索賠額可能較高而處在有利位置。反索賠

2.2．反擊對(duì)方的索賠為了減少己方的損失必須反駁對(duì)方的索賠。反擊對(duì)方的措施及注意的問(wèn)題主要有以下幾個(gè)方面。

(1)利用己方的索賠來(lái)對(duì)抗對(duì)方的索賠要求，抓住對(duì)方的失誤或不作為行為對(duì)抗對(duì)方的要求。如我國(guó)合同法中依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用的原則，規(guī)定了當(dāng)事人雙方有減損義務(wù)，即在合同履行中發(fā)生了應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的事件使自身有損失時(shí)，這時(shí)受損這一方應(yīng)采取有效的措施使損失降低或避免損失進(jìn)一步的發(fā)生，若受損方能采取措施但沒(méi)有采取措施，使損失擴(kuò)大了，則受損一方將失去補(bǔ)償和索賠的權(quán)利，因而可以利用此原則來(lái)分析索賠方是否有這方面的行為，若有，就可對(duì)其進(jìn)行反駁。

3、反索賠的程序與報(bào)告3.1．反索賠程序與索賠一樣，反索賠要取得成功也應(yīng)堅(jiān)持一定的工作程序認(rèn)真分析對(duì)方的索賠報(bào)告，否則不可能成功。反索賠的一般工作程序如圖6.9所示。（2)反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)情況、不符合合同規(guī)定、沒(méi)有根據(jù)、計(jì)算不準(zhǔn)確，以推卸或減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。

(3)在反索賠中，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律(合同)為準(zhǔn)繩，實(shí)事求是有理有據(jù)地認(rèn)可對(duì)方合理的索賠，反駁拒絕對(duì)方不合理的索賠，按照公平、誠(chéng)信的原則解決索賠問(wèn)題。圖6.9反索賠步驟

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