DB14-T 2491-2022 市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評(píng)查工作規(guī)范

ICS03.160CCSA0014IDB14/T2491—2022前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本要求 5評(píng)查流程 26評(píng)查內(nèi)容 37持續(xù)改進(jìn) 5附錄A（規(guī)范性）市場監(jiān)管行政處罰案卷評(píng)查工作流程圖 6附錄B（規(guī)范性）行政處罰案卷評(píng)查細(xì)則 7附錄C（規(guī)范性）行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表 14DB14/T2491—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起本文件由山西省市場監(jiān)督管理局提出、組織實(shí)施并監(jiān)督檢查。山西省市場監(jiān)督管理局對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。本文件由山西省市場監(jiān)管法治監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)專家組歸口。本文件起草單位：山西省市場監(jiān)督管理局法規(guī)處。本文件主要起草人：李志強(qiáng)、王敬、李悅、馬潔、孫艷。1DB14/T2491—2022市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評(píng)查工作規(guī)范本文件規(guī)定了山西省市場監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰案件案卷評(píng)查工作的術(shù)語和定義、基本要求、評(píng)查流程、評(píng)查內(nèi)容和結(jié)果持續(xù)改進(jìn)。本文件適用于山西省市場監(jiān)管領(lǐng)域普通程序行政處罰案件案卷的評(píng)查工作。簡易程序的行政處罰案件的質(zhì)量評(píng)查可參照此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1行政處罰行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。3.2行政處罰案卷按照行政執(zhí)法過程的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行排列、編注頁碼、填寫目錄，并裝訂成冊(cè)的行政執(zhí)法文書組合，是對(duì)行政程序本身的記載以及行政行為所根據(jù)的一切文獻(xiàn)資料，具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、整體性、相關(guān)性和多樣性的特點(diǎn)。3.3執(zhí)法監(jiān)督上級(jí)市場監(jiān)督管理部門對(duì)下級(jí)市場監(jiān)督管理部門、各級(jí)市場監(jiān)督管理部門對(duì)本部門所屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行的檢查、評(píng)議、督促、糾正等活動(dòng)。3.4行政處罰案卷評(píng)查對(duì)行政處罰案卷進(jìn)行評(píng)議、檢查的一種執(zhí)法監(jiān)督方式。4基本要求2DB14/T2491—20224.1應(yīng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格程序、合法公正、強(qiáng)化監(jiān)督的原則。4.2應(yīng)以加強(qiáng)行政處罰案卷管理，規(guī)范行政處罰行為，提高行政處罰辦案質(zhì)量，嚴(yán)格依法行政為目的開展查評(píng)工作。4.3評(píng)查機(jī)構(gòu)宜通過市場監(jiān)督管理部門自行組建、市場監(jiān)督管理部門與司法行政部門聯(lián)合組建或市場監(jiān)督管理部門購買第三方服務(wù)組建。4.4評(píng)查工作應(yīng)根據(jù)行政處罰案件數(shù)量，采用定期與不定期評(píng)查相結(jié)合的方式進(jìn)行。4.5評(píng)查人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格或法律執(zhí)業(yè)資格，對(duì)待工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正，不應(yīng)泄露案卷涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密和個(gè)人隱私等信息，如存在可能影響公正評(píng)查情形的，應(yīng)當(dāng)回避。5評(píng)查流程5.1工作步驟評(píng)查工作按照評(píng)查前、評(píng)查、評(píng)查后三個(gè)階段，分為制定年度評(píng)查工作計(jì)劃、制定評(píng)查方案、評(píng)查準(zhǔn)備、案卷抽取、評(píng)查評(píng)分、復(fù)核反饋、異議處理、形成評(píng)查報(bào)告、結(jié)果運(yùn)用9個(gè)步驟，具體流程圖見附錄A。5.2制定年度評(píng)查工作計(jì)劃各級(jí)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)每年根據(jù)國家市場監(jiān)管總局、省委省政府、省市場監(jiān)督管理局行政處罰案卷評(píng)查工作計(jì)劃制定各級(jí)年度評(píng)查工作計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容包括組織機(jī)構(gòu)、評(píng)查重點(diǎn)內(nèi)容、評(píng)查機(jī)構(gòu)組建方式、工作要求等。5.3制定評(píng)查方案評(píng)查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)年度評(píng)查工作計(jì)劃內(nèi)容，在評(píng)查工作開展前制定評(píng)查方案，方案具體內(nèi)容包括但不——評(píng)查目的；——評(píng)查具體時(shí)間進(jìn)度；——評(píng)查案卷范圍；——評(píng)查人員數(shù)量及組成；——評(píng)查要求；——評(píng)查結(jié)果的確定及運(yùn)用等。5.4評(píng)查準(zhǔn)備5.4.1確定具體評(píng)查人員及分工。5.4.2進(jìn)行評(píng)查前培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于評(píng)查的工作要點(diǎn)、評(píng)查方法、時(shí)間安排、工作紀(jì)律等。5.4.3確定抽取的案卷類型、數(shù)量和方式，宜從案件涉及領(lǐng)域類型、案件貨值金額、案件典型代表性等方面綜合抽取案卷。5.5案卷抽取評(píng)查人員按照評(píng)查方案內(nèi)容，并抽取案卷。5.6評(píng)查打分5.6.1案卷評(píng)查打分分為基礎(chǔ)評(píng)查和文書評(píng)查。3DB14/T2491—20225.6.2基礎(chǔ)評(píng)查按照附錄B.1給出的內(nèi)容進(jìn)行，任一評(píng)查項(xiàng)目存在問題，對(duì)該案卷實(shí)行“一票否決”處理。5.6.3基礎(chǔ)評(píng)查無問題案卷的進(jìn)行文書評(píng)查。文書評(píng)查工作采用扣分制，100分起扣,具體打分細(xì)則見附錄B.2。5.6.4按照“一案一評(píng)”的要求，評(píng)查機(jī)構(gòu)對(duì)抽查的每份案卷填寫相應(yīng)的《行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表》（見附錄C），并載明案卷存在的瑕疵或者需要改進(jìn)的問題。5.7復(fù)核反饋評(píng)查機(jī)構(gòu)對(duì)《行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表》組織復(fù)核，并將評(píng)查結(jié)果反饋給評(píng)查對(duì)象。5.8申訴處理5.8.1評(píng)查對(duì)象對(duì)評(píng)查結(jié)果有異議的，可以在收到《行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表》之日起5個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)查機(jī)構(gòu)提出申訴。5.8.2評(píng)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申訴之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并將處理結(jié)果告知評(píng)查對(duì)象。5.8.3評(píng)查機(jī)構(gòu)的核查意見及處理結(jié)果為最終結(jié)論。5.9形成評(píng)查報(bào)告評(píng)查機(jī)構(gòu)對(duì)案卷評(píng)查情況進(jìn)行匯總和分析，編制評(píng)查報(bào)告，并以適當(dāng)方式進(jìn)行通報(bào)。5.10結(jié)果運(yùn)用5.10.1評(píng)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在收到評(píng)查報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)將整改情況向評(píng)查機(jī)構(gòu)報(bào)告。5.10.2評(píng)查機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)案卷評(píng)查情況進(jìn)行匯總和分析，并以適當(dāng)方式進(jìn)行通報(bào)。5.10.3市場監(jiān)督管理部門以評(píng)查結(jié)果為依據(jù)，視評(píng)查過程中暴露出的問題嚴(yán)重性采取限期整改、下達(dá)執(zhí)法監(jiān)督建議書、約談、通報(bào)批評(píng)等方式方法提高行政處罰案卷質(zhì)量。6評(píng)查內(nèi)容6.1行政處罰主體合法性行政處罰主體合法性包括但不限于：——實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)或組織是否具有法定行政處罰主體資格；——實(shí)施行政處罰的行為是否符合法定職責(zé)權(quán)限；——依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定受委托執(zhí)法的組織是否以委托機(jī)關(guān)名義實(shí)施行政處罰；——承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執(zhí)法資格，是否兩人以上執(zhí)法。違法事實(shí)認(rèn)定清楚性違法事實(shí)認(rèn)定清楚性包括但不限于：——被處罰對(duì)象是否主體適格；——被查處的違法行為事實(shí)是否認(rèn)定清楚；——違法數(shù)額是否清晰。6.3違法證據(jù)有效性4DB14/T2491—2022違法證據(jù)有效性包括但不限于：——違法證據(jù)是否符合“真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性”要求；——證據(jù)是否查證屬實(shí)、依法取得；——認(rèn)定違法行為事實(shí)是否證據(jù)確鑿，主要證據(jù)是否充分；——證據(jù)是否合法、有效，足以證明法律事件或行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及后果；——證據(jù)是否充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。6.4適用法律依據(jù)準(zhǔn)確性適用法律依據(jù)準(zhǔn)確性包括但不限于：——作出行政處罰的依據(jù)是否符合《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；——適用的法律依據(jù)是否正確、現(xiàn)行有效，符合法律適用原則；——執(zhí)法文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱是否使用全稱，引用依據(jù)條、款、項(xiàng)內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。6.5程序合法性程序合法性包括但不限于：——辦理行政處罰案件，是否符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》，案件辦理審批手續(xù)是否齊全；——反映執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過程和結(jié)果是否有相應(yīng)的文書記載。6.6自由裁量權(quán)運(yùn)用適當(dāng)性自由裁量權(quán)運(yùn)用適當(dāng)性包括但不限于：——行政處罰種類、幅度是否符合《中華人民共和國行政處罰法》不予處罰，從輕、減輕處罰，從重處罰等規(guī)定；——行政處罰幅度是否與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。6.7涉嫌犯罪的案件依法移送司法機(jī)關(guān)及時(shí)性對(duì)涉嫌犯罪的案件是否及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理，并有移送記錄。6.8案卷的制作、管理完整性案卷的制作、管理完整性包括但不限于：——行政處罰案卷是否一案一卷，可以分正卷、副卷；——案卷卷皮、封面是否統(tǒng)一；——卷內(nèi)文書是否齊全，手續(xù)完備，材料裝訂是否有序；——是否在行政處罰結(jié)案后按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔。文書規(guī)范性文書規(guī)范性包括但不限于：——辦案是否使用《市場監(jiān)督管理行政處罰文書格式范本》，并符合《市場監(jiān)管管理行政處罰文書使用手冊(cè)》的要求；——卷內(nèi)文書為手寫的，是否使用鋼筆（碳素、藍(lán)黑墨水）或簽字筆，不能用鉛筆、圓珠筆或紅、純藍(lán)墨水筆書寫；——行政處罰決定書內(nèi)容是否齊全、結(jié)構(gòu)是否規(guī)范，是否說明事理、情理和法理，說理應(yīng)簡潔明了、用詞準(zhǔn)確，有的放矢，邏輯性強(qiáng)。5DB14/T2491—20227持續(xù)改進(jìn)7.1應(yīng)根據(jù)行政執(zhí)法工作的發(fā)展實(shí)際，適時(shí)對(duì)本文件進(jìn)行修訂完善。7.2在本文件的使用過程中，對(duì)存在的問題應(yīng)及時(shí)予以改進(jìn)。6DB14/T2491—2022市場監(jiān)管行政處罰案卷評(píng)查工作流程圖評(píng)查工作流程如圖A.1所示。圖A.1評(píng)查工作流程圖7DB14/T2491—2022行政處罰案卷評(píng)查細(xì)則B.1基礎(chǔ)評(píng)查項(xiàng)目基礎(chǔ)評(píng)查項(xiàng)目見表B.1。表A.1基礎(chǔ)評(píng)查項(xiàng)目123458DB14/T2491—2022B.2文書評(píng)查細(xì)則文書評(píng)查內(nèi)容見表B.2。表B.2文書評(píng)查細(xì)則12.是否有案源提供人基本情況，對(duì)于需要4.是否有具體明確的案源處理意見，若需要核查8.是否有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及部門負(fù)責(zé)人明確具29.是否有現(xiàn)場檢查的起止時(shí)間、地點(diǎn)并載9DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）221.視聽資料復(fù)制件是否注明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證22.提取電子數(shù)據(jù)證據(jù)的，填寫《電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄》，是23.當(dāng)事人有委托行為的，是否提供委托24.從域外形成的公文書證，是否經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明外文書證或者外國語視聽資料等證據(jù)是否附有由具有翻譯資質(zhì)措施文書（共3分，25.是否使用行政強(qiáng)制措施文書需填報(bào)《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)26.《場所/設(shè)施/財(cái)物清單》、現(xiàn)場筆錄是否記載明確具體，有27.實(shí)施行政強(qiáng)制措施是否依法作出相應(yīng)行政處理決定，在法律 （共3分，28.使用《先行登記保存證據(jù)通知書》《解除先行登記保存證據(jù)29.《場所/設(shè)施/財(cái)物清單》記載是否明確具體，有文書編號(hào)、31.鑒定委托書中是否受托單位、委托鑒定事項(xiàng)、委托鑒定相關(guān)33.需向當(dāng)事人告知結(jié)果的，是否有符合案件要求的鑒定結(jié)果告DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）23（共7分，43.是否有辦案人員、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）357.聽證筆錄是否準(zhǔn)確記載案件名稱、舉行聽證的起止時(shí)間、地58.聽證筆錄是否有當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面59.聽證筆錄是否有辦案人員、當(dāng)事人等相關(guān)人員的簽字或者蓋60.聽證報(bào)告是否載明案件名稱、聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)、參加62.聽證報(bào)告是否有明確具體的聽證主持63.案件名稱是否準(zhǔn)確，有明確的立案時(shí)間，行政處理決定建議類別及是否經(jīng)過復(fù)核（聽證）程序等內(nèi)容是64.建議作出行政處理決定的主要事實(shí)、理由、依據(jù)是否明確、65.當(dāng)事人陳述、申辯或者聽證中提出的主要意見是否明確、具68.是否有辦案人員、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者有部門負(fù)責(zé)人簽名或69.是否載明案件名稱、討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、71.案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強(qiáng)制措施的情況表述是否準(zhǔn)75.是否有行政處罰告知、聽證告知情況，以及復(fù)核（聽證）過DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）380.是否明確告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的484.是否載明送達(dá)文書名稱及文號(hào)、載明受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間和85.是否載明送達(dá)方式，是否有相關(guān)人員簽名或者蓋章，送達(dá)日（共2分，90.是否填報(bào)《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人是否有辦案人員、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）序號(hào)一級(jí)項(xiàng)目二級(jí)項(xiàng)目評(píng)分細(xì)則說明494.罰沒款票據(jù)是否使用財(cái)政統(tǒng)一制發(fā)的罰沒票據(jù)，罰沒票據(jù)95.罰沒物品處理記錄是否載明罰沒物品處理的598.案卷歸檔是否一案一卷，可以分為正卷、副卷。是否使用統(tǒng)一規(guī)范的案卷封面，案卷封面項(xiàng)目是否按規(guī)定填寫清楚完99.卷內(nèi)材料是否齊全完整：正卷按照以下順序裝訂：立案審文書及送達(dá)回證、證據(jù)材料、聽證筆錄、財(cái)物處理單據(jù)、其注：本標(biāo)準(zhǔn)適用于普通程序行政處罰案件。實(shí)行扣分制，100分起扣，扣分事項(xiàng)以扣完該評(píng)DB14/T2491—2022行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表見表C.1。表C.1行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表案卷名稱：案