2023年華夏銀盛基金合同模板

華夏銀盛開元壹號?鳳岡興鳳基金

基金合同

委托人：

管理管控人：華夏銀盛（北京）國際基金投資有限公司

托管人：開源證券股份有限公司

二零一六年三月

風(fēng)險(xiǎn)提示函

尊敬的投資者：

投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但

同時也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在做出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函和基

金合同，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資

決策。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理管控人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)提示：

（-）基金管理管控人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管

控和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最

低收益。

（二）對于本基金涉及場外投資形成的基金財(cái)產(chǎn)，包括但不限于未上市股

權(quán)、未上市債權(quán)、通過場外方式投資的證券投資基金、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃及信托

計(jì)劃等脫離基金托管人實(shí)際控制之外的基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不承擔(dān)安全保管的

職責(zé)，因任何原因給該等基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

（三）基金合同如我有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基

準(zhǔn)等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實(shí)際獲取的收益（率），也不構(gòu)成

基金管理管控人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。基金管理管控人

依據(jù)基金合同約定管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者

承擔(dān)。

（四）基金財(cái)產(chǎn)擬通過參與陜西絲綢之路收藏品交易中心上市交易的產(chǎn)品

配售及交易實(shí)現(xiàn)基金的保值及增值。若本基金的投資標(biāo)的發(fā)生意外不利因素或資

金閑置時，管理管控人根據(jù)專業(yè)判斷，可投向同類的其他政信類金融產(chǎn)品，包括

但不限于銀行活期、定期存款、理財(cái)產(chǎn)品、債券、貨幣市場基金，以及法律法規(guī)

和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

基金在投資運(yùn)作過程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、政

策風(fēng)險(xiǎn)、管理管控風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹

風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，詳情請仔細(xì)閱讀

基金合同的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。

（五）關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)：投資人知曉本基金將投資于由基金管理管控人的關(guān)

聯(lián)方管理管控的產(chǎn)品或者與基金管理管控人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，構(gòu)成基金管理

管控人與本基金的關(guān)聯(lián)交易?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧?，對本基金投資于基

金管理管控人及其關(guān)聯(lián)方管理管控的產(chǎn)品或者與基金管理管控人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)

行交易而造成的損失、收益未達(dá)預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理管控人主張任何權(quán)

利。

（六）投資者知曉基金管理管控人或其關(guān)聯(lián)方管理管控的其他投資產(chǎn)品與

本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理管控人并不保證本基金投資的產(chǎn)

品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會優(yōu)于基金管理管控人及其關(guān)聯(lián)方管理管控的、投

資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。基金管理管控人或其關(guān)聯(lián)方管

理管控的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著

本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況。基金持有人不得因本基金

投資收益劣于基金管理管控人及其關(guān)聯(lián)方管理管控的其他類似投資產(chǎn)品，而向基

金管理管控人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

（七）本基金分期發(fā)行，每期計(jì)劃存續(xù)期限為2年。本基金的成立需符合

相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法

成立的風(fēng)險(xiǎn)。

（八）基金財(cái)產(chǎn)存在不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，在本基金終止時可能采取非現(xiàn)

金資產(chǎn)方式分配，投資者應(yīng)充分了解此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，部分權(quán)利可能存在非因基

金管理管控人原因（如債務(wù)人、擔(dān)保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實(shí)際

辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財(cái)產(chǎn)可能因此遭受損失。

（九）基金管理管控人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并

為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個性化服務(wù)。

（I）投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理管控

費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用，詳情請仔細(xì)閱讀本合同“基金的費(fèi)用與稅收”章

節(jié)。

（+-）基金管理管控人管理管控的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未

來表現(xiàn)。

投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)提示函即表明：

1、投資者己仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)

權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托

事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投

資者”條件，承諾向基金管理管控人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制

和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性

陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理

管控人或銷售機(jī)構(gòu)。

2,投資者聲明用于認(rèn)購/申購基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處

分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在

非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情

況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理管控人和基金托管人進(jìn)行基金

財(cái)產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù)。

3、投資者承認(rèn)，基金管理管控人、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作

出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述僅是投資

目標(biāo)而不是基金管理管控人的保證。

4、投資者己充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力，自愿自行承擔(dān)投

資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砉芸厝艘约按N機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作

出了詳細(xì)說明。

投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）:

日期；年月日

本合同由以下各方訂立：

基金份額持有人（基金投資者）:

聯(lián)系人（機(jī)構(gòu)客戶）：

證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱；

證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼：

基金管理管控人：華夏銀盛（北京）國際投資基金有限公司

法定代表人：錢忠信

注冊地址：北京市海淀區(qū)清河三街72號23號樓2層2128室

通訊地址：陜西省西安市未央?yún)^(qū)文景路中段9號地稅大廈2單元2102室

郵政編碼：710018

聯(lián)系人：錢忠信

電話/p>

傳真/p>

郵箱：qian2006x@163.com

基金托管人：開源證券股份有限公司

法定代表人：李剛

住所：西安市錦業(yè)路1號都市之門B座5層

通訊地址：西安市錦業(yè)路1號都市之門B座5層

郵政編碼：710065

聯(lián)系人：郭銳

電話/p>

郵箱：guoruia@

目錄

一、前言......................................................................8

二、釋義......................................................................8

三、聲明與承諾....................................10

四、基金的基本情況...........................................................11

五、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購.....................................................12

六、基金的成立與備案.........................................................14

七、基金份額的申購、贖回.....................................................15

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...........19

九、基金份額的登記...........................................................24

十、基金的投資...............................................................25

十一、基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................27

十二、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.................................................29

十三、越權(quán)交易處理............................................................32

十四、交易及清算交收安排......................................................33

十五、基金會計(jì)核算............................................................33

十六、基金的費(fèi)用與稅收........................................................36

十七、基金的收益與分配........................................................38

十八、報(bào)告義務(wù)................................................................39

十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示................................................................40

二十、基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押...........................43

二十一、基金合同的成立、生效及簽署.............................44

二十二、基金合同的變更、終止.................................................45

二十三、清算程序..............................................................46

二十四、違約責(zé)任..............................................................47

二十五、通知與送達(dá)............................................................47

二十六、法律適用和爭議的處理.................................................48

二十七、基金合同的效力........................................................48

二十八、其他事項(xiàng)..............................................................48

一、前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

1、為設(shè)立《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規(guī)定的非公開募

集證券，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法

權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《基金法》、《私募投資

基金監(jiān)督管理管控暫行辦法》、和《私募基金管理管控人登記和基金備案辦法（試行）》及其

他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。

2、自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理管控人、基金托管人

成為本合同的當(dāng)事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。存續(xù)

期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持

有人和本合同的當(dāng)事人。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

4、本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉

及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。

本合同的當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

5、本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下

簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不

表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

6、基金管理管控人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

7、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的合適的內(nèi)容與屆時有效的法律法

規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義:

1、本合同：《華夏銀盛?絲路藏品一號投資基金合同》及對本合同的任何有效修訂和

補(bǔ)充。

2、本基金：華夏銀盛?絲路藏品一號投資基金。

3、基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立，簡稱基金。

4、合格投資者：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行辦法》等法律法規(guī)，本基金的

合格投資者定義為:具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別相關(guān)能力和承擔(dān)所投資基金風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)能力且符合下列

條件之一的單位和個人：（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的

凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相關(guān)能力；

（3）投資單只基金的金額不低于100萬元人民幣。其中，金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、

債券、基金份額、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

此外，下列四類投資者視為合格投資者：

（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

（二）依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)戈小

（三）投資于所管理管控私募基金的私募基金管理管控人及其從業(yè)人員；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

5、基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。

6、基金管理管控人：華夏銀盛（北京）國際投資基金有限公司。

7、基金托管人：開源證券股份有限公司。

8、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理管控人及與基金管理管控人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，

受基金管理管控人委托代為辦理本基金之基金份額銷售的機(jī)構(gòu)。包括基金管理管控人、及基

金管理管控人指定的其他銷售代理機(jī)構(gòu)。

9、基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務(wù)取得基金份額的基金投

資者。

10、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：基金管理管控人依其與開源證券訂立的服務(wù)合同的規(guī)定，委托開源

證券辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，但基金管理管控人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而

免除。

11、關(guān)聯(lián)方：丁?本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”

的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。

12、基金業(yè)協(xié)會：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的簡稱，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基

金法》和《社會團(tuán)體登記管理管控條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的

全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。

13、中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理管控委員會。

14、工作日：法定節(jié)假日以外的正常工作日。

15、開放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。

16、T日：除本合同特別說明外，指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理本基金的基金投資者或基

金份額持有人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放口（包括基金管理管控人設(shè)置的臨時開放口）。

17、L口：指本基金的申購開放日；

18、日：、指本基金的贖回開放日；

19、T+n日（口+n,Tx+n）：T日（R日、T、日）后的第n個工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示

T日前的第n個工作日。

20、基金財(cái)產(chǎn):基金投資者/基金份額持有人因認(rèn)購/申購本基金的基金份額而交納的款

額所形成的財(cái)產(chǎn)。基金管理管控人因基金財(cái)產(chǎn)的管理管控運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的

財(cái)產(chǎn)，也歸入基金財(cái)產(chǎn)。

21、托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托

管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該

賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

22、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。

23、基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

24、募集期：指本期基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，時間為3

個月，但基金管理管控人可根據(jù)基金份額的認(rèn)購情況，決定延長或縮短募集期。

25、存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。

26、認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

27、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

28、贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的

行為。

29、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。

30、募集賬戶：指“開源證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)募集專戶”，用于本基金募集

期間匯集所有銷售渠道的認(rèn)購資金，募集期結(jié)束后，基金募集賬戶的有效認(rèn)購資金全額劃入

托管資金賬戶。

三、聲明與承諾

（一）基金投資者的聲明與承諾。

1、投資人投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及

用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委

托基金管理管控人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他

限制性條件妨礙基金管理管控人和基金托管人對該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何

其他第三方所質(zhì)疑。

2、基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)

及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序

的要求。

3、基金投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理管控

人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情

況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理管控人或代理銷售機(jī)

構(gòu)。

4、基金投資者承認(rèn)，基金管理管控人、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何

承諾或擔(dān)保。

（二）基金管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法

規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砉芸厝顺兄Z依照恪盡

職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也

不保證最低收益。

基金管理管控人保證根據(jù)本基金的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)

能力等基本情況向基金投資者或代理銷售機(jī)構(gòu)做出提示，確認(rèn)認(rèn)購本基金的投資者符合基金

合同所述“合格投資者”條件。

基金管理管控人保證其從事基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員均具備基金從業(yè)資格以及符合國家相

關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。

（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定

安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

四、基金的基本情況

（一）基金的名稱：華夏銀盛?絲路藏品一號投資基金。

（二）基金的運(yùn)作方式：封閉式。

（三）基金的投資目標(biāo)：木基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健

增值。本基金通過參與配售的方式，將所募集資金用于認(rèn)購陜西絲綢之路收藏品交易中心上

市交易的郵幣類產(chǎn)品。本基金的投資標(biāo)的發(fā)生意外等不利因素或資金閑置時，基金管理管控

人根據(jù)專業(yè)判斷，可投向同類的其他政信類金融產(chǎn)品，包括但不限于銀行活期、定期存款、

理財(cái)產(chǎn)品、債券、貨幣市場基金，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，

但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

（四）基金的存續(xù)期限5年。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金存續(xù)

期順延至下一工作日?；鸸芾砉芸厝擞袡?quán)縮短或延長本基金的存續(xù)期限。管理管控人將于

提前終止或延期前1個月在基金管理管控人網(wǎng)站公告，并可由銷售機(jī)構(gòu)通過短信或郵件向基

金份額持有人發(fā)送通知。

（五）基金份額的面值：人民幣1.00元。

五、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購

（一）基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、募集期

基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認(rèn)購本基金，具體由基金管理管控人根據(jù)相關(guān)法律法

規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并以基金管理管控人的公告為準(zhǔn)?；鸸芾砉芸厝擞袡?quán)根據(jù)本基

金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序縮短或延長募集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)?？s短或

延長募集期的相關(guān)信息在基金管理管控人網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長募集期的程

序。

2、發(fā)售方式

本基金以非公開方式進(jìn)行募集。本基金不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒

體等方式向不特定對象宣傳推介。但可以將募集期及其縮短或延長、基金的基本情況、申購、

贖回信息在基金管理管控人網(wǎng)站上公告。

本基金的俏售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理管控人）和基金管理管控人委托的代銷機(jī)構(gòu)

（如有）?；鹜顿Y者認(rèn)購本基金份額的，必須與基金管理管控人和基金托管人簽訂《基金

合同》，辦理基金份額的認(rèn)購，并將認(rèn)購資金存入卜.述基金管理管控人基金銷售歸集賬戶：

投資資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者認(rèn)購基金份額時，必須全額交付投資資金，投資資

金應(yīng)以貨幣形式支付至下列募集專用賬戶：

賬戶名：開源證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)募集專戶

賬號：129902050510407

開戶行名稱：招商銀行西安丈八路支行

劃款備注：華夏銀盛開元壹號-鳳岡興鳳資產(chǎn)基金托管人

募集賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購資金的歸集與支付。募集賬戶是外包服

務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受

投資者的認(rèn)購資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

3、募集對象

本基金僅向合格投資者發(fā)售。

（二）基金份額的認(rèn)購和持有限額

1、認(rèn)購資金應(yīng)以人民幣貨幣資金形式交付。投資者的認(rèn)購金額不得低于100萬元人

民幣，并可多次認(rèn)購，募集期內(nèi)追加認(rèn)購金額應(yīng)為1萬元的整數(shù)倍。

2、本基金對單個基金投資者不設(shè)認(rèn)購金額上限。

（三）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用

本基金認(rèn)購費(fèi)率為1%。

（四）認(rèn)購申請的確認(rèn)

認(rèn)購申請受理完成后，不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功的確認(rèn)，

而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

本基金的人數(shù)累計(jì)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砉芸厝嗽谀技诿總€工作日，按照“時

間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申

請。

通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砉芸厝撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。

（五）認(rèn)購份額的計(jì)算方式

認(rèn)購份額二（認(rèn)購金額+應(yīng)計(jì)利息-認(rèn)購費(fèi)）?面值

1、認(rèn)購份額計(jì)算

認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）/面值。

認(rèn)購費(fèi)用;認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率/（1+認(rèn)購費(fèi)率）。

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（卜卜認(rèn)購費(fèi)率）。

認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入

基金財(cái)產(chǎn)。

（六）募集期內(nèi)基金投資者資金的管理管控

基金募集期內(nèi)，基金投資者的認(rèn)購資金將存入專門賬戶進(jìn)行保管，在基金募集期結(jié)束前，

任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。

六、基金的成立與備案

（一）基金成立的條件

本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時，基金管理管控人有權(quán)宣布本基金成立：

1、本基金募集資金不超過2000萬元，采取分期發(fā)行，分期成立。

2、基金投資者每期交付的認(rèn)購金額合計(jì)不低于幽萬元人民幣；

3、有效簽署本合同并交付認(rèn)購資金的基金投資者人數(shù)不超過200人。

（二）基金的成立

募集期屆滿，本基金符合基金成立條件的，將全部認(rèn)購資金劃入托管資金賬戶?；鹜?/p>

管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理管控人出具資金到賬通知書。

基金管理管控人于基金成立時在基金管理管控人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有

人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理管控人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期

為準(zhǔn)。

（三）基金的存續(xù)期最低規(guī)模

基金募集份額總額超過2000萬份，基金募集金額每期不少于500萬元人民幣。即使基

金實(shí)際募集份額少于上述約定，基金管理管控人也有權(quán)自行決定后宣布基金成立。

本基金存續(xù)期間，最高不超過2000萬元。

（四）基金的備案

基金管理管控人在基金成立后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。

（五）募集失敗的處理方式

基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理管控人應(yīng)宣布基金募集失敗，基

金管理管控人應(yīng)當(dāng)：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

2、在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款

利息。

基金募集失敗，基金管理管控人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得向基金投資者收取任

何費(fèi)用或請求任何報(bào)酬。

基金募集失敗，投資者應(yīng)退還所有已簽署的基金認(rèn)購文件。

七、基金份額的申購、贖回

（一）申購和贖回的場所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理管控人）和基金管理管控人委托的代銷機(jī)構(gòu)，

以及基金管理管控人指定的其他代銷機(jī)構(gòu)。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方

式辦理基金份額的申購和贖回?；鸸芾砉芸厝丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并在

基金管理管控人的網(wǎng)站予以公告。

（二）申購和贖回的時間

基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理管控人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖I可時除外。

本基金每期成立，封閉期為24個月，到期后可贖回或由基金管理管控人根據(jù)投向的變

動事項(xiàng)決定是否提前結(jié)束該資基金。

投資者參與申購或提交贖回申請，應(yīng)按本合同約定的預(yù)約申請方式進(jìn)行。

基金管理管控人可根據(jù)基金運(yùn)作相關(guān)需求增設(shè)臨時開放口，臨時開放口可申購或贖回。

具體以基金管理管控人公告為準(zhǔn)。

（三）預(yù)約申購與預(yù)約贖回

1、基金投資者擬于申購開放日（TM日）申購基金時，應(yīng)于TM-5日至R日之間向銷售

機(jī)構(gòu)發(fā)出書面的申購預(yù)約。

基金份額持有人擬于贖回開放口日）贖回基金時，應(yīng)于TN-5至丁丁21日之間向銷

售機(jī)構(gòu)發(fā)出書面的贖回預(yù)約。

2、欲申購或贖I可的投資者須在預(yù)約申購日或預(yù)約贖【可日的9：30-15：00內(nèi)（以下簡稱

“預(yù)約工作時間”）根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定向銷售機(jī)構(gòu)及其銷售網(wǎng)點(diǎn)提交書面申請文件。未提

交書面申請文件的，銷售機(jī)構(gòu)及其銷售網(wǎng)點(diǎn)有權(quán)拒絕投資者的申購或贖回申請。

3、人數(shù)達(dá)到上限時的申購預(yù)約處理

本基金的人數(shù)累計(jì)規(guī)模上限為200人。基金管理管控人在預(yù)約有效期每個工作日可接受

的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購預(yù)約登記。超出基金人數(shù)

規(guī)模上限的申購預(yù)約申請為無效申請。

通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理管控人和代銷機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。

4、當(dāng)口的申購、贖回預(yù)約申請可以在預(yù)約申請當(dāng)日預(yù)約工作時間結(jié)束前撤銷，在預(yù)約

申請當(dāng)日預(yù)約工作時間結(jié)束后不得撤銷。

存續(xù)期間，基金管理管控人認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r，經(jīng)提前在其網(wǎng)站上公告，即有權(quán)調(diào)整預(yù)約

申購日、預(yù)約贖回日以及投資者提交書面申請文件的時間。投資者同意基金管理管控人提前

3個工作日在基金管理管控人網(wǎng)站公告即視為履行了告知義務(wù)。

（四）申購和贖回的原則

1、“未知價”原則，基金投資者申購基金時，按照申購申請口（申購開放口）的基

金面值為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額?；鸱蓊~持有人贖回基金時，按照申購是的預(yù)期收益率為基準(zhǔn)

計(jì)算贖回金額。

2、”金額認(rèn)購、份額贖回”原則，基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額

申請的方式。

3、”時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則，接受全部基金投資者或基金份額持有人的申購申請，

基金份額持有人累計(jì)超過200人時，則在200人范圍內(nèi)，提交申購申請?jiān)谙鹊?，?yōu)先予以確

認(rèn)；同時提交申購申請的，則申購金額大的優(yōu)先予以確認(rèn)。

4、基金份額持有人贖回基金時，基金管理管控人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)

購、申購基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。

5、當(dāng)日預(yù)約的申購與贖回申請可以在銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)撤銷。

基金管理管控人可根據(jù)本基金運(yùn)作的實(shí)際情況，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。這種情況下，基

金管理管控人應(yīng)在新的申購、贖回原則開始實(shí)施前三個工作日，在基金管理管控人網(wǎng)站上公

告并向基金份額持有人送達(dá)前述調(diào)整的通知，以告知基金投費(fèi)者及基金份額持有人。

（五）申購和贖回的確認(rèn)

1、銷售網(wǎng)點(diǎn)受理預(yù)約申購申請、預(yù)約贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而

僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了預(yù)約申請。預(yù)約申請是否接受應(yīng)以管理管控人的確認(rèn)為準(zhǔn)。

2、在正常情況下，基金管理管控人在T+1日內(nèi)對T日（指申購開放日或贖阿I開放日）

申購和贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鸸芾砉芸厝嗽赥H日對基金投資者申購、基金份

額持有人贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鹜顿Y者可在T+2日起至各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確

認(rèn)情況。

（六）申購和贖回款項(xiàng)的支付

1、申購款項(xiàng)的支付。申購采用全額交款和現(xiàn)款支付方式。申購資金應(yīng)于開放日，按照

預(yù)約申購的金額全額支付至銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售歸集賬戶。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額達(dá)到

銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售歸集賬戶，則預(yù)約申購的申請無效。因無效的預(yù)約申購申請而交付的投

資款項(xiàng)將于開放日后5個工作口內(nèi)，無利息地退回投資者賬戶。

2、基金份額持有人的贖回申請經(jīng)基金管理管控人確認(rèn)后，基金管理管控人應(yīng)按規(guī)定向

基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)應(yīng)自基金份額持有人發(fā)起贖回申請之日起10個工

作日內(nèi)支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。

（七）申購和贖回的金額限制

基金投資者首次申購金額應(yīng)不低于幽萬元人民幣，基金份額持有人在開放口內(nèi)追加投

資進(jìn)行申購的，追加金額應(yīng)為及萬元人民幣的整數(shù)倍。

基金份額持有人贖回后持有的基金份額不得低于皿萬份，低于100萬份時,基金管理

管控人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強(qiáng)制贖回處理。

（八）申購和贖【可的費(fèi)用

1、申購費(fèi)用

本基金申購費(fèi)率為：不收取

申購費(fèi)=申購金額X申購費(fèi)率

2、贖回費(fèi)用

本基金贖回費(fèi)率為：不收取

（九）申購份額與贖回金額的計(jì)算方式

1、申購份額計(jì)算

申購份額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）/申購價格。

申購費(fèi)用二申購金額*申購費(fèi)率/（1+申購費(fèi)率）。

凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）。

申購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損

失歸入基金財(cái)產(chǎn)。

2、贖回金額計(jì)算

贖回金額=贖回份數(shù)X贖I可價格-贖I可費(fèi)用（如有）。

贖回費(fèi)用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金

份額時收取.

贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損

失歸入基金財(cái)產(chǎn)。

如因按本合同的規(guī)定提取管理管控費(fèi)而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)

量，則基金份額持有人的實(shí)際可贖回基金份額將減少。基金份額持有人的實(shí)際贖回份額由基

金管理管控人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實(shí)際可贖回份額確定，具體以基金

管理管控人確定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情形下，基金管理管控人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：

（1）根據(jù)市場情況，基金管理管控人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；

（2）因基金持有的某個或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理管控人認(rèn)為短期

內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；

（3）基金管理管控人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持

有人利益的情形；

（4）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

基金管理管控人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項(xiàng)將退回基金投資

者賬戶。

2、在如卜情形下，基金管理管控人可以暫停接受基金投資者的申購申請：

（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形；

（2）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；

基金管理管控人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)以基金管理管控人網(wǎng)站公告

的形式告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理管控人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的

辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。

3、在如卜情形下，基金管理管控人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：

（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理管控人無法支付贖回款項(xiàng)的情形；

（2）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理管控人決定暫停贖【可的，基金管理管控人應(yīng)當(dāng)以基金管理

管控人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理管控人應(yīng)當(dāng)足額

支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總

金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。

在暫停贖I可的情況消除時，基金管理管控人應(yīng)及時恢復(fù)贖I可業(yè)務(wù)的辦理并以基金管理管

控人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。

（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

單個贖回開放日中，本基金需處理的基金贖回申請份額超過本基金上一申購口基金總份

額的30%時，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的認(rèn)定由本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2、巨額贖回的處理方式

如贖回開放日提出的贖回申請構(gòu)成巨額贖回L基金管理管控人可根據(jù)情況適當(dāng)延期贖回

款項(xiàng)支付時間，最長不應(yīng)超過30個工作日。延期支付贖回款項(xiàng)的贖回價格為基金份額持有人

申請贖回開放口的單個基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。延期支付的贖回款項(xiàng)不支付

利息。

如基金管理管控人暫時不能足額支付所有贖回款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人的贖回金額

占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。

3、巨額贖回延遲支付的通知

當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理管控人決定延期支付贖回款項(xiàng)時，基金管理管控人應(yīng)當(dāng)以

在基金管理管控人網(wǎng)站的公告形式通知基金份額持有人。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金份額持有人

1、基金份額持有人概況

基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金

份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

2、基金份額持有人的權(quán)利

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）按照本合同的約定申購和贖回基金份額：

（4）監(jiān)督基金管理管控人及基金托管人履行投資管理管控和托管義務(wù)的情況；

（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；

（6）對基金管理管控人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起

訴訟或仲裁；

（7）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金份額持有人的義務(wù)

（1）認(rèn)真閱讀并遵守本合同；

（2）交納購買基金份額的款項(xiàng)及本合同規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理管控人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和

風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況；

（5）向基金管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信

息資料及身份證明文件，配合基金管理管控人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；

（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理管控人的投資行為；

（7）不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理管控人管理管控的其

他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；

（8）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；

（9）按照本合同的約定承擔(dān)管理管控費(fèi)、托管費(fèi)以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用;

（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；

（11）保證投資資金的來源合法，主動了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自行承擔(dān)投資風(fēng)

險(xiǎn)；

（12）相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù).

（二）基金管理管控人

1、基金管理管控人概況

名稱：華夏銀盛（北京）國際投資基金有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)清河三街72號23號樓2層2128室

法定代表人：羅強(qiáng)

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

電子郵箱：qian2006x@163.com

2、基金管理管控人的權(quán)利

（1）依法募集資金；

（2）按照本合同的約定，獨(dú)立管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（3）按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理管控人報(bào)酬及本合同規(guī)定的其他費(fèi)

用；

（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；

（5）根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人：

（6）對于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)

及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止；

（7）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的

業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

（8）自行擔(dān)任或者委托其他注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊登記機(jī)

構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）基金管理管控人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認(rèn)購、

申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；

（10）按照本合同的約定決定基金收益分配解決方案；

（11）在本合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）按照國家法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行

使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）以基金管理管控人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?/p>

他法律行為；

（14）選擇、更換會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（15）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、

和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金管理管控人的義務(wù)

（1）辦理基金的備案手續(xù)；

（2）自本合同生效之口起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（3）配備足夠的具有專業(yè)相關(guān)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理管控和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理管控制度，保證所管理管控的基金財(cái)產(chǎn)與其管理管

控的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理管控人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理管控的不同財(cái)產(chǎn)分別管

理管控、分別記賬；

（5）除依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金

管理管控人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（6）辦理或者委托其他注冊登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊登記事宜；

（7）按照本合同、托管協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定接受基金份額持有人和基金托管人

的監(jiān)督；

（8）以基金管理管控人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為；

（9）按照本合同規(guī)定進(jìn)行基金會計(jì)核算；

（10）按照本合同規(guī)定計(jì)算基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；

（11）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金季度報(bào)告、年度報(bào)告，并向基金份額

持有人進(jìn)行披露：

（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的

除外；

（13）保存基金資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)

議、交易記錄及其他相關(guān)資料；

（14）公平對待所管理管控的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利

益的活動；

（15）在從事關(guān)聯(lián)交易時承擔(dān)按照市場公允價格進(jìn)行交易，并對違反市場公允價格交

易原則的交易行為給基金財(cái)產(chǎn)/份額持有人造成損失的承擔(dān)責(zé)任；

（16）按照本合同規(guī)定確定基金收益分配解決方案并向基金份額持有人分配基金收益

（17）按照本合同規(guī)定受理申購與贖回申請并支付贖回款項(xiàng)；

（18）保證基金份額持有人能夠按照本合同規(guī)定的時間和方式，查閱到應(yīng)當(dāng)向其披露

的基金信息；

（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

（20）因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時，應(yīng)承

擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定履行托管義

務(wù)，基金托管人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失，基金

管理管控人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理管控人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事

務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；基金管理管控人委托基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，

基金管理管控人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。

（23）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人

1、基金托管人概況

名稱：開源證券股份有限公司

法定代表人：李剛

通訊地址：西安市錦業(yè)路1號都市之門B座5層

郵政編碼：710065

2、基金托管人的權(quán)利

（1）自全部認(rèn)購資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托

管協(xié)議的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費(fèi)；

（3）根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）及托管協(xié)議的規(guī)

定，監(jiān)督基金管理管控人對基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于基金管理管控人違反國家相關(guān)法律法

規(guī)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，

有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會等管理管控機(jī)構(gòu)并采取必要措施：

（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理管控人過錯造成的基金

財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；

（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金托管人的義務(wù)

（1）按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金

托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理管控制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基

金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；

（4）對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理管控，保證不同基金

之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立;

（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀

取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)：

（6）按本合同規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；

（7）復(fù)核基金管理管控人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

（8）復(fù)核基金年度報(bào)告，并將更核結(jié)果書面通知基金管理管控人；

（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理管控人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（10）按照基金管理管控人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金

收益和贖回款項(xiàng)；

（11）按照本合同規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理管控人核對；

（12）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)活動有關(guān)的

合同、協(xié)議、憑證等文件資料；

（13）公平對待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利

益的活動；

（14）保守商業(yè)秘密"除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人

泄露；

（15）根據(jù)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理管控人的投資運(yùn)作，基

金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理管控人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本

合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理管控人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管

理管控人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反

本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理管控人；

（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

九、基金份額的登記

（-）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理管控人委托的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理或管理管控

人辦理。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊登記職責(zé)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基

金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定

的和本合同約定的其他情形除外；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理管控人依其與開源證券股份有限公司訂立的服務(wù)合同的規(guī)定，委托開

源證券股份有限公司辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，但基金管理管控人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記

職責(zé)不因委托而免除。

十、基金的投資

本基金的投資經(jīng)理由基金管理管控人指定。本基金的投資經(jīng)理：錢忠信

（-）基金管理管控人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個工作日應(yīng)以基

金管理管控人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。

投資標(biāo)的：西部信托?鳳岡興鳳單一資金信托計(jì)劃

（二）若本基金的投資標(biāo)的情況發(fā)生意外不利因素或資金閑置時，管理管控人根據(jù)專

業(yè)判斷，可投向同類的其他政信類金融產(chǎn)品，包括但不限于資金暫投向銀行活期、定期存款、

理財(cái)產(chǎn)品、債券、貨幣市場基金等低風(fēng)險(xiǎn)、高流動性的貨幣市場產(chǎn)品以孳息，以及法律法規(guī)

和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

（三）投資范圍：本基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值.

甄選高資質(zhì)地方政府融資整體平臺作為融資主體、大型國有企業(yè)提供連帶擔(dān)保責(zé)任、本息償

付由融資主體經(jīng)營收入、地方財(cái)政實(shí)現(xiàn)、融資主體提供足額抵質(zhì)押資產(chǎn)，且用資本次項(xiàng)目為

審批手續(xù)齊全的政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)本次項(xiàng)目；借由銀行委托貸款、信托產(chǎn)品投資等金融工具

的運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)債權(quán)投資?？赏顿Y于證券、期貨、基金等公司作為基金管理管控人發(fā)行的資產(chǎn)

管理管控計(jì)劃或基金產(chǎn)品。閑置資金僅限于投資銀行活期、定期存款、理財(cái)產(chǎn)品、債券、貨

中市場基金等低風(fēng)險(xiǎn)、高流動性的貨幣市場產(chǎn)品以孳息，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基

金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

（四）投資策略：通過銀行貸款，信托等金融工具，投資于基金管理管控人認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)

較低、收益較好，有實(shí)際資產(chǎn)抵質(zhì)押擔(dān)保，有第三方企業(yè)擔(dān)保的政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生工

程等領(lǐng)域的政信類本次項(xiàng)目。

（五）投資禁止行為

本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為:

1、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保。

2、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征

基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)中高、

預(yù)期收益中高的投資品種，適合具有風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、承受相關(guān)能力的合格投資者。

（三）投資交易安排1、當(dāng)基金管理管控人管理管控基金投資事宜，要求基金托管人

從托管資金賬戶向指定的收款賬戶劃款時，應(yīng)指定定向資產(chǎn)管理管控計(jì)劃托管專戶作為收款

賬戶，并需向基金托管人提供以下資料（復(fù)印件加蓋基金管理管控人公章）：

1、《定向資產(chǎn)管理管控合同》及/或其他交易文件；

2、定向資產(chǎn)管理管控計(jì)劃托管專戶證明文件。

委托資金劃撥至定向資產(chǎn)管理管控計(jì)劃托管專戶后10個工作日內(nèi)，基金管

理管控人應(yīng)向基金托管人提供合法有效文件復(fù)印件，包括但不限于銀行劃款證

明文件、資金到賬證明文件等?；鹜泄苋耸盏角笆鑫募春侠硇刨囄匈Y金

已按合同約定投資于定向資產(chǎn)管理管控計(jì)劃。委托資金所投資的本次項(xiàng)目發(fā)生

任何重大變化或事件的，基金管理管控人應(yīng)及時通知投資者和基金托管人。

2、對于本基金的投資及所投資的資產(chǎn)變現(xiàn)時，基金管理管控人應(yīng)向基金托管人提交相

關(guān)交易合同或協(xié)議、成交確認(rèn)文件的復(fù)印件（加蓋基金管理管控人有效印章），并通知基金

托管人相關(guān)資金的到賬時間?；鸸芾砉芸厝吮ＷC以上所提供的作為劃款依據(jù)的文件資料的

真實(shí)性和有效性，基金托管人對此類文件資料的真實(shí)性和有效性不作實(shí)質(zhì)性判斷?；鹜泄?/p>

人對以上交易的行為及其結(jié)果免責(zé)。

3、基金管理管控人應(yīng)指定本基金的托管資金賬戶為本基金所投資的投資標(biāo)的產(chǎn)生的本

金、利息以及其他收益的唯一收款賬戶。

4、基金托管資金賬戶當(dāng)日若有應(yīng)收款，在約定時間內(nèi)未入賬的，基金托管人應(yīng)提示基

金管理管控人，由基金管理管控人負(fù)責(zé)向相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行催收。若規(guī)定期限內(nèi)仍未到賬的，

基金托管人將書面報(bào)告監(jiān)管部門，由此而對基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失，基金托管人不承擔(dān)

任何責(zé)任。

5、基金托管人執(zhí)行基金管理管控人的投資劃款指令后，對于基金的投資交易結(jié)果不負(fù)

監(jiān)督責(zé)任。

十一、基金的財(cái)產(chǎn)

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理管控人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。

基金管理管控人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人負(fù)責(zé)保管本基金項(xiàng)下托管資金賬戶內(nèi)的資金，對于除此之外的本基金項(xiàng)

下的其他基金財(cái)產(chǎn)，由基金管理管控人保管相關(guān)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證的，基金管理管控人應(yīng)

當(dāng)自行安全保管?；鹜泄苋藢?shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托

管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。

3、托管期間，如相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法規(guī)對非現(xiàn)金類基金財(cái)產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。

4、對于本基金的投資事宜，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可能出現(xiàn)基金管理管控人代表本基金

簽訂相關(guān)協(xié)議、開立相關(guān)賬戶及辦理相關(guān)手續(xù)等情況，基金托管人對于因此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)不

承擔(dān)責(zé)任。

5、除本款第6項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理管控人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理管控、

運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。

6、基金托管人及其他相關(guān)主體可以按照本合同的約定收取托管費(fèi)以及本合同約定的其

他費(fèi)用?；鸸芾砉芸厝?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)對外承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基

金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砉芸厝?、基金托管人因依法解散、被依法

撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

7、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理管控人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵

銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理管控人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金

財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理管控人、基金托管人應(yīng)明確告

知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

（二）基金現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)的保管

1、基金托管人依相關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定，安全保管本基金項(xiàng)下的托管資金賬戶內(nèi)

的資金。

2、基金托管人依據(jù)基金管理管控人的劃款指令將委托資金劃至定向資產(chǎn)管理管控計(jì)劃

托管專戶后至基金管理管控人將委托財(cái)產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃回托管資金賬戶期間，基金托管人不

承擔(dān)保管職責(zé)。

3、基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理管控

（1）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶等投資所需賬戶，基金管理管控人

應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。

（2）基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的托管資金賬戶，并根據(jù)中國人民銀

行規(guī)定計(jì)息。托管資金賬戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切

貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的托管

資金賬戶進(jìn)行。

（3）本托管資金賬戶僅限于本基金使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。與基金投資

運(yùn)作有關(guān)的其他賬戶由基金管理管控人與基金托管人協(xié)商后