期貨法律法規(guī)2021年7月真題

期貨法律法規(guī)2021年7月真題多項選擇題第1題、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。A.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。第2題、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。無A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)D.期貨公司自有資金我的答案：參考答案：CD答案解析：使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。第3題、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）無A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件我的答案：參考答案：ABD答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件第4題、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險管理制度包話（）無A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.漲跌停板制度我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。第5題、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。無A.存單B.信用證C.票據(jù)D.資信證明我的答案：參考答案：ABCD答案解析：銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。第6題、期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。無A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員我的答案：參考答案：ABD答案解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第7題、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會員的有（）。無A.在紐約登記注冊的中資企業(yè)B.在新加坡登記注冊的國有企業(yè)C.在上海登記注冊的民營企業(yè)D.在北京登記注冊的民營企業(yè)我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第8題、會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括（）。無A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3D.理事會認(rèn)為必要時我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認(rèn)為必要。第9題、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。無A.訓(xùn)誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責(zé)D.撤銷從業(yè)人員資格我的答案：參考答案：ABC答案解析：從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第10題、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官的（）作出規(guī)定。無A.權(quán)利義務(wù)B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責(zé)范圍我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。第11題、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）。無A.董事B.財務(wù)負(fù)責(zé)人C.首席風(fēng)險官D.監(jiān)事我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。第12題、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（）。無A.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第22條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。第23條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。第13題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。無A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金我的答案：參考答案：ABCD答案解析：期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第14題、非結(jié)算會員保證金不足以承擔(dān)其違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)。無A.期貨投資者保障基金B(yǎng).自有資金C.客戶保證金D.風(fēng)險準(zhǔn)備金我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。第15題、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。無A.風(fēng)險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風(fēng)險警示書后購買了R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品B.未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷中的問題只有8個D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者我的答案：參考答案：AC答案解析：問卷問題不少于10個；C1類投資者（含風(fēng)險承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。第16題、從事期貸經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。無A.警告B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證C.停業(yè)整頓D.罰款我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：（實際為六十六條）（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；第六十六條期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。第17題、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。無A.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)B.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況C.自然人配偶的基本情況D.風(fēng)險偏好及可承受的損失我的答案：參考答案：ABD答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。第18題、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（）無A.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險我的答案：參考答案：ABCD答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險，并按照合同的約定，如實向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。第19題、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）無A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國家機(jī)關(guān)D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第二十五條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第20題、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)下列情形時，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的有（）無A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為150%B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為130%C.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為110%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為50%我的答案：參考答案：BC答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（100%×120%=120%）（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（130%×80%=104%）（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。第21題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。無A.不得從事不正當(dāng)競爭行為B.不得作出不當(dāng)承諾或者保證C.不得以本人名義從事期貨交易D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益我的答案：參考答案：ABCD答案解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第22題、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。無A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保我的答案：參考答案：ABCD答案解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（二）對客戶為充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六）未按照規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（七）代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（十）未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。第23題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報告義務(wù)有（）。無A.及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露B.當(dāng)日向全體董事書面報告C.當(dāng)日向總經(jīng)理書面報告D.當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告我的答案：參考答案：ABD答案解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露。第24題、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，包括（）無A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司D.期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司我的答案：參考答案：ABD答案解析：本辦法所稱證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。第25題、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）

無A.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利B.不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶C.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護(hù)客戶合法權(quán)益D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。第26題、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。無A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。第27題、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有（）無A.期貨交易所的從業(yè)人員B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.證券交易所的從業(yè)人員D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員我的答案：參考答案：ABCD答案解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年。第28題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（）無A.紀(jì)律懲戒B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.從業(yè)資格考試我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。第29題、期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)應(yīng)符合的條件有（）。無A.期貨公司凈資本高I客戶權(quán)益總額的6%B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)C.有證據(jù)證明期貨公司??有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)D.該客戶期貨公司的股東我的答案：參考答案：BC答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。第30題、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所財務(wù)會計人員的有（）。無A.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資信評級機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊會計師C.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員D.6年前因違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員我的答案：參考答案：ABC答案解析：有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。第31題、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）無A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。第32題、期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）無A.同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選B.按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序C.聽取被免職首席風(fēng)險官的辯解和說明D.征求相關(guān)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的意見我的答案：參考答案：AB答案解析：期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第33題、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。無A.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)C.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形式適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容D.研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。第34題、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，風(fēng)險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險承受最低??別的投資者（）無A.不愿承受任何投資損失B.不具有完全民事行為能力C.沒有風(fēng)險容忍度D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形我的答案：參考答案：ABCD答案解析：風(fēng)險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形第35題、期貨公司欺詐客戶的行為有（）無A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》B.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易D.挪用客戶保證金我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨交易管理條例》第六十八條欺詐客戶的行為包括：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。第36題、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。無A.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。C項，《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。第37題、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形包括（）。無A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的D.客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》的我的答案：參考答案：ABC答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第38題、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）無A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國人民銀行我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定???編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。第39題、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計劃過程中，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。無A.禁止向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理計劃B.充分了解投資者，對投資者進(jìn)行分類C.對資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行風(fēng)險評級D.禁止誤導(dǎo)投資者購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品我的答案：參考答案：ABCD答案解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計劃過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，嚴(yán)格履行適當(dāng)性管理義務(wù)，充分了解投資者，對投資者進(jìn)行分類，對資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行風(fēng)險評級，遵循風(fēng)險匹配原則，向投資者推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品，禁止誤導(dǎo)投資者購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品，禁止向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理計劃。第40題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）無A.《期貨交易管理條例》B.中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件C.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則D.期貨交易所的自律規(guī)則我的答案：參考答案：ABCD答案解析：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。第41題、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）無A.中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開戶資料的合格、真實、準(zhǔn)確和完整B.期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理C.中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼D.期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。第42題、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）無A.不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理B.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，可以就市場行情做出確定性的判斷C.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項D.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果,不得泄露客戶的投資決策計劃信息我的答案：參考答案：ACD答案解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。故B錯誤；ACD說法正確。第43題、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元，該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）無A.凈資本B.凈資本/凈資產(chǎn)C.負(fù)債/凈資???D.凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項A：凈資本為4200萬元，>3000×120%（優(yōu)于）；選項B：凈資本/凈資產(chǎn)=4200/6000=70%，70%>20%×120%（優(yōu)于）；選項C：負(fù)債/凈資產(chǎn)=1000/6000=16.7%，16.7小于150%×80%（優(yōu)于）。選項D：凈資本/風(fēng)險準(zhǔn)備金=4200/4000=105%，但105%小于100%×120%（不優(yōu)于）第44題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報告或進(jìn)行信息披露是（）無A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%C.關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的半年度報告D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)我的答案：參考答案：AD答案解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露。第45題、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）無A.公司董事張某B.公司股東劉某C.公司苗事長的母親錢某D.公司副總經(jīng)理的配偶陳某我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第七條期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露期關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。第46題、期貨公司開展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯誤的是（）。無A.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報酬B.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失C.市場傳言國家將出臺某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計投資方案D.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時，超出部分1:1的比例和小王分紅我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。第47題、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲,要求實現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法，正確的是（）無A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金C.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。第48題、某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是（）無A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯誤的。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定D.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立、權(quán)責(zé)分離我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。第二十六條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。該公司的行為不符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》。第49題、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）無A.為客戶小丁設(shè)計套利的投資方案，擬定期貨交易策略B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報告C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)D.接受歸國華僑陳早的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資我的答案：參考答案：ABC答案解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動第50題、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。無A.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨期貨信息傳播活動B.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.在開展期貨信息傳播活動后,期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。第51題、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）無A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元我的答案：參考答案：D答案解析：凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。該公司期末凈資本=13000-500+300=12800第52題、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備時,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為（）。無A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備是指期貨公司在開展各項業(yè)務(wù)過程中，為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險損失所需要的資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表編制與報送指引》，期貨公司從事期貨期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按客戶權(quán)益總額的一定比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備，基準(zhǔn)比例為4%；其中從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，按其客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。系數(shù)為：連續(xù)三年A類0.7，最近一期分類評價結(jié)果為A、B、C、D類分別為0.8、0.9、1、2。最近一期分類評價結(jié)果在我會或行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布的當(dāng)月啟用新評價結(jié)果計算。則該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為：（30+20）×4%×0.8＝1.6（億元）。第53題、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）無A.法定代表人未在月度風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，但未向監(jiān)管部門報告C.風(fēng)險監(jiān)管報表僅保存了4年D.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%，但未向監(jiān)管部門報告我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。第二十一條規(guī)定，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的。期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。第54題、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實際為（）無A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第13條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。第15條規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。所以，期貨公司凈資本應(yīng)為：15000-預(yù)計負(fù)債+長期次級債=15000-200+400=15200。第55題、張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司，某期貨公司擬將建開發(fā)為金融期貨客戶，下列做法正確的是（）無A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識。期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制欲承受能力我的答案：參考答案：BD答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風(fēng)險偏好等情況，審慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。第56題、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）無A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；選項B正確；第十條客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；選項C正確；第十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。選項A錯誤；第十三條期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。選項D錯誤。第57題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的是（）無A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束我的答案：參考答案：C答案解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露。第58題、中國證監(jiān)會某派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。無A.要求該期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告我的答案：參考答案：A答案解析：期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。第59題、客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）無A.期貨公司自有資金賬戶B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶我的答案：參考答案：BD答案解析：期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。第60題、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）無A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時有期貨公司提示風(fēng)險，證券市場行情發(fā)生重大變化時有證券時由證券公司提示風(fēng)險我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》:第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、臺規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。第二十三條期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。單項選擇題第61題、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）

無A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整我的答案：參考答案：C答案解析：全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。第62題、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款無A.2B.1C.5D.3我的答案：參考答案：D答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：（五）未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的第63題、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是（）無A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)我的答案：參考答案：D答案解析：期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。第64題、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）無A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的我的答案：參考答案：C答案解析：有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止：（一）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第65題、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。無A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風(fēng)險官我的答案：參考答案：D答案解析：本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。第66題、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。無A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定我的答案：參考答案：D答案解析：《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。第67題、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是（）無A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議我的答案：參考答案：B答案解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。第68題、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。無A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定我的答案：參考答案：D答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。第69題、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）

無A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理我的答案：參考答案：D答案解析：期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。第70題、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。無A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定我的答案：參考答案：B答案解析：無第71題、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。無A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心我的答案：參考答案：D答案解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。第72題、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是（）無A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金我的答案：參考答案：C答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。第73題、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)無A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果我的答案：參考答案：A答案解析：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。第74題、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年無A.20B.10C.5D.15我的答案：參考答案：A答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢査。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。第75題、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。無A.電話B.面談C.公證D.書面我的答案：參考答案：D答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。第76題、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。無A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司我的答案：參考答案：D答案解析：無第77題、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）無A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報告權(quán)D.經(jīng)營權(quán)我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。第78題、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）無A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第79題、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。無A.5日B.10日C.15日D.3日我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。第80題、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）無A.有限責(zé)任公司B.國有獨(dú)資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司我的答案：參考答案：D答案解析：公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。第81題、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。無A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔(dān)保期合約的履行我的答案：參考答案：B答案解析：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金：結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。第82題、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。無A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同我的答案：參考答案：C答案解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。第83題、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。無A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下我的答案：參考答案：C答案解析：境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第84題、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。無A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定我的答案：參考答案：A答案解析：資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨(dú)立于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人的固有財產(chǎn),并獨(dú)立于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的和托管人托管的其他財產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。第85題、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）無A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：A答案解析：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。第86題、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）無A.2年B.4年C.1年D.3年我的答案：參考答案：D答案解析：無第87題、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。無A.80%B.60%C.70%D.90%我的答案：參考答案：A答案解析：投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類。第88題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)（）。無A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年我的答案：參考答案：A答案解析：風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。第89題、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。無A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估我的答案：參考答案：D答案解析：涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。第90題、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報到。無A.5B.10C.7D.3我的答案：參考答案：D答案解析：無第91題、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。無A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部我的答案：參考答案：D答案解析：無第92題、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。無A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下我的答案：參考答案：D答案解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。第93題、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）無A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示我的答案：參考答案：B答案解析：客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?。?4題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。無A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)我的答案：參考答案：B答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第95題、期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。無A.首席風(fēng)險官B.董事長C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會主席我的答案：參考答案：A答案解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日，將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。第96題、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。無A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前我的答案：參考答案：D答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。第97題、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。無A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料我的答案：參考答案：C答案解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明。（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料。（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。（六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（七）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)査事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。第98題、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?。無A.不再補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償我的答案：參考答案：C答案解析：現(xiàn)