化工企業(yè)變更管理實(shí)施規(guī)范

化工企業(yè)變更管理實(shí)施規(guī)范1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了化工過程變更管理的基本要求，給出了變更管理的工作流程。本標(biāo)準(zhǔn)適用于化工企業(yè)的變更管理。2術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本規(guī)范。1化工過程chemicalprocess涉及化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用等環(huán)節(jié)，以及與這些環(huán)節(jié)有關(guān)的所有工藝、設(shè)備設(shè)施以及相關(guān)的作業(yè)活動(dòng)。變更c(diǎn)hange是指企業(yè)內(nèi)任何與化工過程相關(guān)的改造、停用、拆除或非同類替換的改變，以及對(duì)經(jīng)過評(píng)審的管理方式和人員情況等進(jìn)行的調(diào)整。包括企業(yè)在工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員、組織機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行的改變。根據(jù)變更的設(shè)計(jì)復(fù)雜程度、帶來的工藝危害、安全健康影響、環(huán)境影響、財(cái)務(wù)影響等多方面因素，可將變更劃分為一般變更和重要變更。重要變更majorchange可能導(dǎo)致生產(chǎn)工藝不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提高，帶來事故發(fā)生、出現(xiàn)人員傷害、造成嚴(yán)重環(huán)境污染，或者企業(yè)不能接受的財(cái)產(chǎn)損失等潛在后果的變更。一般變更generalchange不屬于重要變更的變更。永久性變更permanentchange企業(yè)實(shí)施變更后，變更對(duì)象不會(huì)恢復(fù)到變更前狀態(tài)的變更。臨時(shí)性變更temporarychange因生產(chǎn)運(yùn)行、安全目的或其他原因需要而進(jìn)行的短期改變，且到達(dá)預(yù)定期限前應(yīng)恢復(fù)到變更前狀態(tài)的變更。緊急變更emergencychange企業(yè)在緊急狀況下，為避免人員、環(huán)境、財(cái)產(chǎn)等受到重大損失，而實(shí)施簡(jiǎn)化變更管理手續(xù)的變更。1T/CCSAS007—20202同類替換replacementinkind采用同一供應(yīng)商，且符合原設(shè)計(jì)規(guī)格同一型號(hào)物品的更換。如:用相同供應(yīng)商的同規(guī)格的設(shè)備、儀表或管道替換現(xiàn)有的設(shè)備、儀表或管道，而且不必因?yàn)檫@項(xiàng)改變?nèi)バ薷脑O(shè)計(jì)規(guī)格文件。同類替換不屬于變更。變更管理（MOC）managementofchange針對(duì)化工過程中變更，運(yùn)用有效的資源，進(jìn)行有關(guān)的策劃、計(jì)劃、組織和控制等方面的活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等方面的改變，達(dá)到控制變更風(fēng)險(xiǎn)的目的。10風(fēng)險(xiǎn)risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合。3基本要求企業(yè)應(yīng)建立管理流程，用于實(shí)施和控制所策劃的、影響過程安全的變更。企業(yè)應(yīng)建立健全變更管理制度，明確變更管理各個(gè)環(huán)節(jié)的組織方式、人員安排和保障措施。3企業(yè)應(yīng)將所有工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員、組織機(jī)構(gòu)等方面發(fā)生的變化，納入變更管理范疇。3.4變更的具體內(nèi)容應(yīng)包含但不局限于以下內(nèi)容：工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更、管理變更。4.1工藝技術(shù)變更主要包括生產(chǎn)能力，原輔材料（包括助劑、添加劑、催化劑等）和介質(zhì)（包括成分比例的變化），工藝路線、流程及操作條件，工藝操作規(guī)程或操作方法（包括物料投加順序），工藝控制參數(shù)，儀表控制系統(tǒng)（包括安全報(bào)警和聯(lián)鎖值的改變），水、電、汽、風(fēng)等公用工程等方面的改變。4.2設(shè)備設(shè)施變更主要包括設(shè)備設(shè)施的更新改造，非同類型替換（包括型號(hào)、材質(zhì)、安全設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)的變更），布局改變，備件、材料的改變，監(jiān)控、測(cè)量?jī)x表的變更，計(jì)算機(jī)及軟件的變更，電氣設(shè)備的變更，增加臨時(shí)的電氣設(shè)備等方面的改變。3.4.3管理變更主要包括安全和生產(chǎn)相關(guān)的關(guān)鍵崗位人員、供應(yīng)商和承包商、管理機(jī)構(gòu)、管理職責(zé)、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)組織方式等方面的改變。在企業(yè)具體的管理系統(tǒng)中，如對(duì)上述內(nèi)容有其他專項(xiàng)管理，如報(bào)警管理、聯(lián)鎖管理、承包商管理、關(guān)鍵崗位人員變更管理、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化等，可將該部分內(nèi)容納入具體管理內(nèi)容中，管理流程也應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審批、實(shí)施、關(guān)閉等工作環(huán)節(jié)，且需在變更管理制度中進(jìn)行說明。企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容、期限和影響對(duì)變更進(jìn)行分類分級(jí)管理：基于變更的內(nèi)容，企業(yè)可將變更區(qū)分為工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更、管理變更?；谧兏钠谙?，企業(yè)可將變更區(qū)分為永久性變更、臨時(shí)性變更；涉及到臨時(shí)變更的還應(yīng)明確期限要求，屆滿后應(yīng)及時(shí)恢復(fù)原狀或要求重新申請(qǐng)變更，改變變更類別。在變更的風(fēng)險(xiǎn)性影響方面，企業(yè)應(yīng)明確一般變更和重要變更的劃分標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更的重要性及實(shí)施后可能存在的影響程度，制定和完善變更的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，明確不同等級(jí)變更對(duì)應(yīng)的審批程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。企業(yè)應(yīng)明確各種變更的管理權(quán)限，按管理權(quán)限進(jìn)行變更審批。企業(yè)應(yīng)對(duì)因變更實(shí)施造成的安全生產(chǎn)信息進(jìn)行調(diào)整，及時(shí)更新變更管理檔案。企業(yè)應(yīng)將變更帶來的操作或管理上的變化對(duì)可能受變更影響的單位和人員進(jìn)行培訓(xùn)和告知。10企業(yè)應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。T/CCSAS007—202034工作流程1變更申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)對(duì)任何人員或部門提出的變更需求進(jìn)行預(yù)評(píng)估，論證變更需求的內(nèi)容和方案，確認(rèn)變更需求的必要性。4.1.2預(yù)評(píng)估通過后，由變更申請(qǐng)單位申報(bào)變更申請(qǐng)單，寫明申請(qǐng)變更的原因、目的、變更類別、預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間、變更內(nèi)容及實(shí)施方案、變更后預(yù)期達(dá)到的效果、需更新的文件資料等。4.1.3企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中進(jìn)行的任何變更都需要辦理申請(qǐng)手續(xù)。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2.1企業(yè)發(fā)起的任何變更均應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.2.2變更的風(fēng)險(xiǎn)包括變更實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)和變更實(shí)施以后的風(fēng)險(xiǎn)。4.2.3變更實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可在作業(yè)管理過程中進(jìn)行辨識(shí)和管控。企業(yè)應(yīng)采用合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)變更實(shí)施后的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，可采用的評(píng)估方法包括但不限于：a）安全檢查表（SCL）；b）預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）；c）故障類型和影響分析（FMEA）；d）危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZ0P）；e）綜合評(píng)價(jià)法等方法或多種方法的組合。變更預(yù)評(píng)估階段可采用預(yù)先危險(xiǎn)性分析方法進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；一般變更可采用安全檢查表法（附錄B.3變更風(fēng)險(xiǎn)檢查表），通過各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的設(shè)定引導(dǎo)詞提示，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。重要變更可采用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZ0P）或故障類型和影響分析（FMEA）,對(duì)工藝系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。管理變更可采用綜合評(píng)估法，通過專家的意見確定風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而獲得整體風(fēng)險(xiǎn)程度。變更實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)從變更帶來的潛在后果嚴(yán)重性和引發(fā)后果的可能因素兩方面開展：a）后果的嚴(yán)重性應(yīng)至少?gòu)囊韵氯齻€(gè)因素進(jìn)行評(píng)估：1）變更后系統(tǒng)中物質(zhì)危害特性和數(shù)量；2）變更后系統(tǒng)內(nèi)最嚴(yán)苛的工藝運(yùn)行條件；3）變更后對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行以及工藝上下游的影響或相關(guān)設(shè)備運(yùn)行的影響。b）引發(fā)后果的可能因素至少?gòu)囊韵聝蓚€(gè)方面進(jìn)行評(píng)估：1）變更是否增加了設(shè)備或系統(tǒng)的故障模式或故障點(diǎn)；2）變更是否破壞了原有保護(hù)層。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包含變更涉及的相關(guān)人員，包括但不限于安全、工藝、設(shè)備、電儀、應(yīng)急管理、設(shè)計(jì)人員參加，參加評(píng)估人員應(yīng)具備一定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和工作經(jīng)驗(yàn)。確保充分識(shí)別變更所帶來的危害，充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及決策該變更的可行性。4.2.7精細(xì)化工企業(yè)涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝和金屬有機(jī)物合成反應(yīng)（包括格氏反應(yīng)）的間歇和半間歇反應(yīng)的，發(fā)生工藝變化、物料變化、操作方式、裝置能力變化等變更的，需重新開展精細(xì)化工反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、確定危險(xiǎn)度等級(jí)并采取有效管控措施。4.2.8涉及安全儀表系統(tǒng)的聯(lián)鎖邏輯設(shè)定、硬件變更，應(yīng)對(duì)該條安全儀表功能重新開展完整性評(píng)估。4.3審批4.3.1變更申請(qǐng)表及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估材料應(yīng)按照管理制度要求逐級(jí)上報(bào)企業(yè)主管部門審核，并按管理權(quán)限報(bào)相應(yīng)負(fù)責(zé)人審批。4.3.2各級(jí)審批人應(yīng)審查變更流程與管理制度的符合性、變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性以及措施的有效性。4.4實(shí)施與投用4.4.1變更經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)分析情況，選擇變更的實(shí)施方法，確定合適的變更實(shí)施時(shí)機(jī)。T/CCSAS007—202044.4.2變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實(shí)施，實(shí)施過程中要嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.4.3涉及需在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工的設(shè)備設(shè)施變更或工藝流程變更，企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)，并在施工作業(yè)結(jié)束后組織完工驗(yàn)收。4.4.4緊急變更應(yīng)在對(duì)變更可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)充分評(píng)估并采取有效控制措施的基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)施。4.4.5企業(yè)應(yīng)對(duì)變更可能受影響的本企業(yè)人員、承包商、供應(yīng)商、外來參觀、學(xué)習(xí)等相關(guān)人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和告知，培訓(xùn)內(nèi)容可包括變更目的、作用、變更內(nèi)容及操作方法、變更中可能的風(fēng)險(xiǎn)和影響、風(fēng)險(xiǎn)的管控措施、同類事故案例等。4.4.6變更投用前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織開展投用前的安全條件確認(rèn)，安全條件具備后方可投用。安全條件確認(rèn)，包括但不限于以下內(nèi)容：a）取得相關(guān)法律法規(guī)許可，如新增壓力容器b）變更按既定方案實(shí)施的情況c）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的安全措施的落實(shí)情況d）相關(guān)人員接受培訓(xùn)和告知的情況e）現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施安裝與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合情況4.5驗(yàn)收與關(guān)閉企業(yè)應(yīng)對(duì)投用的變更進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收包括對(duì)變更與預(yù)期效果符合性的評(píng)估。企業(yè)應(yīng)在變更投用具備驗(yàn)收條件時(shí)完成驗(yàn)收工作，驗(yàn)收工作不應(yīng)超過變更投用后90天。企業(yè)應(yīng)按照安全生產(chǎn)信息相關(guān)管理制度要求，及時(shí)更新變更涉及的PID圖紙、操作規(guī)程、聯(lián)鎖邏輯圖等文件資料，并將變更過程涉及的記錄資料歸檔。變更管理檔案至少應(yīng)包括變更申請(qǐng)審批表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、變更關(guān)閉確認(rèn)記錄和與變更相關(guān)的其他有關(guān)的文件資料等。在變更驗(yàn)收完畢，企業(yè)應(yīng)按管理權(quán)限報(bào)主管負(fù)責(zé)人審批后關(guān)閉變更。4.6臨時(shí)變更4.6.1臨時(shí)變更需在預(yù)定時(shí)間到期前辦理變更恢復(fù)手續(xù)，若因故不能恢復(fù)，應(yīng)辦理延期手續(xù)，延期最多不可超過180天。超過180天應(yīng)重新辦理臨時(shí)變更申請(qǐng)，或轉(zhuǎn)為永久性變更。6.2未經(jīng)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限。4.7緊急變更7.1企業(yè)應(yīng)盡可能減少和避免緊急變更。7.2如有緊急情況需要進(jìn)行變更，因無法按照變更管理制度規(guī)定逐級(jí)審批，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人要采取一切必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在保護(hù)人員、設(shè)備、環(huán)境不受顯著影響的前提下，經(jīng)企業(yè)授權(quán)的相關(guān)負(fù)責(zé)人組織對(duì)變更具體情況進(jìn)行討論，選擇實(shí)施方案和方式。7.3緊急變更應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)完畢，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人確認(rèn)后方可實(shí)