2024年資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.合同生成時，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均為（）。A、待履行B、應(yīng)履行C、未檢查D、已檢查2.按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為（）。A、單權(quán)債券和多權(quán)債券B、含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C、規(guī)則債券和不規(guī)則債券D、順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券3.聯(lián)網(wǎng)方式是（）。A、PSTN/ISDN撥號B、DDN專線C、數(shù)字電路專線4.某附息債券，5年期，半年付息一次，起息日為2007年4月7日，則該債券共（）個計息期。A、1B、5C、10D、85.開戶時，可以提交協(xié)議簽署聲明頁的協(xié)議包括（）。A、債券回購主協(xié)議B、客戶服務(wù)協(xié)議C、電子密押器管理使用協(xié)議書D、委托代理協(xié)議6.代理總賬戶是指二級托管機構(gòu)以及分托管機構(gòu)在國債公司開立的（）賬戶。A、自營B、一級C、二級7.以下符合全額結(jié)算機制的是（）。A、分批處理B、實時處理C、沖抵軋差D、逐筆、全額，無透支8.以下屬于投資人回售指令的有（）。A、合法B、撤銷C、成功D、待確認(rèn)9.在質(zhì)押式回購的回購期間內(nèi)，正回購方、逆回購方可以分別查詢正回購方臺賬和逆回購方臺賬。10.申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現(xiàn)金了結(jié)且未選擇付款方的，統(tǒng)統(tǒng)默認(rèn)為由逆回購方支付對價。11.中央結(jié)算接收到非銀行機構(gòu)提交的開戶資料后，根據(jù)規(guī)定檢查資料填寫是否合規(guī)正確，若有不符，通知其重新提交。12.在2010年國際金融組織對我國進(jìn)行金融穩(wěn)定性評估時，把（）機構(gòu)列入“系統(tǒng)重要性機構(gòu)”的名單中。A、外匯交易中心B、中央結(jié)算公司C、上海清算所D、交易商協(xié)會13.債券柜臺系統(tǒng)當(dāng)前有哪些種業(yè)務(wù)類型（）。A、儲蓄式國債B、記賬式國債C、政策金融債D、鐵路債14.某質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)首期合同為000008721，則到期合同為（）。A、000009721B、000008720C、000007721D、000008722E、無法確認(rèn)15.買斷式回購首期結(jié)算失敗，首期結(jié)算合同為失敗，該筆買斷式回購到期結(jié)算合同的狀態(tài)是（）。A、失敗B、待生效C、待履行D、作廢16.債券一級賬戶包括（）。A、債券自營賬戶B、代理總賬戶C、資金賬戶D、結(jié)算代理組17.中債綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端的安裝步驟包括（）。A、使用系統(tǒng)管理員用戶登錄操作系統(tǒng)B、確認(rèn)域名映射正確C、確認(rèn)已安裝中債Key的驅(qū)動程序D、運行安裝文件18.支付系統(tǒng)間接成員是指（）。A、直接與CCPC連接B、不直接與CCPC連接C、在NPC開設(shè)清算賬戶D、未在NPC開設(shè)清算賬戶19.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為（）。A、1-365天B、2-365天C、1-180天D、2-180天20.結(jié)算雙方均為非銀行機構(gòu)，使用（）完成DVP結(jié)算。A、債券結(jié)算資金專戶B、支付系統(tǒng)清算賬戶21.中債價格指標(biāo)產(chǎn)品體系的構(gòu)成包括（）。A、中債收益率曲線B、中債估值C、中債指數(shù)D、中債VaR22.若結(jié)算成員開戶銀行的行內(nèi)系統(tǒng)不支持收款人賬號欄填寫字母，要給托管賬號為A0089002046的成員匯款，其收款人賬號應(yīng)填寫為（）。A、00089002046A0089002046B、70089002046A00890020462001C、800890020462001D、90089002046200123.發(fā)行人應(yīng)按《發(fā)行協(xié)議》約定，不遲于付息/兌付日上午（）點，將應(yīng)付資金足額劃至中央結(jié)算公司指定賬戶。A、9B、10C、11D、1224.利差招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為基礎(chǔ)利率和基本利差。25.已開立發(fā)行賬戶的機構(gòu)，若發(fā)生機構(gòu)更名、改制以及債務(wù)承繼等重大變更事項時，在新發(fā)行債券前，應(yīng)首先向中央國債登記結(jié)算公司辦理發(fā)行賬戶變更手續(xù)。26.登錄環(huán)節(jié)如果報錯無法連接服務(wù)器168.1.1.8，是（）原因?qū)е?。A、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置問題B、電話線設(shè)置問題C、證書狀態(tài)異常D、機器不兼容27.中央結(jié)算公司將結(jié)算成員分為甲、乙、丙三類。其中，證券投資基金屬于（）。A、甲B、乙C、丙D、都不是28.結(jié)算指令是結(jié)算成員要求中央結(jié)算公司辦理債權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)而向簿記系統(tǒng)發(fā)出的正式委托。29.中債價格指標(biāo)產(chǎn)品會議交流平臺包括（）。A、月度例會B、季度成員交流會C、年度專家指導(dǎo)委員會D、周例會30.根據(jù)中國人民銀行《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個工作日公布付息公告。A、一B、二C、三D、四31.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券的增補或減少可以通過置換指令來實現(xiàn)。32.利率上限是發(fā)行人規(guī)定債券債券執(zhí)行利率的最高點，是對發(fā)行人的一種保護(hù)機制。33.在結(jié)算日系統(tǒng)運行時間結(jié)束時指定券種數(shù)額仍不足，或在指定期限（包括系統(tǒng)允許的寬限期）截止時，款項仍未足額到賬或未收到相關(guān)收付款確認(rèn)指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同將會（）。A、非法B、作廢C、失敗D、等券（或款）34.變更賬戶名稱時需向（）備案。A、中國人民銀行B、中國人民銀行上海總部C、中央結(jié)算公司35.資金支付功能實現(xiàn)的唯一路徑是通過央行支付系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)。36.使用見券付款結(jié)算方式時，應(yīng)由（）發(fā)送（）指令。A、付款方；收款確認(rèn)B、收款方；付款確認(rèn)C、收款方；收款確認(rèn)D、付款方；付款確認(rèn)37.非銀機構(gòu)向債券結(jié)算資金專戶中匯入結(jié)算資金，有哪些情況會導(dǎo)致資金不能準(zhǔn)確入賬（）。A、開戶行行名填寫有誤B、開戶行行號填寫有誤C、收款人名稱（即客戶全稱）填寫有誤D、收款人資金賬號填寫有誤38.貼現(xiàn)式債券就是零息式債券。39.申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現(xiàn)金了結(jié)且未選擇付款方的，系統(tǒng)默認(rèn)為由逆回購方支付對價。40.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，下列（）屬于違約事項。A、首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記B、首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶C、到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算D、到期交割日，正回購方未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶E、到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令41.債券代碼是證券在中央證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的一個唯一識別碼。42.電子密押器的“主管”可以計算電子密押。43.下列描述正確的是（）。A、用戶密碼重置可以由客戶端操作員操作B、用戶密碼重置不需要雙人復(fù)核C、用戶密碼重置后，密碼為888888D、以上描述均不正確44.下列哪項不是產(chǎn)生滯留資金的原因（）。A、中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的關(guān)閉時間晚于大額支付系統(tǒng)B、成員確認(rèn)結(jié)算指令的時間太晚，導(dǎo)致結(jié)算完成之后來不及將專戶的資金匯出C、16：30分的資金自動退回D、成員多次匯劃資金，增加結(jié)算環(huán)節(jié)45.債券柜臺系統(tǒng)處理邏輯以柜臺中心系統(tǒng)為核心。這個系統(tǒng)設(shè)計有個特點，它是一個?（）的系統(tǒng)。A、實時B、在線C、離線46.當(dāng)質(zhì)押式回購到期正回購方DVP賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發(fā)送逾期返售指令的，資金由系統(tǒng)進(jìn)行自動劃轉(zhuǎn)。47.質(zhì)押券價值計算基礎(chǔ)值有（）。A、面額B、發(fā)行價格C、估值D、本金值48.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券的面額要求、條件都由質(zhì)押雙方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。49.雙邊指令的來源有（）途徑。A、付券方通過客戶端發(fā)送指令B、由公開市場業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)送的指令C、根據(jù)銀行間債券交易系統(tǒng)（外匯交易中心）傳送的成交數(shù)據(jù)直接生成指令D、柜臺系統(tǒng)生成并發(fā)送的指令E、在簿記系統(tǒng)中心端應(yīng)急錄入的指令50.到期兌付日仍處于出押凍結(jié)狀態(tài)的債券，其兌付本息的處理（）。A、按雙方協(xié)商或法院裁決執(zhí)行B、歸出押方所有C、歸凍結(jié)方所有51.托管結(jié)算機構(gòu)的目標(biāo)是（）。A、安全B、高效C、盈利D、低成本52.辦理資金匯劃業(yè)務(wù)時，所有客戶端操作的資金匯劃功能都是（）人制。A、單B、雙C、三D、四53.通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺發(fā)送的結(jié)算指令，處于（）狀態(tài)可修改。A、待復(fù)核B、待確認(rèn)C、非法D、成功54.結(jié)算成員申領(lǐng)中債電子密押器時，應(yīng)與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務(wù)協(xié)議》。55.債券柜臺業(yè)務(wù)的運作需要得到哪些部門的支持（）。A、柜臺市場部B、發(fā)行部C、托管部D、資金部E、信息部F、軟件部、系統(tǒng)部56.絕大多數(shù)債券發(fā)行后立即反應(yīng)在托管量中。57.結(jié)算成員可以通過其開設(shè)在人民銀行各當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)的清算賬戶辦理一切即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。58.DVP制度作為國際證券結(jié)算的重要慣例，主要有（）優(yōu)勢。A、保證了買賣雙方地位的平等B、最大程度地規(guī)避了結(jié)算中的信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險C、使得市場參與者的資金使用效率和勞動效率得到了大幅提高D、有利于促進(jìn)市場規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一化以及業(yè)務(wù)的信息化和自動化59.以下哪些是DVP的業(yè)務(wù)種類（）。A、現(xiàn)券買賣B、質(zhì)押式回購C、買斷式回購D、債券遠(yuǎn)期E、債券借貸到期F、債券分銷60.CA證書的有效期是（）。A、半年B、1年C、2年D、3年61.債券本身幾乎滿足了優(yōu)質(zhì)擔(dān)保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品。62.結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中集中管理。主要包括（）。A、客戶B、賬戶C、用戶D、銀行63.對于質(zhì)押式回購而言，當(dāng)正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務(wù)處理流程為（）。A、正回購方可用----正回購方待付----逆回購方可用B、正回購方承分銷額度----正回購方承分銷額度待付----逆回購方承分銷額度C、正回購方可用----正回購方待付----逆回購方質(zhì)押式回購待購回D、正回購方可用----正回購方待付----正回購方質(zhì)押式回購待購回64.新開戶申請電子密押器，至少應(yīng)選擇哪兩項權(quán)限（）。A、托管業(yè)務(wù)B、結(jié)算業(yè)務(wù)C、債券業(yè)務(wù)D、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)65.投標(biāo)人應(yīng)在（）發(fā)送《應(yīng)急投標(biāo)書》。A、投標(biāo)截止時點后B、投標(biāo)截止時點前66.回售指令有（）狀態(tài)。A、合法B、成功C、撤銷D、疊加67.管理員需將哪個業(yè)務(wù)資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價格指標(biāo)以及公共統(tǒng)計數(shù)據(jù)（）。A、資金業(yè)務(wù)資格B、擔(dān)保品自營業(yè)務(wù)資格C、市場數(shù)據(jù)下載資格D、托管賬戶總對賬單自營資格68.債券結(jié)算資金專戶應(yīng)當(dāng)按債券托管賬戶分戶設(shè)置，一戶（）賬，僅用于辦理債券交易券款對付的資金結(jié)算。A、一B、兩C、三D、四69.以下屬于提前還本類債券特點的有（）。A、由投資人選擇是否行權(quán)B、還本時按固定比例或金額C、債券本金在存續(xù)期間內(nèi)提前償還D、到期一次性還本付息70.以下選項中哪一項或多項屬于債券投資業(yè)績綜合指標(biāo)（）。A、持倉回報率B、實際盈虧額C、債券投資總收益額D、回購交易結(jié)算量71.客戶端用戶種類分為（）。A、客戶端管理員B、客戶端操作員C、主管D、經(jīng)辦人員72.結(jié)算成員可通過資金系統(tǒng)客戶端的（）功能查詢該資金總賬號下所有資金業(yè)務(wù)。A、交易明細(xì)B、分戶賬查詢C、賬戶查詢D、臺賬查詢73.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)中，哪些可以通過置換指令來實現(xiàn)（）。A、置換B、增補C、調(diào)減74.算成員在客戶端發(fā)起資金匯出業(yè)務(wù)時，如其債券結(jié)算資金專戶資金余額不足，資金系統(tǒng)的處理狀態(tài)正確的是（）。?A、立即失敗B、等待至16：30后失敗C、等待至日終失敗75.收款確認(rèn)指令不需要復(fù)核。76.由于債券兌付及收益款項劃撥也是采用即時轉(zhuǎn)賬報文方式完成，因此要求收益人也應(yīng)開通DVP資格。77.“中債培訓(xùn)”里主要發(fā)布的內(nèi)容有（）。A、培訓(xùn)通知、報道事宜B、培訓(xùn)計劃、成績查詢C、培訓(xùn)交流D、圖書資料推薦78.CA證書以機構(gòu)為單位進(jìn)行申請，每個機構(gòu)可以申請多張證書，同一客戶編號的多張證書具有相同的功能。79.對于附息式浮動利率債券，可供選擇的基準(zhǔn)利率生效方式有（）。A、當(dāng)期生效B、付息后生效C、年度生效D、指定條件生效80.通過外匯交易中心平臺達(dá)成的交易，結(jié)算雙方應(yīng)分別在中債綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端點擊對手方確認(rèn)指令。81.依照新版回購主協(xié)議要求，以下哪種合同狀態(tài)可以進(jìn)行提前終止（）。A、首期成功B、首期等款C、首期待履行D、到期待履行82.在每個結(jié)算日的什么時間（），中央結(jié)算公司將成員DVP賬戶的剩余資金一次性清退。A、16：30B、4：30C、16：40D、17：0083.債券起息日是指（）。A、債券發(fā)行前，發(fā)行人在中國債券信息網(wǎng)等媒體上公布債券發(fā)行辦?法和發(fā)行通知的日期B、債券開始計息的日期C、承銷商向發(fā)行人繳款的日期D、債券開始交易流通的日期84.可以撤銷的指令是（）。A、待復(fù)核指令B、待確認(rèn)指令C、第三方指令確認(rèn)D、非法指令85.DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，我們稱之為（）；一種是通過在中央結(jié)算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為（）。A、直參DVP；直參DVPB、直參DVP；專戶DVPC、專戶DVP；直參DVPD、專戶DVP；專戶DVP86.中債估值的原則是：客觀、公允、中立。87.債券賬戶內(nèi)無債券托管，且無未到期的回購等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)，可向中央結(jié)算公司申請注銷其賬戶并及時繳清服務(wù)費用。88.質(zhì)押式回購到期結(jié)算失敗，由正回購方在客戶端發(fā)“質(zhì)押式回購逾期返售”指令，逆回購方確認(rèn)，即可將質(zhì)押券解押。89.中債浮動利率點差收益率曲線含有（）。A、到期收益率曲線B、即期收益率曲線C、遠(yuǎn)期的到期收益率曲線D、遠(yuǎn)期的即期收益率曲線90.“公共統(tǒng)計”的統(tǒng)計內(nèi)容包括（）。A、市場規(guī)模B、市場趨勢C、業(yè)績考核指標(biāo)D、個體私密統(tǒng)計91.需要重新簽署客戶服務(wù)協(xié)議的賬戶變更業(yè)務(wù)包括（）。A、更名B、甲類變乙類C、乙類變丙類D、結(jié)算代理人變更92.重置密碼后，密碼為（）。A、111111B、888888C、666666D、00000093.投資者申請開立債券賬戶時，應(yīng)提交中國人民銀行出具的銀行間債券市場準(zhǔn)入備案通知書。94.關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)營業(yè)時間，以下說法正確的是（）。A、營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理B、結(jié)算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個工作日C、業(yè)務(wù)辦理時間位9：00-17：00，17點以后僅提供業(yè)務(wù)查詢D、丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時，可自行填寫應(yīng)急憑單95.計息年度是指債券生命周期中，從發(fā)行日開始的一個完整的自然年度。96.金融機構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。97.中期票據(jù)屬于（）。A、金融債B、資產(chǎn)支持證券C、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D、企業(yè)債98.交易系統(tǒng)傳輸生成的結(jié)算指令，需要（）在第三方指令列表中進(jìn)行確認(rèn)。A、付券方（正回購方）B、收券方（逆回購方）C、結(jié)算雙方單人確認(rèn)D、結(jié)算雙方雙人確認(rèn)99.當(dāng)付券方發(fā)送分銷指令后沒有生成合同，是應(yīng)為付券方承分銷額度債余額不足。100.對于規(guī)模統(tǒng)計，除了特殊的說明以外，統(tǒng)計全部都是按照（）為債券業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)。A、美元B、人民幣C、歐元D、港幣第I卷參考答案一.參考題庫1.參考答案：C2.參考答案：B3.參考答案：A,B,C4.參考答案：C5.參考答案：B,C6.參考答案：B7.參考答案：B,D8.參考答案：A,B,C9.參考答案：正確10.參考答案：錯誤11.參考答案：正確12.參考答案：B13.參考答案：A