第九章是中的經(jīng)濟(jì)體制改革與制度創(chuàng)新

第9章中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革與制度創(chuàng)新重點(diǎn)掌握從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制改革到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的建立從公有制實(shí)現(xiàn)形式的改革到混合所有制結(jié)構(gòu)的形成從按勞分配方式改革到按生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配制度的確立一般掌握改革依據(jù)的理論制度創(chuàng)新的意義一般了解改革的具體路徑和歷程政治與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系導(dǎo)言本章著重分析中國(guó)發(fā)軔于20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)體制改革，歷時(shí)30多年，是如何從體制改革演變成制度創(chuàng)新的。9.1中國(guó)為什么要改革1949年中華人民共和國(guó)的誕生，結(jié)束了“兩半”的歷史。建立了比較完整的、獨(dú)立的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。新中國(guó)成立初期和第一個(gè)五年計(jì)劃期間，我國(guó)面臨著全國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一、對(duì)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造和形展有計(jì)劃的大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)的繁重任務(wù)，逐步建立全國(guó)集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。1956年，在第八次全國(guó)人大會(huì)上和會(huì)議前后，某些領(lǐng)導(dǎo)同志已覺(jué)察到問(wèn)題，并提出了某此改進(jìn)措施，應(yīng)對(duì)某些統(tǒng)得過(guò)死的弊端。1957年以后“左”傾錯(cuò)誤影響，過(guò)度集中的問(wèn)題不僅沒(méi)有解決，而且發(fā)展越來(lái)越突出。其間多次權(quán)力下放，但沒(méi)有觸及賦予企業(yè)自主權(quán)這個(gè)要害問(wèn)題，也不能跳出原有框框。9.1.1實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)20世紀(jì)70年代發(fā)生在中國(guó)理論界的有關(guān)真理標(biāo)準(zhǔn)大討論，批評(píng)了教條主義、本本主義的思維方式，清算了極“左”路線的錯(cuò)誤，破除了個(gè)人崇拜以及“兩個(gè)凡是”的禁錮，重新確立了實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的標(biāo)準(zhǔn)這一馬克思主義的基本原理，強(qiáng)調(diào)任何理論都要不斷接受實(shí)踐的檢驗(yàn)。真理標(biāo)準(zhǔn)大討論的直接結(jié)果，就是中共十一屆三中全會(huì)的召開(kāi)（1978年12月18－22日）。確立了工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改革開(kāi)放的軌道上來(lái)。長(zhǎng)期以來(lái)，人們對(duì)社會(huì)主義所有制的認(rèn)識(shí)一直都囿于馬克思主義經(jīng)典作家的一些具體的論述和設(shè)想，而馬克思辯證唯物主義的兩個(gè)基本原理，即“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的標(biāo)準(zhǔn)”和“是否促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展是檢驗(yàn)生產(chǎn)關(guān)系是否先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)”則被人們遺忘了。新中國(guó)成立以來(lái)的第一次思想大解放：1978年真理標(biāo)準(zhǔn)大討論，確立了實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)的地位。第二次思想大解放：1987年中共十三大所確立的生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)以及十五大（1997年）重申的鄧小平的“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)，則把多年“空談”的社會(huì)主義變成了腳踏實(shí)地的社會(huì)主義。（1）生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)的一致性。生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)的邏輯推演和具體體現(xiàn)。（2）生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)的普遍性和唯一性。多年來(lái)，對(duì)這個(gè)原理作出錯(cuò)誤的限制：其一是，強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系不是從資本主義內(nèi)部孕育而成的；其二，在一元論和多元論問(wèn)題上，幾乎在提出實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，又提出了一些其他標(biāo)準(zhǔn)，諸如所有標(biāo)準(zhǔn)、共同富裕標(biāo)準(zhǔn)、平等標(biāo)準(zhǔn)等。長(zhǎng)期以來(lái)流行的所謂先進(jìn)生產(chǎn)關(guān)系與落后的社會(huì)生產(chǎn)力之間的矛盾其實(shí)是一種虛構(gòu)的、似是而非的矛盾，是違背歷史唯物主義基本原理的。我們不能脫離生產(chǎn)力的性質(zhì)和發(fā)展?fàn)顩r而抽象地談?wù)摴兄苹蛩接兄频南冗M(jìn)性。（3）生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)的確定性和不確定性馬克思說(shuō)過(guò)：“手推磨產(chǎn)生的是封建主為首的社會(huì)，蒸汽磨產(chǎn)生的是資本家為首的社會(huì)”。這種觀點(diǎn)有一定的道理，但包含著一個(gè)難以克服的矛盾，那就是，生產(chǎn)力水平與所有制形式之間，并不存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。如果說(shuō)現(xiàn)代公有制產(chǎn)生于社會(huì)化大生產(chǎn)的要求，那么，又該如何解釋這種社會(huì)大生產(chǎn)與現(xiàn)代私有制之間呈現(xiàn)的一定適用性呢？9.1.2社會(huì)主義初級(jí)理論的提出馬克思主義經(jīng)典作家所設(shè)想的未來(lái)社會(huì)，社會(huì)主義是共產(chǎn)主義的初級(jí)階段，實(shí)行單一的生產(chǎn)資料公有制、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和按勞分配。而從資本主義到共產(chǎn)主義，有一個(gè)從前者轉(zhuǎn)變?yōu)楹笳叩倪^(guò)渡時(shí)期，這個(gè)過(guò)渡時(shí)期不可避免地兼有資本主義和未來(lái)共產(chǎn)主義兩種形態(tài)的特征。中共十三大，提出社會(huì)主義初級(jí)階段的理論；強(qiáng)調(diào)了社會(huì)主義初級(jí)階段是一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期，把發(fā)展生產(chǎn)力確定為社會(huì)主義初級(jí)階段的根本任務(wù)。9.1.3社會(huì)主義的本質(zhì)鄧小平對(duì)社會(huì)主義的本質(zhì)特征概括為：“解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，實(shí)現(xiàn)共同富?！薄?.2從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制改革到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的建立經(jīng)濟(jì)制度是社會(huì)制度的基礎(chǔ)，反映著一個(gè)社會(huì)的本質(zhì)特征；經(jīng)濟(jì)體制是一定經(jīng)濟(jì)制度所采取的具體形式。傳統(tǒng)理論看來(lái)，社會(huì)主義經(jīng)劉制度具有無(wú)比的優(yōu)越性，其基本規(guī)定性是不能改變的，只能在其自身的發(fā)展中自我完善；而作為其具體表現(xiàn)形式的經(jīng)濟(jì)體制，因其本身就具有多樣性，所以，可以通過(guò)改革不斷地進(jìn)行選擇和調(diào)整。但是，經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，不可能不觸動(dòng)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)制度：一方面，經(jīng)濟(jì)體制本身一定要適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)并根據(jù)生產(chǎn)力的發(fā)展的客觀要求而不斷調(diào)整；另一方面，對(duì)于什么是資本主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，什么是社會(huì)主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，什么是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，兩種基本經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征是什么，人們的認(rèn)識(shí)也在不斷變化。隨著當(dāng)代資本主義的發(fā)展和社會(huì)主義的實(shí)踐，馬克思時(shí)代所批判的資本主義已不復(fù)存在，馬克思所設(shè)想的未來(lái)社會(huì)主義的本質(zhì)特征也在實(shí)踐中不斷發(fā)展、變化和完善：原來(lái)被看作是反映某種經(jīng)濟(jì)制度本質(zhì)特征的東西，逐漸被剝?nèi)ブ贫鹊耐庖?，而被看作是反映社?huì)化大生產(chǎn)一般規(guī)律的東西，或被看作僅僅是為實(shí)現(xiàn)某種更高的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)而可供選擇的手段，抑或被賦予資源配置方式的屬性而存在于不同的經(jīng)濟(jì)制度中。所以，改革開(kāi)放30多年來(lái)，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，中國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定性也逐步發(fā)生了質(zhì)的變化?？疾煊?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)變：（1）改革的路徑傳統(tǒng)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的替代物，無(wú)疑是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的一個(gè)本質(zhì)特征。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)＝社會(huì)主義，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)＝資本主義，似乎已成為一個(gè)固定的思維模式。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革，不得不起始于對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的修修補(bǔ)補(bǔ)：高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，改革為中央與地方分權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)供給制；把單一的指令性計(jì)劃改革為指令計(jì)劃與指導(dǎo)性計(jì)劃的結(jié)合。然而，單純的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制改革，并不足以消除現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)關(guān)系中阻礙社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展和扭曲資源配置的各個(gè)環(huán)節(jié)。在二十世紀(jì)50年代，陳云就提出過(guò)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的思想；進(jìn)入80年代后，陳云又反復(fù)強(qiáng)調(diào)這一觀點(diǎn)。十二大明確指出：“正確貫徹計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔的原則，是經(jīng)濟(jì)體制改革的中的一個(gè)根本性的問(wèn)題?！薄：芸鞂?shí)行了“價(jià)格雙軌制”。當(dāng)現(xiàn)實(shí)中的“市場(chǎng)軌”與“計(jì)劃軌”旗鼓相當(dāng)時(shí)，理論界就出現(xiàn)了“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合”的提法。當(dāng)市場(chǎng)在配置資源中的作用逐步超過(guò)計(jì)劃時(shí)，官方文件和理論界又提出了“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”這一命題。1984年10月20日，十二屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，第一次明確提出：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)“是在公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”。商品經(jīng)濟(jì)成了主詞，而“計(jì)劃”則由主詞變成了商品經(jīng)濟(jì)的形容詞。與此同時(shí)，官方和學(xué)界還提出了“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行模式。1992年十四大，強(qiáng)調(diào)，讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制終于取代了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，被確定為中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式。2013年三八屆三中全會(huì)，則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，更好地發(fā)揮政府的作用?？傊?，發(fā)軔于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改革，在實(shí)際進(jìn)程中，逐步動(dòng)搖了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度本身。無(wú)論是把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)作為一種資源配置方式從社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定性排除出去，還是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)冠以社會(huì)主義從而加入社會(huì)主義本質(zhì)規(guī)定之中，都意味著原有的社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)規(guī)定發(fā)生了變化。（2）我國(guó)的市場(chǎng)化程度和存在的問(wèn)題2003年我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度就達(dá)到了73.8%，超過(guò)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)臨界水平（60%）。我國(guó)經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)已超過(guò)許多被歐美承認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的轉(zhuǎn)型國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家。然而，截止2012年，世界上只有150多個(gè)國(guó)家和地區(qū)、156個(gè)WTO成員國(guó)中只有97年承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。根據(jù)我國(guó)加入WTO的商榷結(jié)果，所有WTO成員將不能晚于2016年承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。也就是說(shuō)，中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”將“自動(dòng)獲得承認(rèn)”。雖然歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)不承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，有失公允，但我們也必須承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不夠完善。首先就產(chǎn)品市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，金融、電信、能源、交通等領(lǐng)域還存在著比較嚴(yán)重的壟斷，很多領(lǐng)域民營(yíng)資本還不能自由進(jìn)入。更為重要的是，要素市場(chǎng)還不夠健全，勞動(dòng)力的流動(dòng)還受到城鄉(xiāng)二元戶籍制度的限制，資本的自由化程度還不夠高，城市統(tǒng)一的土地市場(chǎng)還未形成。（3）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論準(zhǔn)備不足我們今天承認(rèn)社會(huì)主義可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，往往也看作是權(quán)宜之計(jì)。因?yàn)榘凑找酝碚摚鐣?huì)主義的中國(guó)之所以要搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是因?yàn)樵谏a(chǎn)力還比較落后的社會(huì)主義初級(jí)階段，馬克思當(dāng)年設(shè)想的消滅商品經(jīng)濟(jì)的條件還不具備，我們還必須借助商品生產(chǎn)和價(jià)值規(guī)律來(lái)發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。言外之意是，將來(lái)進(jìn)入社會(huì)主義中高級(jí)階段或共產(chǎn)主義高級(jí)階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)終歸要讓位給計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。這一理論不僅不能解釋為什么生產(chǎn)力水平已經(jīng)高度發(fā)達(dá)的歐、美、日國(guó)家，仍沒(méi)有任何跡象要用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)取代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而且不能解釋為什么在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平很低的新中國(guó)成立之初實(shí)行了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，而在經(jīng)過(guò)了七個(gè)五年計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，社會(huì)生產(chǎn)力水平與新中國(guó)成立初期相比有了長(zhǎng)足的發(fā)展之后，又從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？看來(lái)，對(duì)于我國(guó)要搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史命運(yùn)，還有待于從理論上進(jìn)一步探討。9.3從公有制實(shí)現(xiàn)形式的改革到混合所有制結(jié)構(gòu)的形成傳統(tǒng)的社會(huì)主義理論一向認(rèn)為，公有制作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)不能有絲毫動(dòng)搖，改革只能觸及公有制的具體實(shí)現(xiàn)形式。在上述傳統(tǒng)觀念的束縛下，人們?cè)诤荛L(zhǎng)時(shí)間內(nèi)是諱言所有制改革的，因?yàn)檫@很容易被扣上否定社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的大帽子。正是在這種意識(shí)形態(tài)的背景下，一些有膽識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出產(chǎn)權(quán)改革的主張，試圖通過(guò)區(qū)分產(chǎn)權(quán)和所有制概念，繞過(guò)所有制這個(gè)“燙手的山芋”，達(dá)到優(yōu)化所有制結(jié)構(gòu)的目的。9.3.1混合所有制結(jié)構(gòu)的形成十三大（1987）首次把社會(huì)主義初級(jí)階段的所有制結(jié)構(gòu)描述為公有制為主體、多種所有制形式并存。但從13大至15大（1997）之前，非公有制經(jīng)濟(jì)一直被看作是社會(huì)主義的異已的東西，僅作為社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的一種補(bǔ)充而被排除在社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定之外。十五大，把非公有制經(jīng)濟(jì)的確定為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要組成部分，從而將其納入社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定之中，而不再視其為公有制的對(duì)立面。2002年十六大，提出“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”。公有，私有經(jīng)濟(jì)都要毫不動(dòng)搖地發(fā)展；勞動(dòng)收入和非勞動(dòng)收入都受保護(hù)，并進(jìn)而強(qiáng)調(diào)完善保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的法律制度。十六屆三中全會(huì)，進(jìn)一步放開(kāi)進(jìn)入領(lǐng)域，讓非公企業(yè)享有同等待遇。要依法保護(hù)各類(lèi)產(chǎn)權(quán)；2004年憲法修正案中充分體現(xiàn)保護(hù)公私產(chǎn)權(quán)；2007年通過(guò)物權(quán)法，私人財(cái)產(chǎn)與公有財(cái)產(chǎn)得到了平等的保護(hù)。2007年10月十七大，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造條件讓更多的群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入。總之，自改革開(kāi)放以來(lái)，私有經(jīng)濟(jì)從作為公有制經(jīng)濟(jì)的對(duì)立面被絕對(duì)禁止，逐步成為公有制經(jīng)濟(jì)的必要補(bǔ)充，最終作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，與公有制經(jīng)濟(jì)一起成為社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度，公民的合法私有財(cái)產(chǎn)也得到了憲法的保護(hù)。由此，我們完成了從公有制實(shí)現(xiàn)形式的改革向混合所有制結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。2012年：非公稅收占73.1%；固定資產(chǎn)投資占64.1%。GDP的貢獻(xiàn)率已超過(guò)一半，占新增就業(yè)崗位的80%以上。9.3.2混合所有制企業(yè)的建立混合所有制除了上述宏觀層面的混合所有制結(jié)體結(jié)構(gòu)，還包括微觀層面的混合所有制企業(yè)，即同一企業(yè)內(nèi)部既有公有制因素又有私有制因素，其中包括不同所有制性質(zhì)的投資主體共同出資組建的企業(yè)，也包括一般的股份制企業(yè)。股份制企業(yè)在我國(guó)近半個(gè)世紀(jì)也經(jīng)歷了一個(gè)否定之否定的過(guò)程。1984年第一家比較規(guī)范的股份制企業(yè)——上海飛樂(lè)股份有限公司成立。1990、1991年上海和深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)。十五屆四中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》（1999）指出：國(guó)有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢(shì)企業(yè)，宜于實(shí)行股份制的，要通過(guò)規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)互相參股等形式，改為月分制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，重要的企業(yè)由國(guó)家控股。十六大進(jìn)一步指出：要深化國(guó)有企業(yè)改革，…除極少數(shù)必須由國(guó)家獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。完善法人治理結(jié)構(gòu)。十七大強(qiáng)調(diào)：“以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”。目前，國(guó)有上控股的上市公司已經(jīng)成為國(guó)有經(jīng)濟(jì)的骨干力量。9.3.3我國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)（1）混合所有制理論基礎(chǔ)單純從所有制的角度考察，始自1978年的改革，改革的實(shí)質(zhì)是向新民主義過(guò)渡，或者說(shuō)是馬克思過(guò)渡時(shí)期的逆轉(zhuǎn)。我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)的演變…資本主義：私有制為主體的混合經(jīng)濟(jì)社會(huì)主義初級(jí)階段：公有制為主體的混合經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)期：增長(zhǎng)著的公有制上和消亡著的私有制社會(huì)主義高級(jí)階段：全民所有+集體所有制共產(chǎn)主義高級(jí)階段：生產(chǎn)資料全社會(huì)共同占有A.傳統(tǒng)的公有制理論一是“基本矛盾”說(shuō)：所謂的社會(huì)主義必然代替資本主義的客觀依據(jù)。問(wèn)題在于：所謂的資本主義社會(huì)的基本矛盾是否一定要通過(guò)建立公有制才能解決？資本主義的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)是否一次次對(duì)資本主義社會(huì)生產(chǎn)力造成絕對(duì)的破壞？以公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是否就可以避免危機(jī)的產(chǎn)生？二是“保質(zhì)”說(shuō)只有堅(jiān)持公有制為主體，才能保持社會(huì)主義性質(zhì)（或方向）。那究竟什么是社會(huì)主義性質(zhì)（或方向呢）？三是“執(zhí)政基礎(chǔ)”說(shuō)。社會(huì)主義性質(zhì)就是保證共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，而國(guó)有經(jīng)濟(jì)是共產(chǎn)黨的執(zhí)政基礎(chǔ)。若果真如此，人們不禁要問(wèn)：一統(tǒng)天下的蘇聯(lián)國(guó)有經(jīng)濟(jì)為什么沒(méi)有保住蘇共執(zhí)政地位？還有一些流行的說(shuō)法，認(rèn)為有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的領(lǐng)域一定要實(shí)行公有制。什么是國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈？民以食為天，農(nóng)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，為什么農(nóng)業(yè)和餐飲業(yè)不實(shí)行國(guó)有？實(shí)際中，國(guó)民并沒(méi)有從這些央企中得到應(yīng)得的福利。四是“政府職能”說(shuō)：①為了實(shí)現(xiàn)政府的宏觀調(diào)控職能。②為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平目標(biāo)。③為了提供公共物品。④為了反壟斷。所有上述這些，實(shí)踐證明，有更好的方法和和段來(lái)達(dá)成。五是“國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)”說(shuō)。民企業(yè)只能做大，國(guó)企業(yè)才能做強(qiáng)；民企只測(cè)定使民富，國(guó)企業(yè)才能使國(guó)強(qiáng)。實(shí)際情況并不支持這一說(shuō)法。六是“經(jīng)濟(jì)環(huán)境”說(shuō)：在經(jīng)濟(jì)自由程度低下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不完善的情況下，選擇國(guó)有產(chǎn)權(quán)安排是社會(huì)最優(yōu)的；當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由、市場(chǎng)接近完善的情況下，私有產(chǎn)權(quán)安排將優(yōu)于國(guó)有產(chǎn)權(quán)安排和集體產(chǎn)權(quán)安排；當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由程度、市場(chǎng)的不完善程度處于某種中間狀態(tài)時(shí)，集體所有的產(chǎn)權(quán)安排將是最優(yōu)的。B.傳統(tǒng)的非公經(jīng)濟(jì)理論迄今為止官方和學(xué)界提出的最有力的理論依據(jù)是“社會(huì)主義初級(jí)階段”論，也就是“生產(chǎn)力落后”論。馬克思對(duì)未來(lái)的設(shè)想是建立在高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力水平之上的?！?這種觀點(diǎn)實(shí)際上是認(rèn)為非公經(jīng)濟(jì)（私有制）只適合于比較落后的生產(chǎn)力和社會(huì)發(fā)展階段，只有公有制才適應(yīng)高度發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力和社會(huì)化大生產(chǎn)。與前述社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論所存在的邏輯矛盾類(lèi)似，上述非公經(jīng)濟(jì)理論至少有兩點(diǎn)邏輯上難以自圓其說(shuō)。首先，這一理論不能解釋為什么生產(chǎn)力水平已經(jīng)高度發(fā)達(dá)的歐、美、日等國(guó)家，仍沒(méi)有任何跡象要用公有制經(jīng)濟(jì)取代私有制經(jīng)濟(jì)。其次，該理論也不能解釋為什么在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平很低的新中國(guó)成立之初實(shí)行了單一的公有制，而在經(jīng)過(guò)七個(gè)五年計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，社會(huì)生產(chǎn)力水平與新中國(guó)成立初期相比有了長(zhǎng)足發(fā)展之后，又開(kāi)始大力發(fā)展非公經(jīng)濟(jì)？與“生產(chǎn)力落后”論相聯(lián)系的是“剝削有功”論。劉少奇于1949年4月，在同天津資本家座談會(huì)時(shí)曾說(shuō)過(guò)“剝削有功”的話。盡管“剝削有功”論以其新民主主義論作為基礎(chǔ)，但在當(dāng)時(shí)帶有明顯的機(jī)會(huì)主義色彩，實(shí)際上是中國(guó)共產(chǎn)黨為發(fā)展經(jīng)濟(jì)、安置就業(yè)、支持解放戰(zhàn)爭(zhēng)采取的一種權(quán)宜之計(jì)。按照馬克思列寧思想，搞社會(huì)主義就一定要打倒資產(chǎn)階級(jí)，革資產(chǎn)階級(jí)的命。按照馬克思主義和共產(chǎn)黨的綱領(lǐng)，剝削本質(zhì)上是有罪的，而由于傳統(tǒng)的社會(huì)主義理論把剝削與私有制看作是孿生兄弟，要消滅剝削，就必須消滅私有制。所以，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)剛剛獲得短暫恢復(fù)之后，，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)很快就被取締了。按照上述理論，要消滅剝削，必須消滅私有制，現(xiàn)階段發(fā)展非公經(jīng)濟(jì)和私有財(cái)產(chǎn)是不得已而為之，只是權(quán)宜之計(jì)。C.以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的剝削論是非公有制經(jīng)已經(jīng)進(jìn)一步發(fā)展的理論障礙按照傳統(tǒng)的勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論，價(jià)值是唯一地由活勞動(dòng)創(chuàng)造的，非勞動(dòng)收入無(wú)一不是非勞動(dòng)要素的所有者憑借非勞動(dòng)要素的所有權(quán)對(duì)勞動(dòng)者所創(chuàng)造的剩余價(jià)值的無(wú)償占有，這樣，生產(chǎn)資料私有制與剝削就成了孿生兄弟；要消滅剝削，就必須消滅私有制這一產(chǎn)生剝削的根源。(2)混合所有制企業(yè)的理論基礎(chǔ)實(shí)際上，如果以產(chǎn)權(quán)是否可以分以及財(cái)產(chǎn)收益是否可以量化到個(gè)人作為區(qū)分公有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，那么，股份制在性質(zhì)上既是一種財(cái)產(chǎn)組織形式，也是一種特殊的產(chǎn)權(quán)形式（所有制形式），它既不是純粹的私有制，也不是純粹的公有制，而是介于二者之間的中介，是公私兩種產(chǎn)權(quán)的有機(jī)融合，是對(duì)私有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)的摒棄，它既是社會(huì)主義初級(jí)階段公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式，也是非公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。首先，股份制企業(yè)不同于單純的私有制企業(yè)，它具有一定的公有特性。這不僅表現(xiàn)在資本的來(lái)源可能具有的公有成分上，更主要的是股份制企業(yè)具有公有產(chǎn)權(quán)的一般屬性。內(nèi)部可分性與外部整體不可分的法人資本形式。私產(chǎn)的流動(dòng)性體現(xiàn)了全體所有者個(gè)人意志對(duì)公產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的約束，使得公司控制權(quán)體現(xiàn)了越來(lái)越多的社會(huì)性或公共性。其次，股份制企業(yè)也具有一定的私有性。股份制企業(yè)關(guān)注的是效率而非公平，它的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)出資從即股東利潤(rùn)最大化。由此可以得出結(jié)論，股份制是公私產(chǎn)權(quán)的融合或中介。資本主義到共產(chǎn)主義初級(jí)階段的社會(huì)主義有一個(gè)過(guò)渡時(shí)期，這個(gè)時(shí)期具有資本主義和社會(huì)主義的共同特征。股份制企業(yè)兼有私有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)二重性，使得它不僅僅是一種財(cái)產(chǎn)組織形式，而且是一種相對(duì)獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)形式或所有制形式，是公私產(chǎn)權(quán)的一種融合形式或中介形式。9.4從按勞分配方式改革到按生產(chǎn)要素分配制度的確立傳統(tǒng)的爭(zhēng)論：是國(guó)家直接對(duì)勞動(dòng)者一次分配，還是國(guó)家先對(duì)企業(yè)實(shí)行一次分配，然后再由企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行二次分配？是按活勞動(dòng)分配，還是按物化勞動(dòng)或潛在的勞動(dòng)（勞動(dòng)力）分配？9.4.1按勞分配為主體，多種分配方式并存按勞分配收入：公私企業(yè)中的雇傭勞動(dòng)者；管理者的部分收入；非勞動(dòng)要素收入：企業(yè)家收入，利息和地租等。中共十三大（1987）年指出：社會(huì)主義初級(jí)階段實(shí)行按勞分配為主體、多種分配方式并存，這至少在政策層面上承認(rèn)了非勞動(dòng)要素參與分配的合理性與合法性。9.4.2按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合1997年的中共十五大又進(jìn)一步指出：在社會(huì)主義初級(jí)階段，“要堅(jiān)持按按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度，把按勞分配與按要素分配結(jié)合起來(lái)”。但究竟是按要素的的所有權(quán)分配還是按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍存在兩種對(duì)立的觀點(diǎn)。按勞分配中的“勞”與生產(chǎn)要素分配中的勞動(dòng)要素中的勞動(dòng)要素是否是同一個(gè)“勞”？如果認(rèn)為，兩個(gè)“勞”不同一，前者是指活勞動(dòng)，后者是指勞動(dòng)力（傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)通常都是這樣理解的），那么，按勞分配適用于公有制經(jīng)濟(jì)，按生產(chǎn)要素分配適用于非公有制經(jīng)濟(jì)，二者最多也就是并存，而不可能結(jié)合。9.4.3按生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配十六大（2002年）明確指出：確立勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則。按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，雖然試圖對(duì)社會(huì)主義初級(jí)階段收入分配關(guān)系做出理論概括，但自身又包含了許多不能自圓其說(shuō)的矛盾。十七大（2007）進(jìn)一步指出：“要健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度”。這意味著按生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配，從2002年作為一個(gè)分配原則帝君步確立，到2007年已經(jīng)變成了一種分配制度，而今后的任務(wù)就是要按照中共十八大（2012）提出的，完善勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的初次分配機(jī)制。9.4.4按生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配理論的提出1988年谷書(shū)堂、蔡繼明首先提出。各種生產(chǎn)要素都參與物質(zhì)財(cái)富的創(chuàng)造。參與物質(zhì)財(cái)富創(chuàng)造的各生產(chǎn)要素，同樣參與社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造。在商品經(jīng)濟(jì)中，財(cái)富的社會(huì)形式就是價(jià)值，由此得出結(jié)論，各種生產(chǎn)要素都參與了價(jià)值創(chuàng)造。而所謂按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，就是按生產(chǎn)要素在社會(huì)財(cái)富即價(jià)值創(chuàng)造中所做的貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。根據(jù)這一原則，只要各種生產(chǎn)要素的報(bào)酬與各自在社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中所做的貢獻(xiàn)相一致，就不存在如剝削關(guān)系。更確切地說(shuō)，根據(jù)非勞動(dòng)生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)所獲得的非勞動(dòng)收入，不應(yīng)被視為剝削收入。剝削不過(guò)是對(duì)他人生產(chǎn)要素所創(chuàng)造的社會(huì)財(cái)富的無(wú)償占有，所以，嚴(yán)格地按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)進(jìn)行分配，恰恰是對(duì)剝削關(guān)系的否定。這就為保護(hù)合法的非勞動(dòng)收入和私有財(cái)產(chǎn)提供了科學(xué)的理論依據(jù)。如果說(shuō)“剝削有功論”僅僅為利用非公有經(jīng)濟(jì)提供了政策依據(jù)，“社會(huì)主義初級(jí)階段論”為發(fā)展非公經(jīng)濟(jì)劃定了界限，那么，只有“按生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配理論”才為發(fā)展非公有經(jīng)濟(jì)提供了理論基礎(chǔ)，并使保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)不再是權(quán)宜之計(jì)，而成為天經(jīng)地義。9.5啟示與思考維度演變資源配置方式及其理論所有制結(jié)構(gòu)及其理論分配制度及其理論1單一計(jì)劃經(jīng)濟(jì)單一的公有制單一按勞分配2計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔公有制為主、多種所有制形式并存按勞分配為主、多種分配形式并存3計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的必要補(bǔ)充按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合4有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主諮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分按生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配5社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)驗(yàn)首先，改革從所謂的體制（包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、生產(chǎn)資料公有制和按勞分配的實(shí)現(xiàn)形式等）入手，暫不觸動(dòng)基本經(jīng)濟(jì)制度層面的問(wèn)題。當(dāng)改革從體制層面逐步滲入到制度層面時(shí)，由于新生的制度與舊制度相比更能滿足“三個(gè)有利”的要求，這種制度變遷也就比較自然地被社會(huì)絕大多數(shù)成員所接受。其次，從體制改革到制度創(chuàng)造，走的是一條妥協(xié)、調(diào)和、折中的道路。比如：《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》指出“我國(guó)實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，即有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”；中共十五大報(bào)告中指出：“把按勞分配與按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來(lái)。”不過(guò)，這種折中、調(diào)和恰恰是辯證法中介分析的奧妙所在，它體現(xiàn)了辯證法非此非彼或亦此亦彼的精髓。正是這種漸進(jìn)式改革，原有的一系列矛盾也只是一定程度上得到了緩解，變革后的經(jīng)濟(jì)制度與現(xiàn)行的政治制度和意識(shí)形態(tài)之間會(huì)產(chǎn)生新的矛盾，這些新矛盾還有待于通過(guò)進(jìn)一步全面深化改革才能逐步得到解決。閱讀材料高放：如何理解“消滅私有制”共產(chǎn)黨宣言提出“消滅私有制”的理論?！艾F(xiàn)代的資產(chǎn)階級(jí)私有制是建立在階級(jí)對(duì)立上面、建立在一些人對(duì)另一些人的剝削上面的產(chǎn)品生產(chǎn)和占有的最后而又最完備的表現(xiàn)?！薄皬倪@個(gè)意義上說(shuō)，共產(chǎn)黨人可以把自已的理論概括為一句話：消滅私有制?！毙灾兴鶑?qiáng)調(diào)的“從這個(gè)意義上說(shuō)”是非常關(guān)鍵的前提。這個(gè)前提包含三層意思：第一，無(wú)產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭(zhēng)一定會(huì)發(fā)展到由無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)。把私人資本集中在無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家手中。這是從無(wú)產(chǎn)階級(jí)斗爭(zhēng)規(guī)律這個(gè)意義上說(shuō)的。第二，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的日益發(fā)展，舊的生產(chǎn)資料所有制就要不斷變更。這是從人類(lèi)社會(huì)歷史發(fā)展規(guī)律這個(gè)意義上說(shuō)的。第三，現(xiàn)代的資產(chǎn)階級(jí)私有制是“產(chǎn)品生產(chǎn)和占有的最后而又最完備的表現(xiàn)”，因此共產(chǎn)黨人可以最后而又最園滿地消滅私有制。這是從資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展規(guī)律的意義上說(shuō)的。（人民日?qǐng)?bào)，1998年7月21日）厲以寧：個(gè)人投資的盈利目的第一，個(gè)人投資的目的是個(gè)人自已決定的，而不是由政府部門(mén)工社會(huì)上其他組織規(guī)定的。第二，社會(huì)上有各種各樣的人，有些人確實(shí)把為社會(huì)做貢獻(xiàn)作為個(gè)人投資的目睥，但這可能是少數(shù)人，至少在現(xiàn)階段是少數(shù)人，而大多數(shù)人則把增加個(gè)人收入放在投資目的首位。第三，就個(gè)人投資的盈利目的本身來(lái)考察，在社會(huì)主義條件下，這也是正當(dāng)?shù)摹o(wú)可指責(zé)的。資金作為個(gè)人擁有的生產(chǎn)要素，在運(yùn)用時(shí)應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的報(bào)酬。個(gè)人投資以盈利為目的，實(shí)際上售有個(gè)人已經(jīng)做出了自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與自愿減少資金運(yùn)用的靈活性這兩種損失的決策。1998年，經(jīng)濟(jì)漫談錄，北京大學(xué)出版社?！吨袊?guó)民生發(fā)展報(bào)告2014》發(fā)布：財(cái)富不會(huì)自我強(qiáng)化頂端1%的家庭占有全國(guó)三成以上的財(cái)產(chǎn)，底端25%的家庭僅擁有全國(guó)一成的財(cái)產(chǎn)。家庭凈財(cái)產(chǎn)的基尼系數(shù)，1995年為0.45‘2002年為0.55，2012年達(dá)到0.73.榮敬本：東歐改革經(jīng)濟(jì)學(xué)登陸中國(guó)之回顧一、東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)的由來(lái)前波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家布魯斯，前捷克經(jīng)濟(jì)學(xué)家、副總理奧塔·錫克，匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈在八十年代初中期來(lái)我國(guó)講學(xué)。二、東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物及其觀點(diǎn)布魯斯把整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)